长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
长江安盈中短债六个月定期开放债券型
证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021 年 4 月 20 日更新）
基金管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二一年四月
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
重要提示
本基金经 2019年 4月 9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）下发的《关于准予长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金注
册的批复》（证监许可
[2019]664
号文）准予募集注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。证券投
资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来
的个别风险。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金
融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当全面
了解基金的产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，并通过基金管理人
或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：受经济因素、
政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险、受基金管
理人的知识、经验、判断、决策、技能等影响而产生的管理风险、流动性风险、
基金的策略风险、特有风险以及其他风险等。
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混
合型基金、股票型基金。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关部分的规定。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，
并不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并
关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负担。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为
2021
年
4
月
16
日，有关财务数据和净值表
现截至日为
2020
年
12
月
31
日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国农业
银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
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目 录
第一部分 绪言........................................................................................................ 1
第二部分 释义........................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人............................................................................................ 8
第四部分 基金托管人.......................................................................................... 16
第五部分 相关服务机构...................................................................................... 19
第六部分 基金的募集.......................................................................................... 28
第七部分 基金合同的生效.................................................................................. 30
第八部分 基金份额的申购与赎回...................................................................... 31
第九部分 基金的投资.......................................................................................... 42
第十部分 基金的业绩.......................................................................................... 52
第十一部分 基金的财产........................................................................................ 54
第十二部分 基金资产估值.................................................................................. 55
第十三部分 基金的收益与分配.......................................................................... 60
第十四部分 基金费用与税收.............................................................................. 62
第十五部分 基金的会计与审计.......................................................................... 64
第十六部分 基金的信息披露.............................................................................. 65
第十七部分 侧袋机制.......................................................................................... 72
第十八部分 风险揭示.......................................................................................... 75
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.................................. 82
第二十部分 基金合同的内容摘要...................................................................... 84
第二十一部分 托管协议的内容摘要................................................................ 101
第二十二部分 对基金份额持有人的服务.........................................................118
第二十三部分 其他应披露事项.........................................................................119
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式................................................ 121
第二十五部分 备查文件.................................................................................... 122
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1
第一部分 绪言
《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下
简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售管理办法》（以下简
称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《长江安盈中短
债六个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募
说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1
、基金或本基金：指长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金
2
、基金管理人：指长江证券（上海）资产管理有限公司
3
、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4
、基金合同：指《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长江安盈中短
债六个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6
、招募说明书或本招募说明书：指《长江安盈中短债六个月定期开放债券
型证券投资基金招募说明书》及其更新
7
、基金份额发售公告：指《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投
资基金基金份额发售公告》
8
、基金产品资料概要：指《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新
9
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10
、《基金法》：指
2003
年
10
月
28
日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经
2012
年
12
月
28
日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自
2013
年
6
月
1
日起实施，并经
2015
年
4
月
24
日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改
<
中华人民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修正的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11
、《销售办法》：指中国证监会
2013
年
3
月
15
日颁布、同年
6
月
1
日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12
、《信息披露办法》：指中国证监会
2019
年
7
月
26
日颁布、同年
9
月
1
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3
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年
10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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25、销售机构：指长江证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长江证券（上海）
资产管理有限公司或接受长江证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记
业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
37、封闭期：本基金以六个月为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基
金份额的申购和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效
日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至六个月后的对日的前一日止。
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如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工
作日，则顺延至下一工作日
38、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自封闭期结束
之日的下一个工作日起进入开放期。本基金每次开放期不少于 5个工作日且最长
不超过 20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管
理人最迟应于开放期开始的 2日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止
计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放
期时间，直至满足开放期的时间要求
39、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《长江证券（上海）资产管理有限公司开放式基金业
务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
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48、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基
金应收款以及其他投资所形成的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
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致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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第三部分 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1198
号世纪汇一座
27
层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层
法定代表人：周纯
设立日期：
2014
年
9
月
16
日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
[2014]871
号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30号
组织形式：有限责任公司
注册资本：
23
亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：蒋媛媛
联系电话：
4001-166-866
股权结构：长江证券股份有限公司持有公司 100%的股权。
（二）主要人员情况
1
、董事会成员
周纯先生，硕士。曾任长江证券股份有限公司法律合规部合规管理岗、副总
经理，质量控制总部总经理，公司总裁助理。现任长江证券股份有限公司副总裁、
长江证券（上海）资产管理有限公司董事长。
杨忠先生，硕士。曾任广东移动汕头分公司市场部市场分析岗，长江证券股
份有限公司机构客户部销售经理岗，华泰联合证券销售交易部销售经理，长江证
券股份有限公司机构客户部华东区域销售总监、研究所机构客户部华东区域销售
总监、研究所副总经理、机构客户部副总经理（主持工作）、机构客户部总经理、
资产托管部总经理（兼任）
张波先生，硕士。曾任长江证券股份有限公司武汉彭刘杨路证券营业部交易
岗、营运管理总部渠道督导岗\风险管理岗、信用业务部风险管理岗\产品经理岗、
信用业务部副总经理，长江证券（上海）资产管理有限公司公司总经理助理、资
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产管理总部总经理、结构融资部总经理、质量控制部总经理。现任长江证券股份
有限公司信用业务部总经理。
李世英女士，硕士。曾任长江三峡实业开发公司财务部核算经理，湖北证券
公司国际业务总部会计，长江证券有限责任公司投资银行总部财务部经理、财务
总部核算部副经理、大鹏证券托管工作组财务管理岗，长江证券股份有限公司财
务总部财务管理岗、核算管理岗、财务总部副总经理、资本市场部副总经理。现
任长江证券股份有限公司财务总部副总经理（主持工作）。
陈丹女士，硕士。曾任加拿大蒙特利尔银行模型验证岗，加拿大丰业银行业
务分析员，加拿大安大略省医疗业养老金业务分析员，长江证券股份有限公司风
险管理部衍生品风险管理岗、内部模型验证岗。现任长江证券股份有限公司风险
管理部副总经理。
2、监事
杜琦先生，学士。现任长江证券股份有限公司法律合规部副总经理（主持工
作），长江成长资本投资有限公司合规总监。
3、公司高级管理人员
周纯先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
唐吟波女士，中共党员，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司（现方正证券）
上海延安西路营业部客户部主管，德邦证券股份有限公司经纪业务总部营销部总
经理，齐鲁证券有限公司（现中泰证券）经纪业务总部副总经理、上海甘河路营
业部总经理，长江证券（上海）资产管理有限公司副总经理。现任长江证券（上
海）资产管理有限公司总经理。
柳祚勇先生，中共党员，硕士。曾任长江证券股份有限公司研究员、投资经
理助理、投资经理，长江证券（上海）资产管理有限公司总经理助理。现任长江
证券（上海）资产管理有限公司副总经理、私募固定收益投资部总经理、固定收
益研究部总经理、投资经理。
谷松女士，中共党员，硕士。曾任长江证券股份有限公司人力资源部业务主
管、培训中心副总经理、培训中心总经理、结构金融与场外业务部总经理。现任
长江证券（上海）资产管理有限公司副总经理、资产证券化部总经理。
吴迪先生，中共党员，学士。曾任职于湖北省潜江市公安局，公安部证券犯
