汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金
2020年年度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期:2021年 03月 31日
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年3月3
0日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2020年01月01日起至2020年12月31日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ............................................................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ................................................................................................................................................................ 2
1.2 目录.......................................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 .......................................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ....................................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................................ 6
2.4 信息披露方式 ....................................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ....................................................................................................................................................... 6
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................................ 7
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ..................................................................................................................... 12
§4
管理人报告 ................................................................................................................................................................... 13
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................................... 13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................................... 15
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................................... 15
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................................... 16
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................................... 17
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ......................................................................................... 17
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................................................................... 18
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......................................................................................... 19
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ........................................... 20
§5
托管人报告 ................................................................................................................................................................... 20
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................................. 20
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............... 20
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................................... 20
§6
审计报告 ........................................................................................................................................................................ 20
6.1 审计报告基本信息 ............................................................................................................................................ 20
6.2 审计报告的基本内容 ....................................................................................................................................... 20
§7
年度财务报表 ............................................................................................................................................................... 23
7.1 资产负债表 .......................................................................................................................................................... 23
7.2 利润表 ................................................................................................................................................................... 25
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................................ 26
7.4 报表附注 .............................................................................................................................................................. 28
§8 投资组合报告 ................................................................................................................................................................ 60
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................................... 60
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................................... 61
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................... 63
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................................ 66
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................................... 68
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................................... 68
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 68
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 68
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8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................................... 69
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................................. 69
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 69
8.12 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 69
§9
基金份额持有人信息 ................................................................................................................................................. 70
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................................. 70
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..................................................................................... 71
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................................ 71
§10
开放式基金份额变动 .............................................................................................................................................. 72
§11
重大事件揭示 ............................................................................................................................................................ 72
11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................................................ 72
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................................................. 72
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................................... 73
11.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................................... 73
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................................... 73
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................................ 73
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................................ 73
11.8 其他重大事件................................................................................................................................................... 74
§12
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................................... 84
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................................................. 84
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................................. 84
§13
备查文件目录 ............................................................................................................................................................ 84
13.1 备查文件目录................................................................................................................................................... 84
13.2 存放地点 ............................................................................................................................................................ 85
13.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................ 85
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金
基金简称 汇丰晋信恒生龙头指数
基金主代码 540012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年08月01日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 173,072,735.94份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
汇丰晋信恒生龙头指
数A
汇丰晋信恒生龙头指
数C
下属分级基金的交易代码 540012 001149
报告期末下属分级基金的份额总额 168,428,523.54份 4,644,212.40份
注：本基金从2015年4月1日起增加C类份额。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要采取完全复制方法进行指数化投资，
通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力
争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%
以内，以实现对标的指数的有效跟踪。
投资策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制指数的
投资策略，按照成份股在标的指数中的基准权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
变化进行相应调整，力争实现基金净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年
化跟踪误差控制在4%的投资目标。
业绩比较基准
恒生A股行业龙头指数*95%+银行活期存款收益率
(税后)*5%
风险收益特征 本基金属于股票型指数基金，属证券投资基金中
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的高风险、高收益品种，其长期平均风险和收益预期
高于混合型基金，债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇丰晋信基金管理有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
信息披
露负责
人
姓名 古韵 田东辉
联系电话 021-20376868 010-68858113
电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn tiandonghui@psbc.com
客户服务电话 021-20376888 95580
传真 021-20376999 010-68858120
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号上海国金中心汇
丰银行大楼17楼
北京市西城区金融大街3号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号上海国金中心汇
丰银行大楼17楼
北京市西城区金融大街3号A
楼
邮政编码 200120 100808
法定代表人 杨小勇 张金良
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.hsbcjt.cn
基金年度报告备置地
点
汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼；中国邮政储蓄
银行股份有限公司：北京市西城区金融大街3号A座
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
