泰康科技创新一年定期开放混合型
证券投资基金
2021 年第 1季度报告
2021 年 3 月 31 日
基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 4 月 22 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期为 2021 年 1 月 1日起至 2021 年 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 泰康科技创新一年定开混合
交易代码 009490
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 9 月 10 日
报告期末基金份额总额 354,324,259.84 份
投资目标
本基金主要投资于具有优质创新能力和良好成长性
的上市公司，通过动态的资产配置和严控风险，力争
实现超过业绩比较基准的长期回报。
投资策略
本基金在每个封闭运作期，通过基金管理人构建的权
益投资决策分析体系（MVPCT 系统）定期评估宏观经
济和投资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和
展望，在此基础上判断未来市场投资环境的变化以及
市场发展的主要推动因素与变量，运用泰康量化资产
配置模型，根据股票、债券、货币市场工具三种最主
要大类资产的预期收益和风险，确定三者的最优配置
比例并适时调整。
本基金所界定的科技创新企业是指坚持面向世界科
技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要
服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可
度高的企业，重点关注新一代信息技术、高端装备、
新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产
业和战略性新兴产业。本基金采用自上而下与自下而
上相结合的方法，筛选符合主题要求的优质股票并构
建投资组合，具体而言：根据科技创新主题相关各行
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业的特征，从行业发展周期、行业景气度、行业竞争
格局、行业发展速度、行业发展趋势与市场空间、国
家科技及产业政策影响程度等多维度评价各行业的
投资价值，挑选出发展态势良好、具备技术深度或受
益于国家科技及产业政策的重点配置行业；通过定量
分析和定性分析，自下而上地精选具有业绩支撑、估
值合理、符合科技创新主题的相关上市公司股票进行
投资。根据基金流动性管理及策略性投资的需要，本
基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益证券以
及可转换债券的投资。在风险可控的前提下，本基金
将本着谨慎原则以套期保值为主要目的适度参与股
指期货和国债期货投资。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率*70%+
恒生指数收益率*10%+中债新综合全价(总值)指数收
益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票
型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机
制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投
资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本
基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、
以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投
资的风险等特有风险。
基金管理人 泰康资产管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ）
1.本期已实现收益 33,709,314.85
2.本期利润 -21,929.48
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0001
4.期末基金资产净值 390,743,149.76
5.期末基金份额净值 1.1028
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
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（3）本基金合同生效日为 2020 年 9 月 10 日，截止报告期末本基金未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.00% 1.83% -4.30% 1.84% 4.30% -0.01%
过去六个月 10.11% 1.52% 9.01% 1.50% 1.10% 0.02%
自基金合同
生效起至今 10.28% 1.44% 11.08% 1.44% -0.80% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2020 年 09 月 10 日生效,截止报告期末本基金未满一年。
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
金宏伟 本基金基金经理
2020 年 9 月
10 日 - 9
金宏伟于 2016 年 12
月加入泰康资产，现
任公募事业部投资部
股票投资总监。2006
年 7月至 2012 年 3月
曾任中钢集团工程总
包项目经理、工程师、
国际商务师。2012 年
3月至2016年12月历
任新华基金行业研究
员、中上游行业组长、
中游及TMT行业组长、
研究部总监助理、专
户投资部投资经理。
2017年8月28日至今
担任泰康新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理。2017
年 8 月 28 日至 2019
年 5 月 9 日担任泰康
策略优选灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。2020 年 7 月
2 日至今担任泰康恒
泰回报灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理。2020 年 7 月 24
日至今担任泰康颐享
混合型证券投资基金
基金经理。2020 年 9
月 10日至今担任泰康
科技创新一年定期开
放混合型证券投资基
金基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期
和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合
法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合，建立了公平交易制度和流程，并严格执
行。报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司内部公平交易制度，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理
活动中，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资
决策方面享有公平的机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的
监控。报告期内，没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
宏观经济方面，一季度经济延续复苏的格局。各项经济数据在低基数的影响下表现较强；如
果与 19 年相比，则出口延续了高景气度，房地产投资韧性较强，消费在冬季疫情的影响下有一定
波折，制造业 1-2 月表现一般，但 3月的 PMI 数据显示制造业或有所好转。金融条件来看，货币
政策保持相对稳定，实体经济的融资需求延续强劲，大宗商品价格在国际疫情恢复、全球复苏预
期的带动下有较为明显的上行，通胀预期发酵，PPI 上行较快，CPI 保持稳定，人民币受到美元阶