罪侦查局；曾任中泰证券股份有限公司法律事务部副总经理、部门负责人、研究
所机构业务部总监，华金证券股份有限公司合规管理部总经理、稽核审计部总经
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理、风险管理部总经理、首席风险官、合规总监，长江证券股份有限公司法律合
规部总经理。现任长江证券（上海）资产管理有限公司合规总监、首席风险官。
潘进先生，硕士。曾任长江证券股份有限公司信息技术总部技术支持岗、规
划研发岗。现任长江证券股份有限公司信息技术总部总经理、长江证券（上海）
资产管理有限公司首席信息官。
4、基金经理
漆志伟先生，国籍：中国。硕士研究生，具备基金从业资格。曾任华农财产
保险股份有限公司固定收益投资经理。现任长江收益增强债券型证券投资基金、
长江乐享货币市场基金、长江乐盈定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐
鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金、长江添利混合型证券投资
基金、长江安享纯债 18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
戚彧先生，国籍：中国。硕士研究生，具备基金从业资格。曾任长江证券（上
海）资产管理有限公司固定收益投资部投资经理助理、投资经理，公募固定收益
投资部基金经理助理。现任长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理。
5、基金投资决策委员会成员
基金投资决策委员会构成如下：主任委员唐吟波女士，副主任委员柳祚勇先
生，副主任委员马克明先生，委员徐婕女士，委员孙婷女士，委员漆志伟先生，
委员陆威先生，委员戚彧先生，委员林志宏先生、委员杨秀昶先生、委员杨杰先
生，委员张剑鑫先生。
6
、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5
、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
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证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10
、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12
、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13
、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15
、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料
15
年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19
、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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21
、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22
、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全
的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为
的发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（
3
）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1
、承销证券；
2
、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3
、从事承担无限责任的投资；
4
、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5
、向其基金管理人、基金托管人出资；
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13
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，不需经基
金份额持有人大会审议。
（六）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2
、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（七）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制原则
健全性原则：内部控制覆盖各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程
序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金
/
资
产管理计划资产、自有资产、其他资产的运作分离。
相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。
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14
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，
以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程
序和监督措施。
2、内部控制制度
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
效的内部控制制度。
内部控制制度是指基金管理人为实现内部控制目标而建立的一系列组织机
制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。依据基金管理人审批机构和制度效
力的不同，原则上依次分为公司章程、基本管理制度、具体规章和部门内部实施
细则等。
公司章程主要指基金管理人内部管理应遵循的基本准则。
基本管理制度主要指基金管理人日常运行中原则性、框架性和方向性的规章
制度，主要包括《长江证券（上海）资产管理有限公司投资管理制度》《长江证
券（上海）资产管理有限公司内部控制制度》《长江证券（上海）资产管理有限
公司合规管理制度》《长江证券（上海）资产管理有限公司稽核监察制度》《长
江证券（上海）资产管理有限公司全面风险管理基本制度》等。
具体规章主要指根据有关监管或内控要求规范基金管理人各类业务运作或
经营管理方面的具体规范性要求，主要包括《长江证券（上海）资产管理有限公
司债券投资业务管理办法》、《长江证券（上海）资产管理有限公司基金投资决
策委员会议事规则》、《长江证券（上海）资产管理有限公司投资管理人员管理
办法》、《长江证券（上海）资产管理有限公司证券投资基金管理业务证券投资
管理办法》等。
部门内部实施细则主要指基金管理人各部门为满足部门内部运作管理要求
发布的仅在部门内部实施的各类规范性要求等。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特
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别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
[1998]23
号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：
010-66060069
传真：010-68121816
联系人：秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
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17
2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。
2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银
行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和
中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；
2018
年荣获中
国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报
授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于
1998
年
5
月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近
310
名，其中具有高级职称的专家
60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2020年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 578只。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法
权益。
2
、内部控制组织结构
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风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长江证券（上海）资产管理有限公司直销中心：
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
1198
号世纪汇一座
27
层
法定代表人：周纯
联系人：蒋媛媛
电话：
021-80301221
传真：021-80301399
客户服务电话：4001-166-866
网址：
www.cjzcgl.com
2、其他销售机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
69
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
电话：
010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：
www.abchina.com
（2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88
号东方财富大厦
法定代表人：其实
机构联系人：段颖
联系人传真：
54509977-8806
客服电话：95021
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20
公司网址：
http
：
//fund.eastmoney.com
（3）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：骆睆
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：
400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街
1
号院
2
号楼
17
层
19C13
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
电话：400-619-9059
传真：010-62680827
客服电话：
400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
（5）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表人：张峰
机构联系人：闫欢
电话：010-85097302
传真：
010-85712195
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（
6
）北京植信基金销售有限公司
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21
注册地址：北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106
室
-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源国食苑10号
法定代表人：王军辉
机构联系人：王慧超
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：
4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（7）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1
号
A
栋
201
室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
法定代表人：高锋
机构联系人：付燚杰
电话：0755-82880158
传真：
0755-83655518
客服电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（
8
）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1502
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1502
法定代表人：陈洪生
机构联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：
0592-3122701
客服电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
（
9
）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
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22
机构联系人：高源
电话：021-36696312
传真：021-68596916
客服电话：
400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（10）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：
020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（11）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
100
号
7
层
05
单元
办公地址：上海市长宁区虹桥路1438号古北国际财富中心30楼
法定代表人：弭洪军
机构联系人：金淑曼
电话：021-53396000
传真：021-62331618
客服电话：
400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（12）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路
17
号
10
层
1015
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：
www.hongdianfund.com
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23
（
13
）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
机构联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：
0571-86800423
客服电话：952555
网址：www.5ifund. com
（
14
）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1
层103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
27
号、明月路
1257
号
1
幢
1
层103-1、103-2办公区
法定代表人：冯轶明
机构联系人：范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20538999
客服电话：
400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（15）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47
号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
传真：025-56878016
客服电话：
025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（16）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室
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24
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267
号陆家嘴金融服务广场二期
11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
电话：
021-20691819
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：
www.erichfund.com
（17）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
1-5
号
法定代表人：王锋
机构联系人：王锋
电话：
025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（
18
）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799560
传真：027-85481900
客服电话：
95579
网址：www.95579.com
（19）民生证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1168
号
B
座
2101
、
2104A
室
法定代表人：冯鹤年
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A
座
16-18
层
联系人电话：010-85127609
联系人传真：010-85127641
客服电话：
95376
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
25
网址：
www.mszq.com
（20）中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街
23
甲
法定代表人：马功勋
