浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 2 页 共 78 页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 30日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 12月 31日止。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 3 页 共 78 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 18
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 21
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 23
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 24
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 52
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 52
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 52
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 53
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 56
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 68
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 68
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 68
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 4 页 共 78 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 68
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 68
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 69
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 69
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 69
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 71
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 71
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 71
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 71
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 72
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 73
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 73
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 73
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 73
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 73
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 73
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 73
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 73
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 75
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 78
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 78
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 78
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 78
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 78
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 78
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 5 页 共 78 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛精致生活混合
基金主代码 519113
交易代码 519113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 6月 4日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 66,398,151.80份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于
经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代
表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的
提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期
稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵
活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资
产的长期稳定增值。
投资策略 本基金坚持"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策
略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精
选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需
求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。
具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观
经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来
资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产
的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点
关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和
行业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方
面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特
有的数量化公司财务研究模型 FFM 对拟投资的上市公
司加以甄别。
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，
通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略
方面，本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。
业绩比较基准 沪深 300指数×55%＋中证全债指数×45%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基
金持有人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 6 页 共 78 页
金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风
险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求
实现基金财产的安全和增值。
注：本基金业绩比较基准于 2020年 11月 26日由“标普中国 A股综合指数×55%＋中证全债指数
×45%”变更为“沪深 300 指数×55%＋中证全债指数×45%”，详见本管理人于 2020 年 11 月 26
日刊登的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金变更业绩比较基准并修订基金合
同相应条款的公告》。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 顾佳 李申
联系电话 021-23212888 021-60637102
电子邮箱 compliance@py-axa.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
021-60637111
传真 021-23212985 021-60635778
注册地址 中国（上海）自由贸易试验
区浦东大道 981号 3幢 316
室
北京市西城区金融大街 25号
办公地址 上海市淮海中路 381 号中
环广场 38楼
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1号楼
邮政编码 200020 100033
法定代表人 谢伟 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 7 页 共 78 页
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2020年 2019年 2018年
本期已实现收益 111,615,088.60 104,209,967.17 -141,058,039.22
本期利润 120,965,515.41 124,509,084.14 -144,951,972.32
加权平均基金份额本期利润 1.2375 0.6825 -0.7074
本期加权平均净值利润率 52.40% 42.41% -42.56%
本期基金份额净值增长率 62.43% 53.49% -36.60%
3.1.2
期末数据和指标 2020年末 2019年末 2018年末
期末可供分配利润 77,437,693.18 7,208,907.63 -104,420,648.93
期末可供分配基金份额利润 1.1663 0.0451 -0.5199
期末基金资产净值 206,447,520.30 306,180,651.19 250,409,526.31
期末基金份额净值 3.109 1.914 1.247
3.1.3
累计期末指标 2020年末
2019年末
2018年末
基金份额累计净值增长率 227.89% 101.86% 31.51%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 20.88% 1.87% 6.79% 0.57% 14.09% 1.30%
过去六个月 29.49% 1.95% 11.51% 0.73% 17.98% 1.22%
过去一年 62.43% 2.05% 15.32% 0.78% 47.11% 1.27%
过去三年 58.06% 1.84% 18.48% 0.73% 39.58% 1.11%
过去五年 22.50% 1.86% 15.85% 0.71% 6.65% 1.15%
自基金合同
生效起至今
227.89% 1.71% 89.75% 0.83% 138.14% 0.88%
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 8 页 共 78 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照 2016年 7月 5日披露的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金业绩比较
基准名称变更的公告》，比较基准的名称由“中信标普 A 股综合指数”更改为“标普中国 A 股综
合指数”。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 9 页 共 78 页
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年来未进行过利润分配。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 10 页 共 78 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要从事
基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2020年 12月 31日止，浦银安盛旗下共管理 72只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混
合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付
债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期
开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银
安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银
安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数
证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安
恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银
安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛