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会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地
2号楼普华永道中心11楼
注册登记机构 汇丰晋信基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道8号上海国金中心汇丰银行大楼17
楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2020年
2019年 2018年
汇丰晋信
恒生龙头
指数A
汇丰晋信
恒生龙头
指数C
汇丰晋信
恒生龙头
指数A
汇丰晋信
恒生龙头
指数C
汇丰晋信
恒生龙头
指数A
汇丰晋信
恒生龙头
指数C
本期已实
现收益
45,902,5
73.08
1,296,81
9.73
30,649,4
87.06
1,729,73
6.33
-67,378.
45
-5,708.1
6
本期利润
103,631,
881.74
767,400.
40
99,377,8
47.62
7,565,11
9.12
-70,997,
813.43
-14,251,
924.95
加权平均
基金份额
本期利润
0.4965 0.1314 0.5278 0.6093 -0.3403 -0.4263
本期加权
平均净值
利润率
29.31% 7.93% 32.70% 39.01% -22.81% -28.14%
本期基金
份额净值
增长率
35.46% 34.75% 40.45% 39.65% -19.49% -19.95%
3.1.2 期末
数据和指
标
2020年末 2019年末 2018年末
期末可供
分配利润
42,347,3
43.24
1,142,80
9.60
4,154,47
8.67
335,323.
33
9,819,54
5.49
882,054.
08
期末可供 0.2514 0.2461 0.0131 0.0174 0.0550 0.0410
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分配基金
份额利润
期末基金
资产净值
362,970,
604.49
9,952,63
8.92
503,124,
047.79
30,607,3
54.30
229,457,
276.40
27,334,9
63.30
期末基金
份额净值
2.1550 2.1430 1.5909 1.5904 1.2842 1.2694
3.1.3 累计
期末指标
2020年末 2019年末 2018年末
基金份额
累计净值
增长率
207.85% 101.53% 127.27% 49.56% 61.82% 7.10%
注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
④本基金自2015年4月1日起分级为A、C类。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇丰晋信恒生龙头指数A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 18.52% 0.90% 16.94% 0.90% 1.58% 0.00%
过去六个月 34.29% 1.15% 28.22% 1.15% 6.07% 0.00%
过去一年 35.46% 1.23% 25.31% 1.25% 10.15% -0.02%
过去三年 53.17% 1.24% 29.88% 1.25% 23.29% -0.01%
过去五年 117.43% 1.17% 80.72% 1.14% 36.71% 0.03%
自基金合同 207.85% 1.35% 157.54% 1.32% 50.31% 0.03%
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生效起至今
注：
过去三个月指 2020 年 10月 1日-2020年 12月 31日
过去六个月指 2020 年 7月 1日-2020年 12月 31日
过去一年指 2020年 1月 1日－2020年 12 月 31日
过去三年指 2018年 1月 1日－2020年 12 月 31日
过去五年指 2016年 1月 1日－2020年 12 月 31日
自基金合同生效起至今指 2012年 8月 1 日－2020年 12月 31 日
汇丰晋信恒生龙头指数C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 18.38% 0.90% 16.94% 0.90% 1.44% 0.00%
过去六个月 33.96% 1.15% 28.22% 1.15% 5.74% 0.00%
过去一年 34.75% 1.23% 25.31% 1.25% 9.44% -0.02%
过去三年 50.63% 1.24% 29.88% 1.25% 20.75% -0.01%
过去五年 111.75% 1.17% 80.72% 1.14% 31.03% 0.03%
成立至今 101.53% 1.43% 72.11% 1.38% 29.42% 0.05%
注：
过去三个月指 2020 年 10月 1日-2020年 12月 31日
过去六个月指 2020 年 7月 1日-2020年 12月 31日
过去一年指 2020年 1月 1日－2020年 12 月 31日
过去三年指 2018年 1月 1日－2020年 12 月 31日
过去五年指 2016年 1月 1日－2020年 12 月 31日
成立至今指 2015年 4月 1日－2020年 12 月 31日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：投资于标的指数的成份股与备选成
份股的组合比例不低于基金资产净值的 90%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基
金自基金合同生效日起不超过三个月内完成建仓。截止 2012 年 10月 31日，本基金的
各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2.报告期内本基金的业绩比较基准 =恒生 A股行业龙头指数*95%+银行活期存款收益率
(税后)*5%。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含恒生 A股行业龙头指数成份股在报告期产生的股
票红利收益。
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注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：投资于标的指数的成份股与备选成
份股的组合比例不低于基金资产净值的 90%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
2.报告期内本基金的业绩比较基准 =恒生 A股行业龙头指数*95%+银行活期存款收益率
(税后)*5%。
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含恒生 A股行业龙头指数成份股在报告期产生的股
票红利收益。
4.本基金自 2015年 4月 1日起增加 C类份额。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
汇丰晋信恒生龙头指数A
单位：人民币元
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年度
每10份基
金份额分
红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2020年 - - - - -
2019年 2.100 47,841,132.56 16,349,004.09 64,190,136.65 -
2018年 - - - - -
合计 2.100 47,841,132.56 16,349,004.09 64,190,136.65 -
汇丰晋信恒生龙头指数C
单位：人民币元
年度
每10份基
金份额分
红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2020年 - - - - -
2019年 1.800 3,211,436.67 217,819.38 3,429,256.05 -
2018年 - - - - -
合计 1.800 3,211,436.67 217,819.38 3,429,256.05 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正
式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，
注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2020年12月31日，公司共管理24只开放
式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋
信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投
资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日
成立）、汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金（自2020年11月19日起，原汇丰
晋信平稳增利债券型证券投资基金转型为汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基
金）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股
票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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金（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1
日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信
新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投
资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3
月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋
信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）、汇丰晋信价值先锋股票
型证券投资基金（2018年11月14日成立）、汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金
（2019年3月20日成立）、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金(2019年8月2日
成立)、汇丰晋信慧盈混合型证券投资基金（2020年7月30日成立）、汇丰晋信中小盘低
波动策略股票型证券投资基金（2020年8月13日成立）和汇丰晋信惠安纯债63个月定期
开放债券型证券投资基金（2020年10月29日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
方磊
规则化投资部总监、汇丰
晋信恒生A股行业龙头指
数证券投资基金、汇丰晋
信大盘波动精选股票型证
券投资基金、汇丰晋信中
小盘低波动策略股票型证
券投资基金基金经理
2012-
08-01
- 21
方磊女士，新加坡南洋理
工大学数学硕士，具备基
金从业资格。曾任上海市
长宁卫生局、上海电器有
限公司统计师、Phillip S
ecurities Ltd. Pte金融
工程师、上海德锦投资有
限公司金融分析师、德隆
友联战略投资管理有限公
司数据分析师、易评咨询
有限公司顾问统计、汇丰
晋信基金管理有限公司风
险管理部副总监。现任规
则化投资部总监、汇丰晋
信恒生A股行业龙头指数
证券投资基金、汇丰晋信
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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大盘波动精选股票型证券
投资基金和汇丰晋信中小
盘低波动策略股票型证券
投资基金基金经理。
傅煜
清
基金经理助理
2020-
11-14
-
4.
5
傅煜清女士，加拿大麦克
马斯特大学工商管理硕
士。曾任上海国际货币经
纪有限责任公司债券经纪
人、加拿大皇家银行信用
分析员、汇丰晋信基金管
理有限公司信用分析员，
现任汇丰晋信基金管理有
限公司基金经理助理，协
助基金经理开展债券和新
股相关投资管理工作。
注：1.方磊女士任职日期为本基金基金合同生效日的日期；
2.傅煜清女士任职日期为本基金管理人公告傅煜清女士担任本基金基金经理助理的日
期；
3.证券从业年限是证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合
法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输
送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投
资管理活动相关的各个环节。
公司对公平交易的控制方法包括：1、交易所市场的公平交易均通过恒生投资交易
系统实现，通过开启公平交易程序，由恒生投资交易系统强制执行；2、银行间交易由
执行交易员按照价格优先、比例分配的公平交易的原则实行分配，确保各投资组合获得
公平的交易机会；3、对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名
义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，交
易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；4、使用恒生投资交易系统
的公平交易分析模块，定期进行报告分析，对公平交易的情况进行检查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
告义务，并建立了相关记录。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）
公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。公司对不同投资组合间同向交
易的平均溢价率、溢价金额占投资组合平均净值百分比、正溢价率占比等指标进行专项
计算分析，计算分析结果显示：以上各指标值均在合理正常的范围之内，未发现不同投
资组合间相近交易日内的同向交易存在不公平及存在利益输送的行为。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常
交易行为。
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋
信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资
组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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2020年，我们经历了新型冠状病毒疫情，海内外面对疫情从担忧到希望，从失控到
恢复，市场也从担忧疫情对经济的影响，到随着政府各类宏观政策对经济以及消费的推
动，国内复工复产的有序恢复，重拾对未来经济的信心。
2020年，随着疫情受益行业以及新兴产业越来越受到市场的重视，代表行业龙头市
场趋势的恒生A股行业龙头指数受到消费和新科技的强劲拉动，本报告期内，享受了行
业的龙头公司被市场关注和估值推高的上升红利。
本报告期内，本基金的跟踪误差主要源于报告期内基金投资者的申购赎回、成分股
停牌等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金A类分额净值变化幅度为35.46%，同期业绩比较基准增长率为
25.31%，本基金A类领先同期比较基准为10.15%；本基金C类份额净值变化幅度为34.75%，
同期业绩比较基准增长率为25.31%，本基金C类领先同期比较基准为9.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2021年，虽然疫情可能会出现反复，但总体来说对于已经经历过一轮战役的中
国政府和人民都有信心可以再次得胜，同时随着疫苗的上市和接种的推动，从海内到海
外的生产生活秩序正在向好发展。2021年，投资者应密切关注国内国外的宏观政策以及
流动性的发展变化，关注本基金基准恒生A股行业龙头指数的表现。
本基金作为恒生A股行业龙头指数基金，基金管理人将严格按照基金合同的约定，
继续通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理方法，被动复制基准指数，以降低本基
金与其比较基准间的跟踪误差为投资目标，使投资者通过投资本基金分享中国证券A股
市场行业龙头公司的收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人在公司内部监察稽核工作中本着规范运作、防范风险和保
护基金份额持有人利益的原则，由独立于各业务部门的监察稽核人员对公司的经营管
理、基金的投资运作以及员工行为规范等方面进行日常监控、定期检查和专项检查，及
时发现问题并督促有关部门整改，并定期制作监察稽核报告报送监管机构。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1.通过定期检查和专项检查的方式对公司日常经营活动和基金投资运作进行合规
性监控，发现问题及时要求相关部门和相关人员及时解决处理，并跟踪问题的处理结果，
对相关员工开展针对性的风险教育，防范在公司经营和基金投资运作中可能发生的风
险；
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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2.按照法律法规和中国证监会规定，及时、准确、完整地完成公司和基金的各项法
定信息披露文件，并在指定报刊和公司网站进行披露，确保基金投资人和公众及时、准
确和完整地获取公司和基金的各项公开信息。
3.定期和不定期地向中国证监会、上海证监局、中国证券业协会和人民银行等监管
机构报送各类文件报告，确保监管机构文件报备工作的准确性和及时性。
4.加强对公司业务部门的合规监察工作，并将监察结果报告发给与相关部门主管沟
通，对各项制度进行更新，提出改进建议，提请和督促业务部门进行跟踪和改善。
5.对基金募集申请材料、市场宣传推介材料、基金代销协议、基金交易单元租用协
议等文件等进行严密的事前合法合规审核，以及完成公司其他日常法律事务工作。
6.定期为公司员工举办公司合规制度的培训，并就新颁布法律法规举办专项合规培
训，向公司员工宣传合规守法的经营理念，强化公司的合规文化；对投资管理以及销售
业务部门员工开展专项培训，以进一步规范和完善基金投资以及销售行为。
7.根据监管部门的要求，定期完成监察稽核报告，报送中国证监会和公司董事会审
阅；
本基金管理人将继续致力于建立一个高效的内部控制体系，一贯本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防
范各种风险，为基金份额持有人谋求最大利益，切实保证基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更
好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同
关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小
组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值
小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小
组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、
产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司
其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的
行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门—基金投资部、基金运营
部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出
调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决
定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执
行已确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现
有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相
关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建
议。
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值
