易方达深证 100 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年四月
重要提示
本基金为易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证 100ETF”）
的联接基金，采用开放式基金的运作方式，将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF，力争
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。本基金根据 2009 年 9 月 16
日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金募集的批复》（证监许可[2009]947 号）和 2009 年 10 月 21 日《关于深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2009]677 号）的核
准，进行募集。本基金的基金合同于 2009 年 12 月 1 日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金标的指数为深证 100 指数。
（1）指数样本空间
在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：非 ST、*ST 股票；上市时间
超过六个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；公司最近一年无重大违规、
财务报告无重大问题；公司最近一年经营无异常、无重大亏损；考察期内股价无异常波动。
（2）选样方法
首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；其
次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后 10%的股票；
然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选取前 100 名
股票构成指数样本股。在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上
市公司股票作为样本股。
（3）指数计算
深证 100 指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：实时指数=上一交易
日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数）/Σ（样本股上一交易日收市价×样本
股权数）。
样本股：指纳入指数计算范围的股票。
样本股权数：为样本股的自由流通量，分子项和分母项的权数相同。
自由流通量：上市公司实际可供交易的流通股数量，它是无限售条件股份剔除“持股
比例超过 5%的下列三类股东及其一致行动人所持有的无限售条件股份”后的流通股数量：
①国有（法人）股东；②战略投资者；③公司创建者、家族或公司高管人员。
自由流通市值：股票价格乘以自由流通量。
分子项：为样本股实时自由流通市值之和。
分母项：为样本股上一交易日收市自由流通市值之和。
股票价格选取：以样本股集合竞价的开市价计算开市指数，以样本股的实时成交价计
算实时指数，以样本股的收市价计算收市指数。样本股当日无成交的，取上一交易日收市
价。样本股暂停交易的，取最近成交价。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
www.cnindex.com.cn。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
市场风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险
等；本基金特有的风险，主要包括指数下跌风险、基金收益率与业绩基准收益率偏离的风
险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风
险、本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与深证 100ETF不同而造成的基金具有
与深证 100ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、投资于存托凭证的风险；流动性
风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一
致的风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，其他风险等等。投资
者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等
信息披露文件。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本基金为深证 100ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方
面，深证 100ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间
接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证 100ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
（2）在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖深证 100ETF，也可
以申赎深证 100ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及非直销销售
机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与深证 100ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法
规对投资比例的要求。深证 100ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金
资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资
产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。深
证 100ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；发生场外申购、赎回时，
基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成
的影响的补偿，因此申购、赎回可能对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，
大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，该影响可能无法得到补偿。
本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管理人章节相关信息进
行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 1 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载
内容截止日为 2020 年 9 月 16 日，有关财务数据截止日为 2020 年 6 月 30 日，净值表现截
止日为 2020 年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）
I
目录
一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 6
（一）基金管理人基本情况 .............................................. 6
（二）主要人员情况 .................................................... 6
（三）基金管理人的职责 ............................................... 13
（四）基金管理人的承诺 ............................................... 13
（五）基金管理人的内部控制制度 ....................................... 15
四、基金托管人 .................................................... 18
五、相关服务机构 .................................................. 20
（一）基金份额销售机构 ............................................... 20
（二）基金注册登记机构 ............................................... 87
（三）律师事务所和经办律师 ........................................... 88
（四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................... 88
六、基金的募集 .................................................... 89
七、基金合同的生效 ................................................ 90
（一）基金合同的生效 ................................................. 90
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ....................... 90
八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 91
（一）基金投资者范围 ................................................. 91
（二）申购与赎回的场所 ............................................... 91
（三）申购与赎回办理的开放日及时间 ................................... 91
（四）申购与赎回的原则 ............................................... 91
（五）申购与赎回的程序 ............................................... 92
（六）申购与赎回的数额限制 ........................................... 92
（七）申购与赎回的费率 ............................................... 93
（八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................... 94
（九）申购、赎回的注册登记 ........................................... 96
（十）巨额赎回的认定及处理方式 ....................................... 96
（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ......................... 97
九、基金转换 ...................................................... 99
II
（一）基金转换开始日及时间 ........................................... 99
（二）基金转换的原则 ................................................. 99
（三）基金转换的程序 ................................................. 99
（四）基金转换的数额限制 ............................................ 100
（五）基金转换费率 .................................................. 100
（六）基金转换份额的计算方式 ........................................ 100
（七）基金转换的注册登记 ............................................ 102
（八）基金转换与巨额赎回 ............................................ 102
（九）拒绝或暂停基金转换的情形 ...................................... 102
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................... 104
十一、基金的投资 ................................................. 105
（一）投资目标 ...................................................... 105
（二）投资范围 ...................................................... 105
（三）投资理念 ...................................................... 105
（四）投资策略 ...................................................... 105
（五）投资组合管理 .................................................. 105
（六）业绩比较基准 .................................................. 106
（七）风险收益特征 .................................................. 106
（八）投资程序 ...................................................... 106
（九）投资禁止行为与限制 ............................................ 107
（十）投资组合比例调整 .............................................. 108
（十一）基金的融资、融券 ............................................ 108
（十二）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .... 108
（十三）基金投资组合报告(未经审计) .................................. 108
十二、基金的业绩 ................................................. 112
十三、基金的财产 ................................................. 115
（一）基金资产总值 .................................................. 115
（二）基金资产净值 .................................................. 115
（三）基金财产的账户 ................................................ 115
（四）基金财产的保管及处分 .......................................... 115
十四、基金资产的估值 ............................................. 116
（一）估值目的 ...................................................... 116
III
（二）估值日 ........................................................ 116
（三）估值对象 ...................................................... 116
（四）估值方法 ...................................................... 116
（五）估值程序 ...................................................... 117
（六）暂停估值的情形 ................................................ 117
（七）基金份额净值的确认 ............................................ 118
（八）估值错误的处理 ................................................ 118
（九）特殊情形的处理 ................................................ 118
十五、基金的收益分配 ............................................. 119
（一）基金收益的构成 ................................................ 119
（二）基金可供分配利润 .............................................. 119
（三）收益分配原则 .................................................. 119
（四）收益分配方案 .................................................. 119
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ 119
（六）基金收益分配中发生的费用 ...................................... 119
十六、基金的费用与税收 ........................................... 120
（一）与基金运作相关的费用 .......................................... 120
（二）与基金销售有关的费用 .......................................... 121
（三）基金的税收 .................................................... 122
十七、基金的会计与审计 ........................................... 123
（一）基金会计政策 .................................................. 123
（二）基金审计 ...................................................... 123
十八、基金的信息披露 ............................................. 124
（一）信息披露的形式 ................................................ 124
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ............................ 124
（三）信息披露文件的存放与查阅 ...................................... 126
十九、风险揭示 ................................................... 127
（一）市场风险 ...................................................... 127
（二）本基金特有的风险 .............................................. 127
（三）流动性风险 .................................................... 128
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险.......................................................... 129
IV
（五）管理风险 ...................................................... 130
（六）其他风险 ...................................................... 130
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 131
（一）基金合同的变更 ................................................ 131
（二）基金合同的终止 ................................................ 131
（三）基金财产的清算 ................................................ 131
二十一、基金合同的内容摘要 ....................................... 133
（一）基金管理人的权利和义务 ........................................ 133
（二）基金托管人的权利和义务 ........................................ 134
（三）基金份额持有人的权利和义务 .................................... 136
（四）基金份额持有人大会 ............................................ 136
（五）基金合同的终止 ................................................ 142
（六）争议的处理 .................................................... 142
（七）基金合同的效力 ................................................ 142
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 144
（一）托管协议当事人 ................................................ 144
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ........................ 144
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................. 146
（四）基金财产的保管 ................................................ 147
（五）基金资产净值计算与复核 ........................................ 148
（六）基金份额持有人名册的保管 ...................................... 149
（七）适用法律与争议解决方式 ........................................ 150
（八）托管协议的变更与终止 .......................................... 150
二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 151
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 ................................ 151
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 ................................ 151
（三）基金份额持有人的对账单服务 .................................... 151
（四）定期定额投资计划 .............................................. 151
（五）资讯服务 ...................................................... 151
二十四、其他应披露事项 ........................................... 152
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 154
二十六、备查文件 ................................................. 155
1
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基
金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达深证100交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编
写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金；
易方达深证 100 交易型开
放式指数证券投资基金：
指根据 2006年 2月 15日中国证券监督管理委员会《关于核
准易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金募集申
请的批复》(证监基金字[2006]20 号)的核准进行募集的易
方达深证 100交易型开放式指数基金；
基金合同或本基金合同： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金产品资料概要》及其更新
发售公告： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金份额发售公告》
托管协议： 指《易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金托管协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华
人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修
订；
《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1
日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修
订；
《信息披露办法》：
指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
3
《管理规定》：
《指数基金指引》：
其不时做出的修订；
指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指
引》及颁布机关对其不时做出的修订；
元： 指人民币元；
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公
司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资
基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和
有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个
月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证
4
监会的书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
日/天： 指公历日
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金
基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额
从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
销售机构 指直销机构和非直销销售机构
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构；
直销机构： 指易方达基金管理有限公司
基金销售网点： 指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的
账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份
额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