普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普
瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证
高股息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 11 页 共 78 页
环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、
浦银安盛盛煊 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛诺 3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年
持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦
银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科
技创新优选三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券
投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3年国开行债券
指数证券投资基金、浦银安盛安远回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合
型证券投资基金、浦银安盛普华 66个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型
证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型
基金中基金（FOF）、浦银安盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期
开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金和浦银安盛养老目标日期 2040三年持有
期混合型发起式基金中基金（FOF）。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系统、
直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服
系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供商的
产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升
级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统
日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 12 页 共 78 页
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴勇
公司首席
投资官、
权益投资
部总监，
公司旗下
部分基金
的基金经
理。
2011年 5月
5日
- 13
吴勇先生，上海交通大学材料
工程系学士，上海交通大学工
商管理硕士， CPA，CFA，中
国注册造价师。1993 年 8 月
至 2007年 8月先后就职于上
海电力建设有限责任公司任
预算主管、国家开发银行上海
市分行任评审经理。2007年 9
月起加盟浦银安盛基金管理
有限公司先后担任行业研究
员、基金经理助理。2010年 4
月-2016年 1月起担任浦银安
盛红利精选混合型证券投资
基金基金经理。2011 年 5 月
起兼任浦银安盛精致生活灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理。2013 年 3 月起，
兼任浦银安盛战略新兴产业
混合型证券投资基金基金经
理。2013年 12月至 2018年 1
月兼任浦银安盛消费升级灵
活配置混合型证券投资基金
基金经理。2016年2月至2018
年 1 月兼任浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2012年 11月
起兼任本公司权益投资部总
监。2016 年 4 月起兼任本公
司首席投资官。2020 年 7 月
起，兼任浦银安盛价值成长混
合型证券投资基金基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 13 页 共 78 页
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
管理人制定了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》，并进行了多次修订。现行公
平交易管理规定分为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易
的报告和信息披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交
易实施、监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予
以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
-
公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持
仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
-
相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
-
明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
-
要求同一基金经理管理的多个组合下达投资指令应尽量“同时同价”；
-
严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
-
执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
-
银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程
序规范进行，并对该分配过程进行监控；
-
定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
-
对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内、10日内）管理人管理的不同投资组合
同向交易的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该
情况需提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理
方法及流程。
-
其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公
平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合
经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 14 页 共 78 页
节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易
过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票、债券交易情况进行分析，对不同时间
窗口（同日，3 日，5 日和 10 日）发生的不同组合对同一投资标的的同向交易及反向交易进行
价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对
旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相
关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。本报告期内，上述公平
交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年年初受新冠疫情影响，全球经济经历了断崖式下滑，资本市场随之也呈现剧烈波动。
随着疫情逐渐受控，国内经济开始触底反弹，呈现了较强的韧性。受益于国外需求增加，轻工、
家电、机械等行业的出口大幅增加；政府应对疫情采取了相对宽松的货币政策，缓解了国内投资
增速的下滑；受益于国内庞大的消费群体基数，消费行业呈现了结构化特征——疫情受益细分行
业呈现爆发状态，疫情受损行业也在下半年开始逐渐恢复，总体表现较好。受益于流动性放松和
经济触底翻转，国内资本市场在经历了短暂的恐慌以后，走出了一波强劲的单边上涨走势。从资
金层面看，由于银行理财产品的净值化和信用风险的影响，部分低风险偏好资金增加了权益市场
的配置，有助于 A股市场走出中长期慢牛趋势。从 A股的行业角度来看，全年食品饮料、光伏新
能源、军工等行业涨幅居前，金融、纺服、钢铁等行业整体表现较差。
本基金在 2020年保持了较高的仓位，超配了电力设备、食品饮料、医药等板块，低配了银行、
地产等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.109元；本报告期基金份额净值增长率为 62.43%，业绩
比较基准收益率为 15.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年，在经历了两年的大幅上涨以后，A股市场估值已经不低，未来我们可能要适度
降低盈利预期。但由于国内经济复苏的确定性较强，以及消费、制造等优势行业具有良好的发展
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 15 页 共 78 页
和盈利前景，相关上市公司必然受益。因此，站在 2021年的基础上，我们还是能找到估值性价比
较好的投资标的。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法规诚实
守信、勤勉尽责，依法履行基金管理人职责，强化风险及合规管理，确保基金管理业务运作的安
全、规范，保护基金份额持有人的合法权益。
2020年以来，公司强化风险意识，增强风险防范能力，促进公司持续、健康、稳定地高质量
发展，充分保护投资者的利益，维护公司股东的合法权益，依照法律法规及监管部门的要求，结
合公司实际业务开展情况，制定和修订完善了一系列制度流程体系，建立了全面合规和风险管理
机制。今年以来，公司各项合规风控审计管理方面总体上得到了良好的控制，各项控制措施切实
而有效，年内未发生重大违规及风险事件。
在公司董事会的指导、管理层的支持和各部门的密切配合下，合规风控审计工作紧紧围绕公
司的经营目标和计划，以及公司的特点和现状，扎扎实实地开展。2020年，合规风控工作内容涵
盖了制度内控、法律合规、信息披露、反洗钱、风险监控、绩效评估、内部审计等工作。
法律合规方面，新规落实、法律事务、合规审核、合规检查、信息披露、反洗钱等各项工作
均有序开展，公司各项合规记录良好，为公司各项业务的开展打下了坚实基础。
风险管理方面，对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险均建立了完善的二层风险监
控机制，进一步开发并优化量化风险评估模型，利用数字化、专业化管理提升风险评估、监测及
预警效能，并提升风险化解及处置能力。
审计方面，按照审计计划完成了法规要求的常规审计项目和根据风险导向开展的重要业务领
域的专项审计项目，另外还配合会计师事务所开展了重要的外部审计工作。今后将继续秉持以风
险为导向的重点业务领域专项审计，同时兼顾对公司所有业务循环的审计覆盖面。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营官、
风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负责人
组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。
估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 16 页 共 78 页
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分
配后基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 17 页 共 78 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 18 页 共 78 页
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第 25077号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持
有人：
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下
简称“浦银安盛精致生活混合”)的财务报表，包括 2020年 12月
31日的资产负债表，2020年度的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了浦银安盛精致生活混合 2020年 12月 31日的财务状况以及 2020
年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浦银安盛精致生活
混合，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的
责任
浦银安盛精致生活混合的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司
(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 19 页 共 78 页
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估浦银安盛精致生活
混合的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运
用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算浦银安盛精致生
活混合、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督浦银安盛精致生活混合的财务报告过
程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浦银安盛精致生活混合
持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性
得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要
求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 20 页 共 78 页