电话：024-23255256
传真：
024-23255606
客服电话：95346
网址：www.iztzq.com
（
21
）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区源深路1088号7楼
法定代表人：陈祎彬
机构联系人：李童
客服电话：400-821-9031
网址：
www.lufunds.com
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B
座
6F
法定代表人：祖国明
机构联系人：韩爱彬
客服电话：
4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（23）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
法定代表人：戴晓云
机构联系人：王茜蕊
电话：010-59013825
传真：
010-59013828
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客服电话：
010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（24）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路
19
号
1
幢
4
层
1
座
401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座17层
法定代表人：王苏宁
机构联系人：范群
电话：010-89189288
传真：
010-89188000
客服电话：4000988511/4000888816
网址：http：//kenterui.jd.com
（
25
）招商银行股份有限公司招赢通
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缭建民
联系人：韩熙睿
电话：86755-83175125
传真：
86755-83195061
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网
站公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（二）登记机构
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
1198
号世纪汇一座
27
层
法定代表人：周纯
联系人：何永生
电话：
021-80301382
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
27
传真：
021-80301399
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
经办律师：黎明、丁媛
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：武汉市武昌区东湖路
169
号众环大厦
办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
负责人：石文先
经办注册会计师：刘钧、罗明国
联系电话：027-85424319
传真：027-85424329
联系人：刘钧
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28
第六部分 基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定，并经中国证监会 2019年 4月 9日证监许可[2019]664号文
准予募集。
（二）基金类型
债券型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式。
本基金以六个月为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购
和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开
放期结束之日次日起（包括该日）至六个月后的对日的前一日止。如该对日不存
在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日，则顺延
至下一工作日。
开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之
日的下一个工作日起进入开放期。本基金的每个开放期不少于
5
个工作日、不超
过 20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人
最迟应于开放期开始的
2
日前进行公告。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
（四）基金存续期限
不定期
（五）募集期限及募集结果
本基金自
2019
年
8
月
26
日起公开募集，并于
2019
年
9
月
20
日结束募集。
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金募集期共募集
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29
850,032,788.12份，有效认购户数为 6,892户。
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30
第七部分 基金合同的生效
（一）基金合同生效
根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的有关规定，本基金符合基金合
同生效的条件，基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2019
年 9月 25日获得中国证监会书面确认，基金合同从该日起生效。自基金合同生
效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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31
第八部分 基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书第五部分中列明或在基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办
理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1
、基金份额的开放期和封闭期
本基金以六个月为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购
和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开
放期结束之日次日起（包括该日）至六个月后的对日的前一日止。如该对日不存
在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日，则顺延
至下一工作日。
开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之
日的下一个工作日起进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5个工作日、不超
过
20
个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人
最迟应于开放期开始的 2日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可
抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计
算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期
时间，直至满足开放期的时间要求。
2
、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日为开放期内的每个工作
日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务。开放期办理申购与
赎回等业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
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32
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。基金管理人
不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申
请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日
基金份额申购、赎回的价格。但若投资人在开放期最后一个开放日业务办理时间
结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请。
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布
的相关公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成
立。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
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33
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
若遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，
赎回款项顺延至上述情况消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合
同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金
合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以开放日交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作
为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该
交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）
及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
不成功，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准，对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
（五）申购与赎回的数量限制
1、投资人通过销售机构申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10元
（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1元。各销售机构对本基金最低申购金
额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，投资人需遵循销售
机构的相关规定。
通过基金管理人的直销中心（仅限直销柜台）首次申购本基金基金份额的最
低金额为人民币 50,000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1,000元，不
设级差限制；通过基金管理人网上直销系统首次申购本基金基金份额的最低金额
为人民币 1,000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1,000元，不设级差
限制。其他销售机构的投资者欲转入直销中心进行交易须受直销中心最低申购金
额的限制。
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2、投资人当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低
金额。
投资人可多次申购，对单个投资者的累计持有基金份额的比例或数量不设上
限限制，法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在销售机构赎
回时，每笔赎回申请的最低份额为 10份（包含 10份）基金份额，投资人全额赎
回时不受上述限制。本基金份额持有人单个基金账户的最低份额余额为 10份（包
含 10份）。基金份额持有人赎回时或赎回后单个基金账户保留的基金份额余额
不足 10份的，在赎回时应全部赎回。如某笔交易类业务（如赎回、基金转换、
转托管等）导致单个基金基金账户的基金份额余额不足 10份（包含 10份）的，
注册登记系统有权对该基金份额持有人基金账户持有的基金份额做全部赎回处
理，赎回费按照招募说明书的规定正常收取。
4
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
（六）申购费用和赎回费用
1
、基金申购费用由申购本基金的投资人承担，基金申购费用不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、申购费用
本基金在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的增加而递减。
本基金的申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 0.80%
100万≤M＜300万 0.50%
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300
万≤
M
＜
500
万
0.30%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
投资人如果有多笔申购，申购费按每笔申购申请单独计算。
3、赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例不低于
25%
，未计入基金财产的部
分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7日的基金份
额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。本基金赎回费用按基金份额持有人持
有该部分基金份额的时间分段设定如下：
持有时间（N） 赎回费率
N
＜
7
天
1.50%
7天≤N＜30天 0.10%
30
天≤
N
＜
365
天
0.05%
N≥365天 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算）
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，按相关监管部
门要求履行必要手续后，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1
、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投
资者的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：
净申购金额
=
申购金额
/
（
1
＋申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购
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36
费用）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资人投资
100,000
元申购本基金，其对应的申购费率为
0.80%
，假
设申购当日本基金基金份额净值为 1.0550元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
申购费用＝
100,000
－
99,206.35
＝
793.65
元
申购份额＝99,206.35/1.0550＝94,034.45份
即：投资人投资 100,000元申购本基金，假设申购当日本基金基金份额净值
为
1.0550
元，则其可得到
94,034.45
份基金份额。
2、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，
则赎回金额的计算公式为：
赎回总金额 = 赎回份额×T日的基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额
=
赎回总金额
?
赎回费用
例：某投资人赎回本基金基金份额 10,000 份，持有期限为 5 个月，对应的
赎回费率为 0.05%，假设赎回当日本基金基金份额净值是 1.0500元，则其可得到
的净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元
赎回费用＝10,500.00×0.05%＝5.25元
净赎回金额＝
10,500.00
－
5.25
＝
10,494.75
元
即：某投资人赎回持有的 10,000 份本基金基金份额，持有期限为 5个月，
假设赎回当日本基金基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为
10,494.75
元。
3、本基金份额净值的计算
计算公式为：
计算日基金份额净值＝计算日基金资产净值
/
计算日基金份额余额总数
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，T日的
基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，基金管理人应当至少每周
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公告一次基金资产净值和基金份额净值。在开放期内，
T
日的基金份额净值在当
天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当
延迟计算或公告。
4
、申购份额的计算及余额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
5、赎回金额的计算及处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（八）拒绝或暂停申购的情形
开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。
7
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第
1
、
2
、
3
、
5
、
6
、
7
、
9
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