5
T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数；
基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；
基金财产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以
及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金财产净值： 指基金财产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的
单位基金份额的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或
数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所
非正常暂停或停止交易等；
A类基金份额： 在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；
C类基金份额：
流动性受限资产：
从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基
金份额，称为 C类基金份额；
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等。
6
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期：2001 年 4月 17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2 万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388%
总
计 100%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
7
经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方
达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方
达国际控股有限公司董事。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公
司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理
助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董
事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、
常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）
有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、总
监，广发控股（香港）有限公司董事长。
苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股
集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集
团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁，盈合（深
圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒复合
材料有限责任公司总经理。
潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业
股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事，
云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资
租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董
事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副
部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡
胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授，
中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，
中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术
有限公司董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学
8
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院
教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事，
珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方
航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限
公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公
司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所
主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东
广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，华农
财产保险股份有限公司独立董事。
刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、
人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司
财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集
团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发
有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理，
广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东
粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董事。
董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董
事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理，广州赛马娱乐总公司副董事长。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理，
广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管
办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总
9
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。
刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司
监察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理
部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。
马骏先生，工商管理硕士（EMBA），常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，
深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有
限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金
管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公
司董事长、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证
券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理
部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总
经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易方达国
际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员，
易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
高松凡先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行
人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保
10
险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限
公司副总经理级高级管理人员。
关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行（香
港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计师、
美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总
裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管理有
限公司副总经理级高级管理人员。
陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事，
易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。
陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
胡剑先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券
研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究
部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、
固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司
数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益
基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级
管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达基
金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司
副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达
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基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基
金经理。
陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业
研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达
基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、
基金经理。
娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任
联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方
达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司
总经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金
管理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限
公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2、基金经理
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公
司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成
指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 4 月 27 日至 2019 年 8 月 15 日）、
易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 5 月 4 日至
2019 年 8 月 15 日）、易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2016 年 5 月 7
日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7
日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5
月 7 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2016
年 5 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投
资基金基金经理（自 2018 年 5 月 17 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达纳斯达克 100 指数证
券投资基金（LOF）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达 MSCI
中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 3 月
13 日至 2020 年 4 月 22 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指
数基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券
投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资
12
基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达原油证券投
资基金（QDII）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证 50 交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（自 2019 年 9 月 6 日起任职）、易方达上证 50 交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 9 月 9 日起任职）、易方达中证香港证券
投资主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 13 日起任职）、易方达
上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2020年9月28日起任职）。
刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公
司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日）、易
方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至
2019 年 8 月 15 日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2018 年
8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理
（自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）
基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达银行指数分级证券投资基金
基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达
深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证 100
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达
创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易
方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达生
物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达并购重组指
数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘交易型开放
式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达香港恒生综
合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普
500 指数证券投资基金（LOF）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达中证 800
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 10 月 8 日起任职）、易方达中证 800
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 10 月 21 日起任职）、
13
易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 20 日起
任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理
（自 2020 年 3 月 20 日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理（自 2020 年 4 月 28 日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数
证券投资基金基金经理（自 2020 年 4 月 29 日起任职）、易方达中证银行指数证券投资基金
（LOF）基金经理（自 2020 年 8 月 7 日起任职）。
本基金历任基金经理情况：林飞，管理时间为 2009 年 12 月 1 日至 2015 年 6 月 5 日；
王建军，管理时间为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月 5 日。
3、指数投资决策委员会成员
本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）
先生。
林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。
余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。
FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
14
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
15
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
16
实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，
不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，
对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取
消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；
在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。
建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管
理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回
顾分析和评估投资结果。
（4）交易业务
建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，
建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对
和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统
和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等
17
会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立
会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规
范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（7）监察与合规管理
公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要
和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察
长的安排履行监察与合规管理职责。
监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基
金的管理运作规范进行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内
部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
18
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 9月 30日，中国银行已托管 854 只证券投资基金，其中境内基金 808只，
QDII 基金 46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
19
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
20
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人：刘蕾
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人：王程
(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构（以下排序不分先后）
（1）A类基金份额
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
21
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
2) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
客户服务电话：95541
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
3) 广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：尹兆君
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
4) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
联系人：刘湘波
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：陈旭
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
22
6) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
联系人：赵守良
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：孙琪虹
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
10) 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788号
23
办公地址：浙江杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
联系电话：0571- 88261822
客户服务电话：95527
传真：0571-87659954
网址：www.czbank.com
11) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
12) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦（中国光大中心）
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
13) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
14) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：高迎欣
24
联系人：徐野
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
15) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
16) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
17) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
18) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：周学东
联系人：张晶
联系电话：0472-5189165
客户服务电话：95352
25
传真：010-84596546
网址：www.bsb.com.cn
19) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
20) 长安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号朗臣大厦
法定代表人：赵永军
联系人：闫石
客户服务电话：400-05-96669；（029）96669
传真：029-88609566
网址：http://www.ccabchina.com/
21) 大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号
办公地址：大连市中山区中山路 88号
法定代表人：彭寿斌
联系人：卜书慧
联系电话：0411-82311936
客户服务电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
22) 德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人：董合平
联系人：王方震
电话：0534-2297326
客户服务电话：400-01-96588
网址：www.dzbchina.com
23) 东莞农村商业银行股份有限公司
26
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：钟燕珊
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
24) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客户服务电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
25) 佛山农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市禅城区华远东路 5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路 5号
