关于旗下16只公募基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告查看PDF公告
浙商基金管理有限公司 关于旗下16只公募基金增加 侧袋机制并相应修改法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及基金合同和托管协议的有关规定，经与各基金托管 人协商一致，并向中国证监会备案，浙商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ）决定对 旗下16只公募基金的基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要进行修订。现将相关事 宜公告如下： 一、修订基金范围 本次修订涉及基金见下表： 序号 基金名称 1 浙商惠丰定期开放债券型证券投资基金 2 浙商惠享纯债债券型证券投资基金 3 浙商惠裕纯债债券型证券投资基金 4 浙商惠泉3个月定期开放债券型证券投资基金 5 浙商丰裕纯债债券型证券投资基金 6 浙商聚盈纯债债券型证券投资基金 7 浙商惠盈纯债债券型证券投资基金 8 浙商惠隆39个月定期开放债券型证券投资基金 9 浙商惠南纯债债券型证券投资基金 10 浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 11 浙商惠利纯债债券型证券投资基金 12 浙商惠睿纯债债券型证券投资基金 13 浙商中短债债券型证券投资基金 14 浙商丰利增强债券型证券投资基金 15 浙商惠民纯债债券型证券投资基金 16 浙商丰顺纯债债券型证券投资基金 二、主要修订内容 本次基金合同的修订主要为增加侧袋机制相关表述，内容包括释义、基金份额的申购与赎 回、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配、基 金的信息披露等条款，并同步修改托管协议、招募说明书、产品资料概要中相关涉及内容。上述 对基金合同的修订对照表详见附件。 修订的内容自 2021年4月9日起实施。投资者可在基金管理人网站上查阅修订后各基金的 基金合同、托管协议、招募说明书及产品资料概要。 三、其他事项 1．投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话：4000-679-908、021-60359000 网址：www.zsfund.com 2．风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和 基金的风险等级进行划分， 并提出适当性匹配意见。 投资者在投资基金前应认真阅读基金合 同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在 了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目 标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 特此公告。 浙商基金管理有限公司 2021年4月9日 附件：修订对照表 1、基金合同关于侧袋机制相关内容的修订对照表，以浙商丰利增强债券型证券投资基金 为例： 章节 原文条款 修改后条款 第二部分 释义 无 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离 至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制 实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 56、特定资产 ：包括 ：（一 ）无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二） 按摊 余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确 定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 第六部分 基金 份额 的申购 与 赎回 无 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回安排详见招 募说明书或相关公告。 第八部分 基金 份额持有 人 大 会 无 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制， 则相关基金份额或表决权的比例 指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份 额或表决权符合该等比例， 但若相关基金份额持有人大会召集 和审议事项不涉及侧袋账户的， 则仅指主袋份额持有人持有或 代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或 合计代表相关基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于 本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面 意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日 相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持 有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一 、召 集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后 、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表 决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 第十二部分 基 金的投资 无 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时， 根据 最大限度保护基金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基 金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律 法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间， 本部分约定的投资组合比例、 投资策 略 、组合限制 、业绩比较基准 、风险收益特征等约定仅适用于主 袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定 资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见 招募说明书的规定。 第十四部分 基 金资产估值 六、暂停估值的情形 …… 3、当前一估值日 基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参 考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不 确定性时，经与基金托 管人协商确认后，基金 管理人应当暂停估值； 六、暂停估值的情形 …… 3、 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的 ，经 与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值； 无 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值 ，暂 停披露侧袋账户份额净值。 第十五部分 基 金费用与税收 无 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的， 与侧袋账户有关的费用可以从侧 袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用 可酌情收取或减免， 但不得收取管理费， 详见招募说明书的规 定。 第十六部分 基 金的 收 益 与 分 配 无 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招 募说明书的规定。 第十八部分 基 金 的 信 息 披露 五、公开披露的基金信 息 …… （十五 ）中国证监 会规定的其他信息。 五、公开披露的基金信息 …… （十五）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的， 相关信息披露义务人应当根据法 律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募 说明书的规定。 （十六）中国证监会规定的其他信息。 注：托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及到上述修改的内容进行相应更新，在招 募说明书中补充侧袋机制相关章节，并在基金招募说明书、基金产品资料概要中增加启用侧袋 机制的风险揭示内容。此外，根据实际情况更新部分基金托管人信息。以上更新修订内容仅为 示例，不同基金的基金合同中相应条款表述及修订位置存在差异，具体请以相关基金披露的修 订后法律文件内容为准。