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停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。发生上述第 8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投
资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如
果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可抗力
等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可抗力而暂停申购的时间相应延
长。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓
支付赎回款项：
1
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3
、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4
、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
5
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
6
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选
择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应
及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎
回情形的，开放期将按因不可抗力而暂停赎回的时间相应延长。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1
、巨额赎回的认定
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若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了
巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基
金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和
确认。但对于已接受的赎回申请，如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项
有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波
动的，基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于基金总份额 20%的前提下
可对其余赎回申请延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日。延缓支付的赎
回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
（3）延期办理赎回申请：若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的
赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%以上的，基金管理人认为支付该基金份
额持有人的全部赎回申请有困难或认为因支付该基金份额持有人的全部赎回申
请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动，可以延期办理赎回申
请：
1）对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%以
上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请，但延期办理期限不得超过 20个
工作日。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，直到全部赎回为止，
延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放
期内因提交赎回申请超过基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份
额持有人办理赎回业务。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期
赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
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并以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
2）对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过上述比例的部分，基金管理
人可以根据前述全额赎回或延缓支付赎回款项的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传
真、公告或通过销售机构告知等其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，
说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告，并公布最近 1个工作日的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公
告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
3、以上关于暂停及恢复基金申购与赎回的公告的规定，不适用于基金合同
约定的封闭期与开放期转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
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41
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十八）基金份额的质押或其他业务
如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构有权制定和实施相应的业务规则。
（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的相关规定。
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42
第九部分 基金的投资
（一）投资目标
本基金重点投资于中短债主题证券，在严格控制风险和保持较高流动性的基
础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、短期融资券、
超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场
的新股申购或增发，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除
外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，
其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的
80%
，但在每个开放
期前
1
个月、开放期及开放期结束后
1
个月的期间内不受前述投资组合比例的限
制；开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的
5%
。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、
短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（三）投资策略
1、资产配置策略
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43
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将宏观周期研究、行业周期研究、
公司研究相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础
上，自上而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略，在严谨深入的
分析基础上，综合考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，深入挖掘
价值被低估的标的券种。
2
、债券投资策略
（1）利率债券策略
①利率预期策略
本基金通过分析国内宏观经济与综合分析货币政策，财政政策，预判出未来
利率水平的变化方向，结合债券的期限结构水平，债券的供给，流动性水平，凸
度分析制定出具体的利率策略。
②久期选择策略
本基金将根据宏观经济发展情况、金融市场运行特点、债券市场供给水平对
未来利率走势进行预判，结合本基金的流动性需求及投资比例规定，动态调整组
合的久期，有效地控制整体资产风险。
③骑乘策略
本基金将通过骑乘操作策略，在严控风险的前提下，力争比持有到期更高的
收益。在市场利率期限结构向上倾斜并且相对陡峭时，选择投资并持有债券，伴
随债券剩余期限减少，债券收益率水平较投资初期有所下降，通过债券收益率的
下滑，获得资本利得收益。
（
2
）信用债券策略
本基金在基金管理人研发的信用债券评级体系的基础上，考察信用资质变
化、供需关系等因素，制定信用债券投资策略。
①基于信用资质变化的策略
本基金根据基金管理人完善的信用风险分析框架，建立内部信用评级体系，
根据债务主体的现金流和经营状况客观分析违约风险及合理的信用利差水平，对
债券进行独立、客观价值评估。规避信用状况恶化的发债主体，挖掘市场定价偏
低的品种。
②基于供给变化的策略
本基金将根据市场债券供给变化，对资产组合做出相应调整。根据市场资金
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松紧程度和参与主体的交易意愿判断未来债券市场的走向，采取合适的投资策略
来获取收益。
3、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对
资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，
采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等，在严控
风险的前提下提高投资收益。
4
、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
减小基金净值的波动。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债
主题证券的比例不低于非现金基金资产的
80%
，但在每个开放期前
1
个月、开放
期及开放期结束后 1个月的期间内不受前述投资组合比例的限制；
（
2
）开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（
3
）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%
；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
（
5
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%
；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（
8
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
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45
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（
9
）本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上（含
BBB
）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年，
债券回购到期后不得展期；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期
内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的
140%
；
（
12
）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（
13
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（
2
）、（
9
）、（
12
）、（
13
）项以外，因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整，但法律法规或中
国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
本基金可相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
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（1）承销证券；
（
2
）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（
4
）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（
6
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，不需经基
金份额持有人大会审议。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合财富(1年以下)指数收益率*60%+中债综合
财富(1-3年)指数收益率*20%+一年期定期存款利率(税后)*20%
中债综合财富(1年以下)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中
债综合财富细分指数之一。该指数成分券包含除资产支持证券、美元债券、可转
债以外剩余的所有公开发行且上市流通的待偿期限 1年以下的债券，是一个反映
境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数，能较好的反映本基金的投资策略,
较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。
中债综合财富(1-3 年)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债
综合财富细分指数之一。该指数成分券包含除资产支持证券、美元债券、可转债
以外剩余的所有公开发行且上市流通的待偿期限在 1-3年（含 1年）的债券，是
一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数，能较好的反映本基金的
投资策略, 较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。
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如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数
时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一
致并按照监管部门要求履行适当程序后，变更业绩比较基准并及时公告，而无需
召开基金份额持有人大会。
（六）投资决策依据和投资决策程序
1、投资决策依据
基金投资决策委员会负责制定重大投资决策，确定公司所管理资产的长期战
略及发展方向。
2、投资决策程序
（
1
）宏观经济分析师主要从宏观经济分析、货币政策分析和财政政策分析
三方面入手，对未来利率变化趋势进行预测；
（2）债券分析师主要从债券市场交易情况分析、债券市场收益率曲线分析
寻找投资机会，选择最佳的交易策略；
（3）基金经理结合宏观经济、债券市场两方面研究结果定期确定基金投资
方案；
（
4
）基金投资决策委员会审议基金经理的投资方案，形成最终投资方案；
（5）基金经理负责执行通过基金投资决策委员会审核的投资方案；
（6）交易指令经审核确认无误后，由交易员执行交易指令。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（八）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
2
、有利于基金财产的安全与增值；
3
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
48
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
（十）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1
月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。本投资组合报告所载数据
截至 2020年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 371,015,500.00 98.41
其中：债券 343,486,500.00 91.11
资产支持证券 27,529,000.00 7.30
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 976,120.67 0.26
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
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8 其他资产 5,024,433.79 1.33
9 合计 377,016,054.46 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
根据基金合同约定，本基金不得投资于股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
根据基金合同约定，本基金不得投资于股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
根据基金合同约定，本基金不得投资于股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 128,246,000.00 44.00
其中：政策性金融债 128,246,000.00 44.00
4 企业债券 44,910,500.00 15.41
5 企业短期融资券 60,076,000.00 20.61
6 中期票据 110,254,000.00 37.83