法定代表人：李川
联系人：陈棠熙
客户服务电话：96138
网址：www.foshanbank.cn
26) 福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 8楼
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
联系电话：0591-87332762
客户服务电话：400-893-9999
传真：0591-87330926
网址：www.fjhxbank.com
27) 富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人：洪维智
27
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
客户服务电话：400-88-96533
传真：0871-63194471
网址：http://www.fudian-bank.com/
28) 浙江富阳农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第 1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
联系电话：0571-63280253
客户服务电话：96596、4008896596
网址：www.fyrcbk.com
29) 广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址：广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
联系电话：020-38173552
客户服务电话：400-830-8001
传真：020-38173857
网址：www.ghbank.com.cn
30) 广东南粤银行股份有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层
01号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室
办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27号财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层
01号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室
法定代表人：蒋丹
联系人：陈静
联系电话：020-28308757
客户服务电话：4000-961818
网址：www.gdnybank.com
31) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区映日路 9号
28
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
联系电话：020-22389067
客户服务电话：95313
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
32) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30号
办公地址：广州市天河区珠江东路 30号广州银行大厦
法定代表人：黄子励
联系人：唐荟
客户服务电话：96699（广东）400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
33) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号
法定代表人：郭志文
联系人：贾琳娜
电话：0451-86779669
客户服务电话：95537
传真：0451-87792682
网址：www.hrbb.com.cn
34) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
联系电话：0571-87923324
客户服务电话：96596
传真：0571-87923214
网址：www.urcb.com
35) 杭州银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46号
29
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蒋梦君
联系电话：0571-85120718
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
36) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：李博
联系电话：0311-88627587
客户服务电话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
37) 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：陈宇龙
联系人：孟明
联系电话：0431-84992680
客户服务电话：400-88-96666
传真：0431-84992649
网址：www.jlbank.com.cn
38) 嘉兴银行股份有限公司
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
法定代表人：夏林生
联系人：余舟
联系电话：0573-82080201
客户服务电话：0573-96528
网址：http://www.bojx.com
39) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
30
注册地址：常州市和平中路 413号
办公地址：常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙
电话：0519-80585939
客户服务电话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
40) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：展海军
联系电话：025-58587039
客户服务电话：95319
传真：025-58587820
网址：www.jsbchina.cn
41) 江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人：陈晓明
联系人：陈云波
联系电话：0791-86796029
客户服务电话：956055
传真：0791-86790795
网址：www.jx-bank.com
42) 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市丹溪路 1388号
办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：何赛丽、陈霞
联系电话：0579-82178270
客户服务电话：400-711-6668
传真：0579-82178321
31
网址：www.jhccb.com.cn
43) 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市科技路 68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路 68号
法定代表人：魏学坤
联系人：庞璐璐
客户服务电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
44) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
联系电话：0351-6819579
客户服务电话：9510-5588
传真：0351-6819926
网址：www.jshbank.com
45) 吉林九台农村商业银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街 504号
办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路 2559号
法定代表人：高兵
联系人：曲凌
客户服务电话：0431-96888-0-2
网址：http://www.jtnsh.com
46) 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7号
办公地址：北京市西城区金融大街 1号 B座
法定代表人：蒋尚军
联系人：张碧华
联系电话：010-89026813
客户服务电话：95379
传真：010-89025421
网址：www.klb.cn
47) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
32
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人：张哲清
联系人：黄怡
客户服务电话：0512-96079
网址：www.ksrcb.com
48) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人：高剑飞
联系人：金晓娇
联系电话：0577-61566028
客户服务电话：4008896596
传真：0577-61566063
网址：www.yqbank.com
49) 龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
联系电话：0451-85706107
客户服务电话：400-645-8888
传真：0451-85706036
网址：http://www.lj-bank.com
50) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555号
法定代表人：朱朋远
联系人：胡俊杰
联系电话：0577-86923223
客户服务电话：4008296596
传真：0577-86921250
网址：www.lwrcb.com
51) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
33
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1500号富银大厦
办公地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢
法定代表人：陈宏强
联系人：董雷
联系电话：0577-88077675
客户服务电话：96526
网址：http://www.lcrcbank.com/
52) 洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：郭文博
联系电话：0379-65921977
客户服务电话：0379-96699
传真：0379-65938595
网址：www.bankofluoyang.com.cn/
53) 南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层
A座）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层
A座）
法定代表人：陈孝周
联系人：马小明
联系电话：021-38566452
客户服务电话：8008207898（内地固话用户）、4008207898（内地手机用户）、（86551）
64360499（港澳台及境外）
传真：021-38566400
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
54) 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：陈佳瑜
客户服务电话：95574
34
网址：www.nbcb.com.cn
55) 宁夏银行股份有限公司
注册地址：银川市金凤区北京中路 157号
办公地址：银川市金凤区北京中路 157号
法定代表人：居光华
联系人：蒋阳
联系电话：0951-5165256
客户服务电话：4008096558、0951-96558
网址：http://www.bankofnx.com.cn
56) 齐商银行股份有限公司
注册地址：淄博市张店区中心路 105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
联系电话：0533-2178888-9907
客户服务电话：400-86-96588
传真：0533-2180303
网址：www.qsbank.cc
57) 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话：0532-68629956
客户服务电话：96588（青岛）400-66-96588（全国）
网址：http://www.qdccb.com/
58) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
客户服务电话：400-88-96312
传真：0595-22578871
35
网址：http://www.qzccbank.com
59) 日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197号
办公地址：山东省日照市烟台路 197号
法定代表人：王森
联系人：邱丽萍
联系电话：0633-8081619
客户服务电话：400-68-96588（全国）、0633-96588（日照）
传真：0633-8081276
网址：http://www.bankofrizhao.com.cn/
60) 浙江瑞安农村商业银行股份有限公司
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号
法定代表人：王光领
联系人：吴小娜
联系电话：0577-66681245
客户服务电话：4008057702
61) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人：章伟东
联系人：孟建潮
联系电话：0575-81105323
客户服务电话：400-88-96596
传真：0575-84788134
网址：www.borf.cn
62) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号上海农商银行大厦
法定代表人：徐力
联系人：童彤
联系电话：021-61899999
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
36
63) 上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
联系电话：021-68475732
客户服务电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
64) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗、区敏欣
联系电话：0757-22382524
客户服务电话：0757-22223388
传真：0757-22388235
网址：www.sdebank.com
65) 四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号
法定代表人：邢敏
联系人：周乃雍
联系电话：028-67676038
客户服务电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
66) 江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：魏礼亚
联系人：杨晨
联系电话：0512-63969209
客户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）
传真：0512-63969071
网址：www.szrcb.com
37
67) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
联系电话：0512-69868373
客户服务电话：96067
传真：0512-69868373
网址：www.suzhoubank.com
68) 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
联系电话：022-28405684
客户服务电话：956056
传真：022-28405631
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
69) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9号
办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦
法定代表人：谭先国
联系人：冯十卉
联系电话：0531-68978175
客户服务电话：山东省内 96636、中国境内 40000-96636
传真：0531-68978176
网址：www.whccb.com，www.whccb.com.cn
70) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法定代表人：顾敏
客户服务电话：95384
网址：http://www.webank.com
38
71) 潍坊银行股份有限公司
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人：郭虎英
联系人：井靖
联系电话：0536-8051904
客户服务电话：400-61-96588
传真：0536-8056061
网址：www.wfccb.com
72) 浙江萧山农村商业银行股份有限公司
注册地址：萧山区人民路 258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
联系电话：0571-82739513
客户服务电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com/
73) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
联系电话：0535-6699671
客户服务电话：4008-311-777
传真：0535-6699884
网址：www.yantaibank.net
74) 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
联系电话：0571-86209980
客户服务电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
39
75) 云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人：李光林
联系人：马杰
联系电话：0871-65236624
客户服务电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
76) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路 158号稠银大厦
法定代表人：金子军
联系人：谢圆圆
联系电话：0571-87117661/13777805250
客户服务电话：0571-96527
传真：0571-87117607
网址：http://www.czcb.com.cn/
77) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
联系电话：0571-87219677
客户服务电话：95347
网址：www.zjtlcb.com
78) 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
联系电话：0371-61910217
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
79) 重庆农村商业银行股份有限公司
40
注册地址：重庆市江北区金沙门路 36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 36号
法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
联系电话：023-61110146
客户服务电话：95389
传真：023-61110146
网址：www.cqrcb.com
80) 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
联系电话：4008800338
客户服务电话：96588（广东省外请加拨 0756），400-8800-338
网址：www.crbank.com.cn
81) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
82) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：安志勇
联系人：王星
联系电话：022-28451922
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
41
网址：www.ewww.com.cn
83) 财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
联系电话：0311-66008561
客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
84) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市西湖区天目山路 198号
办公地址：杭州市西湖区天目山路 198号
法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
联系电话：0571－87789160
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
85) 财信证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客户服务电话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
86) 长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
客户服务电话：400-0099-886
42
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
87) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券
法定代表人：曹宏
联系人：梁浩
联系电话：0755-83530715
客户服务电话：400-6666-888或 95514
传真：0755--83515567
网址：www.cgws.com
88) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
89) 川财证券有限责任公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
座 17楼
办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B座 17楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
联系电话：028-86583053
客户服务电话：028-962708
网址：www.cczq.com
90) 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39层
43
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
91) 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
92) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
93) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：单晶
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
94) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
44
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
95) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
96) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
联系电话：0512-62938521
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
97) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 10层、12层、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
联系电话：010-66559079
客户服务电话：95309
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
45
98) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客户服务电话：95571
传真：010-56437030
网址：www.foundersc.com
99) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或 02095575
网址：www.gf.com.cn
100) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：翁振杰
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
101) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼
法定代表人：何春梅
联系人：田密
联系电话：0755-83716916
客户服务电话：95563 或 0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
102) 国金证券股份有限公司
46
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
103) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
104) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层
法定代表人：张智河
联系人：李思萱
联系电话：010-83991848
客户服务电话：95385
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
105) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人：周军
联系人：占文驰
联系电话：0791-88250812
客户服务电话：956080
传真：0791-86281305
47
网址：www.gszq.com
106) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
107) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
108) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：汪先哲
联系电话：0551-62207400
客户服务电话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
109) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
48
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
110) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：0471-4972675
客户服务电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
111) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161825
网址：www.hazq.com
112) 华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、4层、5层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招行上海大厦 18层、19层、29层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客户服务电话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
113) 华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
联系电话：0755-83255199
49
客户服务电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
114) 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：95368、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
115) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
客户服务电话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
116) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
传真：025-83387523
网址：www.htsc.com.cn
117) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张彬
50
联系电话：010-58124967
客户服务电话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
118) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
联系电话：021-54967656
客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
119) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 23楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
联系电话：021-63898952
客户服务电话：400-820-5999
传真：021-68776977 转 8952
网址：www.shhxzq.com
120) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电话：956007
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
121) 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
51
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客户服务电话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
122) 九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
联系电话：010-57672272
客户服务电话：95305
网址：www.jzsec.com
123) 开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：张蕊
联系电话：029-88365809
客户服务电话：95325
网址：www.kysec.cn
124) 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8楼
法定代表人：吕春卫
联系人：张婉婷
联系电话：010-86499765
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
125) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：李剑锋
52
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
126) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：021-38643230
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
127) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：钱于军
联系人：谢丹
联系电话：0755-22158878
客户服务电话：400-887-8827
传真：010-58328170
网址：https://www.ubs.com/ubssecurities
128) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：谢武兵
联系电话：0351-8686721
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
129) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
53
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电话：4008-918-918
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：https://www.shzq.com/
130) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
131) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：胡馨文
联系电话：021-33388252
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
132) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话：0755-83199553
54
客户服务电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
133) 首创证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
联系电话：010-59366070
客户服务电话：95381
传真：010-59366238
网址：www.sczq.com.cn
134) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：王雅薇
联系电话：027-87617017
客户服务电话：95391/400-800-5000
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
135) 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
客户服务电话：95322
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
136) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
55
联系电话：029-87211668
客户服务电话：95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
137) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：林雯
联系人：马文玺
联系电话：010-83561072
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
138) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
139) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
140) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
56
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
141) 粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层
办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
142) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
143) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
联系电话：0571-87902974
客户服务电话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
144) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：丛中
联系人：王紫雯
57
联系电话：010-59562468
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
145) 中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：https://www.ciccwm.com
146) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 38层
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
147) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22
层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
148) 中天证券股份有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
58
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23255256
客户服务电话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
149) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
联系电话：010－85130554
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
150) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
151) 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501 房
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
152) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
59
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
153) 中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
联系人：岳帅
联系电话: 010-67017788-6068
客户服务电话：4008-888-005
传真：010-67017788-9696
网址：www.cnpsec.com
154) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
155) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：孙娅雯
联系电话：021-20691819
客户服务电话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
60
156) 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4幢 201-2A室
法定代表人：孙晓慧
联系人：陆纪青
联系电话：021-80234888-6813
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
157) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：杨凤椅
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
158) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：陈达伟
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
客户服务电话：400-995-9220
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
159) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988-35374
客户服务电话：021-20292031
传真：021-20219923
61
网址：https://www.wg.com.cn/
160) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
161) 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
联系电话：010-82050520
客户服务电话：400-158-5050
传真：010-82086110
网址：www.9ifund.com
162) 上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号上海期货大厦 14 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2 号楼 22楼
法定代表人：卢大印
联系人：张敏圆
联系电话：021-63325888-4259
客户服务电话：4008859999
传真：021-63326752
网址：www.dzqh.com.cn
163) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客户服务电话：95055-4
62
网址：www.baiyingfund.com
164) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
联系电话：15114053620
客户服务电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
165) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
联系电话：0755-83999907
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
166) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
167) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客户服务电话：400-700-9665
63
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
168) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
客户服务电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://licaike.hexun.com/
169) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
联系电话：010-59313555
客户服务电话：400-8980-618
传真：010-59313586
网址：www.chtwm.com
170) 弘业期货股份有限公司
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50号
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50号弘业大厦 9楼
法人代表：周剑秋
联系人：张苏怡
联系电话：025-52278981
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
171) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：010-65951887
64
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
172) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：952303
传真：021-68595766
网址：www.huaruisales.com
173) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
联系电话：010-88066326
客户服务电话：400-817-5666
传真：010-63136184
网址：www.amcfortune.com
174) 徽商期货有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 6-7层，6号楼 1-2层
办公地址：合肥市芜湖路 258号
法人代表：吴国华
联系人：申倩倩
联系电话：0551-62865215
客户服务电话：400-887-8707
网址：www.hsqh.net
175) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
联系电话：010-56251471
65
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
176) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 汇付天下总部大楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系电话：021-34013996-3011
客户服务电话：021-34013999
传真：021-33323837
网址：www.hotjijin.com
177) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
178) 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人：曲阳
联系人：王梓骄
联系电话：010-80456756
客户服务电话：400-803-1188
传真：010-80456278
网址：www.bzfunds.com
179) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27层
2716单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层
法定代表人：张峰
66
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客户服务电话：400-021-8850
传真：010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
180) 江苏金百临投资咨询股份有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼
法人代表：费晓燕
联系人：邹云
联系电话：0510-81188088
客户服务电话：0510-9688988
网址：www.jsjbl.com
181) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州拱墅区登云路 45号金诚集团（锦昌大厦）1幢 10楼 1001 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 55号金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
联系电话：0571-88337888
客户服务电话：4000680058
传真：0571-88337666
网址：http://www.jincheng-fund.com/
182) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17
层
法定代表人：王苏宁
联系人：邢锦超
客户服务电话：95118
网址：kenterui.jd.com
183) 上海久富财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室
法定代表人：赵惠蓉
67
联系人：赵惠蓉
联系电话：021-68682279
客户服务电话：400-102-1813
传真：021-68682297
网址：www.jfcta.com
184) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
联系电话：021-63333389
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址：www.vstonewealth.com
185) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：86-021-50583533
客户服务电话：400 032 5885
传真：86-21-61101630
网址：www.leadfund.com.cn
186) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客户服务电话：400-118-1188
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
187) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
68
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
188) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
189) 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H 区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
联系电话：021-50206003
客户服务电话：021-50206003
传真：021-50206001
网址：http://www.msftec.com/
190) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80358523
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
191) 浦领基金销售有限公司
69
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客户服务电话：400-012-5899
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
192) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号财智国际大厦 B-1108
法定代表人：王利刚
联系人：白皓
联系电话：010-59422766
客户服务电话：400-893-6885
传真：010-62565181
网址：www.qianjing.com
193) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
联系人：张燕
联系电话：010-83363099
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
194) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系人：史俊杰
联系电话：010-58170936
客户服务电话：010-58170761
传真：010-58170800
70
网址：www.shengshiview.com
195) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：冯鹏鹏
联系电话：025-66996699-882796
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
196) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
客户服务电话：95017（拨通后转 1转 8）
公司网址：https://www.txfund.com/
197) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
联系电话：021-54509977
客户服务电话：95021
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
198) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 2楼
法定代表人：沈丹义
联系人：杨涛、庄洁茹
联系电话：021-60810586
客户服务电话：400-101-9301
传真：021-60810695
71
网址：www.tonghuafund.com
199) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：952555
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
200) 南京途牛基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道 699-32号
法人代表：宋时琳
联系人：贺杰
联系电话：025-86853960-66727
客户服务电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com
201) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 04室
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
202) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
72
203) 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
法定代表人：张军
联系人：王芳芳
联系电话：010-59013828
客户服务电话：010-59013895
网址：http://www.wanjiawealth.com/
204) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
联系电话：010-62625768
客户服务电话：010-62675369
传真：010-62676582
网址：www.xincai.com
205) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1502室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客户服务电话：400-6533-789
网址：www.xds.com.cn
206) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-85632771
客户服务电话：95510
传真：010-85632773
73
网址：http://fund.sinosig.com
207) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010-88312877
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
208) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2座 15楼
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
联系电话：0755-88603874
客户服务电话：4008-955-811
网址：www.yitfund.com
209) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008
法定代表人：才殿阳
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客户服务电话：400-6099-200
传真：010-85800047
网址：www.yixinfund.com
210) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
74
联系电话：0755-89460507
客户服务电话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
211) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
212) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、
103-2办公区
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法定代表人：冯轶明
联系人：范泽杰
联系电话：021-20530186
客户服务电话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
213) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988