至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致浦
银安盛精致生活混合不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 薛竞
赵钰
会计师事务所的地址 上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
审计报告日期 2021年 3月 29日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 21 页 共 78 页
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2020年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 21,810,627.95 22,294,422.13
结算备付金
1,955,979.14 6,001,844.14
存出保证金
160,023.71 373,817.46
交易性金融资产 7.4.7.2 189,654,263.47 282,643,866.85
其中：股票投资
189,654,263.47 282,643,866.85
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
929,719.24 6,025,049.31
应收利息 7.4.7.5 2,368.13 7,795.25
应收股利
- -
应收申购款
196,685.13 238,769.33
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
214,709,666.77 317,585,564.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
6,040,245.84 4,933,838.11
应付赎回款
410,854.75 3,368,999.08
应付管理人报酬
248,532.33 398,501.01
应付托管费
41,422.04 66,416.84
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 1,340,667.24 2,454,265.90
应交税费
- -
应付利息
- -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 22 页 共 78 页
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 180,424.27 182,892.34
负债合计
8,262,146.47 11,404,913.28
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 66,398,151.80 159,980,998.57
未分配利润 7.4.7.10 140,049,368.50 146,199,652.62
所有者权益合计
206,447,520.30 306,180,651.19
负债和所有者权益总计
214,709,666.77 317,585,564.47
注：报告截止日 2020年 12月 31日，基金份额净值 3.109元，基金份额总额 66,398,151.80份。
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
一、收入
137,636,385.92 145,582,032.69
1.利息收入
174,562.00 264,776.39
其中：存款利息收入 7.4.7.11 174,433.82 264,589.55
债券利息收入
128.18 186.84
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
127,991,249.14 124,935,467.28
其中：股票投资收益 7.4.7.12 126,712,182.86 122,188,023.34
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -126,820.47 -15,041.13
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 1,405,886.75 2,762,485.07
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
9,350,426.81 20,299,116.97
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 120,147.97 82,672.05
减：二、费用
16,670,870.51 21,072,948.55
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 3,484,555.17 4,397,650.43
2．托管费 7.4.10.2.2 580,759.26 732,941.75
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 23 页 共 78 页
4．交易费用 7.4.7.19 12,377,027.80 15,709,974.99
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.45 0.19
7．其他费用 7.4.7.20 228,527.83 232,381.19
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
120,965,515.41 124,509,084.14
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
120,965,515.41 124,509,084.14
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
159,980,998.57 146,199,652.62 306,180,651.19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 120,965,515.41 120,965,515.41
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-93,582,846.77 -127,115,799.53 -220,698,646.30
其中：1.基金申购款 33,140,447.33 46,128,084.36 79,268,531.69
2.基金赎回款 -126,723,294.10 -173,243,883.89 -299,967,177.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
66,398,151.80 140,049,368.50 206,447,520.30
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 24 页 共 78 页
一、期初所有者权益（基
金净值）
200,841,265.68 49,568,260.63 250,409,526.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 124,509,084.14 124,509,084.14
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-40,860,267.11 -27,877,692.15 -68,737,959.26
其中：1.基金申购款 31,354,820.26 22,359,770.74 53,714,591.00
2.基金赎回款 -72,215,087.37 -50,237,462.89 -122,452,550.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
159,980,998.57 146,199,652.62 306,180,651.19
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______
______郁蓓华______
____钱琨____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]73号《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混
合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本
基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 836,466,510.59
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第 109 号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2009
年 6月 4日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 836,989,022.73份基金份额，其中认购
资金利息折合 522,512.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金
托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 25 页 共 78 页
行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资
产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金
资产比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的
0%-3%。本基金业绩比较基准变更为：标普中国 A股综合指数 X55%＋中证全债指数 X45%。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2021年 3月 29日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛精致生活灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 26 页 共 78 页
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 27 页 共 78 页
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 28 页 共 78 页
支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益
部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 29 页 共 78 页
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于
发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通
受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性
折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券
除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会
关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数
有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照
中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 30 页 共 78 页
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017 年 12月 31 日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 31 页 共 78 页
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
活期存款 21,810,627.95 22,294,422.13
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 21,810,627.95 22,294,422.13
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 161,808,144.64 189,654,263.47 27,846,118.83
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 161,808,144.64 189,654,263.47 27,846,118.83
项目
上年度末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 264,148,174.83 282,643,866.85 18,495,692.02
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 32 页 共 78 页
合计 264,148,174.83 282,643,866.85 18,495,692.02
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应收活期存款利息 1,415.93 4,926.15
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 880.20 2,700.90
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 72.00 168.20
合计 2,368.13 7,795.25
7.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 1,340,667.24 2,454,265.90
银行间市场应付交易费用 - -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 33 页 共 78 页
合计 1,340,667.24 2,454,265.90
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 424.27 2,892.34
应付证券出借违约金 - -
预提费用 180,000.00 180,000.00
合计 180,424.27 182,892.34
