浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基
金（QDII）
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 2页 共 66页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 12月 31日止。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 3页 共 66页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 5
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ......................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ...................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 13
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 14
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 14
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 15
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 15
§5 托管人报告 ................................................................................................................................ 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 16
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 16
§6 审计报告 .................................................................................................................................... 16
6.1 审计报告基本信息 ........................................................................................................................ 16
6.2 审计报告的基本内容 .................................................................................................................... 16
§7 年度财务报表 ............................................................................................................................ 18
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 18
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 19
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 20
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 4页 共 66页
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 22
§8 投资组合报告 ............................................................................................................................ 47
8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 47
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 47
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 48
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 48
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 58
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 60
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 60
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 60
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 60
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 60
8.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 60
§9 基金份额持有人信息 ................................................................................................................. 61
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 61
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 61
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 61
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 61
§11 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 62
11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 62
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 62
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 62
11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 62
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 62
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 62
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 62
11.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 63
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................. 65
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 65
§13 备查文件目录 .......................................................................................................................... 65
13.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 65
13.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 65
13.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 65
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 5页 共 66页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
基金简称
浦银安盛全球智能科技（QDII）
基金主代码
006555
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 1月 29日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
27,929,000.30份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票，在严格
控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规所允许的
投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审
慎时，本基金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资
产上。
业绩比较基准
MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）总收益
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
顾佳 张燕
联系电话
021-23212888 0755-83199084
电子邮箱
compliance@py-axa.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95555
传真
021-23212985 0755-83195201
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 981号 3316
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
办公地址
上海市淮海中路 381号中环广场
38
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
邮政编码
200020 518040
法定代表人
谢伟 繆建民
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 6页 共 66页
名称
英文
AXA Investment Managers UK
Ltd.
Brown Brothers Harriman
& Co.
中文
- 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
155 Bishopsgate, London, EC
2M 3XJ, UNITED KINGDOM
140 Broadway 16th Floor, Ne
wYor
办公地址
155 Bishopsgate, London, EC
2M 3XJ, UNITED KINGDOM
140 Broadway 16th Floor, Ne
wYor
邮政编码
EC2M 3XJ 10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
2020年
2019年 1月 29日（基金合同生效日）
-2019年 12月 31日
本期已实现收益
4,744,074.92 2,986,257.08
本期利润
12,490,130.71 6,130,419.14
加权平均基金份
额本期利润
0.4452 0.0976
本期加权平均净
值利润率
33.63%
9.47%
本期基金份额净
值增长率
35.21%
16.28%
3.1.2 期末数据
和指标
2020年末 2019年末
期末可供分配利
润
7,187,426.13 1,833,444.59
期末可供分配基
金份额利润
0.2573 0.0928
期末基金资产净 43,909,897.52 22,982,376.33
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 7页 共 66页
值
期末基金份额净
值
1.5722 1.1628
3.1.3 累计期末
指标
2020年末 2019年末
基金份额累计净
值增长率
57.22%
16.28%
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣
除相关费用后的余额。
3.本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 8.15% 1.04% 10.12% 0.83%
-1.97
%
0.21%
过去六个月 18.38% 1.11% 14.64% 0.81% 3.74% 0.30%
过去一年 35.21% 1.79% 9.15% 1.72%
26.06
%
0.07%
自基金合同生效起
至今
57.22% 1.39% 35.05% 1.29%
22.17
%
0.10%
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 8页 共 66页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：本基金合同于 2019年 1月 29日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度
折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年未进行利润分配。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 9页 共 66页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要
从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2020年 12月 31日止，浦银安盛旗下共管理 72只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混
合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支
付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚
利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定
期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦
银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场
基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基
金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100
指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量
化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安
盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银
安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安
盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 10页 共 66页
中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银
安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资
基金、浦银安盛盛煊 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛诺 3个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目
标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智
一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基
金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银
安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指
数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3年国开
行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精
选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期
混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一
年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金和浦银安盛养老目标日期 2040
三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供
商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升
级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应
用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检
及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息
技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 11页 共 66页
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
Ikeda
Kae
公司旗下
浦银安盛
港股通量
化优选灵
活配置混
合型证券
投资基金
以及浦银
安盛全球
智能科技
股票型证
券投资基
金
（ QDII）
基 金 经
理.
