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浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 
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浙商聚盈纯债债券型证券投资基金 
基金产品资料概要（更新） 
编制日期：2021年 3月 15日 
送出日期：2021年 4月 9日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 浙商聚盈纯债债券 基金代码 686868 
下属分级基金
的基金简称 
浙商聚盈纯债债券A 浙商聚盈纯债债券C 
下属分级基金
的基金代码 
686868 686869 
基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 
基金合同生效
日 
2017-10-19 上市交易所及上市
日期 
- - 
基金类型 债券型 交易币种 人民币 
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 
 
赵柳燕 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020-04-07 
证券从业日期 2015-07-06 
注：《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。 
 
二、基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略 
投资者可阅读《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金招募说明书更新》第九部分“基金的投资”了解详细
情况。 
投资目标 在严格控制组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定投资回报。 
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、国债期
货、银行存款、同业存单、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分
除外）、可交换债券。 
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金（不包括结算备
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付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
主要投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，在科学分析与有效管理信用风险
的基础上，实现风险与收益的最佳配比。 
业绩比较基准 中债综合指数收益率（全价） 
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益
低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 
 
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
 
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
 
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注：业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用 
以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 
浙商聚盈纯债债券 A 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费
率 
备注 
申购费（前收费） 
M<500,000 0.8% - 
500,000==5,000,000 1000元/每笔 - 
赎回费 
N<7日 1.5% - 
7日==730日 0% - 
 
浙商聚盈纯债债券 C



费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
申购费（前收费） 
- - C类基金份额申购
费率为0 
赎回费 
N<7日 1.5% - 
7日==30日 0% - 
申购费：注：投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。投资人在申购本基金A
类基金份额时需缴纳申购费。本基金的申购费率最高不超过净申购金额的5%。投资者在一天之内如果有
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多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由A类基金份额的基金投资人承担，不列入基
金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额申购费率为0。 
赎回费：注：投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费，本基金的赎回费率最高不超过赎回总额（含赎回费
用）的5%。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。 
 
（二）基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除： 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 - 0.30% 
托管费 - 0.10% 
销售服务费 
浙商聚盈纯债债券A - - 
浙商聚盈纯债债券C - 0.20% 
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋
机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进
行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。 
本基金为债券型基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，
属于证券投资基金中的较低风险品种。 
本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有的风险
及其他风险。 
本基金特有的风险： 
1、如果出现较大数额的净赎回申请，则使基金资产变现困难，基金可能面临一定的流动性风险，
存在着基金份额净值波动的风险； 
2、本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金总资产的80%，因投资固定收益类资产
而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险； 
3、本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。
信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交
投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格的不确定性带来的风险，它影响
债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 
4、本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险
指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动性风险
是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降
的风险。 
5、本基金的投资范围包括国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，
当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负
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债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 
 
（二）重要提示 
浙商聚盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙商聚盈信用债债券型证券投资基金
经中国证监会2017年9月4日证监许可［2017］1620号文批准变更注册而来。 
中国证监会准予浙商聚盈信用债债券型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和前
景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定
盈利，也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好
协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。 
本产品资料概要有关财务数据和净值表现截止日如上图所示。本基金产品资料概要（更新）中更新
的侧袋机制等相关内容将于2021年4月9日生效。本基金托管人交通银行股份有限公司已经复核了本次更
新的产品资料概要。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见浙商基金官方网站［http://www.zsfund.com/］［客服电话：400-067-9908］



1、《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》、



《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金托管协议》、



《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金招募说明书更新》



2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告



3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式



5、其他重要资料



 
六、其他情况说明 
无
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