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 343,486,500.00 117.85
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 200202 20国开02 400,000 39,060,000.00 13.40
2 200312 20进出12 300,000 30,054,000.00 10.31
3 143042 17闽电01 250,000 24,922,500.00 8.55
4 101901481
19泉州台商M
TN001
200,000 20,320,000.00 6.97
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
50
5 101901647
19赣州开投M
TN001
200,000 20,196,000.00 6.93
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 168635 泰富2优 200,000 19,960,000.00 6.85
2 165354 PR青7A1 300,000 7,569,000.00 2.60
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同约定，本基金不得投资于股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
根据基金合同约定，本基金不得投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）根据基金合同约定，本基金不得投资于股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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1 存出保证金 728.11
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,023,705.68
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,024,433.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
根据基金合同约定，本基金不得投资于可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
根据基金合同约定，本基金不得投资于股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期自
2020
年
10
月
1
日起至
12
月
31
日止。本报告中财务资料未经审
计。以下基金业绩数据截至 2020年 12月 31日。
（一）长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金份额净值增长率
及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019年9月25
日至2019年12
月31日
1.01% 0.01% 0.85% 0.01% 0.16% 0.00%
2020年1月1日
至2020年12月
31日
2.74% 0.06% 2.36% 0.02% 0.38% 0.04%
2019年9月25
日（基金合同
生效日）至20
20年12月31日
3.78% 0.05% 3.23% 0.02% 0.55% 0.03%
注：（1）本基金的业绩比较基准为中债综合财富(1年以下)指数收益率*60%+中
债综合财富(1-3年)指数收益率*20%+一年期定期存款利率(税后)*20%；（2）本
基金基金合同生效日为2019年9月25日，截至本报告期末未满三年。
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金基金合同生效日为2019年9月25日，建仓期为基金合同生效日起6个月
内，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
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54
第十一部分 基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应
收款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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55
第十二部分 基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
（三）估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在
0.25%
以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日
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第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）交易所市场上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
2、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提
供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市
场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
3、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
4、持有的银行存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
5、摆动定价机制：当开放式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人
可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操
作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
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57
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，具体可参见相关公告。国家
另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后
4
位以内（含第
4
位）发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1
、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
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（
2
）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（
4
）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（
1
）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（
4
）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（
1
）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时，基金管理人
应当公告并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3
、当特定资产占前一估值日基金资产净值
50%
以上的，经与基金托管人协
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59
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人按照《基金合同》的约定对基金净值予以公布。
（九）特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第 6项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误
等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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第十三部分 基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；选择红利再投资的，基金份额的现金红利将按除
息后的基金份额净值折算成基金份额，红利再投资的基金份额免收申购费；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3
、每一基金份额享有同等分配权；
4
、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后，可对上述基金收益分配政策进行
调整，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或监管机构另有规定的，基金管
理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
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记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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62
第十四部分 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1
、基金管理人的管理费；
2
、基金托管人的托管费；
3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5
、基金份额持有人大会费用；
6
、基金的证券交易费用及结算费用；
7
、基金的银行汇划费用；
8
、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
9
、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H
为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
2
、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H
＝
E
×
0.15%
÷当年天数
H
为每日应计提的基金托管费
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63
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十五部分 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4
、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定的方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
2
、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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第十六部分 基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披
露方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修
订或变更后的法律法规的要求执行。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2
、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
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元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1
、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
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4、基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周在指
定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指
定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
5
、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
6
、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%
的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
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7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（
1
）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）终止《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）、基金合
并；
（
4
）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（
7
）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实
际控制人；
（
8
）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百
分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（
12
）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（
13
）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（
14
）基金收益分配事项；
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（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（
17
）本基金进入开放期；
（18）本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；
（
19
）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（20）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
（
21
）本基金采用摆动定价机制进行估值；
（
22
）调整基金份额类别的设置；
（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。
8
、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金
份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
9
、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
10
、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作
出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11、投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
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证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前
10
名资产支持证券明细。
12、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
13
、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
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规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基
金相关信息：
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3
、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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72
第十七部分 侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘
请发表侧袋机制启用意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
进行审计并披露专项审计意见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作
日主袋账户总份额的
20%
认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
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73
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
（五）实施侧袋账户期间的基金费用
1
、本基金实施侧袋机制的，管理费、托管费按主袋账户基金资产净值作为
基数计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（七）侧袋机制的信息披露
1
、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2