2019 年 1
月 29日
- 21年
Ikeda Kae 女士，日本广岛大学经济学硕
士、CFA。1999年至 2000年在日本团体生
命保险公司从事股票投资管理工作。2000
年至 2015 年就职于日本安盛投资管理公
司先后从事金融交易手、部门负责人以及
基金经理。2015 年 10 月加盟浦银安盛基
金管理有限公司从事 QDII 产品的设计研
究申报和模拟投资运作工作，2017年 1月
转岗至金融工程部担任金融工程分析师之
职。2018年 1月起，兼任浦银安盛港股通
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2019年 1月起，兼任浦银安盛
全球智能科技股票型证券投资基金
（ QDII）的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职务
证券从业年限
说明
TomRiley
JeremyGleeson
WilliamChuang
PaulineLlandric
科技、工业行业专家
科技、工业行业专家
科技、工业行业专家
全球股票和科技行业专家
10
21
17
10
-
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
管理人制定了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》，并进行了多次修订。现行公
平交易管理规定分为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 12页 共 66页
的报告和信息披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交
易实施、监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予
以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
- 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交
易等重大非公开投资信息相互隔离；
- 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
- 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
- 要求同一基金经理管理的多个组合下达投资指令应尽量“同时同价”；
- 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
- 执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
- 银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范
进行，并对该分配过程进行监控；
- 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
- 对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内、10日内）管理人管理的不同投资组合同向交
易的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需
提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及
流程。
- 其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公
平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合
经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环
节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易
过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票、债券交易情况进行分析，对不同时间
窗口（同日，3 日，5 日和 10 日）发生的不同组合对同一投资标的的同向交易及反向交易
进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同
时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 13页 共 66页
和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。本报告期内，上述
公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金坚持在投资标的的选择上，以精选成长性好基本面稳健的优质个股为主，重点挖掘未
来代表社会发展方向的子行业的投资策略。本基金持续重点配置在云计算、5G、软件服务、互联
网、医疗等相关产业链。2020年本基金增配了疫情中收益的科技股，减配了疫情受损严重的汽车
相关的持仓。我们增加了中概股的配置，在美国、香港上市的这些优秀的龙头公司代表了“中国
新经济”，未来将长期享受中国快速发展带来的红利。由于中国政府抗疫有力，经济受到疫情的
影响远小于多数国家，国内外资金对中国资产的配置需求有增无减。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.5722 元；本报告期基金份额净值增长率为 35.21%，业
绩比较基准收益率为 9.15%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2020年 2月起疫情在全球范围内爆发，全球股市因经济衰退和各种不确定性的预期而大幅调
整。随后全球央行推出历史性的 20 万亿美元 QE，多国市场纷纷暴力反弹创下历史新高。以科技
为代表的纳斯达克指数表现靓丽，年度上涨 43.64%领跑海外主要市场。标普 500、欧洲斯托克 600
和日经分别上涨 16.26%、4.47%、16.01%而恒生指数下跌 3.4%。
展望后市，我们对全球股市偏乐观。疫苗的落地将加快全球经济复苏的进程，企业产能利用
率逐步修复后有望开启新一轮的投资周期。各国央行还在不断地推出各种刺激政策，我们预期未
来一段时间内将维持较为宽松的流动性。2020年海外市场美股占优，随着投资者的风险偏好的提
升，资金将逐步流入前期滞涨的市场。我们认为全球风格的演变可能有三个阶段：1. 疫苗研发
阶段、疫情尚未得到有效控制。经济复苏的节奏不太明朗。科技、成长占优。2. 疫苗接种开始
落地、经济复苏的节奏较为明朗。风格博弈。3. 后疫情时代。经济复苏的节奏较为明朗。科技、
成长占优。目前的市场处于第二阶段，市场风格仍处于博弈阶段。前期疫情受益的科技股获利了
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 14页 共 66页
结，而前期表现落后的价值板块、周期板块、疫情受损板块补涨。从上市公司的财报和近期管理
层交流的内容来看，企业经营状况持续改善，多数公司指引偏正面。科技龙头公司随着经济逐步
复苏业绩的弹性较大，基本面稳健的科技龙头公司一旦业绩得到确认，将持续受到资金的青睐。
新冠疫情爆发后，全球龙头科技公司的重要性进一步显现，行业集中度有望提升，长期利好科技
龙头公司。
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规诚实
守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安
全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。
2020年以来，公司强化风险意识，增强风险防范能力，促进公司持续、健康、稳定地高质量
发展，充分保护投资者的利益，维护公司股东的合法权益，依照法律法规及监管部门的要求，结
合公司实际业务开展情况，制定和修订完善了一系列制度流程体系，建立了全面合规和风险管理
机制。今年以来，公司各项合规风控审计管理方面总体上得到了良好的控制，各项控制措施切实
而有效，年内未发生重大违规及风险事件。
在公司董事会的指导、管理层的支持和各部门的密切配合下，合规风控审计工作紧紧围绕公
司的经营目标和计划，以及公司的特点和现状，扎扎实实地开展。2020年，合规风控工作内容涵
盖了制度内控、法律合规、信息披露、反洗钱、风险监控、绩效评估、内部审计等工作。
法律合规方面，新规落实、法律事务、合规审核、合规检查、信息披露、反洗钱等各项工作
均有序开展，公司各项合规记录良好，为公司各项业务的开展打下了坚实基础。
风险管理方面，对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险均建立了完善的二层风险监
控机制，进一步开发并优化量化风险评估模型，利用数字化、专业化管理提升风险评估、监测及
预警效能，并提升风险化解及处置能力。
审计方面，按照审计计划完成了法规要求的常规审计项目和根据风险导向开展的重要业务领
域的专项审计项目，另外还配合会计师事务所开展了重要的外部审计工作。今后将继续秉持以风
险为导向的重点业务领域专项审计，同时兼顾对公司所有业务循环的审计覆盖面。
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 15页 共 66页
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 4 次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的
30%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；对于外币认购、申购的份额，由于汇率等因素影响，
存在收益分配后外币折算净值低于对应的基金份额面值的可能。
本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中
国证监会进行了报告并提交了解决方案。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 16页 共 66页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型
标准无保留意见
审计报告编号
普华永道中天审字(2021)第 25105号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)全体基金
份额持有人
审计意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了浦银全球智能科技 QDII2020 年
12月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值
变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 17页 共 66页
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的
审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浦银全球智
能科技 QDII，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的责
任
浦银全球智能科技 QDII 的基金管理人浦银安盛基金管理有
限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计