各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政
策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），
并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值
议案的合法合规性审核意见。
1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生
了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其
持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值
事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会
议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
报告期内，本基金与中债金融估值中心有限公司根据《中债信息产品服务协议》而
取得中债估值服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，
本基金暂不进行利润分配。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在汇丰晋信恒
生A股行业龙头指数证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和
托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
数据真实、准确和完整。
§6
审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第22513号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金全
体基金份额持有人：
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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审计意见
(一) 我们审计的内容 我们审计了汇丰晋信恒生
A股行业龙头指数证券投资基金(以下简称"汇丰
晋信恒生行业龙头指数基金")的财务报表，包括
2020年12月31日的资产负债表，2020年度的利润
表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报
表附注。 (二) 我们的意见 我们认为，后附的
财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")、中国证券投资
基金业协会(以下简称"中国基金业协会")发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了汇丰晋信恒生行业龙头指数基金2020
年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成
果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
汇丰晋信恒生行业龙头指数基金，并履行了职业
道德方面的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的责任
汇丰晋信恒生行业龙头指数基金的基金管理人
汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称"基金管
理人")管理层负责按照企业会计准则和中国证
监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允
反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以
使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大
错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层
负责评估汇丰晋信恒生行业龙头指数基金的持
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适
用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管
理层计划清算汇丰晋信恒生行业龙头指数基金、
终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人
治理层负责监督汇丰晋信恒生行业龙头指数基
金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用
职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行
以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导
致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程
序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉
及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内
部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
的风险。? (二) 了解与审计相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理
层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相
关披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使
用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据
获取的审计证据，就可能导致对汇丰晋信恒生行
业龙头指数基金持续经营能力产生重大疑虑的
事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意
财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情
况可能导致汇丰晋信恒生行业龙头指数基金不
能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报(包
括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公
允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治
理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发
现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别
出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 张振波 施翊洲
会计师事务所的地址
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华
永道中心11楼
审计报告日期 2021-03-29
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金
报告截止日：2020年12月31日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 22,249,908.57 31,346,295.04
结算备付金
- 2,481,609.50
存出保证金
41,065.28 200,545.84
交易性金融资产 7.4.7.2 352,984,811.43 504,122,543.75
其中：股票投资
352,984,811.43 504,122,543.75
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券
- -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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投资
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,695,466.92 -
应收利息 7.4.7.5 4,371.97 10,293.95
应收股利
- -
应收申购款
326,118.78 688,200.88
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
377,301,742.95 538,849,488.96
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
3,818,368.16 4,104,493.21
应付管理人报酬
235,676.14 350,880.00
应付托管费
47,135.24 70,176.00
应付销售服务费
3,896.57 13,493.64
应付交易费用 7.4.7.7 58,361.85 360,261.26
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 215,061.58 218,782.76
负债合计
4,378,499.54 5,118,086.87
所有者权益：
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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实收基金 7.4.7.9 173,072,735.94 335,489,057.42
未分配利润 7.4.7.10 199,850,507.47 198,242,344.67
所有者权益合计
372,923,243.41 533,731,402.09
负债和所有者权益总
计
377,301,742.95 538,849,488.96
注：报告截止日2020年12月31日，基金份额总额为173,072,735.94份，其中A类基金份
额总额为168,428,523.54份，基金份额净值2.1550元；C类基金份额总额为4,644,212.40
份，基金份额净值2.1430元。
7.2 利润表
会计主体：汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2020年01月01
日 至2020年12月3
1日
上年度可比期间
2019年01月01日至201
9年12月31日
一、收入
108,999,956.70 111,192,140.47
1.利息收入
184,935.49 166,396.92
其中：存款利息收入 7.4.7.11 184,935.49 161,820.94
债券利息收入
- 16.04
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 4,559.94
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
51,015,850.65 36,169,403.56
其中：股票投资收益 7.4.7.12 43,208,770.38 28,514,095.02
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - 3,217.68
资产支持证券投资 7.4.7.13. - -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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收益 5
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 7,807,080.27 7,652,090.86
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
7.4.7.17 57,199,889.33 74,563,743.35
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
7.4.7.18 599,281.23 292,596.64
减：二、费用
4,600,674.56 4,249,173.73
1．管理人报酬
7.4.10.2.
1
2,745,888.48 2,408,026.20
2．托管费
7.4.10.2.
2
549,177.68 481,605.24
3．销售服务费
7.4.10.2.
3
50,098.16 96,255.86
4．交易费用 7.4.7.19 983,993.88 991,429.59
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- 0.04
7．其他费用 7.4.7.20 271,516.36 271,856.80
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
104,399,282.14 106,942,966.74
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
104,399,282.14 106,942,966.74
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金
本报告期：2020年01月01日至2020年12月31日
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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单位：人民币元
项 目
本期
2020年01月01日至2020年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
335,489,057.42 198,242,344.67 533,731,402.09
二、本期经营活动
产生的基金净值
变动数(本期利
润)
- 104,399,282.14 104,399,282.14
三、本期基金份额
交易产生的基金
净值变动数（净值
减少以“-”号填
列）
-162,416,321.48 -102,791,119.34 -265,207,440.82
其中：1.基金申购
款
169,763,175.48 107,061,710.63 276,824,886.11
2.基金赎
回款
-332,179,496.96 -209,852,829.97 -542,032,326.93
四、本期向基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
173,072,735.94 199,850,507.47 372,923,243.41
项 目
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
200,214,258.38 56,577,981.32 256,792,239.70
二、本期经营活动
产生的基金净值
- 106,942,966.74 106,942,966.74
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 28
变动数(本期利
润)
三、本期基金份额
交易产生的基金
净值变动数（净值
减少以“-”号填
列）
135,274,799.04 102,340,789.31 237,615,588.35
其中：1.基金申购
款
306,343,309.21 208,714,554.14 515,057,863.35
2.基金赎
回款
-171,068,510.17 -106,373,764.83 -277,442,275.00
四、本期向基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -67,619,392.70 -67,619,392.70
五、期末所有者权
益（基金净值）
335,489,057.42 198,242,344.67 533,731,402.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
王栋
—————————
基金管理人负责人
赵琳
—————————
主管会计工作负责人
杨洋
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督
管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2011]第1833号《关于核准丰晋信恒生
A股行业龙头指数证券投资基金募集的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包
括认购资金利息共募集人民币263,691,636.68元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊
普通合伙)(原"毕马威华振会计师事务所有限公司") KPMG-B(2012)CR No.0044验资报告
予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金基金
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 29
合同》于2012年8月1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为263,728,033.62份
基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为中国邮政
储蓄银行股份有限公司。
根据《关于汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金增加C类基金份额类别并修
改基金合同的公告》和更新的《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金招募说明
书》，本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申
购时收取前端申购费用的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而是
从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类
基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资
人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相
转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券
投资基金基金合同》的有关规定，本基金选择恒生A股行业龙头指数作为跟踪标的指数，
投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新股
(一级市场初次发行或增发）、债券以及法律法规或中国证监会批准的允许本基金投资
的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合比例为：标的指数
的成份股与备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金(不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的5%。基金业绩比较基准：恒生A股行业龙头指数×95%+银行活期存款收益率(税
后)×5%。
本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2021年3月29日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 30
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易
价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具
有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但
基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产
生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个
或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停
时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行
业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协
发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之
附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称"指引")，按估值日
在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立