、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资
产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同时注明
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不作为特定资产最终变现价格的承诺。
基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所
对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和
年度报告披露等发表审计意见。
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第十八部分 风险揭示
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（一）市场风险
金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
2
、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于债券等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率波动会导致利息收益的价格和收益率的变动，同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，或者能够用于分配的利润减少，使基
金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能
完全规避。
5、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资
产损失和收益变化。
6、通货膨胀风险
由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对债券和回购等利息收入再投资收益的影响。当
利率下降时，基金从投资的债券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获得比
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以前少的收益率。
8
、法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导
致了基金资产损失的风险。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管
理技术等因素影响基金收益水平。
（三）流动性风险
1、基金申购、赎回安排
本基金以六个月为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购
和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开
放期结束之日次日起（包括该日）至六个月后的对日的前一日止。如该对日不存
在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工作日，则顺延
至下一工作日。
由于本基金为定期开放产品，因此本基金的流动性需求主要集中在开放期，
基金管理人有义务接受投资者的赎回，基金管理人将采取各种有效管理措施，满
足流动性的需求。但如果出现较大数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基
金面临流动性风险。
2
、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
根据《流动性风险管理规定》的相关要求，基金管理人对本基金所投资或持
有的基金资产实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对
性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
本基金为债券型基金，拟投资市场为中国上海证券交易所、中国深圳证券交
易所以及中国银行间市场，所投资资产为具有良好流动性的金融工具，包括债券
（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、
短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。上述市场均属于
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发展成熟、交易活跃的交易场所，上述金融工具也具有较强的流动性，标的资产
大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流动性。
本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术
确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理人将根据历史经验和现
实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或
现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资
产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。
3、巨额赎回情形下的主要流动性风险管理措施
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（
2
）延缓支付赎回款项：本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基
金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和
确认。但对于已接受的赎回申请，如基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项
有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波
动的，基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于基金总份额
20%
的前提下
可对其余赎回申请延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日。延缓支付的赎
回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
（3）延期办理赎回申请：若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的
赎回申请超过上一工作日基金总份额
20%
以上的，基金管理人认为支付该基金份
额持有人的全部赎回申请有困难或认为因支付该基金份额持有人的全部赎回申
请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动，可以延期办理赎回申
请：
1）对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%以
上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请，但延期办理期限不得超过 20个
工作日。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，直到全部赎回为止，
延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放
期内因提交赎回申请超过基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份
额持有人办理赎回业务。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
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取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期
赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
2
）对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过上述比例的部分，基金管理
人可以根据前述全额赎回或延缓支付赎回款项的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。
4
、备用流动性风险管理工具
在确保投资者得到公平对待的前提下，可由基金经理发起，经基金投资决策
委员会决策，基金管理人经与基金托管人协商，依照法律法规、《流动性风险管
理规定》、基金管理人流动性风险管理制度及《基金合同》的约定，综合运用各
类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理
人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：
（
1
）延期办理巨额赎回申请；
（2）暂停接受赎回申请；
（
3
）延缓支付赎回款项；
（4）收取短期赎回费；
（
5
）暂停基金估值；
（6）摆动定价；
（
7
）实施侧袋机制；
（8）中国证监会认定的其他措施。
由于采取上述除第（6）、（7）项以外的备用流动性风险管理工具，可能造
成赎回申请延期办理、增加赎回成本等，从而使基金投资人产生一定资金损失；
由于采取上述第（6）项摆动定价机制，基金投资人需承担基金申购和赎回时基
金份额净值被摊薄的成本。
在实际运用各类流动性风险管理工具时，可能对投资人有以下潜在影响：投
资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额
净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同；投资人接收赎回款项的时间
将可能比一般正常情形下有所延迟；对持续持有期少于
7
日的投资者收取不低于
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1.5%的赎回费；投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期
办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项等。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户基金
份额和侧袋账户基金份额，侧袋账户基金份额不能赎回，其对应特定资产的变现
时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的基金份额净值，即便基
金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也
不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现
价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策
,
因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购等申购受限的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主
袋账户资产为基准。基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露
的业绩指标不能反映投资人同时持有的主袋账户和侧袋账户基金份额的真实价
值及变化情况。
（四）策略风险
本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水
平。基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形
势和证券价格走势的判断，长期收益低于市场平均水平。
（五）其它风险
1、技术风险
计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无
法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
2
、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
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可能导致基金资产的损失。
3
、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人的利益
受损。
（六）特有风险
1
、本基金为债券型证券投资基金，投资于债券的比例不低于基金资产的
80%，其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但在每
个开放期前 1个月、开放期及开放期结束后 1个月的期间内不受前述投资组合比
例的限制。因此，本基金需要承担债券市场整体下跌的风险。
2
、本基金封闭期内基金资产总值不得超过基金资产净值的
200%
，持仓债券
的规模可能大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差变化等因素造成
本基金资产净值波动大于普通开放式基金的风险。
3
、定期开放机制的风险
（1）本基金每六个月开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎
回申请，在非开放期间将无法进行申购和赎回。
（2）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断
变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资
品种以应付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临
流动性风险或需承担额外的冲击成本。
4、本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流
动性风险、信用风险等风险，本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持
证券投资。
（1）与基础资产相关的风险
主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风
险。
（2）与资产支持证券相关的风险
主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、
资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险。
（3）其他风险
主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作
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风险。
5
、其他特有风险
本基金的特有投资风格和决策过程决定了本基金具有许多其它的特有风险。
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第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更《基金合同》涉及法律法规规定或《基金合同》约定应经基金份额
持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律
法规规定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基
金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新任基金管理人、
新任基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人及权利义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
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服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2
）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10
）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
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14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15年以上；
17
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18
）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
（
1
）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
包括但不限于：
1
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
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管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》、《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其
他有关法律法规规定或监管机构另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，
不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
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8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的
投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，
法律法规、监管机构另有规定除外：
1）终止《基金合同》；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
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2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费
方式；
3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
5）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下，基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