准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银全球智
能科技 QDII 的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计
划清算浦银全球智能科技 QDII、终止运营或别无其他现实的
选择。
基金管理人治理层负责监督浦银全球智能科技 QDII 的财务
报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责
任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认
为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，
并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银全球
智能科技 QDII 持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是
否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在
重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使
用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 18页 共 66页
当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获
得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致浦银全球智能
科技 QDII不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出
的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名
薛竞 赵钰
会计师事务所的地址
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
审计报告日期
2021年 03月 29日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2020年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
5,270,270.41 3,132,712.46
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
7.4.7.2
39,543,525.19 19,667,060.02
其中：股票投资
39,543,525.19 19,667,060.02
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
7.4.7.5
341.20 466.74
应收股利
3,634.05 2,109.60
应收申购款
412,397.55 528,517.20
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
45,230,168.40 23,330,866.02
负债和所有者权益
附注号
本期末
上年度末
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 19页 共 66页
2020年 12月 31日 2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,208,206.42 235,902.77
应付管理人报酬
66,380.80 33,451.27
应付托管费
12,907.39 6,504.41
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
32,776.27 72,631.24
负债合计
1,320,270.88 348,489.69
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
27,929,000.30 19,764,264.06
未分配利润
7.4.7.10
15,980,897.22 3,218,112.27
所有者权益合计
43,909,897.52 22,982,376.33
负债和所有者权益总计
45,230,168.40 23,330,866.02
注： 报告截止日 2020年 12月 31日，基金份额净值 1.5722元，基金份额总额为 27,929,000.30
份。
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合
同生效日）至 2019年 12
月 31日
一、收入
13,341,706.73 7,579,713.22
1.利息收入
26,138.59 1,059,207.23
其中：存款利息收入
7.4.7.11
26,138.59 1,059,207.23
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 20页 共 66页
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
5,549,802.90 2,285,022.32
其中：股票投资收益
7.4.7.12
5,357,170.05 2,070,894.54
基金投资收益
7.4.7.13
- -
债券投资收益
7.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
7.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益
7.4.7.15
- -
衍生工具收益
7.4.7.16
- -
股利收益
7.4.7.17
192,632.85 214,127.78
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
7.4.7.18
7,746,055.79 3,144,162.06
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-361,186.86
-164,647.93
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.19
380,896.31 1,255,969.54
减：二、费用
851,576.02 1,449,294.08
1．管理人报酬
7.4.10.2.1
664,347.83 1,117,792.19
2．托管费
7.4.10.2.2
129,178.68 217,348.50
3．销售服务费
7.4.10.2.3
- -
4．交易费用
7.4.7.20
24,914.80 25,810.69
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
7.4.7.21
33,134.71 88,342.70
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
12,490,130.71 6,130,419.14
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
12,490,130.71 6,130,419.14
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者 19,764,264.06 3,218,112.27 22,982,376.33
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 21页 共 66页
权益（基金净值）
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 12,490,130.71
12,490,130.71
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
8,164,736.24 272,654.24 8,437,390.48
其中：1.基金申
购款
77,209,001.42 20,815,872.38 98,024,873.80
2.基金赎
回款
-69,044,265.18 -20,543,218.14 -89,587,483.32
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
27,929,000.30 15,980,897.22 43,909,897.52
项目
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同生效日）至 2019年 12月 31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
319,816,257.22 - 319,816,257.22
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 6,130,419.14
6,130,419.14
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-300,051,993.16 -2,912,306.87 -302,964,300.03
其中：1.基金申
购款
25,040,751.87 1,267,883.63 26,308,635.50
2.基金赎
回款
-325,092,745.03 -4,180,190.50 -329,272,935.53
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
- - -
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 22页 共 66页
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
19,764,264.06 3,218,112.27 22,982,376.33
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署：
郁蓓华
郁蓓华
钱琨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1623号《关于准予浦银安盛全球智能科技股
票型证券投资基金(QDII)注册的批复》及机构部函[2018]2124号《关于浦银安盛全球智能科技股
票型证券投资基金(QDII)延期募集备案的回函》准予注册，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集人民币 319,767,156.57元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2019)第 0071 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛全球智能科技股票型证券
投资基金(QDII)基金合同》于 2019 年 1 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
319,816,257.22份基金份额，其中认购资金利息折合 49,100.65份基金份额。本基金的基金管理
人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗
兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于境内银行存款及现金；境外市场依法发行的股票、
债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票
市值占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资
产的 80%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：
MSCI All Country World Index(MSCI ACWI指数)总收益。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2021年 3月 29日批准报出。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 23页 共 66页
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛全球智能科技股票型
证券投资基金(QDII)基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2020 年 12 月 31 日，本基金出现连续 60
个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评
估后续处理方案，故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。比较财务报表的实际编制期间为 2019
年 1月 29日(基金合同生效日)至 2019年 12月 31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 24页 共 66页
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确
认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损
益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独
确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价
值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交
易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 25页 共 66页
债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的
限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，
基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产
支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益
部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 26页 共 66页
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 27页 共 66页
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关
于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他境内
外相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质
的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 28页 共 66页
用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
活期存款
5,270,270.41 3,132,712.46
定期存款
- -
其中：存款期限 1个月以
内
- -
存款期限 1-3个月
- -
存款期限 3个月以上
- -
其他存款
- -
合计
5,270,270.41 3,132,712.46
注：于 2020年 12月 31日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存款 408,431.66元(折合人民
币 2,664,975.74元)。
于 2019年 12月 31日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存款 128,501.01元(折合人民
币 896,448.74元)。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
28,653,307.34 39,543,525.19 10,890,217.85
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
28,653,307.34 39,543,525.19 10,890,217.85
项目
上年度末
2019年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
16,522,897.96
19,667,060.02
3,144,162.06
贵金属投资-金交
所黄金合约
-
-
-
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 29页 共 66页
债
券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
16,522,897.96
19,667,060.02
3,144,162.06
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应收活期存款利息
341.20 466.74
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息
- -
应收债券利息
- -
应收资产支持证券利息
- -
应收买入返售证券利息
- -
应收申购款利息
- -
应收黄金合约拆借孳息
- -
应收出借证券利息
- -
其他
- -
合计
341.20 466.74
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 30页 共 66页
7.4.7.7 应付交易费用
注：本基金本报告期末及上年度末均无其他负债。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
2,776.27 631.24
应付证券出借违约金
- -
预提费用 30,000.00 72,000.00
合计
32,776.27 72,631.24
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 19,764,264.06
19,764,264.06
本期申购
77,209,001.42
77,209,001.42
本期赎回（以“-”号填列）
-69,044,265.18
-69,044,265.18
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
27,929,000.30
27,929,000.30
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 1,833,444.59 1,384,667.68 3,218,112.27
本期利润
4,744,074.92 7,746,055.79 12,490,130.71
本期基金份额交易
产生的变动数
609,906.62 -337,252.38 272,654.24
其中：基金申购款
9,689,078.92 11,126,793.46 20,815,872.38
基金赎回款
-9,079,172.30 -11,464,045.84 -20,543,218.14
本期已分配利润
- - -
本期末
7,187,426.13 8,793,471.09 15,980,897.22
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 31页 共 66页
生效日）至 2019年 12月 31
日
活期存款利息收入
26,136.81 296,130.34
定期存款利息收入
- 763,076.39
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
- -
其他
1.78 0.50
合计
26,138.59 1,059,207.23
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年12月31
日
上年度可比期间
2019年1月29日（基金合同生
效日）至2019年12月31日
股票投资收益——买卖
股票差价收入
5,357,170.05 2,070,894.54
股票投资收益——赎回
差价收入
- -
股票投资收益——申购
差价收入
- -
股票投资收益——证券
出借差价收入
- -
合计
5,357,170.05 2,070,894.54
7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同
生效日）至 2019年 12月 31日
卖出股票成交总额
25,241,444.73
24,462,946.78
减：卖出股票成本总
额
19,884,274.68
22,392,052.24
买卖股票差价收入
5,357,170.05
2,070,894.54
7.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资收益-证券出借差价收入。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 32页 共 66页
7.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无基金投资收益。
7.4.7.14 债券投资收益
7.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-买卖债券差价收入。
7.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.15 贵金属投资收益
7.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
7.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 33页 共 66页
7.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-申购差价收入。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同生效
日）至 2019年 12月 31日
股票投资产生的股利收
益
192,632.85 214,127.78
其中：证券出借权益补
偿收入
- -
基金投资产生的股利收
益
- -
合计
192,632.85 214,127.78
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合
同生效日）至 2019年 12月 31
日
1.交易性金融资产