客户服务电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
214) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607
75
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205
法定代表人：闫振杰
联系人：武文佳
联系电话：010-59601399
客户服务电话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
215) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2 号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法人代表：王军辉
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
216) 中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 6层 609号、610号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人：王兵
联系人：霍丽文
联系电话：010-65807827
客户服务电话：95162
传真：010-59539806
网址：http://www.cifco.net/
217) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：杨子彤
联系电话：010-63631752
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
218) 上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 502室
76
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋嘉昱大厦 6层
法定代表人：许欣
联系人：黎静
联系电话：021-68609600
客户服务电话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
219) 北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层
法定代表人：田宏莉
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客户服务电话：95162
传真：010-65807864
网址：www.jrtoo.com
220) 中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
客户服务电话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
221) 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-6083 3754
客户服务电话：400-990-8826
77
传真：021-60819988
网址：www.citicsf.com
222) 上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132
客户服务电话：400-6767-523
传真：021-33768132-802
网址：www.zhongzhengfund.com
223) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
224) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
联系电话：0755-33227950
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（2）C类基金份额
1) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
联系人：刘湘波
78
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
2) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：孙琪虹
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
3) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：钟燕珊
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4) 杭州银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蒋梦君
联系电话：0571-85120718
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
5) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
联系电话：0351-6819579
客户服务电话：9510-5588
传真：0351-6819926
网址：www.jshbank.com
79
6) 四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街 258号
法定代表人：邢敏
联系人：周乃雍
联系电话：028-67676038
客户服务电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
7) 云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人：李光林
联系人：马杰
联系电话：0871-65236624
客户服务电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
8) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
9) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
80
10) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或 02095575
网址：www.gf.com.cn
11) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
12) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：0471-4972675
客户服务电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
13) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
传真：0551-65161825
网址：www.hazq.com
14) 江海证券有限公司
81
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电话：956007
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
16) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
联系电话：0571-87902974
客户服务电话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
联系电话：010－85130554
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
18) 中信证券股份有限公司
82
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
19) 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501 房
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
20) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
21) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电话：95377
传真：0371-65585899
83
网址：www.ccnew.com
22) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988-35374
客户服务电话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://www.wg.com.cn/
23) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
24) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
25) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596919
84
网址：www.ehowbuy.com
26) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
27) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：952303
传真：021-68595766
网址：www.huaruisales.com
28) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
联系电话：010-56251471
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com
29) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17
层
法定代表人：王苏宁
联系人：邢锦超
客户服务电话：95118
网址：kenterui.jd.com
85
30) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
31) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
32) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：冯鹏鹏
联系电话：025-66996699-882796
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
33) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
客户服务电话：95017（拨通后转 1转 8）
公司网址：https://www.txfund.com/
34) 上海天天基金销售有限公司
86
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
联系电话：021-54509977
客户服务电话：95021
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
35) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：952555
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
36) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
37) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
87
38) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2 号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法人代表：王军辉
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
39) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
联系人：杨子彤
联系电话：010-63631752
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
40) 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-6083 3754
客户服务电话：400-990-8826
传真：021-60819988
网址：www.citicsf.com
（二）基金注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：刘晓艳
电话：4008818088
88
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
负责人：王立华
联系电话：（010）88092188
传真：（010）88092150
联系人：王立华
经办律师：陈华、杨科
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
89
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、
并经中国证券监督管理委员会 2009年 9月 16日《关于核准易方达深证 100交易型开放式指
数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监许可[2009]947号）核准募集。
本基金为契约型开放式股票型联接基金。基金的存续期间为不定期。
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。
本基金募集期自 2009年 10月 28日至 2009 年 11月 27日。募集对象为个人投资者、机
构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。
90
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金基金合同于 2009年 12月 1日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元
的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人
应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
91
八、基金份额的申购、赎回
本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取
申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；从
本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为 C类基金份额。本基
金两类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
互相转换。
（一）基金投资者范围
个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。
（二）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。具体的销售网点将由基金管理人在
基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构，并在基金管理
人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金的申购与赎回。
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其他电子交易
方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。
（三）申购与赎回办理的开放日及时间
本基金A类份额已于2010年2月5日开始办理日常申购和赎回业务。本基金C类份额已于
2017年6月2日开始办理日常申购和赎回业务。
申购、赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现
新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合
同规定的原则视情况进行相应的调整并公告。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、
赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回所在开放日的价格。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的各类基金
份额净值为基准进行计算，其中：C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日 A类基金份
额的基金份额净值；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，
92
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，确认日期在先的基金
份额先赎回，确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后
不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但必须按照《信
息披露办法》或其他相关规定在新的原则实施前予以公告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购、赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内
提出申购、赎回的申请。
投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,
帐户中必须有足够的基金份额余额。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金管理人或基金管理人委托的注册登记机
构的确认结果为准。
2、申购、赎回申请的确认与通知
基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效
性进行确认。正常情况下，投资者可在 T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机构
规定的其他方式进行成交查询。
3、申购、赎回款项的支付方式与时间
申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功
或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还给投资者。
投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在 T＋3个工作日但不超过 T＋7
个工作日之内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同
和有关法律法规规定处理。
（六）申购与赎回的数额限制
1、申请申购基金的金额限制
投资者通过本公司直销中心首次申购A类基金份额和C类基金份额的单笔最低金额为
50000元人民币,追加申购单笔最低金额为1000元人民币；通过非直销销售机构或本公司网上
交易系统首次申购A类基金份额和C类基金份额的单笔最低金额为1元人民币，追加申购单笔
最低金额为1元人民币。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对最低申购限额及交易
级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购
93
金额的限制。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。当接受申购申请对存量
基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金
额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基
金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2、申请赎回的份额限制
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于1份（如
该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该类基金全部
份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金余额不足1份时，基金管理人
有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定
的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回和转换的程序及有关限制,但必
须按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在至少一种指定媒介公告。
（七）申购与赎回的费率
1、本基金的申购、赎回费率
（1）A类基金份额
本基金的申购、赎回费率设置如下表所示：
申购费率为：
对于 A类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体申购费率为：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100万 0.12%
100万≤M＜500万 0.05%
500万≤M＜1000万 0.01%
M≥1000万 1000元/笔
其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率为：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
94
M＜100万 1.2%
100万≤M＜500万 0.5%
500万≤M＜1000万 0.1%
M≥1000万 1000元/笔
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
A 类基金份额的赎回费率为：
持有时间（天） 赎回费率
0-6 1.5%
7-90 0.5%
91-729 0.25%
730及以上 0%
（2）C类基金份额
C 类基金份额不收取申购费。
C 类基金份额赎回费率为：
持有时间(天) C类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7及以上 0%
2、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率，调
整后的申购费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管
理人还应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒介上刊
登公告。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。
（八）申购份额、赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）A类基金份额
本基金 A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类份额的基金份额净值
对于 1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
95
举例说明：
例一：某投资者（非特定投资群体）申购本基金 A类基金份额：
申购金额 申购费率 净申购金额 申购费用 基金份额净值 申购份额
10,000元 1.2% 9,881.42元 118.58 元 1.0000元 9,881.42份
18,000,000元 固定费用 17,999,000元 1000元 1.0000元 17,999,000份
例二：某投资者（特定投资群体）通过基金管理人的直销中心申购本基金 A类基金份额：
申购金额 申购费率 净申购金额 申购费用 基金份额净值 申购份额
50,000元 0.12% 49,940.07元 59.93元 1.0000元 49,940.07份
18,000,000元 固定费用 17,999,000元 1000元 1.0000元 17,999,000份
（2）C类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日该类份额的基金份额净值
例三：某投资人投资 100,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额
的基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.040=96,153.85份
各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产
承担，产生的收益归基金财产所有。
2、赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回数量?T日该类份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总额?该类份额的赎回费率
赎回金额=赎回总额?赎回费用
举例说明：
（1）A类基金份额
赎回份额 基金份额净值 持有时间 赎回费率 赎回费用 赎回金额
10,000 1.0000元 60天 0.5% 50元 9,950元
10,000 1.0000元 500天 0.25% 25元 9,975元
10,000 1.0000元 800天 0% 0 10,000元
（2）C类基金份额
某投资人赎回 10,000 份 C类基金份额，假设该笔份额持有期限为 3 天，则对应的赎回
费率为 1.5%，假设赎回当日 C类份额基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=10,000×1.016×1.5%＝152.4元
赎回金额=10,000×1.016-152.4＝10,007.6 元
赎回总额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位。
96
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，可以适
当延迟计算或公告。其计算公式为：
计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值÷计算日该类基金总份额
4、本基金的申购费由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不计入基金财产；本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取，其中对持续持有期大于 7天（含）的 A类基金份额的投资者收取的赎回费的 25%归
入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费，对 C类基金份额的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期少于 7天（不含）的 A类基金份额、C类基金份
额的投资者收取的赎回费为 1.5%，并将上述对持续持有期少于 7 天（不含）的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。
（九）申购、赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
2、投资者 T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者 T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前 3个工作日予以公告。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总
份额的 10%，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定
97
该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日
未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日该类基金份
额的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对
该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式，在 3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指
定媒介予以公告。
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期
限不得超过 20个工作日，并应当在至少一种指定媒介上公告。
（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资者的申购申请；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购。