6）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有人
无实质性不利影响的前提下, 调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规
则进行调整；
7）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
8）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；
9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
（
2
）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
（4）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同
一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基
金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集，并书面告知提出提
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议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表基金份额
10%
以上（含
10%
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人，基金管理人应
当配合。
（5）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同
一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，
单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，
并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
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人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定，基金管理人、基
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会
议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。在同时符
合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续
公布相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
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为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人
出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，在会议召开方式上，本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份
额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知
载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网
络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
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基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
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8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
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人；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的
法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、《基金合同》的变更
（1）变更《基金合同》涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额
持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律
法规规定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基
金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新任基金管理人、
新任基金托管人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
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99
行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
①《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
②对基金财产和债权债务进行清理和确认；
③对基金财产进行估值和变现；
④制作清算报告；
⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；
⑥将清算报告报中国证监会备案并公告；
⑦对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
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100
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会
届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的，并对
各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律，并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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101
第二十一部分 托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1
、基金管理人
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1198
号世纪汇一座
27
层
法定代表人：周纯
成立时间：
2014
年
9
月
16
日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
[2014]871
号
注册资本：
10
亿元人民币
组织形式
:
有限责任公司
经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
存续期间：持续经营
2
、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座
邮政编码：
100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：
2009
年
1
月
15
日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字
[1998]23
号
注册资本：
32,479,411.7
万元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1
、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基
金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金
托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
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102
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、短期融资券、
超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场
的新股申购或增发，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除
外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债主题证
券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但在每个开放期前 1个月、开放期及
开放期结束后 1个月的期间内不受前述投资组合比例的限制；开放期内，本基金
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、
短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债
主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，但在每个开放期前 1个月、开
放期及开放期结束后 1个月的期间内不受前述投资组合比例的限制；
（2）开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
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司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年，
债券回购到期后不得展期；
（11）封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开放期
内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项以外，因证券市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但法律法规或中
国证监会规定的特殊情形除外。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
本基金可相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁
止行为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，
并负责及时更新该名单。一方名单变更后应及时发送对方，对方应及时确认已知
名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人有
权向中国证监会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先
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105
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会应至少每半年对关
联交易事项进行审查。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方
式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单
进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新。如
基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金
托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解
决。基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或书面回函确认，基金管理人收
到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易
规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式
进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人
投资银行存款进行监督。
基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有
存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管理人可以根据当时的市场情
况对于名单进行调整。基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符
合有关规定进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要
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106
求配合基金托管人完成相关业务办理。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收
益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中
国证监会。
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违
反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应
在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的
疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人
应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指
令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通
知基金管理人，并报告中国证监会。
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在
规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人
按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
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1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
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（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金托管人对此不承担任何责任。
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开
设的长江证券（上海）资产管理有限公司募集专户。该账户由基金管理人开立并
管理。
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同
时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字
方为有效。
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
3、基金资金账户的开立和管理
（1）基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
（2）基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回
金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
（3）基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（4）基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
（5）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
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账户办理基金资产的支付。
4、基金证券账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
（4）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
（5）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规
定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
5、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
6、其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的
规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
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管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15
年。
（五）基金资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算及复核程序
（1）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总
数后得到的基金份额的资产净值。基金份额的基金份额净值的计算，精确到
0.0001
元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净
值精度应急调整机制，具体可参见相关公告。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
（
2