7,746,055.79 3,144,162.06
股票投资
7,746,055.79 3,144,162.06
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
基金投资
- -
贵金属投资
- -
其他
- -
2.衍生工具
- -
权证投资
- -
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 34页 共 66页
3.其他
- -
减：应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
合计
7,746,055.79 3,144,162.06
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合
同生效日）至 2019年 12月 31
日
基金赎回费收入
380,896.31 1,255,969.54
合计
380,896.31 1,255,969.54
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同生效日）
至 2019年 12月 31日
交易所市场交易费用
24,914.80 25,810.69
银行间市场交易费用
- -
合计
24,914.80 25,810.69
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合同生效日）
至 2019年 12月 31日
审计费用
18,000.00 72,000.00
信息披露费
- -
证券出借违约金
- -
银行费用 15,070.26 16,249.03
其他-ADR费 64.45 93.67
合计
33,134.71 88,342.70
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 35页 共 66页
7.4.9 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”)
基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 境外资产托管人
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.4 基金交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的基金交易。
7.4.10.1.5 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 36页 共 66页
7.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合
同生效日）至 2019年 12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费
664,347.83 1,117,792.19
其中：支付销售机构的客户维护费
316,998.80
490,021.07
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.80%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.80%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 29日（基金合
同生效日）至 2019年 12月
31日
当期发生的基金应支付的托管费
129,178.68 217,348.50
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35%/ 当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金不收取销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 37页 共 66页
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年1月29日（基金合同生效日）至2019
年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
布朗兄弟哈里曼
银行
2,664,963.15
-
896,446.51
-
招商银行股份有
限公司
2,605,307.26
26,136.81
2,236,265.95
296,130.34
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行、境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按银
行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 38页 共 66页
7.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末(2020年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末及上年度末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金及混合型基
金。本基金将投资境外市场发行的股票、债券等金融工具，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
本基金主要投资于境内银行存款及现金；境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于 80%，其中投
资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；现金和到期日在一年以内的政府
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 39页 共 66页
债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金投资于全球市场，其中主要境外市场有：美国、欧洲、日本等国家或地区。其中，投资各个市
场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上限如下：美国为 95%，欧洲为 50%，日本为
50%，其他国家或地区为 50%。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部、法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部、法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 40页 共 66页
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存 款 存 放 在 本 基 金 的 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 和 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
(Brown Brothers Harriman & Co.)，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在
场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信
用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 12月 31日，本基金未持有债券和资产支持证券投资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 41页 共 66页
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 12月 31日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回
金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 42页 共 66页
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 2,605,307.26 - - 2,664,963.15 5,270,270.41
交易性金融资产 - - - 39,543,525.19 39,543,525.19
应收利息 - - - 341.20 341.20
应收股利 - - - 3,634.05 3,634.05
应收申购款 - - - 412,397.55 412,397.55
资产总计
2,605,307.26 - - 42,624,861.14 45,230,168.40
负债
应付赎回款 - - - 1,208,206.42 1,208,206.42
应付管理人报酬 - - - 66,380.80 66,380.80
应付托管费 - - - 12,907.39 12,907.39
其他负债 - - - 32,776.27 32,776.27
负债总计
- - - 1,320,270.88 1,320,270.88
利率敏感度缺口
2,605,307.26 - - 41,304,590.26 43,909,897.52
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 2,236,265.95 - - 896,446.51 3,132,712.46
交易性金融资产 - - - 19,667,060.02 19,667,060.02
应收利息 - - - 466.74 466.74
应收股利 - - - 2,109.60 2,109.60
应收申购款 - - - 528,517.20 528,517.20
资产总计
2,236,265.95
-
-
21,094,600.07
23,330,866.02
负债
应付赎回款 - - - 235,902.77 235,902.77
应付管理人报酬 - - - 33,451.27 33,451.27
应付托管费 - - - 6,504.41 6,504.41
其他负债 - - - 72,631.24 72,631.24
负债总计
- -
-
348,489.69
348,489.69
利率敏感度缺口
2,236,265.95
-
-
20,746,110.38
22,982,376.33
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 43页 共 66页
注：注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资（2019年 12月 31
日：同），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2019年 12月 31日：同）。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
2,664,975
.74
- - 2,664,975.74
交易性金融资
产
29,477,26
5.30
1,564,995.91 8,501,263.98 39,543,525.19
应收股利
3,634.05 - - 3,634.05
资产合计
32,145,87
5.09
1,564,995.91 8,501,263.98 42,212,134.98
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