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 159,980,998.57 159,980,998.57
本期申购 33,140,447.33 33,140,447.33
本期赎回（以“-”号填列） -126,723,294.10 -126,723,294.10
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 66,398,151.80 66,398,151.80
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 7,208,907.63 138,990,744.99 146,199,652.62
本期利润 111,615,088.60 9,350,426.81 120,965,515.41
本期基金份额交易
产生的变动数
-41,386,303.05 -85,729,496.48 -127,115,799.53
其中：基金申购款 16,936,835.84 29,191,248.52 46,128,084.36
基金赎回款 -58,323,138.89 -114,920,745.00 -173,243,883.89
本期已分配利润 - - -
本期末 77,437,693.18 62,611,675.32 140,049,368.50
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 34 页 共 78 页
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
活期存款利息收入 122,360.26 190,900.93
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 47,714.28 68,355.67
其他 4,359.28 5,332.95
合计 174,433.82 264,589.55
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
股票投资收益——买卖股票差价
收入
126,712,182.86 122,188,023.34
股票投资收益——赎回差价收入 -
-
股票投资收益——申购差价收入 -
-
股票投资收益——证券出借差价
收入
- -
合计 126,712,182.86
122,188,023.34
7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
卖出股票成交总额 4,134,350,316.93 5,171,033,448.67
减：卖出股票成本总额 4,007,638,134.07 5,048,845,425.33
买卖股票差价收入 126,712,182.86 122,188,023.34
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 35 页 共 78 页
7.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资收益-证券出借差价收入。
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020
年12月31日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入
-126,820.47 -15,041.13
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -126,820.47 -15,041.13
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020
年12月31日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
1,029,136.52 10,331,866.50
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
1,153,139.13 10,343,929.00
减：应收利息总额 2,817.86 2,978.63
买卖债券差价收入 -126,820.47 -15,041.13
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期间及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 36 页 共 78 页
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益-申购差价收入。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益--买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益——其他投资收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
股票投资产生的股利收益 1,405,886.75 2,762,485.07
其中：证券出借权益补偿收
入
- -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 1,405,886.75 2,762,485.07
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
1.交易性金融资产 9,350,426.81 20,299,116.97
——股票投资 9,350,426.81 20,299,116.97
——债券投资 - -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 37 页 共 78 页
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
-
合计 9,350,426.81 20,299,116.97
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
基金赎回费收入 116,307.31 79,345.52
其他 39.31 -
转换费收入 3,801.35 3,326.53
合计 120,147.97 82,672.05
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归入
转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
交易所市场交易费用 12,377,027.80 15,709,974.99
银行间市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 12,377,027.80 15,709,974.99
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 38 页 共 78 页
12月 31日 月 31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
其他 1,200.00 1,200.00
债券帐户维护费 36,000.00 36,000.00
银行费用 11,327.83 15,181.19
合计 228,527.83 232,381.19
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”）
基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 39 页 共 78 页
7.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,484,555.17 4,397,650.43
其中：支付销售机构的客
户维护费
1,246,472.73 1,712,177.36
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
580,759.26 732,941.75
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 40 页 共 78 页
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
21,810,627.95 122,360.26 22,294,422.13 190,900.93
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2020年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 41 页 共 78 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
605277
新亚
电子
2020年
12月 25
日
2021
年1月
6日
新股未
上市
16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 -
003030
祖名
股份
2020年
12月 25
日
2021
年1月
6日
新股未
上市
15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 -
003031
中瓷
电子
2020年
12月 24
日
2021
年1月
4日
新股未
上市
15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年1月
7日
新股未
上市
10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
新股未
上市及
创业板
锁定
10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
新股未
上市及
创业板
锁定
13.39 13.39 217 2,905.63 2,905.63 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年1月
7日
新股未
上市
13.39 13.39 1,946 26,056.94 26,056.94 -
688013
天臣
医疗
2020年
9月 21
日
2021
年3月
29日
科创版
锁定
18.62 28.68 3,022 56,269.64 86,670.96 -
688060
云涌
科技
2020年
7月3日
2021
年1月
11日
科创版
锁定
44.47 81.69 2,400 106,728.00 196,056.00 -
688133
泰坦
科技
2020年
10月 22
日
2021
年4月
30日
科创版
锁定
44.47 116.54 1,348 59,945.56 157,095.92 -
688338
赛科
希德
2020年
7月 27
日
2021
年2月
8日
科创版
锁定
50.35 54.59 1,684 84,789.40 91,929.56 -
688377
迪威
尔
2020年
6月 29
日
2021
年1月
8日
科创版
锁定
16.42 18.68 6,724 110,408.08 125,604.32 -
688556
高测
股份
2020年
7月 29
日
2021
年2月
8日
科创版
锁定
14.41 26.93 6,896 99,371.36 185,709.28 -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 42 页 共 78 页
688557
兰剑
智能
2020年
11月 25
日
2021
年6月
2日
科创版
锁定
27.70 32.75 1,812 50,192.40 59,343.00 -
688571
杭华
股份
2020年
12月 2
日
2021
年6月
11日
科创版
锁定
5.33 7.92 8,200 43,706.00 64,944.00 -
688678
福立
旺
2020年
12月 15
日
2021
年6月
23日
科创版
锁定
18.05 19.25 2,798 50,503.90 53,861.50 -
300860
锋尚
文化
2020年
8月6日
2021
年2月
24日
创业板
锁定
138.02 126.67 83 11,455.66 10,513.61 -
300861
美畅
股份
2020年
8月6日
2021
年2月
24日
创业板
锁定
43.76 51.10 245 10,721.20 12,519.50 -
300864
南大
环境
2020年
8月 13
日
2021
年2月
25日
创业板
锁定
71.71 90.85 108 7,744.68 9,811.80 -
300865
大宏
立
2020年
8月 11
日
2021
年3月
1日
创业板
锁定
20.20 37.22 3,311 66,882.20 123,235.42 -
300871
回盛
生物
2020年
8月 13
日
2021
年2月
24日
创业板
锁定
33.61 38.70 378 12,704.58 14,628.60 -
300876
蒙泰
高新
2020年
8月 14
日
2021
年2月
25日
创业板
锁定
20.09 36.62 350 7,031.50 12,817.00 -
300879
大叶
股份
2020年
8月 25
日
2021
年3月
1日
创业板
锁定
10.58 27.12 466 4,930.28 12,637.92 -
300881
盛德
鑫泰
2020年
8月 25
日
2021
年3月
5日
创业板
锁定
14.17 32.31 291 4,123.47 9,402.21 -
300882
万胜
智能
2020年
8月 27
日
2021
年3月
10日
创业板
锁定
10.33 25.79 440 4,545.20 11,347.60 -
300884
狄耐
克
2020年
11月 5
日
2021
年5月
12日
创业板
锁定
24.87 33.51 314 7,809.18 10,522.14 -
300886
华业
香料
2020年
9月8日
2021
年3月
16日
创业板
锁定
18.59 45.67 147 2,732.73 6,713.49 -
300887
谱尼
测试
2020年
9月9日
2021
年3月
创业板
锁定
44.47 74.52 150 6,670.50 11,178.00 -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 43 页 共 78 页
16日
300889
爱克
股份
2020年
9月9日
2021
年3月
16日
创业板
锁定
27.97 30.12 266 7,440.02 8,011.92 -
300890
翔丰
华
2020年
9月 10
日
2021
年3月
18日
创业板
锁定
14.69 48.85 286 4,201.34 13,971.10 -
300893
松原
股份
2020年
9月 17
日
2021
年3月
24日
创业板
锁定
13.47 35.08 276 3,717.72 9,682.08 -
300895