提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 34
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。资管产品管理人
运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售
额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红
利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上
市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解
禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
活期存款 22,249,908.57 31,346,295.04
定期存款 - -
其中：存款期限1个月以内 - -
存款期限1-3个月 - -
存款期限3个月以上 - -
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其他存款 - -
合计 22,249,908.57 31,346,295.04
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2020年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 268,856,050.89 352,984,811.43 84,128,760.54
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 268,856,050.89 352,984,811.43 84,128,760.54
项目
上年度末2019年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 477,193,672.54 504,122,543.75 26,928,871.21
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 477,193,672.54 504,122,543.75 26,928,871.21
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
应收活期存款利息 4,353.47 9,086.95
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - 1,116.80
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 18.50 90.20
合计 4,371.97 10,293.95
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
交易所市场应付交易费用 58,361.85 360,261.26
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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银行间市场应付交易费用 - -
合计 58,361.85 360,261.26
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 12,561.58 14,425.96
应付证券出借违约金 - -
预提费用 180,000.00 180,000.00
其他应付 22,500.00 24,356.80
合计 215,061.58 218,782.76
注：此处应付赎回费含应付转出费。
7.4.7.9 实收基金
7.4.7.9.1 汇丰晋信恒生龙头指数A
金额单位：人民币元
项目
(汇丰晋信恒生龙头指数A)
本期2020年01月01日至2020年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 316,243,579.04 316,243,579.04
本期申购 164,816,589.82 164,816,589.82
本期赎回（以“-”号填列） -312,631,645.32 -312,631,645.32
本期末 168,428,523.54 168,428,523.54
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.9.2 汇丰晋信恒生龙头指数C
金额单位：人民币元
项目
(汇丰晋信恒生龙头指数C)
本期2020年01月01日至2020年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 19,245,478.38 19,245,478.38
本期申购 4,946,585.66 4,946,585.66
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 38
本期赎回（以“-”号填列） -19,547,851.64 -19,547,851.64
本期末 4,644,212.40 4,644,212.40
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
7.4.7.10.1 汇丰晋信恒生龙头指数A
单位：人民币元
项目
(汇丰晋信恒生龙头指
数A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,154,478.67 182,725,990.08 186,880,468.75
本期利润 45,902,573.08 57,729,308.66 103,631,881.74
本期基金份额交易产
生的变动数
-7,709,708.51 -88,260,561.03 -95,970,269.54
其中：基金申购款 12,642,119.89 90,624,636.92 103,266,756.81
基金赎回款 -20,351,828.40 -178,885,197.95 -199,237,026.35
本期已分配利润 - - -
本期末 42,347,343.24 152,194,737.71 194,542,080.95
7.4.7.10.2 汇丰晋信恒生龙头指数C
单位：人民币元
项目
(汇丰晋信恒生龙头指
数C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 335,323.33 11,026,552.59 11,361,875.92
本期利润 1,296,819.73 -529,419.33 767,400.40
本期基金份额交易产
生的变动数
-489,333.46 -6,331,516.34 -6,820,849.80
其中：基金申购款 600,706.48 3,194,247.34 3,794,953.82
基金赎回款 -1,090,039.94 -9,525,763.68 -10,615,803.62
本期已分配利润 - - -
本期末 1,142,809.60 4,165,616.92 5,308,426.52
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期2020年01月01日
至2020年12月31日
上年度可比期间2019年01月
01日至2019年12月31日
活期存款利息收入 180,318.95 155,646.13
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 1,809.42 5,037.28
其他 2,807.12 1,137.53
合计 184,935.49 161,820.94
7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年
12月31日
卖出股票成交总额 394,033,603.06 260,951,504.50
减：卖出股票成本总额 350,824,832.68 232,437,409.48
买卖股票差价收入 43,208,770.38 28,514,095.02
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年
12月31日
债券投资收益——买卖债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
- 3,217.68
债券投资收益——赎回差价
收入
- -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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债券投资收益——申购差价
收入
- -
合计 - 3,217.68
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年12月
31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12月
31日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
- 160,234.20
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
- 157,000.00
减：应收利息总额 - 16.52
买卖债券差价收入 - 3,217.68
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无债券赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无债券申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020
年12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019
年12月31日
股票投资产生的股利收益 7,807,080.27 7,652,090.86
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 7,807,080.27 7,652,090.86
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年01月01日至2020年12
月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12
月31日
1.交易性金融资产 57,199,889.33 74,563,743.35
——股票投资 57,199,889.33 74,563,743.35
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
- -
合计 57,199,889.33 74,563,743.35
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年
12月31日
基金赎回费收入 585,488.40 280,387.01
其他 80.20 -
基金转换费收入 13,712.63 12,209.63
合计 599,281.23 292,596.64
注：
1. 本基金对于持续持有A类基金份额，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对于持续持有A类基金份额少于7日
的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于持续持有A类基金份额长于7日但少
于2年的投资人收取的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注
册登记费和其他必要的手续费；对于持续持有期大于等于2年的投资者，不收取赎回费。
本基金对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财
产；对持续持有C类基金份额长于30日但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎
回费总额的25%计入基金财产，对于持续持有期大于等于6个月的投资者，不收取赎回费。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分组成，其中赎回费部分按
照上述规则归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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项目
本期
2020年01月01日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年
12月31日
交易所市场交易费用 983,993.88 991,429.59
银行间市场交易费用 - -
合计 983,993.88 991,429.59
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年
12月31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
指数使用费 91,516.36 91,856.80
合计 271,516.36 271,856.80
注：根据《汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金基金合同》，本基金的指数许
可使用费从基金财产中列支，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费
率计提，逐日累计，收取下限为每月7,500元。计算方法如下：
日指数许可使用费＝前一日基金资产净值×0.02%/当年天数。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司("汇丰晋信") 基金管理人、注册登记机构、基金销售
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司("邮储银
行")
基金托管人、基金销售机构
山西信托股份有限公司("山西信托") 基金管理人的股东
汇丰环球投资管理(英国)有限公司 基金管理人的股东
山西证券股份有限公司("山西证券") 见注释①
中德证券有限责任公司("中德证券") 见注释②
晋商银行股份有限公司("晋商银行") 见注释③
汇丰银行（中国）有限公司（"汇丰银行"） 见注释④
恒生银行（中国）有限公司（"恒生银行"） 见注释⑤
汇丰前海证券有限责任公司（"汇丰前海"） 见注释⑥
汇丰人寿保险有限公司（"汇丰人寿"） 见注释⑦
注：
①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
②中德证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
③晋商银行与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控
制。
④汇丰银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
⑤恒生银行与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
⑥汇丰前海与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
⑦汇丰人寿与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过权证交易。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.10.1.3 债券交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至202
0年12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至201
9年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,745,888.48 2,408,026.20
其中：支付销售机构的客户维护费 1,229,411.16 1,082,345.56
注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值0.75%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.75% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年01月01日至2020
年12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 549,177.68 481,605.24
注：支付基金托管人邮储银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 46
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2020年01月01日至2020年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇丰晋信恒生龙头指数A 汇丰晋信恒生龙头指数C 合计
汇丰晋信 0.00 26,667.03 26,667.03
合计 0.00 26,667.03 26,667.03
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇丰晋信恒生龙头指数A 汇丰晋信恒生龙头指数C 合计
汇丰晋信 0.00 65,157.50 65,157.50
合计 0.00 65,157.50 65,157.50
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的约定年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇丰晋信，再由汇丰晋信计算并支付给各
基金销售机构。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费=前一日C类基金资产净值×0.5%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
汇丰晋信恒生龙头指数A
份额单位：份
项目
本期
2020年01月01日至2020年12
月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12
月31日
基金合同生效日（2012
年08月01日）持有的基
金份额
20,000,277.79 20,000,277.79
报告期初持有的基金份
额
20,000,277.79 20,000,277.79
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 47
报告期间申购/买入总
份额
0.00 0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
20,000,277.79 20,000,277.79
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
11.8746% 6.3243%
汇丰晋信恒生龙头指数C
份额单位：份
项目
本期
2020年01月01日至2020年12
月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12
月31日
基金合同生效日（2012
年08月01日）持有的基
金份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期间申购/买入总
份额
0.00 0.00
报告期间因拆分变动份
额
0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出
总份额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
0.00% 0.00%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执
行。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 48
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未持有本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2020年01月01日至2020年12月31日
上年度可比期间
2019年01月01日至2019年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
邮储银行 22,249,908.57 180,318.95 31,346,295.04 155,646.13
注：本基金的银行存款由基金托管人邮储银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期内无利润分配。
7.4.12 期末（2020年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6019
95
中金
公司
2020
-10-
22
2021
-05-
06
首次
公开
发行
限售
28.7
8
68.7
1
24,951
718,
089.