32,145,87
5.09
1,564,995.91 8,501,263.98 42,212,134.98
项目
上年度末
2019年 12月 31日
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 44页 共 66页
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
896,448.7
4
- - 896,448.74
交易性金融资
产
14,737,74
0.46
471,036.96 4,458,282.60 19,667,060.02
应收股利
2,109.60 - - 2,109.60
资产合计
15,636,29
8.80
471,036.96 4,458,282.60 20,565,618.36
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
15,636,29
8.80
471,036.96 4,458,282.60 20,565,618.36
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除外汇汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020年 12月 31日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
1. 外币升值 500
个基点
2,110,606.75 1,028,280.92
2. 外币贬值 500
个基点
-2,110,606.75 -1,028,280.92
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 45页 共 66页
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，主要采用主题投资策略，通过重点投
资受益于代表全球智能科技开发等相关行业股票，并保持对全球经济发展的趋势对相关行业及上
市公司影响的密切跟踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司，对属于全球智能科技投资
主题范畴的上市公司进行重点投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投
资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票市值占基金资产的
比例不低于 80%，其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的
基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度
量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
39,543,525.19
90.06
19,667,060.02
85.57
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
39,543,525.19 90.06
19,667,060.02 85.57
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 46页 共 66页
动
本期末 （2020年 12月 31日）
上年度末 （2019 年 12 月
31日 ）
分析
1.业绩比较基准上
升 500基点
311,640.54 -80,738.89
2.业绩比较基准下
降 500基点
-311,640.54 80,738.89
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 39,543,525.19 元，无属于第二或第三层次的余额(2019 年 12月 31 日：第
一层次 19,667,060.02元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31
日：同)。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 47页 共 66页
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
39,543,525.19 87.43
其中：普通股
36,703,791.94 81.15
存托凭证
2,839,733.25 6.28
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,270,270.41 11.65
8
其他各项资产
416,372.80 0.92
9
合计
45,230,168.40 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
美国 29,477,265.30 67.13
日本 4,154,162.55 9.46
德国 2,060,353.43 4.69
中国香港 1,564,995.91 3.56
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 48页 共 66页
法国 1,031,779.07 2.35
英国 533,718.05 1.22
荷兰 381,197.93 0.87
瑞典 340,052.95 0.77
合计
39,543,525.19 90.06
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
非周期性消费品 4,183,846.58 9.53
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗 3,386,805.93 7.71
工业 5,308,638.11 12.09
信息科技 21,320,820.79 48.56
电信服务 4,552,033.32 10.37
公用事业 - -
房地产 791,380.46 1.80
合计
39,543,525.19 90.06
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文）
公司名称（中文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1
PAYPAL
HOLDINGS INC
Paypal 控股股
份有限公司
PYPL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
895
1,367,677.76
3.11
2
APPLE INC
苹果公司
AAPL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,409
1,219,896.67
2.78
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 49页 共 66页
3
AMAZON.COM INC
亚马逊公司
AMZN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
53
1,126,310.56
2.57
4
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控股
700
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
2,200
1,044,306.91
2.38
5
MICROSOFT CORP
微软
MSFT
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
680
986,862.42
2.25
6
NVIDIA CORP
英伟达
NVDA
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
288
981,303.20
2.23
7
FANUC CORP
发那科株式会社
6954
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
600
962,198.98
2.19
8
TAIWAN
SEMIC-ADR
台积电
TSM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,299
924,206.15
2.10
9
QUALCOMM INC
高通公司
QCOM
US
美
国
证
美国
922
916,471.01
2.09
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 50页 共 66页
券
交
易
所
10
DEXCOM INC
DexCom 股份有
限公司
DXCM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
379
914,294.30
2.08
11
ALPHABET INC
Alphabet公司
GOOG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
79
903,036.50
2.06
12
GLOBANT SA
Globant 股份有
限公司
GLOB
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
629
893,106.71
2.03
13
THERMO FISHER
INC
Thermo Fisher
Scientific 公
司
TMO
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
292
887,437.03
2.02
14
SERVICENOW INC
ServiceNow 公
司
NOW
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
247
887,100.67
2.02
15
TERADYNE INC
泰瑞达
TER
US
美
国
证
券
交
易
美国
1,117
873,795.88
1.99
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 51页 共 66页
所
16
INTUITIVE
SURGIC
直觉外科手术公
司
ISRG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
150
800,703.10
1.82
17
PROLOGIS INC
普洛斯公司
PLD
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,217
791,380.46
1.80
18
ZENDESK INC
Zendesk公司
ZEN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
803
749,876.48
1.71
19
CADENCE DESIGN
Cadence 设计系
统股份有限公司
CDNS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
842
749,541.75
1.71
20
FACEBOOK INC-A
Facebook公司
FB US
美
国
证
券
交
易
所
美国
419
746,801.17
1.70
21
SALESFORCE.COM
Salesforce.com
股份有限公司