铜牛
信息
2020年
9月 17
日
2021
年3月
24日
创业板
锁定
12.65 45.30 283 3,579.95 12,819.90 -
300896
爱美
客
2020年
9月 21
日
2021
年3月
29日
创业板
锁定
118.27 603.36 67 7,924.09 40,425.12 -
300898
熊猫
乳品
2020年
10月 9
日
2021
年4月
16日
创业板
锁定
10.78 33.03 496 5,346.88 16,382.88 -
300900
广联
航空
2020年
10月 19
日
2021
年4月
29日
创业板
锁定
17.87 33.16 281 5,021.47 9,317.96 -
300902
国安
达
2020年
10月 22
日
2021
年4月
29日
创业板
锁定
15.38 24.26 496 7,628.48 12,032.96 -
300907
康平
科技
2020年
11月 11
日
2021
年5月
18日
创业板
锁定
14.30 26.85 473 6,763.90 12,700.05 -
300908
仲景
食品
2020年
11月 13
日
2021
年5月
24日
创业板
锁定
39.74 60.44 143 5,682.82 8,642.92 -
300910
瑞丰
新材
2020年
11月 20
日
2021
年5月
27日
创业板
锁定
30.26 47.87 217 6,566.42 10,387.79 -
300911
亿田
智能
2020年
11月 24
日
2021
年6月
3日
创业板
锁定
24.35 33.06 232 5,649.20 7,669.92 -
300913
兆龙
互连
2020年
11月 27
日
2021
年6月
7日
创业板
锁定
13.21 23.94 630 8,322.30 15,082.20 -
300917
特发
服务
2020年
12月 14
日
2021
年6月
21日
创业板
锁定
18.78 31.94 281 5,277.18 8,975.14 -
300919 中伟 2020年 2021创业板 24.60 61.51 198 4,870.80 12,178.98 -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 44 页 共 78 页
股份 12月 15
日
年6月
23日
锁定
300922
天秦
装备
2020年
12月 18
日
2021
年6月
25日
创业板
锁定
16.05 31.58 287 4,606.35 9,063.46 -
300925
法本
信息
2020年
12月 21
日
2021
年6月
30日
创业板
锁定
20.08 37.33 276 5,542.08 10,303.08 -
300999
金龙
鱼
2020年
9月 29
日
2021
年4月
15日
创业板
锁定
25.70 88.29 985 25,314.50 86,965.65 -
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末及上年度末无参与转融通证券出借业务的证券。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 45 页 共 78 页
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念，属
于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高
于货币型基金、债券型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 46 页 共 78 页
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 12月 31日，本基金无债券投资和资产支持证券投资(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 47 页 共 78 页
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险
进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比
例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金持有
的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020 年 12
月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 48 页 共 78 页
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 21,810,627.95 - - - 21,810,627.95
结算备付金 1,955,979.14 - - - 1,955,979.14
存出保证金 160,023.71 - - - 160,023.71
交易性金融资产 - - - 189,654,263.47 189,654,263.47
应收证券清算款 - - - 929,719.24 929,719.24
应收利息 - - - 2,368.13 2,368.13
应收申购款 - - - 196,685.13 196,685.13
资产总计 23,926,630.80 - - 190,783,035.97 214,709,666.77
负债
应付证券清算款 - - - 6,040,245.84 6,040,245.84
应付赎回款 - - - 410,854.75 410,854.75
应付管理人报酬 - - - 248,532.33 248,532.33
应付托管费 - - - 41,422.04 41,422.04
应付交易费用 - - - 1,340,667.24 1,340,667.24
其他负债 - - - 180,424.27 180,424.27
负债总计 - - - 8,262,146.47 8,262,146.47
利率敏感度缺口 23,926,630.80 - - 182,520,889.50 206,447,520.30
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 22,294,422.13 - - - 22,294,422.13
结算备付金 6,001,844.14 - - - 6,001,844.14
存出保证金 373,817.46 - - - 373,817.46
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 49 页 共 78 页
交易性金融资产 - - - 282,643,866.85 282,643,866.85
应收证券清算款 - - - 6,025,049.31 6,025,049.31
应收利息 - - - 7,795.25 7,795.25
应收申购款 - - - 238,769.33 238,769.33
资产总计 28,670,083.73 - - 288,915,480.74 317,585,564.47
负债
应付证券清算款 - - - 4,933,838.11 4,933,838.11
应付赎回款 - - - 3,368,999.08 3,368,999.08
应付管理人报酬 - - - 398,501.01 398,501.01
应付托管费 - - - 66,416.84 66,416.84
应付交易费用 - - - 2,454,265.90 2,454,265.90
其他负债 - - - 182,892.34 182,892.34
负债总计 - - - 11,404,913.28 11,404,913.28
利率敏感度缺口 28,670,083.73 - - 277,510,567.46 306,180,651.19
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2019年 12月 31
日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"
自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资
组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 50 页 共 78 页
0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 189,654,263.47 91.87 282,643,866.85 92.31
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 189,654,263.47 91.87 282,643,866.85 92.31
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准（附注 7.4.1）以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 12月
31日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 500基点 22,174,717.86 34,152,727.56
业绩比较基准下降 500基点 -22,174,717.86 -34,152,727.56
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 51 页 共 78 页
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 187,993,792.58元，属于第二层次的余额为 1,660,470.89元，无属于第三
层次的余额(2019年 12月 31日：第一层次 277,448,556.71元，第二层次 5,195,310.14元，无
第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 52 页 共 78 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 189,654,263.47 88.33
其中：股票 189,654,263.47 88.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 23,766,607.09 11.07
8 其他各项资产 1,288,796.21 0.60
9 合计 214,709,666.77 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 152,535,554.18 73.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
17,346,234.82 8.40
J 金融业 313,050.00 0.15
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 10,450,650.00 5.06
M 科学研究和技术服务业 5,287,633.92 2.56
N 水利、环境和公共设施管理业 9,811.80 0.00
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 53 页 共 78 页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,691,840.00 1.79
R 文化、体育和娱乐业 10,513.61 0.01
S 综合 - -
合计 189,654,263.47 91.87
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601888 中国中免 37,000 10,450,650.00 5.06
2 601012 隆基股份 105,500 9,727,100.00 4.71
3 000568 泸州老窖 38,000 8,594,080.00 4.16
4 600519 贵州茅台 4,100 8,191,800.00 3.97
5 002304 洋河股份 32,000 7,551,680.00 3.66
6 300037 新宙邦 73,000 7,402,200.00 3.59
7 688390 固德威 31,000 7,374,900.00 3.57
8 300014 亿纬锂能 89,000 7,253,500.00 3.51
9 300274 阳光电源 94,200 6,808,776.00 3.30
10 600884 杉杉股份 329,974 5,949,431.22 2.88
11 300073 当升科技 90,000 5,836,500.00 2.83
12 600536 中国软件 72,000 5,670,720.00 2.75
13 002340 格林美 772,800 5,401,872.00 2.62
14 603259 药明康德 38,000 5,119,360.00 2.48
15 002049 紫光国微 35,000 4,683,350.00 2.27
16 002594 比亚迪 22,000 4,274,600.00 2.07
17 600765 中航重机 170,000 4,250,000.00 2.06
18 300750 宁德时代 12,000 4,213,320.00 2.04
19 603444 吉比特 9,800 4,174,800.00 2.02
20 002821 凯莱英 13,000 3,888,820.00 1.88
21 300725 药石科技 28,000 3,864,000.00 1.87
22 000066 中国长城 200,000 3,798,000.00 1.84
23 600690 海尔智家 130,000 3,797,300.00 1.84
24 300850 新强联 22,000 3,517,580.00 1.70
25 002460 赣锋锂业 34,000 3,440,800.00 1.67
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 54 页 共 78 页
26 600887 伊利股份 70,000 3,105,900.00 1.50
27 000858 五粮液 10,400 3,035,240.00 1.47
28 002555 三七互娱 90,000 2,810,700.00 1.36
29 300347 泰格医药 16,000 2,585,760.00 1.25
30 002624 完美世界 85,000 2,507,500.00 1.21
31 002025 航天电器 38,000 2,476,840.00 1.20
32 000661 长春高新 5,000 2,244,550.00 1.09
33 688063 派能科技 8,245 2,132,321.90 1.03
34 002240 盛新锂能 80,000 1,955,200.00 0.95
35 300618 寒锐钴业 20,000 1,898,200.00 0.92