（6）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额
或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；
或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时；
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施；
（8）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。
发生上述（1）到（4）、（6）、（7）项情形，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当
依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。
2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
98
（3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；
（5）深证 100ETF 暂停赎回、暂停上市或深证 100ETF停牌。
（6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受
的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被
接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放
日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并及时公告。
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证
监会备案。
（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒介，
刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。
（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定提前在至少一种指定媒介刊登基金
重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净
值。
（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停
结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定提
前在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公
告最近一个工作日的基金份额净值。
99
九、基金转换
（一）基金转换开始日及时间
本基金 A 类份额已于 2010 年 2 月 5 日开始办理转换业务，本基金 C 类份额已于 2017
年 6月 2日开始办理转换业务，具体实施办法参见相关公告。
转换业务的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停转换时除外）。开放日的
具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券
交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和基金合同规定的
原则视情况进行相应的调整并公告。
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。
（二）基金转换的原则
1、基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费
用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小
数点后两位。
2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤
销。
3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额净值为基准进行计算。
4、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同
一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
5、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必
须处于可申购状态。
6、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注
册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转
换的处理原则。
7、基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重
新开始计算。
基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在调整生效前
在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
（三）基金转换的程序
1、基金转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间
提出转换的申请。
100
提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
2、基金转换申请的确认
正常情况下，基金管理人以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作
为基金转换的申请日（T日），并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2
工作日及之后查询成交情况。
（四）基金转换的数额限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，每类基金份额单笔转出
申请不得少于 1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足 1份，则必须一次性赎
回或转出该类基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金余额不
足 1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。
基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应在调整生
效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
（五）基金转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其
中赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金
财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。
转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，应在调
整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
（六）基金转换份额的计算方式
计算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率，G 为对应的申购补差费率；E 为转换申请当日转
入基金的基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益（仅
限转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市
场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场
基金、易方达现金增利货币市场基金、易方达天天发货币市场基金、易方达易理财货币市场
101
基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益（转出基金为易方达月月利理财债券型
基金和易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金）；H为转出基金赎回费；J 为申购补差费。
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和
注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未
付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基
金。
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售机构和
注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未
付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基
金。
说明：
1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
2、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差
费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用（注：对通过
直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费，以除通过直销中心申购
的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的
转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购
费率的差异情况而定并见相关公告。
3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回
费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用
以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
举例说明：假定某投资者在T日转出10,000份易方达深证100ETF联接基金A类份额至易方
达策略成长二号混合型基金份额，转出基金T日的基金份额净值为1.1000元，转入易方达策
略成长二号混合型基金T日的基金份额净值为1.020元，假设该转出基金的赎回费率为0.5%，
申购补差费率为0.8%，则可获得转入基金的易方达策略成长二号混合型基金基金份额计算如
下：
转换金额＝转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000＝11,000.00元
转出基金赎回费＝转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元
申购补差费=（转换金额—转出基金赎回费）×申购补差费率÷（１＋申购补差费率）=
102
（11,000.00-55.00）×0.8%÷(1+0.8%)=86.87元
转换费＝转出基金赎回费+申购补差费=55.00+86.87＝141.87元
转入金额=转换金额—转换费=11,000.00—141.87=10,858.13元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,858.13÷1.020=10,645.23份
转出份额 转出基
金份额
净值
转换金额 转换费 转入金额 转入基金
份额净值
转入份额
转 出 基 金
赎回费
申购补差
费
10,000 份 1.1000 元 11,000.00元 55.00元 86.87元 10,858.13元 1.020元 10,645.23份
注：本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、
且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见
各基金相关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转
换业务，具体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。转入本基金时转入
份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（七）基金转换的注册登记
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并应在调
整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
（八）基金转换与巨额赎回
当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资
产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例
确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以
顺延。
（九）拒绝或暂停基金转换的情形
出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作或无法受理投资者的申请；
2、证券交易场所在交易时间非正常停市或证券交易场所依法决定临时停市，导致当日
基金资产净值无法计算；
3、基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回或转换出申请的
情况；
4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出；
103
5、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
7、深证 100ETF暂停赎回、暂停上市或深证 100ETF停牌。
8、当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基
金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金
额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；
或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金转换申请的措施。
10、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在至少
一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
104
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其
他情况下的非交易过户。其中：
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体
的情形；
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划
转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
（二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，两个月内办理；申请人按基金注册登记
机构规定的标准缴纳过户费用。
（三）基金份额持有人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销
售机构可以按照其业务规则规定的标准收取转托管费。
（四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求以及注册登记机构认可的其
他情况下的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分
产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。
（五）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金管理人将可以办理基金份额的质
押业务或其他基金业务，并制定和实施相应的业务规则。
105
十一、基金的投资
（一）投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
（二）投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证 100ETF、深证 100价格指数成
份股及备选成份股（含存托凭证）、新股(一级市场初次发行和增发，含存托凭证)、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
正常情况下，本基金资产中投资于深证 100ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。如果法律法规允许，本基金指数化投资（指对深证 100ETF、深
证 100 价格指数成份股及备选成份股的投资）的比例可以提高到基金资产净值的 100%，同
时业绩比较基准进行相应变更，该事项无须经基金份额持有人大会同意。
（三）投资理念
指数化投资具有低成本、管理透明及分散化程度高等优点，能稳定地获得市场平均回报，
有助于投资者通过证券市场分享中国经济发展的成果。
（四）投资策略
本基金为深证 100ETF 的联接基金。深证 100ETF 是主要采用完全复制法实现对深证 100
价格指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于深证 100ETF 实现对业绩比较
基准的紧密跟踪，力争最终将年化跟踪误差控制在 4%以内。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决
定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证 100ETF的买卖。
为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。
待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。
（五）投资组合管理
1、投资组合的建立
在基金建仓期，为避免有可能在二级市场造成的价格冲击，基金经理将主要考虑采取实
物申购的方式建立联接基金的初始投资组合。
2、投资组合的日常管理
（1）基金经理制定资产配置计划，根据公司制度提交审议并实施。
（2）基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留，在综合考虑合规、风险、
效率、成本等因素的基础上，决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证
106
100ETF的买卖。
（3）通常情况下，联接基金的投资组合主要体现为持有深证 100ETF基金份额；对于股
票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，基金经理将选择作为后续实物申
购深证 100ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。
3、投资绩效评估
投资风险管理部定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估。基金经理根据评估
结果分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况，并相应进行组合调整。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：深证 100价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。
未来若出现标的指数不符合法律法规及监管的要求（因成份股价格波动等指数编制方法
变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管
理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标
的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份
额持有人大会进行表决。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作。
（七）风险收益特征
本基金为深证100ETF的联接基金，主要通过投资于深证100ETF追踪业绩比较基准表现，
业绩表现与深证 100价格指数的表现密切相关。因此，本基金具有与业绩比较基准相似的风
险收益特征。理论上，本基金预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
（八）投资程序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
(2)对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策流程
(1)基金经理制定资产配置计划，根据公司制度提交审议并实施；
(2)基金经理采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证 100ETF的买卖；
(3) 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基
金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整；
(4)投资风险管理部定期对投资组合与业绩比较基准的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评
估，并对风险隐患提出预警；
107
(5)基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情
况等，参考有关研究报告及投资风险管理部的评估结果，适时进行投资组合调整。
（九）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（5）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的
其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）基金资产中投资于深证 100ETF的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（5）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算。
（6）法律法规和基金合同规定的其他限制。
本基金是深证 100ETF 的联接基金，与深证 100ETF 一样，可不受《运作办法》第三十二
条的下列限制：①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相
应调整禁止行为和投资限制规定。
108
（十）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除上述“（九）投资禁止行为与限制”中“2、基金投资组合比例限制”的（2）、
（3）、（4）以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进
行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
（十一）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
（十二）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及
方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利
益。
（十三）基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为 2020年 4月 1日至 2020年 6月 30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 15,789,229.19 0.73
其中：股票 15,789,229.19 0.73
2 基金投资 2,028,254,935.62 93.46
3 固定收益投资 12,800.00 0.00
其中：债券 12,800.00 0.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
109
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 116,483,291.88 5.37
8 其他资产 9,529,502.21 0.44
9 合计 2,170,069,758.90 100.00
2、期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金
类型
运作方式 管理人 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
易方达深证
100交易型开
放式指数基金
股票
型
交易型开放
式（ETF）
易方达基
金管理有
限公司
2,028,254,935.62 93.82
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 615,940.00 0.03
B 采矿业 -
-
C 制造业 10,228,864.32 0.47
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,272.00 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 149,297.00 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 175,670.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 723,043.37 0.03
J 金融业 2,330,122.00 0.11
K 房地产业 699,256.00 0.03
L 租赁和商务服务业 183,810.00 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 38,850.00 0.00
Q 卫生和社会工作 488,710.50 0.02
R 文化、体育和娱乐业 131,394.00 0.01
S 综合 - -
110
合计 15,789,229.19 0.73
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000776 广发证券 73,400 1,036,408.00 0.05
2 000858 五粮液 5,400 924,048.00 0.04
3 000333 美的集团 14,700 878,913.00 0.04
4 000651 格力电器 14,100 797,637.00 0.04
5 002475 立讯精密 12,519 642,850.65 0.03
6 000002 万科 A 16,600 433,924.00 0.02
7 300750 宁德时代 2,400 418,464.00 0.02
8 000661 长春高新 900 391,770.00 0.02
9 300059 东方财富 18,300 369,660.00 0.02
10 300760 迈瑞医疗 1,200 366,840.00 0.02
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 12,800.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,800.00 0.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 128112 歌尔转 2 98 9,800.00 0.00
2 128114 正邦转债 30 3,000.00 0.00
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
111
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）2019年 11月 18日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超限
运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款 4000元”的行政处罚决定。
2019年 12月 4日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超限运输车
辆行驶公路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款 4000元”的行政处罚决定。
本基金为目标 ETF 的联接基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序
符合公司投资制度的规定。除格力电器外，本基金目标 ETF投资的前十名证券的发行主体本