段性走强的影响，从升值转为震荡。
权益市场方面，春节之后受到美债利率大幅上行等因素的影响，风险偏好显著下降，股票市
场经历了较大幅调整，部分优质成长股在经历了前期下跌之后已经到了可以获得合意回报的区间。
从大盘和板块上来看，一季度上证综指下跌 0.9%，沪深 300 下跌 3.13%，中小板指下跌 6.86%，
创业板指下跌 7%。其中，钢铁、电力及公用事业、银行等板块表现相对较好，通信、非银行金融、
国防军工等行业表现不佳。
权益投资方面，本期仓位有小幅调整。在行业配置上，以高端制造、生物医药、新材料、新
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能源车产业链、金融科技、半导体等行业为主，适当配置其他行业优质个股，使得基金运营更加
平稳，总的来说更加注重有远大发展空间的医药和科技板块。站在当下时点，A股不同市值和不
同“赛道”之间分化较大，部分趋势较强的个股和”赛道”估值依然较高，本基金投资坚持“自
下而上为主、自上而下为辅”的策略，寻找估值、增速和公司及行业前景相匹配的个股进行配置，
以期获得稳健回报。展望 2021 年二季度，重点关注优质赛道龙头公司、生物医药、有比较竞争优
势高成长的中国制造、新能源车产业链、半导体等行业，相对均衡策略。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰康科技创新基金份额净值为 1.1028 元,本报告期基金份额净值增长率为
0.00%；同期业绩比较基准增长率为-4.30%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 343,098,297.96 86.67
其中：股票
343,098,297.96 86.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
298,000.00 0.08
其中：债券
298,000.00 0.08
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
37,000,000.00 9.35
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
11,450,502.62 2.89
8 其他资产
4,018,686.54 1.02
9 合计
395,865,487.12 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 13,600,200.00 元，占期末资产
净值比例为 3.48%。
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 280,699,140.47 71.84
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,819.76 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,727,805.77 5.30
J 金融业 27,990,703.52 7.16
K 房地产业 10,200.30 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 329,498,097.96 84.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 13,600,200.00 3.48
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
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合计 13,600,200.00 3.48
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300450 先导智能 441,639 34,885,064.61 8.93
2 000739 普洛药业 1,212,800 34,504,160.00 8.83
3 600079 人福医药 1,088,207 33,495,011.46 8.57
4 600585 海螺水泥 545,100 27,920,022.00 7.15
5 000001 平安银行 1,217,959 26,807,277.59 6.86
6 300122 智飞生物 127,450 21,983,850.50 5.63
7 600570 恒生电子 243,397 20,445,348.00 5.23
8 300702 天宇股份 171,500 16,925,335.00 4.33
9 688033 天宜上佳 1,324,656 16,902,610.56 4.33
10 300151 昌红科技 575,438 16,532,333.74 4.23
注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 298,000.00 0.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 298,000.00 0.08
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110079 杭银转债 2,350 235,000.00 0.06
2 123107 温氏转债 630 63,000.00 0.02
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
平安银行股份有限公司因贷款资金用途管控不到位等原因在本报告编制前一年内受到宁波银
保监局的行政处罚。
基金投资该主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。
报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管
措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 361,485.72
2 应收证券清算款 3,652,578.30
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3 应收股利 -
4 应收利息 4,622.52
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 4,018,686.54
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 354,324,259.84
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列） -
报告期期末基金份额总额 354,324,259.84
注：（1）报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。
（2）本基金合同生效日为 2020 年 9 月 10 日，截止报告期末本基金未满一年。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）中国证监会准予泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金注册的文件；
（二）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》；
（四）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》；
（五）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金产品资料概要》。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可通过指定信息披露报纸（《证券时报》）或登录基金管理人网站
（ http://www.tkfunds.com.cn ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅。
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