78
1,71
4,38
3.21
-
6883
90
固德
威
2020
-08-
27
2021
-03-
04
首次
公开
发行
37.9
3
221.
72
2,585
98,0
49.0
5
573,
146.
20
-
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 49
限售
6881
65
埃夫
特
2020
-07-
07
2021
-01-
15
首次
公开
发行
限售
6.35
13.1
0
28,728
182,
422.
80
376,
336.
80
-
6880
65
凯赛
生物
2020
-08-
05
2021
-02-
18
首次
公开
发行
限售
133.
45
83.7
9
4,452
594,
119.
40
373,
033.
08
-
6881
27
蓝特
光学
2020
-09-
14
2021
-03-
22
首次
公开
发行
限售
15.4
1
33.6
0
5,322
82,0
12.0
2
178,
819.
20
-
6885
69
铁科
轨道
2020
-08-
21
2021
-03-
01
首次
公开
发行
限售
22.4
6
20.1
0
5,675
127,
460.
50
114,
067.
50
-
6886
17
惠泰
医疗
2020
-12-
30
2021
-01-
07
新股
未上
市
74.4
6
74.4
6
1,405
104,
616.
30
104,
616.
30
-
3008
96
爱美
客
2020
-09-
21
2021
-03-
29
首次
公开
发行
限售
118.
27
603.
36
133
15,7
29.9
1
80,2
46.8
8
-
6885
90
新致
软件
2020
-11-
27
2021
-06-
07
首次
公开
发行
限售
10.7
3
15.7
9
4,171
44,7
54.8
3
65,8
60.0
9
-
3009
26
博俊
科技
2020
-12-
29
2021
-01-
07
新股
未上
市
10.7
6
10.7
6
3,225
34,7
01.0
0
34,7
01.0
0
-
3009
00
广联
航空
2020
-10-
19
2021
-04-
29
首次
公开
发行
17.8
7
33.1
6
879
15,7
07.7
3
29,1
47.6
4
-
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 50
限售
3009
27
江天
化学
2020
-12-
29
2021
-01-
07
新股
未上
市
13.3
9
13.3
9
1,946
26,0
56.9
4
26,0
56.9
4
-
3008
61
美畅
股份
2020
-08-
06
2021
-02-
24
首次
公开
发行
限售
43.7
6
51.1
0
478
20,9
17.2
8
24,4
25.8
0
-
3008
94
火星
人
2020
-12-
24
2021
-07-
01
首次
公开
发行
限售
14.0
7
36.9
7
628
8,83
5.96
23,2
17.1
6
-
3009
19
中伟
股份
2020
-12-
15
2021
-06-
23
首次
公开
发行
限售
24.6
0
61.5
1
320
7,87
2.00
19,6
83.2
0
-
3008
91
惠云
钛业
2020
-09-
10
2021
-03-
17
首次
公开
发行
限售
3.64
16.4
0
1,143
4,16
0.52
18,7
45.2
0
-
3008
98
熊猫
乳品
2020
-10-
09
2021
-04-
16
首次
公开
发行
限售
10.7
8
33.0
3
496
5,34
6.88
16,3
82.8
8
-
3008
92
品渥
食品
2020
-09-
11
2021
-03-
30
首次
公开
发行
限售
26.6
6
60.0
1
272
7,25
1.52
16,3
22.7
2
-
3009
10
瑞丰
新材
2020
-11-
20
2021
-05-
27
首次
公开
发行
限售
30.2
6
47.8
7
328
9,92
5.28
15,7
01.3
6
-
3009
09
汇创
达
2020
-11-
2021
-05-
首次
公开
29.5
7
40.6
7
386
11,4
14.0
15,6
98.6
-
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 51
11 18 发行
限售
2 2
3008
87
谱尼
测试
2020
-09-
09
2021
-03-
16
首次
公开
发行
限售
44.4
7
74.5
2
210
9,33
8.70
15,6
49.2
0
-
3008
90
翔丰
华
2020
-09-
10
2021
-03-
18
首次
公开
发行
限售
14.6
9
48.8
5
286
4,20
1.34
13,9
71.1
0
-
3009
02
国安
达
2020
-10-
22
2021
-04-
29
首次
公开
发行
限售
15.3
8
24.2
6
551
8,47
4.38
13,3
67.2
6
-
3009
25
法本
信息
2020
-12-
21
2021
-06-
30
首次
公开
发行
限售
20.0
8
37.3
3
353
7,08
8.24
13,1
77.4
9
-
3008
95
铜牛
信息
2020
-09-
17
2021
-03-
24
首次
公开
发行
限售
12.6
5
45.3
0
283
3,57
9.95
12,8
19.9
0
-
3008
82
万胜
智能
2020
-08-
27
2021
-03-
10
首次
公开
发行
限售
10.3
3
25.7
9
440
4,54
5.20
11,3
47.6
0
-
3008
93
松原
股份
2020
-09-
17
2021
-03-
24
首次
公开
发行
限售
13.4
7
35.0
8
276
3,71
7.72
9,68
2.08
-
3009
18
南山
智尚
2020
-12-
15
2021
-06-
22
首次
公开
发行
限售
4.97 8.94 1,063
5,28
3.11
9,50
3.22
-
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 52
3009
22
天秦
装备
2020
-12-
18
2021
-06-
25
首次
公开
发行
限售
16.0
5
31.5
8
287
4,60
6.35
9,06
3.46
-
3009
17
特发
服务
2020
-12-
14
2021
-06-
21
首次
公开
发行
限售
18.7
8
31.9
4
281
5,27
7.18
8,97
5.14
-
6052
77
新亚
电子
2020
-12-
25
2021
-01-
06
新股
未上
市
16.9
5
16.9
5
507
8,59
3.65
8,59
3.65
-
0030
30
祖名
股份
2020
-12-
25
2021
-01-
06
新股
未上
市
15.1
8
15.1
8
480
7,28
6.40
7,28
6.40
-
3008
86
华业
香料
2020
-09-
08
2021
-03-
16
首次
公开
发行
限售
18.5
9
45.6
7
147
2,73
2.73
6,71
3.49
-
0030
31
中瓷
电子
2020
-12-
24
2021
-01-
04
新股
未上
市
15.2
7
15.2
7
387
5,90
9.49
5,90
9.49
-
3009
26
博俊
科技
2020
-12-
29
2021
-07-
07
首次
公开
发行
限售
10.7
6
10.7
6
359
3,86
2.84
3,86
2.84
-
3009
27
江天
化学
2020
-12-
29
2021
-07-
07
首次
公开
发行
限售
13.3
9
13.3
9
217
2,90
5.63
2,90
5.63
-
注：1. 根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平
稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定
期限为自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以
向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的
股份，在受让后6个月内不得转让。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 53
2. 根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行
人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部
分创业板股票设置不低于6个月的限售期。
3.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市
后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上
市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本年末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本年末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型指数基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种，其长期平
均风险和收益预期高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金投资的金融工
具主要为股票。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信
用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取
将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现
"风险和收益相匹配"的风险收益目标。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制与审计委员
会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部
控制的政策等；在管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会风险控制与审计委员会
制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部
和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩
效评估。风险管理部对公司首席执行官负责，监察稽核部向督察长报告工作。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 54
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监
察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分
析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重
程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合
基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，
确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行邮储银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交
收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2020年12月31日,本基金无债券投资(2019年12月31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2020年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 55
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指
标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2020年12月31日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例
为1.07% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于2020年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过
经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 56
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款和存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末2
020年12
月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
22,249,908.57 - - - 22,249,908.57
存出保
证金
41,065.28 - - - 41,065.28
交易性
金融资
产
- - - 352,984,811.43 352,984,811.43
应收证
券清算
款
- - - 1,695,466.92 1,695,466.92
应收利
息
- - - 4,371.97 4,371.97
应收申
购款
- - - 326,118.78 326,118.78
资产总
计
22,290,973.85 - - 355,010,769.10 377,301,742.95
负债
应付赎
回款
- - - 3,818,368.16 3,818,368.16
应付管
理人报
酬
- - - 235,676.14 235,676.14
应付托
管费
- - - 47,135.24 47,135.24
应付销
售服务
费
- - - 3,896.57 3,896.57
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 57
应付交
易费用
- - - 58,361.85 58,361.85
其他负
债
- - - 215,061.58 215,061.58
负债总
计
- - - 4,378,499.54 4,378,499.54
利率敏
感度缺
口
22,290,973.85 - - 350,632,269.56 372,923,243.41
上年度
末2019
年12月3
1日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
31,346,295.04 - - - 31,346,295.04
结算备
付金
2,481,609.50 - - - 2,481,609.50
存出保
证金
200,545.84 - - - 200,545.84
交易性
金融资
产
- - - 504,122,543.75 504,122,543.75
应收利
息
- - - 10,293.95 10,293.95
应收申
购款
- - - 688,200.88 688,200.88
资产总
计
34,028,450.38 - - 504,821,038.58 538,849,488.96
负债
应付赎
回款
- - - 4,104,493.21 4,104,493.21
应付管
理人报
酬
- - - 350,880.00 350,880.00
应付托
管费
- - - 70,176.00 70,176.00
应付销
售服务
费
- - - 13,493.64 13,493.64
应付交
易费用
- - - 360,261.26 360,261.26
其他负
债
- - - 218,782.76 218,782.76