CRM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
508
737,608.89
1.68
22
ALIBABA
GRP-ADR
阿里巴巴集团控
股有限公司
BABA
US
美
国
美国
484
734,973.35
1.67
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 52页 共 66页
证
券
交
易
所
23
KEYENCE CORP
株 式 会 社
KEYENCE
6861
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
200
733,537.60
1.67
24
HUBSPOT INC
HubSpot公司
HUBS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
270
698,417.47
1.59
25
ACTIVISION
BLIZZ
动视暴雪股份有
限公司
ATVI
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,104
668,844.01
1.52
26
NIDEC CORP
日本电产公司
6594
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
800
656,642.62
1.50
27
INFINEON TECH
英飞凌科技有限
公司
IFX
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
2,606
656,463.78
1.50
28
AUTODESK INC
欧特克
ADSK
US
美
国
证
券
交
美国
329
655,470.97
1.49
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 53页 共 66页
易
所
29
TRIMBLE INC
天宝股份有限公
司
TRMB
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,487
647,837.68
1.48
30
VISA INC-CLASS
A
维萨公司
V US
美
国
证
券
交
易
所
美国
438
625,109.82
1.42
31
COGNEX CORP
康耐视公司
CGNX
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,171
613,430.25
1.40
32
SCHNEIDER
ELECTR
施耐德电气股份
公司
SU FP
法
国
证
券
交
易
所
法国
642
609,487.52
1.39
33
ADOBE INC
奥多比
ADBE
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
185
603,698.10
1.37
34
OCADO GROUP PLC
Ocado 集团股份
有限公司
OCDO
LN
英
国
伦
敦
证
券
交
易
英国
2,625
533,718.05
1.22
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 54页 共 66页
所
35
MICROCHIP TECH
微芯科技股份有
限公司
MCHP
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
584
526,273.90
1.20
36
PTC INC
PTC 公司
PTC
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
669
522,116.56
1.19
37
MEITUAN
DIANPI-B
美团点评
3690
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
2,100
520,689.00
1.19
38
APTIV PLC
Aptiv 公共有限
公司
APTV
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
611
519,428.95
1.18
39
SIEMENS AG-REG
西门子
SIE
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
547
515,874.61
1.17
40
TEXAS
INSTRUMENT
德州仪器
TXN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
478
511,905.42
1.17
41
KION GROUP AG
凯傲集团有限公
司
KGX
GR
德
国
德国
888
507,100.39
1.15
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 55页 共 66页
证
券
交
易
所
42
FIDELITY
NATIONA
繁德信息技术
FIS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
540
498,426.67
1.14
43
ANSYS INC
ANSYS 股份有限
公司
ANSS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
204
484,246.76
1.10
44
DAIFUKU CO LTD
大福(集团)公司
6383
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
600
484,134.82
1.10
45
OMRON CORP
欧姆龙株式会社
6645
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
800
465,416.96
1.06
46
YASKAWA
ELECTRIC
安川电机株式会
社
6506
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
1,400
454,160.95
1.03
47
NETFLIX INC
奈飞公司
NFLX
US
美
国
证
券
交
美国
124
437,497.94
1.00
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 56页 共 66页
易
所
48
NETEASE
INC-ADR
网易
NTES
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
691
431,798.76
0.98
49
JD.COM INC-ADR
京东集团
JD US
美
国
证
券
交
易
所
美国
748
429,006.96
0.98
50
CAPGEMINI SE
凯捷咨询公司
CAP
FP
法
国
证
券
交
易
所
法国
415
422,291.55
0.96
51
GLOBAL
PAYMENTS
环汇有限公司
GPN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
289
406,216.65
0.93
52
ILLUMINA INC
Illumina公司
ILMN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
167
403,173.57
0.92
53
SMC CORP
日本 SMC公司
6273
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
100
398,070.62
0.91
54
KONINKLIJKE 飞利浦公司
PHIA 荷 荷兰
1,085
381,197.93
0.87
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 57页 共 66页
PHIL
NA
兰
证
券
交
易
所
55
DEUTSCHE
POST-RG
德国邮政集团
DPW
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
1,172
380,914.65
0.87
56
SQUARE INC - A
Square 股份有
限公司
SQ US
美
国
证
券
交
易
所
美国
249
353,599.73
0.81
57
ASSA ABLOY AB-B
亚萨合莱集团
ASSAB
SS
斯
德
哥
尔
摩
斯
交
易
所
瑞典
2,109
340,052.95
0.77
58
TENCENT
MUSI-ADR
腾讯音乐娱乐集
团
TME
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
2,547
319,748.03
0.73
59
BOOKING
HOLDINGS
Booking 控股股
份有限公司
BKNG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
22
319,719.71
0.73
60
ZOOM VIDEO
COM-A
Zoom Video
Communications
ZM US
美
国
美国
139
305,936.12
0.70
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 58页 共 66页
证
券
交
易
所
61
NEW RELIC INC
New Relic 股份
有限公司
NEWR
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
710
302,977.21
0.69
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 AMAZON.COM INC AMZN US 920,359.57 4.00
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 907,155.94 3.95
3 MICROSOFT CORP MSFT US 888,457.10 3.87
4 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL US 887,033.59 3.86
5 DEXCOM INC DXCM US 880,180.07 3.83
6 APPLE INC AAPL US 853,583.50 3.71
7 PROLOGIS INC PLD US 810,833.74 3.53
8 ALPHABET INC GOOG US 775,299.60 3.37
9 ALIBABA GRP-ADR BABA US 773,606.01 3.37
10 THERMO FISHER INC TMO US 739,609.82 3.22
11 NVIDIA CORP NVDA US 712,884.13 3.10
12 SALESFORCE.COM CRM US 707,260.58 3.08
13 INTUITIVE SURGIC ISRG US 637,142.92 2.77
14 FACEBOOK INC-A FB US 635,833.86 2.77
15 SERVICENOW INC NOW US 633,966.82 2.76
16 VISA INC-CLASS A V US 613,571.81 2.67
17 QUALCOMM INC QCOM US 600,593.92 2.61
18 GLOBANT SA GLOB US 593,575.20 2.58