期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
除格力电器外，本联接基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 356,386.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,508.39
5 应收申购款 9,162,607.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,529,502.21
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
112
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 12 月 1 日，本基金的投资业绩及与同期基准的比较如下
表所示：
1、易方达深证 100ETF 联接 A 类基金份额最近 10 个完整会计年度及截至 2020 年 6 月
30日的净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2010 年 1 月 1
日至 2010年 12
月 31日
-0.50% 1.60% -3.88% 1.64% 3.38% -0.04%
2011 年 1 月 1
日至 2011年 12
月 31日
-28.96% 1.32% -29.60% 1.34% 0.64% -0.02%
2012 年 1 月 1
日至 2012年 12
月 31日
2.39% 1.36% 2.00% 1.38% 0.39% -0.02%
2013 年 1 月 1
日至 2013年 12
月 31日
-3.19% 1.34% -4.53% 1.35% 1.34% -0.01%
2014 年 1 月 1
日至 2014年 12
月 31日
33.01% 1.14% 30.59% 1.15% 2.42% -0.01%
2015 年 1 月 1
日至 2015年 12
月 31日
21.79% 2.57% 21.11% 2.46% 0.68% 0.11%
2016 年 1 月 1
日至 2016年 12
月 31日
-13.72% 1.71% -15.64% 1.57% 1.92% 0.14%
113
2017 年 1 月 1
日至 2017年 12
月 31日
25.68% 0.86% 25.02% 0.86% 0.66% 0.00%
2018 年 1 月 1
日至 2018年 12
月 31日
-32.17% 1.48% -33.15% 1.48% 0.98% 0.00%
2019 年 1 月 1
日至 2019年 12
月 31日
53.30% 1.38% 52.03% 1.39% 1.27% -0.01%
2020 年 1 月 1
日至 2020 年 6
月 30日
14.78% 1.68% 14.04% 1.70% 0.74% -0.02%
2、易方达深证 100ETF联接 C类基金份额截至 2019年 12月 31日的净值增长率与同期业绩
比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2017年 6月 5
日至 2017年 12
月 31日
21.03% 0.92% 21.11% 0.92% -0.08% 0.00%
2018年 1月 1
日至 2018年 12
月 31日
-32.06% 1.48% -33.15% 1.48% 1.09% 0.00%
2019年 1月 1
日至 2019年 12
月 31日
53.47% 1.38% 52.03% 1.39% 1.44% -0.01%
2020年 1月 1
日至 2020年 6
月 30日
14.63% 1.68% 14.04% 1.70% 0.59% -0.02%
2017年 6月 5
日至 2020年 6
月 30日
44.67% 1.40% 40.37% 1.40% 4.30% 0.00%
本基金历任基金经理情况：林飞，管理时间为 2009 年 12 月 1 日至 2015 年 6 月 5 日；
王建军，管理时间为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月 5 日。
114
自 2017 年 6 月 2 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额首次确认日为 2017 年 6 月 5
日。
115
十三、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款
项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人
和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
（四）基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益，归基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金
财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
116
十四、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开
放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。
（二）估值日
本基金的估值日为每个工作日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业
日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的股票、权证，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日
无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易日收盘价，确定公允价值。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价
格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日所采用的
净价，确定公允价值。
（4）交易所以大宗交易方式交易的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）交易所上市不存在活跃市场的其他有价证券，采用估值技术确定公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
117
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值价格估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券
交易所挂牌的同一股票的估值价格估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。
3、深证 100ETF按估值日该基金份额净值估值；若估值日非证券交易所的营业日，以该
基金最近工作日的基金份额净值估值。
4、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定
公允价值。
5、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核基金管理人计
算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估
值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、
时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；
4、中国证监会认定的其他情形。
118
（七）基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
（八）估值错误的处理
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位（含第四位）内发生差错时，视
为基金份额净值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 8 项条款进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
119
十五、基金的收益分配
（一）基金收益的构成
基金收益指基金利润，即基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
1、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同
一类别的每一基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；
3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每份基
金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；若基金合
同生效不满 3个月，可不进行收益分配；
4、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在指定媒介公告。
本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（六）基金收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
120
十六、基金的费用与税收
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)销售服务费；
(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用；
(5)基金合同生效以后的信息披露费用；
(6)基金份额持有人大会费用；
(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费；
(8)基金的资金汇划费用；
(9)基金的指数使用费；
(10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
由于本基金管理人和托管人同时为深证 100ETF 的管理人与托管人，为避免重复收费，
本基金管理人、托管人不对本基金财产中的 ETF部分计提管理费、托管费。本基金制定了以
下的收费标准。
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提，管理
费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净
值－本基金持有的深证 100ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净
121
值－本基金持有的深证 100ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，
按 C类基金份额前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付。
（4）本条第 1节“基金费用的种类”的第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管
人根据有关法规及相应协议的规定，从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
本条第 1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费、基金托管费或销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费或销售服务费，无须
召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、收取方式和计算公式详见本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回”中的“（七）申购与赎回的费率”和“（八）申购份额、赎回金额的
计算方式”的相关规定。
2、转换费率
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办
法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费
用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明
书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
3、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒介公
告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
122
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
123
十七、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法
规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进
行核对并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意。基金管理人
应在更换会计师事务所后 2日内公告。
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
124
十八、基金的信息披露
（一）信息披露的形式
本基金的信息披露严格按照《基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同
及其它有关规定进行。本基金的信息披露事项须在至少一种指定媒介上公告。
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3日前，将招募
说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金
托管协议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。
4、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
125
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，基金管理人应当在
季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
6、临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的事件，包括：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
126
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
19、调整基金份额类别的设置；
20、基金推出新业务或服务；
21、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
7、公开澄清
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
8、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
（三）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。
127
十九、风险揭示
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和
交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要
的风险因素包括：
1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生
变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，
基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益
水平可能会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞
争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收
益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
5、购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通
货膨胀因素而使其购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
（二）本基金特有的风险
1、指数下跌风险：本基金主要投资于深证 100ETF。当深证 100价格指数下跌时，深
证 100ETF净值也会下跌，由于本基金按照深证 100ETF 的净值进行估值，因此本基金净值同
样存在下跌的风险；
2、基金收益率与业绩基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括：
（1）深证 100ETF对深证 100价格指数的跟踪误差：本基金主要通过投资于深证 100ETF
实现对业绩比较基准的紧密跟踪，深证 100ETF对深证 100价格指数的跟踪误差会影响本基
金对业绩基准的跟踪误差；
（2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。
3、跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争最终将年化跟踪误差控制在 4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因
素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
4、指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
128
日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临
更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，
影响投资收益。
5、成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：
（1）目标 ETF可能因无法及时调整投资组合而导致本基金跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
（2）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，目标 ETF 可能无法及时卖出成
份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的
赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，本基金将面临无法赎回全部或部分 ETF份额的风险。
6、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与深证 100ETF不同，因此本基
金具有与深证 100ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。
7、投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证
发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有
权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特
殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已
在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（三）流动性风险
（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为深证 100ETF 的联接基金，主要投资深证 100ETF、深证 100价格指数成份股及
备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境
下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流
动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于市场流动性相对不足而无法按
预期的价格买入或卖出深证 100ETF、股票或债券；二是为应付投资者的大额赎回，基金管
理人的现金支付出现困难，被迫在不适当的价格大量抛售深证 100ETF、股票或债券；三是
深证 100ETF 暂停赎回或暂停在二级市场交易，导致基金管理人出现现金支付困难，基金管
理人因此暂停接受投资者的赎回申请。以上情形均可能给本基金带来不利影响。
129
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回；此外，如出现连续 2个开放日以上发生巨额赎回时，可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超
过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎
回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”“（十）
巨额赎回的认定及处理方式”。
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。
（3）除场外份额巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投
资者的潜在影响
除场外份额巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎
回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份
额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”的相关规定。若
本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延缓
支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产估值”之“（六）暂停估值
的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额
净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者无法申购
或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准，
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品
130
风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况，谨慎作出投资决策。
（五）管理风险
1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水
平。
（六）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金服务机构等机构无法正常工
作，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。
3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
131
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意
修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补
偿的权利。
（三）基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。
2、基金财产清算组
（1）自基金合同终止事由之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议
的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
132
3、清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
6、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。
133
二十一、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（4）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行
必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同
当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，以及采取其
他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法
规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率；
（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
134
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利
135
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第
三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核基金管理人计算的基金净值信息和基金份额申购、赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
136
（三）基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金份额持有人义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（四）基金份额持有人大会
1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人共同
组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、当出现或需要决定下列事由之一时，应召开基金份额持有人大会：
(1)修改或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
(2)转换基金运作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
(4)更换基金管理人、基金托管人；
137
(5)变更基金类别；
(6)变更基金投资目标、范围或策略；
(7)变更基金份额持有人大会程序；
(8)本基金与其他基金合并；
（9）深证 100ETF 召开基金份额持有人大会，本基金为参加表决而就深证 100ETF 基金
份额持有人大会审议事项征求本基金基金份额持有人意见；
(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项；
(11)法律法规、中国证监会或本基金合同规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
3、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改本基金合同，不需
召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率；
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式、
调整基金份额类别；
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
4、召集人及召集方式：
(1)除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时，基金托管人认为有必要召开的，应当自行
召集。
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
(4)代表基金份额 10%（本条中“以上”均包括本数，下同）以上的基金份额持有人就
同一事项要求召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面
提议。
138
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。
(5)代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配
合，不得阻碍、干扰。