）复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规
的规定对外公布。
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
（1）估值对象
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
（2）估值方法
1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
②交易所市场上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
③交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交
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111
易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值。
④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公
允价值。
2
）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提
供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市
场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
3）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
4
）持有的银行存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
5）摆动定价机制：当开放式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人
可以对本基金采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操
作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（3）特殊情形的处理
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第6）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
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112
2
）由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
3、基金份额净值错误的处理方式
（
1
）当基金份额净值小数点后
4
位以内（含第
4
位）发生估值差错时，视为
基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份
额净值的
0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案；当
发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造
成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事
人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，基金托管人不承担责任。
2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或
基金支付赔偿金。就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人
与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，基
金托管人不承担责任。
4）由于一方当事人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
另一方当事人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值
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113
计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由提供错误信息的当事人
一方负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行
业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
4、暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（
3
）当特定资产占前一估值日基金资产净值
50%
以上的，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
5
、基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
6、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方
法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各
方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金管理人
和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行记录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
7、基金财务报表与报告的编制和复核
（
1
）财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后
5
个工作日内完成。基金年度报告应当在每年结束之日起三
个月内编制完成并公告。基金中期报告应当在上半年结束之日起两个月内编制完
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
114
成并公告。基金季度报告应当在季度结束之日起 15个工作日内编制完成并公告。
《基金合同》生效不足 2个月的，可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，应当在三个
工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，应当至少每年更新一次；基金终止运作的，不再更新基金招募说明书。
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，应当在三个工
作日内更新基金产品资料概要并登载在指定网站上；基金产品资料概要其他信息
发生变更的，应当至少每年更新一次；基金终止运作的，不再更新基金产品资料
概要。
（
2
）报表复核
基金管理人在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管人复核；基金托管
人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理
人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收
到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后
30
日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完
成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45日内完成复
核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明书或更新基
金产品资料概要完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到
1
个
工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人，根据法律法规及中国证监
会规定不需要基金托管人复核的情况除外。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金
托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。如果基金管理人与基金托管人
不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的季度报告、中期报告、年度报告、招募说明书、基金产
品资料概要进行复核、审查后，向基金管理人进行书面或电子确认，以备有权机
构对相关文件审核检查。
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
115
8
、在有需要时，基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的
基础数据和编制结果。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人
名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和
12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效
日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根
据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，
并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法
权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
116
后生效。
2、基金托管协议终止的情形
（1）基金合同终止；
（
2
）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权；
（4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
3、基金财产的清算
（
1
）基金财产清算小组
1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2
）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3
）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
4
）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（2）基金财产清算程序
1
）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4
）编制清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；
6）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
7
）将清算报告报中国证监会备案；
8）公告基金清算报告；
9）对基金剩余财产进行分配。
（
3
）基金财产清算的期限为
6
个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
117
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（4）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（5）基金财产按下列顺序清偿：
1）支付基金财产清算费用；
2
）交纳所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款
1
）－
3
）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（6）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（7）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
118
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
（一）基金份额持有人的资料寄送服务
本基金成立后每次交易结束后，投资者可在 T＋2日后通过销售机构的网点
查询和打印确认单。
电子对账单服务：每月度、季度、年度结束后 15个工作日内由客服中心向
所有选择电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。
（二）基金份额持有人的净值查询服务
基金份额持有人可登陆公司网站查询基金净值，也可在交易日的工作时间通
过客服热线或在线服务进行人工查询。
（三）客服中心电话服务
基金管理人客服中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，
投资者可以通过该客服热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉等服务。
（四）免费信息定制服务
基金份额持有人可以定制每周基金净值、季度电子对账单等服务，基金管理
人通过手机短信、电子邮件等形式定期为已定制的客户发送所定制的信息。
（五）客户投诉受理服务
投资者可以通过基金管理人客服中心人工服务、电子邮件及各销售机构网点
柜台等方式对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
（六）基金管理人客户服务联络方式
客服热线：4001-166-866
客服传真：021-80301399
公司网址：
www.cjzcgl.com
客服邮箱：cjzg-service@cjsc.com
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本基金管理人。请确保投资前，您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
119
第二十三部分 其他应披露事项
序号 公告日期 公告事项
1
2020-09-25
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金
产品资料概要更新
2
2020-09-25
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金招募
说明书（更新）（2020 年 9 月 25 日更新）
3
2020-10-15
长江证券（上海）资产管理有限公司关于长江安盈中短债
六个月定期开放债券型证券投资基金第二个开放期开放申
购与赎回业务的公告
4
2020-10-28
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 2020
年第三季度报告
5
2020-10-28
长江证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2020 年
第三季度报告提示性公告
6
2020-10-30
长江证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
7
2020-11-19
长江证券（上海）资产管理有限公司关于开展网上服务系
统应急演练的公告
8
2020-12-16
长江证券（上海）资产管理有限公司关于公司网站及网上
交易系统暂停服务的公告
9
2020-12-23
长江证券（上海）资产管理有限公司关于终止微网页运营
及维护服务的公告
10
2021-01-22
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 2020
年第四季度报告
11
2021-01-22
长江证券（上海）资产管理有限公司旗下部分基金 2020 年
第四季度报告提示性公告
12
2021-01-23
长江证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
13
2021-01-23
长江证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
14 2021-3-17
长江证券（上海）资产管理有限公司关于公司董事变更的
公告
15 2021-3-25
长江证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金参
加招赢通平台基金认购、申购（含定期定额投资）费率优
惠活动的公告
16 2021-3-31
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金2020
年年度报告
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
120
17 2021-4-7
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金
经理变更公告
18 2021-4-9
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金招募
说明书（更新）（2021年4月9日更新）
19 2021-4-9
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金
产品资料概要更新
20 2021-4-16
长江证券（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金增
加侧袋机制并修改基金合同和托管协议的公告
21 2021-4-16
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金
合同
22 2021-4-16
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金托管
协议
本信息披露事项截止时间为2021年4月16日
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
121
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
122
第二十五部分 备查文件
（一）中国证监会准予长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金
募集申请的注册文件
（二）《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
（三）《长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，
第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查
阅。
长江证券（上海）资产管理有限公司
二〇二一年四月二十日