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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负债总
计
- - - 5,118,086.87 5,118,086.87
利率敏
感度缺
口
34,028,450.38 - - 499,702,951.71 533,731,402.09
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2020年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2019年12月31日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年12月31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，本基金通过投资组合的分散
化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于标的指数的成份股
与备选成份股的组合比例不低于基金资产净值的90%，现金(不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在
价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
公允价值 占基金 公允价值 占基金
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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资产净
值比例
(%)
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
352,984,811.43 94.65 504,122,543.75 94.45
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
- - - -
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 352,984,811.43 94.65 504,122,543.75 94.45
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2020年12月31日
上年度末
2019年12月31日
1.业绩比较基准(附注7.
4.1)上升5%
18,449,726.67 26,481,617.23
2.业绩比较基准(附注7.
4.1)下降5%
-18,449,726.67 -26,481,617.23
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2020年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为349,011,391.70元，属于第二层次 的余额为3,973,419.73
元，无属于第三层次的余额(2019年12月31日：第一层次503,371,828.34元，第二层次
750,715.41元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2020年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 352,984,811.43 93.56
其中：股票 352,984,811.43 93.56
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 22,249,908.57 5.90
8 其他各项资产 2,067,022.95 0.55
9 合计 377,301,742.95 100.00
8.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
8.2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 4,598,754.49 1.23
B 采矿业 19,607,586.30 5.26
C 制造业 217,210,581.93 58.25
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
13,203,008.72 3.54
E 建筑业 7,875,503.10 2.11
F 批发和零售业 1,242,435.66 0.33
G 交通运输、仓储和邮政业 9,824,997.85 2.63
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
3,826,795.42 1.03
J 金融业 51,038,033.71 13.69
K 房地产业 10,542,168.70 2.83
L 租赁和商务服务业 - -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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M 科学研究和技术服务业 9,955,808.00 2.67
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 348,925,673.88 93.57
8.2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,193,233.56 0.59
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,322.72 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
110,573.72 0.03
J 金融业 1,714,383.21 0.46
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服 - -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,059,137.55 1.09
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 600519 贵州茅台 19,327 38,615,346.00 10.35
2 601318 中国平安 358,600 31,191,028.00 8.36
3 000858 五 粮 液 86,400 25,215,840.00 6.76
4 000333 美的集团 243,173 23,937,950.12 6.42
5 600276 恒瑞医药 170,644 19,019,980.24 5.10
6 000651 格力电器 282,675 17,508,889.50 4.70
7 600887 伊利股份 270,810 12,015,839.70 3.22
8 002415 海康威视 231,113 11,211,291.63 3.01
9 600031 三一重工 293,500 10,266,630.00 2.75
10 601398 工商银行 2,000,537 9,982,679.63 2.68
11 603259 药明康德 73,900 9,955,808.00 2.67
12 000002 万 科Ａ 336,751 9,664,753.70 2.59
13 300760 迈瑞医疗 21,000 8,946,000.00 2.40
14 600900 长江电力 448,949 8,601,862.84 2.31
15 000725 京东方Ａ 1,256,257 7,537,542.00 2.02
16 600309 万华化学 77,700 7,073,808.00 1.90
17 002304 洋河股份 29,800 7,032,502.00 1.89
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 64
18 002352 顺丰控股 78,911 6,962,317.53 1.87
19 601899 紫金矿业 680,103 6,318,156.87 1.69
20 600585 海螺水泥 108,800 5,616,256.00 1.51
21 601668 中国建筑 934,134 4,642,645.98 1.24
22 300498 温氏股份 252,263 4,598,754.49 1.23
23 601288 农业银行 1,421,260 4,462,756.40 1.20
24 600104 上汽集团 173,359 4,236,893.96 1.14
25 000538 云南白药 31,615 3,591,464.00 0.96
26 601857 中国石油 800,974 3,324,042.10 0.89
27 601988 中国银行 1,042,568 3,315,366.24 0.89
28 600703 三安光电 110,801 2,992,735.01 0.80
29 600196 复星医药 54,705 2,953,522.95 0.79
30 601088 中国神华 163,149 2,938,313.49 0.79
31 600346 恒力石化 104,500 2,922,865.00 0.78
32 601766 中国中车 541,512 2,875,428.72 0.77
33 600028 中国石化 709,028 2,857,382.84 0.77
34 601390 中国中铁 453,330 2,389,049.10 0.64
35 600019 宝钢股份 385,558 2,294,070.10 0.62
36 603993 洛阳钼业 349,500 2,184,375.00 0.59
37 601939 建设银行 332,198 2,086,203.44 0.56
38 601006 大秦铁路 294,192 1,900,480.32 0.51
39 600050 中国联通 383,577 1,710,753.42 0.46
40 601225 陕西煤业 173,100 1,616,754.00 0.43
41 601360 三六零 100,400 1,577,284.00 0.42
42 601138 工业富联 98,300 1,345,727.00 0.36
43 601985 中国核电 269,500 1,325,940.00 0.36
44 002024 苏宁易购 161,146 1,242,435.66 0.33
45 600795 国电电力 534,572 1,202,787.00 0.32
46 003816 中国广核 389,200 1,097,544.00 0.29
47 600011 华能国际 217,606 974,874.88 0.26
48 601816 京沪高铁 170,000 962,200.00 0.26
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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页，共 87页 65
49 600606 绿地控股 150,500 877,415.00 0.24
50 601800 中国交建 116,227 843,808.02 0.23
51 601698 中国卫通 29,700 538,758.00 0.14
52 600188 兖州煤业 36,600 368,562.00 0.10
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基
金资
产净
值比
例（%）
1 601995 中金公司 24,951 1,714,383.21 0.46
2 688390 固德威 2,585 573,146.20 0.15
3 688165 埃夫特 28,728 376,336.80 0.10
4 688065 凯赛生物 4,452 373,033.08 0.10
5 688127 蓝特光学 5,322 178,819.20 0.05
6 688569 铁科轨道 5,675 114,067.50 0.03
7 688617 惠泰医疗 1,405 104,616.30 0.03
8 300896 爱美客 133 80,246.88 0.02
9 688590 新致软件 4,171 65,860.09 0.02
10 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.01
11 300900 广联航空 879 29,147.64 0.01
12 300927 江天化学 2,163 28,962.57 0.01
13 300861 美畅股份 478 24,425.80 0.01
14 300894 火星人 628 23,217.16 0.01
15 003026 中晶科技 461 21,740.76 0.01
16 300919 中伟股份 320 19,683.20 0.01
17 300891 惠云钛业 1,143 18,745.20 0.01
18 003029 吉大正元 716 18,716.24 0.01
19 003028 振邦智能 432 18,010.08 0.00
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
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20 605179 一鸣食品 939 16,582.74 0.00
21 300898 熊猫乳品 496 16,382.88 0.00
22 300892 品渥食品 272 16,322.72 0.00
23 300910 瑞丰新材 328 15,701.36 0.00
24 300909 汇创达 386 15,698.62 0.00
25 300887 谱尼测试 210 15,649.20 0.00
26 300890 翔丰华 286 13,971.10 0.00
27 300902 国安达 551 13,367.26 0.00
28 300925 法本信息 353 13,177.49 0.00
29 300895 铜牛信息 283 12,819.90 0.00
30 300882 万胜智能 440 11,347.60 0.00
31 605155 西大门 350 10,668.00 0.00
32 300893 松原股份 276 9,682.08 0.00
33 300918 南山智尚 1,063 9,503.22 0.00
34 300922 天秦装备 287 9,063.46 0.00
35 300917 特发服务 281 8,975.14 0.00
36 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00
37 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00
38 300886 华业香料 147 6,713.49 0.00
39 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 601318 中国平安 10,526,496.68 1.97
2 600519 贵州茅台 8,616,387.00 1.61
3 603259 药明康德 8,331,321.34 1.56
4 600031 三一重工 7,558,200.00 1.42
5 600585 海螺水泥 7,267,403.66 1.36
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 67
6 601398 工商银行 6,100,149.00 1.14
7 300760 迈瑞医疗 5,995,467.18 1.12
8 000651 格力电器 5,643,318.81 1.06
9 600276 恒瑞医药 5,184,444.28 0.97
10 601899 紫金矿业 5,164,468.50 0.97
11 002415 海康威视 3,243,392.00 0.61
12 000002 万 科Ａ 3,176,932.60 0.60
13 000333 美的集团 3,082,408.00 0.58
14 600346 恒力石化 2,399,441.34 0.45
15 000858 五 粮 液 2,176,428.00 0.41
16 300498 温氏股份 2,150,769.60 0.40
17 600703 三安光电 2,032,956.04 0.38