19 FANUC CORP 6954 JP 581,126.56 2.53
20 TAIWAN SEMIC-ADR TSM US 580,374.05 2.53
21 TERADYNE INC TER US 572,149.26 2.49
22 ADOBE INC ADBE US 570,461.92 2.48
23 CADENCE DESIGN CDNS US 542,873.62 2.36
24 ACTIVISION BLIZZ ATVI US 542,138.69 2.36
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 59页 共 66页
25 FIDELITY NATIONA FIS US 527,179.36 2.29
26 HONEYWELL INTL HON US 513,017.93 2.23
27 ZENDESK INC ZEN US 510,350.94 2.22
28 COGNEX CORP CGNX US 502,716.42 2.19
29 GLOBAL PAYMENTS GPN US 482,233.68 2.10
30 SCHNEIDER ELECTR SU FP 480,763.76 2.09
31 MEITUAN DIANPI-B 3690 HK 473,369.88 2.06
32 AUTODESK INC ADSK US 471,693.16 2.05
33 TRIMBLE INC TRMB US 462,768.13 2.01
注：1、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 HONEYWELL INTL HON US 998,427.46 4.34
2 APPLE INC AAPL US 807,216.50 3.51
3 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL US 782,567.77 3.41
4 AMAZON.COM INC AMZN US 746,108.12 3.25
5 DEXCOM INC DXCM US 725,853.52 3.16
6 ELECTRONIC ARTS EA US 706,431.34 3.07
7 MICROSOFT CORP MSFT US 688,856.97 3.00
8
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 636,255.07 2.77
9 ALPHABET INC GOOG US 619,944.27 2.70
10 NVIDIA CORP NVDA US 607,919.40 2.65
11 THERMO FISHER INC TMO US 602,076.93 2.62
12 ALIBABA GRP-ADR BABA US 585,271.49 2.55
13 PROLOGIS INC PLD US 580,605.36 2.53
14 ADOBE INC ADBE US 560,290.89 2.44
15 SERVICENOW INC NOW US 528,054.73 2.30
16 SALESFORCE.COM CRM US 523,607.62 2.28
17 FACEBOOK INC-A FB US 512,545.60 2.23
18 GLOBANT SA GLOB US 488,135.60 2.12
19 INTUITIVE SURGIC ISRG US 467,384.56 2.03
20 ACTIVISION BLIZZ ATVI US 464,321.92 2.02
21 QUALCOMM INC QCOM US 462,388.28 2.01
注：1、“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 60页 共 66页
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
31,968,066.80
卖出收入（成交）总额
25,241,444.73
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金投资。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
3,634.05
4
应收利息
341.20
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 61页 共 66页
5
应收申购款
412,397.55
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
416,372.80
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末无债券投资。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
11,404 2,449.05 700,274.31 2.51
27,228,725.99 97.49
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
1,031,241.26 3.69
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年 1月 29日）
基金份额总额
319,816,257.22
本报告期期初基金份额总额
19,764,264.06
本报告期基金总申购份额
77,209,001.42
减：本报告期基金总赎回份额
69,044,265.18
本报告期基金拆分变动份额（份额减少 -
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 62页 共 66页
以“-”填列）
本报告期期末基金份额总额
27,929,000.30
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人重大人事变动如下：
2020年 7月 24日，本基金管理人发布了《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管
理人员变更公告》，经本基金管理人第五届董事会第一次会议审议通过，聘任邓列军先生担任本
基金管理人首席信息官。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生 重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 18,000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单 股票交易
应支付该券商的佣金
备注
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 63页 共 66页
元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
JPMorgan
1
57,209,511.53
100.00%
17,608.42
100.00%
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
2、此处股票交易包括股票、存托凭证交易；佣金指本基金通过单一券商进行股票、基
金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
11.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 1月 17日
2 浦银安盛全球智能科技股票型证券投 指定网站 2020年 1月 20日
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 64页 共 66页
资基金（ QDII）2019年第 4季度报
告
3
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 2月 14日
4
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）2019年年度报告
指定网站 2020年 3月 31日
5
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 4月 8日
6
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）2020年第 1季度报
告
指定网站 2020年 4月 21日
7
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 4月 29日
8
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 5月 22日
9
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 7月 1日
10
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）2020年第 2季度报
告
指定网站 2020年 7月 21日
11
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
指定网站 2020年 8月 28日
12
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）2020年中期报告
指定网站 2020年 8月 29日
13
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）产品资料概要（更
新）
指定网站 2020年 8月 30日
14
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 9月 4日
15
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（QDII）招募说明书更新正文
（2020年第 1号）
指定网站 2020年 9月 9日
16
浦银安盛全球智能科技股票型证券投
资基金（ QDII）2020年第 3季度报
告
指定网站 2020年 10月 28日
17
关于浦银安盛全球智能科技（QDII）
暂停申购、赎回和定期定额投资业务
报刊及指定网站 2020年 11月 24日
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 65页 共 66页
的公告
18
关于浦银安盛全球智能科技股票型证
券投资基金（QDII）暂停申购、赎回
和定期定额投资业务的公告
报刊及指定网站 2020年 12月 23日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）设立的文件
2、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金合同
3、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书
4、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或 021-33079999。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2020年年度报告
第 66页 共 66页
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 3月 31日
