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广发汇富一年定期债券A(004021)

关于广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告

广发基金管理有限公司 
关于广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回和
转换业务的公告 
公告送出日期:2021 年 4月 15 日 
 
1.公告基本信息 
基金名称 广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金 
基金简称 广发汇富一年定期债券 
基金主代码 004021 
基金运作方式 契约型、定期开放式 
基金合同生效日 2017年 2月 13日 
基金管理人名称 广发基金管理有限公司 
基金托管人名称 招商银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司 
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律法规以及《广发汇富一年定期开放债券
型证券投资基金基金合同》及《广发汇富一年定期开放债券型
证券投资基金招募说明书》 
申购起始日 2021年 4月 16日 
赎回起始日 2021年 4月 16日 
转换转入起始日 2021年 4月 16日 
转换转出起始日 2021年 4月 16日 
下属分级基金的基金简称


广发汇富一年定期债券 A 广发汇富一年定期债券 C 下属分级基金的交易代码 004021 004022 该分级基金是否开放申 购、赎回、转换业务 是 是 2.日常申购、赎回(转换)业务的办理时间 2.1、开放日及开放时间 1 本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,开放期的期限为自 封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工作日的期间,具体期 间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起, 继续计算该开放期时间。 基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该开放期 下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资人在开放期最后一日业务办理 时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。开放期以及开放 期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关 公告。


本基金本次办理申购、赎回、转换业务的开放期为 2021年 4月 16日至 2021 年 5 月 18 日。自 2021 年 5 月 19 日起至 2022 年 5 月 19 日止,为本基金的下一 个封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换等业务。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 3.1.1、通过本基金销售机构申购本基金的,每个基金账户首次最低申购金 2 额为 1 元人民币(含申购费);投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差 详见各销售机构网点公告。 3.1.2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法 权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体规定请参见相关公告。 3.1.3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述 对申购金额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的 有关规定至少在一家规定媒介公告。 3.2 申购费率 本基金 A类基金份额在申购时收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。 申购本基金 A 类基金份额的所有投资者,申购费率最高不高于 0.80%,且随 申购金额的增加而递减,如下表所示: A类基金份额 申购金额(M) 申购费率 M<100万 0.80% 100万≤M<300万 0.50% 300万≤M<500万 0.30% M≥500 万 每笔 1000元 注:3.2.1、投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 3.2.2、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.2.3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同 等义务。 3.2.4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 3.2.5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 3 下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的 投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要 求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3.3 其他与申购相关的事项 本基金开通销售机构的基金申购费率优惠,具体优惠以代销机构的安排为准。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 4.1.1、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各 销售机构的规定为准。 4.1.2、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对 赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有 关规定至少在一家规定媒介公告。 4.2 赎回费率 本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回 的份额收取赎回费,具体费率如下: A类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期少于 7日的份额 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期不少于 7 日(含)的份额 0.50% 持有一个或一个以上封闭期 0 C类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期少于 7日的份额 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 0.50% 4 有期不少于 7 日(含)的份额 持有一个或一个以上封闭期 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。同一开放期内对于持续持有期少于 7日的投资者收取的 赎回费,全额计入基金财产,对于持续持有期不少于 7日(含)的投资者收取的 赎回费,应按照不低于 25%的比例计入基金财产,未计入基金资产的部分用于支 付市场推广、注册登记费和其他手续费等。 4.2.1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 4.2.2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投 资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4.3 其他与赎回相关的事项 无。 5.日常转换业务 5.1 转换费率 5.1.1、基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收 取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 5.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 5 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金 赎回费率)×申购补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣) 转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用)÷转入基金 当日基金份额净值 5.1.3具体转换费率 本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额仅对在同一开放期内申购后又赎回 的份额收取赎回费,具体费率如下: A类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期少于 7日的份额 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期不少于 7 日(含)的份额 0.50% 持有一个或一个以上封闭期 0 C类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期少于 7日的份额 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回,且持续持 有期不少于 7 日(含)的份额 0.50% 持有一个或一个以上封闭期 0 1)本基金 A类份额转入转换金额对应申购费率较低的基金 例 1、某投资人 N 日持有广发汇富一年定期债券 A 类基金份额 10,000 份, 持有期为满一个封闭期(对应的赎回费率为 0),拟于 N 日转换为广发中债 7-10 年国开债指数 A 类基金,假设 N 日广发汇富一年定期债券 A 类基金份额净值为 1.1500元,广发中债 7-10年国开债指数 A类基金的基金份额净值为 1.0500元, 折扣为 1,则: (1)转出基金即广发汇富一年定期债券 A 类基金份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 6 费率=10,000×1.1500×0=0元 (2)对应转换金额广发汇富一年定期债券 A类基金的申购费率 0.8%高于广 发中债7-10年国开债指数A类基金的申购费率0.5%,因此不收取申购补差费用, 即费用为 0。 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+0=0元 (4)转换后可得到的广发中债 7-10 年国开债指数 A 类基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值=(10,000×1.1500-0)÷1.0500=10,952.38份 ②本基金 C类份额转入到申购费率较高的基金 例 2、某投资人 N 日持有广发汇富一年定期债券 C 类基金份额 10,000 份, 持有期为满一个封闭期(对应的赎回费率为 0),拟于 N 日转换为广发行业领先 混合 A,假设 N 日广发汇富一年定期债券 C 类基金份额净值为 1.1500 元,广发 行业领先混合 A的基金份额净值为 1.250元,折扣为 1,则: (1)转出基金即广发汇富一年定期债券 C 类基金份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.1500×0=0元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费 率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发 行业领先混合 A的申购费率 1.5%-广发汇富一年定期债券 C类基金份额的申购费 率 0=1.5% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金 赎回费率)×申购补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)=10,000× 1.1500×(1-0)×1.5%×1÷(1+1.5%×1)=169.95元 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+169.95=169.95元 (4)转换后可得到的广发行业领先混合 A 的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用)÷转入基 7 金当日基金份额净值=(10,000×1.1500-169.95)÷1.250=9,064.04份 2)本基金为转入基金时: ① 申购费率较低的基金转入本基金 A类份额 例 3、某投资人 N 日持有广发增强债券基金份额 10,000 份,持有期为六个 月(大于 30天,对应的赎回费率为 0),拟于 N 日转换为广发汇富一年定期债券 A类份额,假设 N日广发增强债券基金份额净值为 1.150元,广发汇富一年定期 债券 A类基金份额净值为 1.2500元,折扣为 1,则: (1)转出基金即广发增强债券基金的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.150×0=0元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费 率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发 汇富一年定期债券 A 的申购费率 0.8%-广发增强债券的申购费率 0=0.8% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金 赎回费率)×申购补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)=10,000× 1.150×(1-0)×0.8%×1÷(1+0.8%×1)=91.27 元 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+91.27=91.27元 (4)转换后可得到的广发汇富一年定期债券 A类的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值=(10,000×1.150-91.27)÷1.2500=9,126.98份 ② 申购费率较低的基金转入本基金 C类份额