36 600031 三一重工 53,300 1,864,434.00 0.90
37 300379 东方通 40,000 1,828,000.00 0.89
38 603501 韦尔股份 7,000 1,617,700.00 0.78
39 600660 福耀玻璃 30,000 1,441,500.00 0.70
40 300595 欧普康视 17,000 1,392,640.00 0.67
41 300919 中伟股份 16,980 1,383,604.02 0.67
42 600882 妙可蓝多 22,000 1,256,200.00 0.61
43 603906 龙蟠科技 35,900 1,208,035.00 0.59
44 600763 通策医疗 4,000 1,106,080.00 0.54
45 688567 孚能科技 20,000 915,000.00 0.44
46 300450 先导智能 10,000 839,900.00 0.41
47 603799 华友钴业 10,000 793,000.00 0.38
48 002497 雅化集团 30,000 658,500.00 0.32
49 603185 上机数控 4,000 553,800.00 0.27
50 688006 杭可科技 4,000 332,120.00 0.16
51 601166 兴业银行 15,000 313,050.00 0.15
52 600760 中航沈飞 4,000 312,720.00 0.15
53 688060 云涌科技 2,400 196,056.00 0.09
54 688556 高测股份 6,896 185,709.28 0.09
55 688133 泰坦科技 1,348 157,095.92 0.08
56 300925 法本信息 2,752 126,922.68 0.06
57 688377 迪威尔 6,724 125,604.32 0.06
58 300865 大宏立 3,311 123,235.42 0.06
59 688338 赛科希德 1,684 91,929.56 0.04
60 300999 金龙鱼 985 86,965.65 0.04
61 688013 天臣医疗 3,022 86,670.96 0.04
62 688571 杭华股份 8,200 64,944.00 0.03
63 688557 兰剑智能 1,812 59,343.00 0.03
64 688678 福立旺 2,798 53,861.50 0.03
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 55 页 共 78 页
65 300896 爱美客 67 40,425.12 0.02
66 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.02
67 300927 江天化学 2,163 28,962.57 0.01
68 003026 中晶科技 461 21,740.76 0.01
69 003029 吉大正元 716 18,716.24 0.01
70 003028 振邦智能 432 18,010.08 0.01
71 605179 一鸣食品 939 16,582.74 0.01
72 300898 熊猫乳品 496 16,382.88 0.01
73 300913 兆龙互连 630 15,082.20 0.01
74 300871 回盛生物 378 14,628.60 0.01
75 300890 翔丰华 286 13,971.10 0.01
76 300895 铜牛信息 283 12,819.90 0.01
77 300876 蒙泰高新 350 12,817.00 0.01
78 300907 康平科技 473 12,700.05 0.01
79 300879 大叶股份 466 12,637.92 0.01
80 300861 美畅股份 245 12,519.50 0.01
81 300902 国安达 496 12,032.96 0.01
82 300882 万胜智能 440 11,347.60 0.01
83 300887 谱尼测试 150 11,178.00 0.01
84 605155 西大门 350 10,668.00 0.01
85 300884 狄耐克 314 10,522.14 0.01
86 300860 锋尚文化 83 10,513.61 0.01
87 300910 瑞丰新材 217 10,387.79 0.01
88 300864 南大环境 108 9,811.80 0.00
89 300893 松原股份 276 9,682.08 0.00
90 300881 盛德鑫泰 291 9,402.21 0.00
91 300900 广联航空 281 9,317.96 0.00
92 300922 天秦装备 287 9,063.46 0.00
93 300917 特发服务 281 8,975.14 0.00
94 300908 仲景食品 143 8,642.92 0.00
95 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00
96 300889 爱克股份 266 8,011.92 0.00
97 300911 亿田智能 232 7,669.92 0.00
98 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00
99 300886 华业香料 147 6,713.49 0.00
100 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 56 页 共 78 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000636 风华高科 44,841,434.00 14.65
2 000034 神州数码 40,314,754.87 13.17
3 603185 上机数控 38,387,386.62 12.54
4 603501 韦尔股份 38,227,248.20 12.49
5 000661 长春高新 37,529,623.40 12.26
6 300598 诚迈科技 37,103,146.00 12.12
7 000568 泸州老窖 35,165,952.55 11.49
8 300433 蓝思科技 34,323,420.56 11.21
9 300326 凯利泰 33,410,136.44 10.91
10 603986 兆易创新 33,360,202.00 10.90
11 300014 亿纬锂能 31,194,728.04 10.19
12 600438 通威股份 29,110,870.31 9.51
13 300782 卓胜微 28,446,868.00 9.29
14 300750 宁德时代 28,121,363.50 9.18
15 002727 一心堂 28,102,424.05 9.18
16 000596 古井贡酒 26,944,505.88 8.80
17 603444 吉比特 26,938,845.59 8.80
18 300438 鹏辉能源 26,798,636.00 8.75
19 603369 今世缘 26,608,554.33 8.69
20 000876 新希望 26,230,061.59 8.57
21 300207 欣旺达 25,631,190.10 8.37
22 002384 东山精密 25,254,934.93 8.25
23 002100 天康生物 24,133,355.40 7.88
24 300294 博雅生物 23,987,529.10 7.83
25 603589 口子窖 23,556,240.68 7.69
26 300558 贝达药业 23,173,279.00 7.57
27 002043 兔宝宝 22,487,241.00 7.34
28 300737 科顺股份 22,019,074.00 7.19
29 601012 隆基股份 21,802,949.15 7.12
30 300497 富祥药业 21,573,909.98 7.05
31 300567 精测电子 21,300,389.19 6.96
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 57 页 共 78 页
32 000860 顺鑫农业 21,112,057.52 6.90
33 300168 万达信息 20,669,267.83 6.75
34 600031 三一重工 20,364,665.50 6.65
35 603496 恒为科技 20,038,234.23 6.54
36 600536 中国软件 19,975,157.28 6.52
37 000858 五粮液 19,824,499.46 6.47
38 603538 美诺华 19,748,342.20 6.45
39 600161 天坛生物 19,670,558.76 6.42
40 600745 闻泰科技 19,474,056.00 6.36
41 603259 药明康德 19,023,562.60 6.21
42 600884 杉杉股份 18,945,188.41 6.19
43 600588 用友网络 18,757,068.38 6.13
44 600702 ST舍得 18,659,475.84 6.09
45 300142 沃森生物 18,632,550.00 6.09
46 000786 北新建材 18,508,837.00 6.05
47 002157 正邦科技 18,474,025.70 6.03
48 600197 伊力特 18,361,442.76 6.00
49 300702 天宇股份 17,936,403.30 5.86
50 603160 汇顶科技 17,831,289.73 5.82
51 603308 应流股份 16,906,703.20 5.52
52 000625 长安汽车 16,832,789.31 5.50
53 603678 火炬电子 16,774,498.00 5.48
54 600519 贵州茅台 16,735,636.90 5.47
55 000951 中国重汽 16,581,796.39 5.42
56 300572 安车检测 16,440,872.20 5.37
57 002475 立讯精密 16,418,437.75 5.36
58 603083 剑桥科技 16,294,372.17 5.32
59 603198 迎驾贡酒 16,260,334.03 5.31
60 601888 中国中免 16,099,328.00 5.26
61 000651 格力电器 16,087,131.00 5.25
62 002847 盐津铺子 15,990,784.00 5.22
63 300347 泰格医药 15,795,919.57 5.16
64 300659 中孚信息 15,791,426.00 5.16
65 002600 领益智造 15,662,369.37 5.12
66 300383 光环新网 15,573,957.98 5.09
67 002028 思源电气 15,557,520.52 5.08
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 58 页 共 78 页
68 603883 老百姓 15,501,119.92 5.06
69 000733 振华科技 15,278,573.00 4.99
70 600486 扬农化工 15,146,068.00 4.95
71 600720 祁连山 15,029,140.54 4.91
72 603613 国联股份 15,008,936.50 4.90
73 601058 赛轮轮胎 14,290,149.00 4.67
74 603218 日月股份 14,275,644.60 4.66
75 000100 TCL科技 13,999,333.00 4.57
76 600079 人福医药 13,980,399.00 4.57
77 002174 游族网络 13,711,482.00 4.48
78 600779 水井坊 13,684,118.96 4.47
79 002683 宏大爆破 13,612,263.10 4.45
80 002065 东华软件 13,594,242.00 4.44
81 002602 世纪华通 13,554,391.60 4.43
82 300725 药石科技 13,527,947.00 4.42
83 300132 青松股份 13,405,536.00 4.38
84 600859 王府井 13,338,899.00 4.36
85 002705 新宝股份 13,245,761.65 4.33
86 300037 新宙邦 13,200,278.98 4.31
87 002456 欧菲光 13,103,063.05 4.28
88 300073 当升科技 12,759,379.77 4.17
89 002124 天邦股份 12,684,508.26 4.14
90 300832 新产业 12,679,455.98 4.14
91 300601 康泰生物 12,591,327.80 4.11
92 603916 苏博特 12,554,943.00 4.10
93 600055 万东医疗 12,528,564.36 4.09
94 600185 格力地产 12,513,393.50 4.09
95 300453 三鑫医疗 12,448,616.50 4.07
96 300642 透景生命 12,432,787.50 4.06
97 600966 博汇纸业 12,353,319.00 4.03
98 002007 华兰生物 12,035,120.00 3.93
99 603267 鸿远电子 11,987,858.00 3.92
100 300470 中密控股 11,986,926.26 3.91
101 002332 仙琚制药 11,704,928.36 3.82
102 600690 海尔智家 11,602,100.54 3.79
103 688363 华熙生物 11,467,019.21 3.75
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 59 页 共 78 页
104 300031 宝通科技 11,464,008.00 3.74
105 002459 晶澳科技 11,424,681.00 3.73
106 600114 东睦股份 11,381,309.36 3.72
107 603566 普莱柯 11,325,411.65 3.70
108 002714 牧原股份 11,298,960.75 3.69
109 000802 北京文化 11,242,896.00 3.67
110 603801 志邦家居 11,221,108.90 3.66
111 600060 海信视像 11,096,838.28 3.62
112 002317 众生药业 11,038,153.70 3.61
113 603208 江山欧派 11,028,430.00 3.60
114 300769 德方纳米 11,011,204.60 3.60
115 603456 九洲药业 10,945,593.00 3.57
116 002709 天赐材料 10,845,046.80 3.54
117 300618 寒锐钴业 10,802,270.00 3.53
118 603290 斯达半导 10,674,223.44 3.49