(6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
5、会议通知
(1)召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 天在至少一种指定媒介上公告。
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明
以下内容：
1）会议召开的时间、地点、方式；
2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名、电话；
(2)如采用通讯表决方式，会议通知还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址
等内容。
(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人作为监督人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人作为监
督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人作为监督人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效
力。
6、开会方式
基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会方式召开。
(1)现场开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力；现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
139
的凭证和代理投票授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证
所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同
时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和代理投
票授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5）会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
7、议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项；
2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召
集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；
3）对于基金管理人、基金托管人或基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和
基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，
不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，
应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆
或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4）代表权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获
得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间
140
隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。
5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(2)议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表。首
先由大会主持人按照规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进
行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
2）通讯开会
在通讯方式开会的情况下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止
日期后第二个工作日由大会聘请的公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决
并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，不影响在公证机关监督下形成的决议的有效
性。
8、表决
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。更换
基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有
效。
2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。
(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(4)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
9、计票
(1)现场开会
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授
权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人
代表担任监票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
141
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果
出席大会的基金份额持有人或其代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表
决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点
仅限一次；重新清点后，大会持有人应当当场公布重新清点结果。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：
由大会召集人指定的两名计票员在监督人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对
其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决效力。
10、生效与公告
(1)基金份额持有人大会按照《基金法》等有关法律法规规定表决通过的事项，召集人
应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
(3)基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由基
金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒介上公告。
(4)如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
11、由于参加深证 100ETF 基金份额持有人大会而需召开本基金基金份额持有人大会的
特别规定
根据监管部门的相关规定，作如下特别约定：
(1)本基金投资的深证 100ETF拟召开基金份额持有人大会时，本基金需提前召开基金份
额持有人大会，就深证 100ETF 的基金份额持有人大会拟表决事项征求本基金基金份额持有
人的意见；
(2)本基金基金份额持有人大会应在深证 100ETF 基金份额持有人大会召开之前召开并
完成表决；并应当就全部表决意见进行分类统计，确定权益登记日本基金基金份额持有人大
会各类表决意见的具体比例（比例以百分数表示，分子四舍五入精确到小数点后两位）；
(3)本基金的基金管理人（或基金托管人）应当分别按照上述分类表决意见的具体比例
参加深证 100ETF 基金份额持有人大会并据此投票表决（各类表决意见代表的深证 100ETF
基金份额=权益登记日本基金持有的深证 100ETF 总份额×该类表决意见占比，基金份额四舍
142
五入精确到整数位）；
(4)就因参与深证 100ETF基金份额持有人大会表决而召集的本基金份额持有人大会，本
款规定与上述第 1款至第 10 款规定不符的以本款规定为准，本款未作规定的仍适用第 1 款
至第 10款的规定；
(5)监管部门另有规定的，本合同可不经召开持有人大会对上述特别约定进行相应修改。
12、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（五）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补
偿的权利。
（六）争议的处理
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友
好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
（七）基金合同的效力
1、本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的法
定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项时
成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认后生效。
2、本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。
3、本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的
基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
4、本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
143
5、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间
内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
144
二十二、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人（或简称“管理人”）
名称：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区）
法定代表人：刘晓艳
成立时间:2001年 4月 17日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2001]4号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13,244.2 万元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
存续期间：持续经营
2、基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
成立时间：1983 年 10月 31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，
145
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
(1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库
等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投
资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基
金的投资进行监督；
(2)对基金投融资比例进行监督；
其中，基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组
合的比例做如下监督：
（1）现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（3）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致
所导致的风险或损失。
(3)对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理
人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
公司名单；
(4)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由
银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以
根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人
参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参
与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；
(5)基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种：
1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；
2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；
3）如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金经理需报本基金管理人的投资总监
批准。
(6)基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投
资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
146
(7)对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3、基金托管人在上述第 1、2 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、
《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应及时向中国证监会报告。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并按照相关规定及时向中国证监会报告。基金托管人
发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并按照相关规定及时向中国证监会报
告。
5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时
间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度
等。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基
金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
147
（四）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2)基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
(5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账
(1)基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验
资报告应由参加验资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字方为有效。
(2)基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、基金的银行账户的开设和管理
(1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
(2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
(3)本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。
(4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理
人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应
提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协
助。
5、基金证券账户和资金账户的开设和管理
(1)基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
148
(2)本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。
(3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
(4)在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
6、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。
（五）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算
得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收
到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理
人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
149
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠
正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国
证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证
监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金
托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利
之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可
以将相关情况报中国证监会备案。
（六）基金份额持有人名册的保管
1、基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
(1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
(2)基金权益登记日的基金份额持有人名册；
(3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
(4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后
5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
150
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，
基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。
3、基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职
责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
（七）适用法律与争议解决方式
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协
商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（八）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。
2、托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）本基金更换基金托管人；
（3）本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
151
二十三、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
（一）基金份额持有人投资交易确认服务
基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易
记录。
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交
确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。
（二）基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
（三）基金份额持有人的对账单服务
1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。
2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向有联系方式的基金份额持有人提
供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮件形式的月度对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
（四）定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有
关公告。
（五）资讯服务
1、客户服务电话
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或
反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自
己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。
2、互联网站及电子信箱
网址：http://www.efunds.com.cn
电子信箱：service@efunds.com.cn
152
二十四、其他应披露事项
公告事项 披露日期
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加腾安基金费率
优惠活动的公告
2020-03-17
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华瑞保险销售为销
售机构、参加华瑞保险销售费率优惠活动的公告
2020-03-23
易方达基金管理有限公司旗下基金 2019年年度报告提示性公告 2020-03-31
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加恒泰证券费率优惠
活动的公告
2020-04-08
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资
料的公告
2020-04-10
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加海通证券为销售机
构的公告
2020-04-10
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加银河证券为销售机
构的公告
2020-04-14
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加诺亚正行费率优惠
活动的公告
2020-04-17
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国国际期货费率
优惠活动的公告
2020-04-17
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 1季度报告提示性公告 2020-04-21
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加国联证券费率优惠
活动的公告
2020-04-22
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加东莞农村商业银行
为销售机构的公告
2020-04-29
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加晋商银行为销售机
构的公告
2020-04-29
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中信证券华南为销
售机构的公告
2020-04-30
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金公司申购费率
优惠活动的公告
2020-05-14
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加云南红塔银行为销
售机构的公告
2020-05-14
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加万联证券费率优惠
活动的公告
2020-05-18
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加华夏财富费率优惠
活动的公告
2020-05-23
易方达基金管理有限公司关于旗下基金在包商银行股份有限公司相关
业务安排的提示性公告
2020-05-29
易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加中原证
券为销售机构、参加中原证券申购费率优惠活动的公告
2020-06-01
易方达基金管理有限公司关于暂停上海朝阳永续基金销售有限公司办
理旗下基金相关销售业务的公告
2020-06-03
易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金在招商银行最
低定期定额投资金额限制的公告
2020-06-04
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-06-22
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加招商银行费率优惠
活动的公告
2020-06-22
153
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华夏银行为销售机
构的公告
2020-07-01
易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加植信基
金为销售机构、参加植信基金费率优惠活动的公告
2020-07-08
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加浙商证券为销售机
构的公告
2020-07-21
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第 2季度报告提示性公告 2020-07-21
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020-07-24
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中国人寿为销售机
构、参加中国人寿费率优惠活动的公告
2020-08-24
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年中期报告提示性公告 2020-08-28
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加广发证券为销售机
构的公告
2020-09-01
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率
优惠活动的公告
2020-09-08
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。
154
二十五、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营业时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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二十六、备查文件
1、中国证监会核准易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文
件；
2、《易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
3、《易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
2021年 4月 6日