例 4、某投资人 N 日持有广发增强债券基金份额 10,000 份,持有期为六个 月(大于 30天,对应的赎回费率为 0),拟于 N 日转换为广发汇富一年定期债券 C类份额,假设 N日广发增强债券基金份额净值为 1.150元,广发汇富一年定期 债券 C类基金份额净值为 1.2500元,折扣为 1,则: (1)转出基金即广发增强债券基金的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 8 费率=10,000×1.150×0=0元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费 率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发 汇富一年定期债券 C 类份额的申购费率 0-广发增强债券的申购费率 0=0,因此不 收取转换补差费用。 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0元 (4)转换后可得到的广发汇富一年定期债券 C类的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值-转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值=(10,000×1.150-0)÷1.2500=9,200份 5.2 其他与转换相关的事项 本基金 A/C类基金份额不支持相互转换。 由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间 和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6. 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 (1)电子交易平台


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客服电话:95105828 或 020-83936999


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投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (2)广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式(仅限机构客户) 直销中心电话:020-89899073


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直销中心邮箱:gfzxzx@gffunds.com.cn (3)广州分公司 9 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话:020-83936999 传真:020-34281105 (4)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 (电梯楼层 12层 1201单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (5)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (6)投资人也可通过本公司客户服务电话(95105828 或 020-83936999)进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 6.1.2 场外非直销机构 鼎信汇金、好买基金、宜信普泽、汇成基金、中正达广、中信建投期货、海 通证券、万联证券、五矿证券、英大证券、玄元保险、阳光人寿等销售机构(以 上排名不分先后顺序)。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基 金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务请遵 循各代销机构业务规则与操作流程。 6.2 场内销售机构 无。 7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在规定网站披 露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过其规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 10 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年 度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 8.1、本公告仅对广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金 2021年度首次 办理申购、赎回、转换业务等相关事项予以说明。同时,在本次开放期内,机构 投资者单日单个基金账户申购及转换转入本基金的业务限额为 1,000,000 元。即 如机构投资者单日单个基金账户申购及转换转入本基金的申请金额大于 1,000,000元,则 1,000,000 元确认申购成功,超过 1,000,000元(不含)金额 的部分将有权确认失败;如机构投资者单日单个基金账户多笔累计申购本基金的 金额大于 1,000,000 元,按申请金额从大到小排序,本公司将逐笔累加至 1,000,000 元的申请确认成功,其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。 机构投资者通过多家销售渠道的多笔申购及转换转入申请将累计计算,不同份额 的申请将单独计算限额,并按上述规则进行确认。详见本公司于 2020 年 4 月 8 日发布的《关于广发汇富一年定期开放债券型证券投资基金调整机构投资者大额 申购业务限额的公告》。 8.2、本基金的开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份 额申购、赎回、转换业务。本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、 赎回、转换基金份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其 份额将自动转入下一封闭期,至少到下一开放期方可赎回。如在开放期内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回 业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不 可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。 8.3、2021 年 4 月 16 日至 2021 年 5 月 18 日为本基金的本次开放期,即在 开放期内的每个工作日接受办理本基金份额的申购、赎回、转换业务,2021 年 5 月 18日 15:00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回、转换业务直至下一个开 放期。届时将不再另行公告。 8.4、风险提示:本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力 11 的投资品种进行投资。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年 4月 15日