119 688390 固德威 10,435,222.33 3.41
120 002666 德联集团 10,401,107.00 3.40
121 300041 回天新材 10,385,314.00 3.39
122 000011 深物业 A 10,334,995.00 3.38
123 002074 国轩高科 10,305,093.40 3.37
124 300274 阳光电源 10,258,141.00 3.35
125 603881 数据港 9,996,582.48 3.26
126 603688 石英股份 9,834,641.42 3.21
127 002241 歌尔股份 9,804,575.43 3.20
128 002285 世联行 9,768,777.00 3.19
129 002648 卫星石化 9,694,274.50 3.17
130 300263 隆华科技 9,672,102.00 3.16
131 603938 三孚股份 9,629,948.00 3.15
132 688058 宝兰德 9,467,484.15 3.09
133 601636 旗滨集团 9,390,541.02 3.07
134 600195 中牧股份 9,368,527.60 3.06
135 300316 晶盛机电 9,299,174.00 3.04
136 000756 新华制药 9,297,859.64 3.04
137 000877 天山股份 9,288,748.91 3.03
138 300124 汇川技术 9,265,994.59 3.03
139 300482 万孚生物 9,246,405.00 3.02
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 60 页 共 78 页
140 300474 景嘉微 9,235,864.00 3.02
141 603777 来伊份 9,195,559.40 3.00
142 300379 东方通 9,187,745.00 3.00
143 002458 益生股份 9,119,307.80 2.98
144 002398 垒知集团 9,099,206.00 2.97
145 688069 德林海 9,097,831.66 2.97
146 300578 会畅通讯 9,090,662.80 2.97
147 300476 胜宏科技 9,089,834.38 2.97
148 002745 木林森 9,043,477.58 2.95
149 300655 晶瑞股份 9,011,228.00 2.94
150 000823 超声电子 8,964,120.88 2.93
151 002048 宁波华翔 8,932,738.43 2.92
152 002594 比亚迪 8,787,722.00 2.87
153 000403 双林生物 8,766,630.64 2.86
154 603017 中衡设计 8,744,251.58 2.86
155 600496 精工钢构 8,721,210.00 2.85
156 002156 通富微电 8,693,402.00 2.84
157 002605 姚记科技 8,687,095.94 2.84
158 600511 国药股份 8,666,231.00 2.83
159 300638 广和通 8,638,212.00 2.82
160 300715 凯伦股份 8,598,104.00 2.81
161 300452 山河药辅 8,564,070.40 2.80
162 002511 中顺洁柔 8,538,853.00 2.79
163 600346 恒力石化 8,472,260.00 2.77
164 688111 金山办公 8,304,539.17 2.71
165 300223 北京君正 8,265,405.00 2.70
166 300559 佳发教育 8,218,777.75 2.68
167 002508 老板电器 8,202,647.00 2.68
168 603599 广信股份 8,148,634.30 2.66
169 600600 青岛啤酒 8,116,206.90 2.65
170 002734 利民股份 8,082,491.35 2.64
171 300573 兴齐眼药 8,012,445.80 2.62
172 002131 利欧股份 7,929,420.73 2.59
173 688366 昊海生科 7,863,342.19 2.57
174 002466 天齐锂业 7,796,238.60 2.55
175 688536 思瑞浦 7,793,289.13 2.55
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 61 页 共 78 页
176 002880 卫光生物 7,755,452.00 2.53
177 300760 迈瑞医疗 7,668,089.00 2.50
178 688358 祥生医疗 7,641,706.57 2.50
179 300636 同和药业 7,583,816.42 2.48
180 603690 至纯科技 7,504,109.00 2.45
181 002798 帝欧家居 7,498,501.00 2.45
182 600201 生物股份 7,440,026.36 2.43
183 603005 晶方科技 7,407,849.42 2.42
184 300768 迪普科技 7,363,136.00 2.40
185 600882 妙可蓝多 7,351,303.73 2.40
186 603396 金辰股份 7,350,193.74 2.40
187 300759 康龙化成 7,346,874.00 2.40
188 688408 中信博 7,327,054.72 2.39
189 000725 京东方 A 7,170,800.00 2.34
190 603348 文灿股份 7,168,786.70 2.34
191 002216 三全食品 7,122,901.00 2.33
192 603583 捷昌驱动 7,101,515.10 2.32
193 600872 中炬高新 7,100,598.48 2.32
194 002304 洋河股份 7,093,911.00 2.32
195 000063 中兴通讯 7,038,704.93 2.30
196 603195 公牛集团 6,926,735.24 2.26
197 002234 民和股份 6,921,326.22 2.26
198 002515 金字火腿 6,845,396.00 2.24
199 603901 永创智能 6,790,809.37 2.22
200 002655 共达电声 6,767,851.00 2.21
201 603659 璞泰来 6,750,470.70 2.20
202 002635 安洁科技 6,746,000.00 2.20
203 300850 新强联 6,742,515.36 2.20
204 300440 运达科技 6,740,394.00 2.20
205 603697 有友食品 6,713,615.37 2.19
206 300792 壹网壹创 6,682,725.00 2.18
207 300610 晨化股份 6,668,605.00 2.18
208 603068 博通集成 6,612,383.00 2.16
209 600425 青松建化 6,556,954.00 2.14
210 000967 盈峰环境 6,549,188.00 2.14
211 603079 圣达生物 6,513,648.00 2.13
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 62 页 共 78 页
212 600640 号百控股 6,503,037.00 2.12
213 603010 万盛股份 6,423,171.00 2.10
214 002351 漫步者 6,403,682.20 2.09
215 603906 龙蟠科技 6,388,164.72 2.09
216 300575 中旗股份 6,353,599.00 2.08
217 300395 菲利华 6,318,855.00 2.06
218 603197 保隆科技 6,237,677.00 2.04
219 002185 华天科技 6,231,073.38 2.04
220 300502 新易盛 6,224,687.00 2.03
221 002507 涪陵榨菜 6,180,450.00 2.02
222 002075 沙钢股份 6,180,380.20 2.02
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000636 风华高科 55,125,917.70 18.00
2 300598 诚迈科技 53,100,061.90 17.34
3 000661 长春高新 48,692,876.30 15.90
4 603501 韦尔股份 47,391,923.52 15.48
5 300326 凯利泰 41,405,275.70 13.52
6 603986 兆易创新 41,331,102.54 13.50
7 300433 蓝思科技 41,104,617.98 13.42
8 300207 欣旺达 41,037,394.95 13.40
9 000034 神州数码 40,081,445.52 13.09
10 300438 鹏辉能源 38,079,903.00 12.44
11 603185 上机数控 36,555,361.79 11.94
12 002456 欧菲光 34,948,250.95 11.41
13 600438 通威股份 32,339,917.45 10.56
14 000568 泸州老窖 30,984,025.18 10.12
15 002600 领益智造 29,351,265.86 9.59
16 300782 卓胜微 29,097,072.40 9.50
17 601012 隆基股份 28,355,577.10 9.26
18 002727 一心堂 28,082,661.73 9.17
19 000876 新希望 27,362,700.77 8.94
20 603369 今世缘 27,207,120.38 8.89
21 300014 亿纬锂能 26,705,338.00 8.72
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 63 页 共 78 页
22 000596 古井贡酒 26,562,487.49 8.68
23 603444 吉比特 26,003,753.00 8.49
24 300750 宁德时代 24,872,720.00 8.12
25 002384 东山精密 24,747,262.88 8.08
26 603589 口子窖 24,523,798.32 8.01
27 002100 天康生物 24,499,747.64 8.00
28 002043 兔宝宝 24,024,705.89 7.85
29 600519 贵州茅台 23,417,394.00 7.65
30 002602 世纪华通 23,030,675.49 7.52
31 300558 贝达药业 23,020,610.34 7.52
32 002683 宏大爆破 22,528,932.51 7.36
33 300168 万达信息 22,350,592.00 7.30
34 000951 中国重汽 22,143,660.29 7.23
35 600031 三一重工 22,081,654.20 7.21
36 000100 TCL科技 21,960,793.28 7.17
37 300142 沃森生物 21,922,210.00 7.16
38 000858 五粮液 21,444,964.73 7.00
39 600161 天坛生物 21,246,316.42 6.94
40 600745 闻泰科技 21,138,575.10 6.90
41 300294 博雅生物 20,985,443.52 6.85
42 300567 精测电子 20,755,651.80 6.78
43 300737 科顺股份 20,655,528.00 6.75
44 300497 富祥药业 20,507,840.80 6.70
45 603160 汇顶科技 20,332,992.00 6.64
46 600702 ST舍得 20,277,906.19 6.62
47 000860 顺鑫农业 20,089,072.81 6.56
48 600588 用友网络 19,752,834.39 6.45
49 002157 正邦科技 19,743,012.00 6.45
50 603198 迎驾贡酒 19,444,895.21 6.35
51 000651 格力电器 19,427,661.83 6.35
52 002036 联创电子 18,707,937.70 6.11
53 600197 伊力特 18,606,330.55 6.08
54 603496 恒为科技 18,535,521.85 6.05
55 603538 美诺华 18,383,112.08 6.00
56 000625 长安汽车 18,027,339.00 5.89
57 600536 中国软件 17,835,659.20 5.83
58 000786 北新建材 17,742,097.41 5.79
59 600486 扬农化工 17,685,447.36 5.78
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 64 页 共 78 页
60 600114 东睦股份 17,650,865.92 5.76
61 603678 火炬电子 17,637,265.00 5.76
62 002475 立讯精密 17,552,170.55 5.73
63 300702 天宇股份 17,364,719.69 5.67
64 600859 王府井 17,142,594.00 5.60
65 002174 游族网络 16,975,179.00 5.54
66 603083 剑桥科技 16,790,994.00 5.48
67 002847 盐津铺子 16,261,985.48 5.31
68 603916 苏博特 16,260,702.50 5.31
69 300132 青松股份 16,090,955.57 5.26
70 300572 安车检测 15,632,120.00 5.11
71 603308 应流股份 15,615,849.94 5.10
72 300659 中孚信息 15,261,984.00 4.98
73 603218 日月股份 15,226,123.16 4.97
74 603613 国联股份 15,055,707.00 4.92
75 603883 老百姓 14,800,334.77 4.83
76 600720 祁连山 14,799,952.71 4.83
77 002028 思源电气 14,746,757.00 4.82
78 002459 晶澳科技 14,723,230.05 4.81
79 300383 光环新网 14,610,878.00 4.77
80 002705 新宝股份 14,465,293.56 4.72
81 600884 杉杉股份 14,417,425.54 4.71
82 603259 药明康德 14,364,592.18 4.69
83 601058 赛轮轮胎 14,333,775.80 4.68