18 000725 京东方Ａ 1,971,412.00 0.37
19 601360 三六零 1,863,597.94 0.35
20 002352 顺丰控股 1,765,943.00 0.33
注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600519 贵州茅台 37,711,881.93 7.07
2 601318 中国平安 28,954,838.38 5.42
3 000333 美的集团 18,597,685.40 3.48
4 600276 恒瑞医药 18,154,852.24 3.40
5 000858 五 粮 液 16,898,749.73 3.17
6 000651 格力电器 16,779,649.96 3.14
7 601288 农业银行 13,687,058.00 2.56
8 002415 海康威视 12,514,878.50 2.34
9 600900 长江电力 12,127,382.13 2.27
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 68
10 600887 伊利股份 11,829,754.26 2.22
11 000002 万 科Ａ 11,147,745.40 2.09
12 300498 温氏股份 9,303,960.37 1.74
13 000725 京东方Ａ 8,015,875.00 1.50
14 601899 紫金矿业 7,850,081.17 1.47
15 601398 工商银行 7,491,717.00 1.40
16 000338 潍柴动力 7,292,249.00 1.37
17 601668 中国建筑 6,192,429.00 1.16
18 002352 顺丰控股 6,037,900.63 1.13
19 300760 迈瑞医疗 5,688,578.00 1.07
20 600309 万华化学 5,486,916.00 1.03
注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 142,487,211.03
卖出股票收入（成交）总额 394,033,603.06
注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 69
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 41,065.28
2 应收证券清算款 1,695,466.92
3 应收股利 -
4 应收利息 4,371.97
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 70
5 应收申购款 326,118.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,067,022.95
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。
8.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
流通受限情况说明
1 601995 中金公司 1,714,383.21 0.46 非公开发行限售
2 688390 固德威 573,146.20 0.15 非公开发行限售
3 688165 埃夫特 376,336.80 0.10 非公开发行限售
4 688065 凯赛生物 373,033.08 0.10 非公开发行限售
5 688127 蓝特光学 178,819.20 0.05 非公开发行限售
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；
由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 71
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
汇丰
晋信
恒生
龙头
指数A
19,9
73
8,432.81 31,708,028.76
18.8
3%
136,720,494.78 81.17%
汇丰
晋信
恒生
龙头
指数C
563 8,249.05 987,845.86
21.2
7%
3,656,366.54 78.73%
合计
20,5
36
8,427.77 32,695,874.62
18.8
9%
140,376,861.32 81.11%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
汇丰晋信恒生龙
头指数A
116,366.58 0.0691%
汇丰晋信恒生龙
头指数C
0.00 0.0000%
合计 116,366.58 0.0672%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
汇丰晋信恒生龙头
指数A
0
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 72
基金 汇丰晋信恒生龙头
指数C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
汇丰晋信恒生龙头
指数A
0~10
汇丰晋信恒生龙头
指数C
0
合计 0~10
§10
开放式基金份额变动
单位：份
汇丰晋信恒生龙头指数
A
汇丰晋信恒生龙头指数
C
基金合同生效日(2012年08月01
日)基金份额总额
263,728,033.62 0.00
本报告期期初基金份额总额 316,243,579.04 19,245,478.38
本报告期基金总申购份额 164,816,589.82 4,946,585.66
减：本报告期基金总赎回份额 312,631,645.32 19,547,851.64
本报告期基金拆分变动份额 0.00 0.00
本报告期期末基金份额总额 168,428,523.54 4,644,212.40
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2020年11月14日，基金管理人发布公告，聘任傅煜清女士担任本基金基金经理助理，
协助基金经理开展债券和新股相关投资管理工作。
本报告期内，本公司高级管理人员无重大人事变动，未发生不能正常履行职责的情
况。
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 73
本报告期内，基金托管人于2020年12月30日发布任职公告，韩笑微女士担任中国邮
政储蓄银行托管业务部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过，并经基金托管人同意，本基金于
2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
更换为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），并报中国证券监督管理委员会备
案。
报告年度预提审计费60000元，根据与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
签订的《审计业务约定书》，应实际支付2020年度审计费60000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发
生。
本报告期内，托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东方
证券
1 354,675,268.50 68.42% 330,307.28 68.42% -
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 74
瑞银
证券
1 163,732,500.54 31.58% 152,484.86 31.58% -
注：
1、报告期内无增加的交易单元
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资
讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易
单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
东方证
券
- - - - - - - -
瑞银证
券
- - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过农业银行进行公募
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-01-10
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 75
基金申购、基金组合购买和
定期定额投资费率优惠活动
的公告
2
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
安信证券股份有限公司的定
期定额投资单笔最低限额的
公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-01-15
3
旗下基金2019年第4季度报
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-01-21
4
有关汇丰晋信基金管理有限
公司调整基金业务办理时间
的提示
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-01-31
5
汇丰晋信关于新增浙江同花
顺基金销售有限公司为旗下
开放式基金代销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-13
6
汇丰晋信关于在浙江同花顺
基金销售有限公司开通汇丰
晋信旗下开放式基金转换业
务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-13
7
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过浙江同花顺基金销
售有限公司开办汇丰晋信旗
下开放式基金定期定额投资
业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-13
8
汇丰晋信基金管理有限公司
关于新增中国人寿保险股份
有限公司为旗下开放式基金
代销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-13
9
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过中国人寿保险股份
有限公司开办汇丰晋信旗下
开放式基金定期定额投资业
务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-13
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 76
10
汇丰晋信基金管理有限公司
关于推迟披露旗下基金2019
年年度报告的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-20
11
汇丰晋信关于新增中信证
券、中信证券（山东）、中
信期货为汇丰晋信恒生A股
行业龙头指数证券投资基金
C类基金份额代销机构的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-23
12
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过中信证券、中信证
券（山东）、中信期货开办
汇丰晋信恒生A股行业龙头
指数证券投资基金C类基金
份额定期定额投资业务的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-23
13
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过中信证券、中信证
券（山东）、中信期货开通
汇丰晋信恒生A股行业龙头
指数证券投资基金C类基金
份额转换业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-23
14
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加中国人寿费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-03-30
15
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金继续通过中国
工商银行开展个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-01
16
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加中国工商
银行“2020倾心回馈”基金
定期定额投资优惠活动的公
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-01
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 77
告
17
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加中国工商
银行AI投服务基金申购费率
优惠活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-01
18
汇丰晋信关于新增安信证券
股份有限公司为旗下开放式
基金代销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-07
19
汇丰晋信关于在安信证券股
份有限公司开通汇丰晋信旗
下开放式基金转换业务的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-07
20
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加安信证券费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-07
21
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
安信证券股份有限公司的定
期定额投资单笔最低限额的
公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-07
22
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过安信证券股份有限
公司开办汇丰晋信旗下开放
式基金定期定额投资业务的
公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-07
23
旗下基金2020年第1季度报
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-22
24 旗下基金2019年年度报告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-04-30
25
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加华安证券费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-06
26 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定的信息披露报 2020-05-06
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 78
关于新增中信证券华南股份
有限公司为旗下开放式基金
代销机构的公告
纸、指定的互联网网站
27
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过中信证券华南股份
有限公司开办汇丰晋信旗下
开放式基金定期定额投资业
务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-06
28
汇丰晋信关于在中信证券华
南股份有限公司开通汇丰晋
信旗下开放式基金转换业务
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-06
29
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加诺亚正行费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-19
30
汇丰晋信基金管理有限公司
关于新增上海好买基金销售
有限公司为旗下开放式基金
代销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-21
31
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在上海好买基金销售有
限公司开通汇丰晋信旗下开
放式基金转换业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-21
32
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过上海好买基金销售
有限公司开办汇丰晋信旗下
开放式基金定期定额投资业
务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-21
33
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过上海陆金所基金销
售有限公司开办汇丰晋信旗
下开放式基金定期定额投资
业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-25
34 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定的信息披露报 2020-05-25
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 79
关于新增上海陆金所基金销
售有限公司为旗下开放式基
金代销机构的公告
纸、指定的互联网网站
35
汇丰晋信基金管理有限公司
关于新增蚂蚁基金为汇丰晋
信恒生A股行业龙头指数证
券投资基金C类基金份额代
销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-29
36
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在蚂蚁（杭州）基金销
售有限公司开通汇丰晋信旗
下开放式基金转换业务的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-29
37
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加蚂蚁基金
转换业务申购补差费率优惠
活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-05-29
38
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加中国国际
金融股份有限公司费率优惠
活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-01
39
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加交通银行
手机银行渠道基金申购及定
期定额投资手续费率优惠的
公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-01
40
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整开放式基金业务规
则的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-11
41
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在申万宏源证券开通汇
丰晋信旗下开放式基金转换
业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-14
42 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定的信息披露报 2020-07-14
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 80
关于在申万宏源西部证券开
通汇丰晋信旗下开放式基金
转换业务的公告
纸、指定的互联网网站
43
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
申万宏源证券、申万宏源西
部证券的交易限额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-14
44
旗下基金2020年第2季度报
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-21
45
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加渤海银行费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-07-31
46
汇丰晋信恒生A股行业龙头
指数证券投资基金A类基金
份额关于通过招商银行开展
申购和定期定额投资费率优
惠活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-08-03
47 旗下基金2020年中期报告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-08-29
48 旗下基金产品资料概要更新
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-08-31
49
汇丰晋信恒生A股行业龙头
指数证券投资基金更新招募
说明书（2020年第1号）
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-08-31
50
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加平安证券费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-10
51
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加申万宏源证券、申
万宏源西部证券申购费率优
惠的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-10
52
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加中信证券华南股份
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-10
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 81
有限公司费率优惠的公告
53
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
北京汇成基金销售有限公司
的定期定额投资单笔最低限
额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-10
54
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
上海好买基金销售有限公司
的定期定额投资单笔最低限
额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-10
55
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在国元证券开通汇丰晋
信旗下开放式基金转换业务
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-13
56
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加华鑫证券费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-23
57
旗下基金2020年第3季度报
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-28
58
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
渤海银行的交易限额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-10-30
59
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在招商证券股份有限公
司开通汇丰晋信旗下开放式
基金转换业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-12
60
汇丰晋信基金管理有限公司
关于聘任基金经理助理的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-14
61
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加度小满基金费率优
惠的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-18
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 82
62
汇丰晋信基金管理有限公司
关于通过北京度小满基金销
售有限公司开办汇丰晋信旗
下开放式基金定期定额投资
业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-18
63
汇丰晋信基金管理有限公司
关于新增北京度小满基金销
售有限公司为旗下开放式基
金代销机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-18
64
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在度小满基金开通汇丰
晋信旗下开放式基金转换业
务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-11-18
65
汇丰晋信关于新增腾安基金
销售（深圳）有限公司为旗
下开放式基金代销机构的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-01
66
汇丰晋信关于通过腾安基金
销售（深圳）有限公司开办
汇丰晋信旗下开放式基金定
期定额投资业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-01
67
汇丰晋信基金管理有限公司
关于参加信达证券费率优惠
的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-15
68
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
腾安基金的交易限额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-15
69
汇丰晋信基金管理有限公司
关于新增申万宏源证券、申
万宏源西部证券为汇丰晋信
恒生A股行业龙头指数证券
投资基金C类基金份额代销
机构的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-21
70 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定的信息披露报 2020-12-21
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 83
关于通过申万宏源证券、申
万宏源西部证券开办汇丰晋
信恒生A股行业龙头指数证
券投资基金C类基金份额定
期定额投资业务的公告
纸、指定的互联网网站
71
汇丰晋信基金管理有限公司
关于在申万宏源证券、申万
宏源西部证券开通汇丰晋信
恒生A股行业龙头指数证券
投资基金C类基金份额转换
业务的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-21
72
汇丰晋信关于提请直销客户
及时提供或更新身份信息并
接受或重新接受风险承受能
力调查的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-25
73
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
申万宏源证券、申万宏源西
部证券的定期定额投资单笔
最低限额的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-28
74
汇丰晋信基金管理有限公司
关于调整旗下开放式基金在
度小满基金的交易限额的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-30
75
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加交通银行
定期定额投资和手机银行申
购费率优惠活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-31
76
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金参加中国工商
银行“2021倾心回馈”基金
定期定额投资优惠活动的公
告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-31
77 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定的信息披露报 2020-12-31
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 84
关于旗下基金参加中国工商
银行AI投服务基金申购费率
优惠活动的公告
纸、指定的互联网网站
78
汇丰晋信基金管理有限公司
关于旗下基金通过中国工商
银行开展个人电子银行基金
申购费率优惠活动的公告
本基金指定的信息披露报
纸、指定的互联网网站
2020-12-31
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
20200101 - 202
00217
114,813,875.38 0.00 114,813,875.38 0.00 0.00%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况，可能引起巨额赎回导致的流动性
风险，本基金管理人会根据份额持有人的结构和特点，保持关注申赎动向，根据可能产生的流动性风险，对本基金的投资组合
及时作出相应调整，目前单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况对本基金流动性影响有限。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1) 中国证监会批准汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金设立的文件
2) 汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金基金合同
3) 汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金招募说明书
4) 汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金托管协议
5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金 2020年年度报告
第
页，共 87页 85
8) 报告期内汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金在指定媒体上披露的各项
公告
9) 中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰
银行大楼17楼
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-20376888
公司网址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇二一年三月三十一日