84 600079 人福医药 14,208,115.60 4.64
85 000733 振华科技 14,193,491.00 4.64
86 300453 三鑫医疗 14,012,575.80 4.58
87 300709 精研科技 13,921,445.00 4.55
88 300601 康泰生物 13,525,292.54 4.42
89 002007 华兰生物 13,431,828.92 4.39
90 300470 中密控股 13,363,726.00 4.36
91 000725 京东方 A 13,338,450.00 4.36
92 002065 东华软件 13,303,619.22 4.35
93 300347 泰格医药 13,174,974.84 4.30
94 600779 水井坊 13,151,550.40 4.30
95 300832 新产业 12,929,284.28 4.22
96 603208 江山欧派 12,852,871.00 4.20
97 600055 万东医疗 12,703,214.00 4.15
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 65 页 共 78 页
98 002709 天赐材料 12,436,066.99 4.06
99 002124 天邦股份 12,420,605.40 4.06
100 603267 鸿远电子 12,321,434.80 4.02
101 300642 透景生命 12,087,701.50 3.95
102 600185 格力地产 12,008,599.00 3.92
103 002714 牧原股份 11,751,505.10 3.84
104 600966 博汇纸业 11,721,951.00 3.83
105 300118 东方日升 11,602,892.56 3.79
106 688363 华熙生物 11,586,773.12 3.78
107 603290 斯达半导 11,536,240.20 3.77
108 000802 北京文化 11,505,170.00 3.76
109 002332 仙琚制药 11,477,134.31 3.75
110 603688 石英股份 11,233,062.15 3.67
111 002317 众生药业 11,012,881.00 3.60
112 300263 隆华科技 10,902,226.00 3.56
113 000877 天山股份 10,859,415.00 3.55
114 000011 深物业 A 10,718,828.00 3.50
115 002241 歌尔股份 10,651,136.00 3.48
116 300769 德方纳米 10,616,992.40 3.47
117 603566 普莱柯 10,583,102.80 3.46
118 300223 北京君正 10,552,505.82 3.45
119 300037 新宙邦 10,552,440.00 3.45
120 603801 志邦家居 10,489,970.99 3.43
121 300031 宝通科技 10,455,528.00 3.41
122 300638 广和通 10,372,827.00 3.39
123 600496 精工钢构 10,349,354.00 3.38
124 603456 九洲药业 10,259,565.60 3.35
125 300482 万孚生物 10,236,067.68 3.34
126 600060 海信视像 10,209,358.40 3.33
127 300725 药石科技 10,032,646.70 3.28
128 601636 旗滨集团 10,009,229.00 3.27
129 603005 晶方科技 9,989,385.37 3.26
130 002074 国轩高科 9,952,811.46 3.25
131 300124 汇川技术 9,929,211.35 3.24
132 002666 德联集团 9,902,881.00 3.23
133 688058 宝兰德 9,875,457.92 3.23
134 002648 卫星石化 9,765,841.12 3.19
135 000403 双林生物 9,527,280.84 3.11
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 66 页 共 78 页
136 300618 寒锐钴业 9,445,871.00 3.09
137 603881 数据港 9,419,852.00 3.08
138 300041 回天新材 9,304,626.00 3.04
139 002285 世联行 9,159,175.50 2.99
140 300578 会畅通讯 8,998,430.40 2.94
141 002398 垒知集团 8,994,681.12 2.94
142 002458 益生股份 8,993,557.00 2.94
143 002745 木林森 8,881,937.35 2.90
144 000756 新华制药 8,881,907.50 2.90
145 300316 晶盛机电 8,808,836.99 2.88
146 688368 晶丰明源 8,791,093.08 2.87
147 300452 山河药辅 8,753,076.00 2.86
148 688111 金山办公 8,721,177.93 2.85
149 603777 来伊份 8,705,653.00 2.84
150 002880 卫光生物 8,685,457.00 2.84
151 688069 德林海 8,679,399.76 2.83
152 002156 通富微电 8,663,684.41 2.83
153 002605 姚记科技 8,610,374.75 2.81
154 002511 中顺洁柔 8,585,518.60 2.80
155 300474 景嘉微 8,502,305.80 2.78
156 600690 海尔智家 8,495,472.51 2.77
157 002048 宁波华翔 8,484,490.31 2.77
158 603938 三孚股份 8,433,536.00 2.75
159 688408 中信博 8,361,842.79 2.73
160 300760 迈瑞医疗 8,355,700.00 2.73
161 603017 中衡设计 8,316,661.36 2.72
162 600195 中牧股份 8,293,239.89 2.71
163 002508 老板电器 8,281,343.16 2.70
164 600346 恒力石化 8,251,832.60 2.70
165 600131 国网信通 8,231,675.87 2.69
166 300073 当升科技 8,218,545.10 2.68
167 688536 思瑞浦 8,180,147.11 2.67
168 300559 佳发教育 8,164,347.20 2.67
169 600511 国药股份 8,143,895.00 2.66
170 600600 青岛啤酒 8,112,735.22 2.65
171 603599 广信股份 8,103,627.30 2.65
172 002912 中新赛克 8,101,908.00 2.65
173 002798 帝欧家居 8,028,874.59 2.62
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 67 页 共 78 页
174 002466 天齐锂业 7,883,142.00 2.57
175 300573 兴齐眼药 7,876,763.40 2.57
176 300655 晶瑞股份 7,812,068.00 2.55
177 601888 中国中免 7,792,719.00 2.55
178 300715 凯伦股份 7,779,283.00 2.54
179 300274 阳光电源 7,767,333.00 2.54
180 688358 祥生医疗 7,669,362.52 2.50
181 300636 同和药业 7,549,610.60 2.47
182 300379 东方通 7,546,592.00 2.46
183 300476 胜宏科技 7,539,284.06 2.46
184 603583 捷昌驱动 7,524,849.00 2.46
185 002131 利欧股份 7,462,274.52 2.44
186 002734 利民股份 7,457,120.18 2.44
187 603690 至纯科技 7,341,947.00 2.40
188 603659 璞泰来 7,255,217.00 2.37
189 603396 金辰股份 7,251,869.00 2.37
190 300299 富春股份 7,231,103.00 2.36
191 300759 康龙化成 7,228,111.00 2.36
192 688366 昊海生科 7,198,151.39 2.35
193 300792 壹网壹创 7,184,142.00 2.35
194 300679 电连技术 7,012,620.49 2.29
195 300440 运达科技 7,005,695.00 2.29
196 300768 迪普科技 7,004,611.02 2.29
197 002351 漫步者 6,944,335.40 2.27
198 603195 公牛集团 6,925,028.00 2.26
199 600201 生物股份 6,901,615.92 2.25
200 000823 超声电子 6,891,206.00 2.25
201 000425 徐工机械 6,861,526.00 2.24
202 603010 万盛股份 6,861,428.00 2.24
203 300394 天孚通信 6,859,737.61 2.24
204 603983 丸美股份 6,754,894.00 2.21
205 002515 金字火腿 6,728,833.40 2.20
206 600872 中炬高新 6,710,505.00 2.19
207 688390 固德威 6,681,125.29 2.18
208 000967 盈峰环境 6,673,471.54 2.18
209 300610 晨化股份 6,662,105.50 2.18
210 000063 中兴通讯 6,629,423.88 2.17
211 603348 文灿股份 6,617,141.80 2.16
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 68 页 共 78 页
212 300390 天华超净 6,592,792.00 2.15
213 002234 民和股份 6,573,813.00 2.15
214 300763 锦浪科技 6,465,971.00 2.11
215 002216 三全食品 6,448,171.64 2.11
216 002041 登海种业 6,445,181.97 2.11
217 000049 德赛电池 6,426,948.00 2.10
218 603079 圣达生物 6,289,902.00 2.05
219 600882 妙可蓝多 6,272,490.00 2.05
220 603068 博通集成 6,263,234.00 2.05
221 002938 鹏鼎控股 6,259,277.00 2.04
222 300575 中旗股份 6,258,877.20 2.04
223 002507 涪陵榨菜 6,148,882.34 2.01
224 002655 共达电声 6,144,898.00 2.01
225 300502 新易盛 6,138,860.00 2.00
226 002185 华天科技 6,130,896.00 2.00
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,905,298,103.88
卖出股票收入（成交）总额 4,134,350,316.93
注：“买入股票的成本”“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 69 页 共 78 页
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） 0.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 160,023.71
2 应收证券清算款 929,719.24
3 应收股利 -
4 应收利息 2,368.13
5 应收申购款 196,685.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 70 页 共 78 页
9 合计 1,288,796.21
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 71 页 共 78 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
10,805 6,145.13 1,402,597.59 2.11% 64,995,554.21 97.89%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
675,095.77 1.02%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 72 页 共 78 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009年 6月 4日 ）基金份额总额
836,989,022.73
本报告期期初基金份额总额 159,980,998.57
本报告期基金总申购份额 33,140,447.33
减:本报告期基金总赎回份额 126,723,294.10
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 66,398,151.80
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 73 页 共 78 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人重大人事变动如下：
2020年 7月 24日，本基金管理人发布了《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管
理人员变更公告》，经本基金管理人第五届董事会第一次会议审议通过，聘任邓列军先生担任本
基金管理人首席信息官。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 60,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国盛证券 2 1,769,056,899.76 22.05% 1,647,522.64 22.05% -
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 74 页 共 78 页
西南证券 1 1,567,581,540.22 19.54% 1,459,893.59 19.54% -
长江证券 1 1,216,221,425.63 15.16% 1,132,669.89 15.16% -
东吴证券 1 1,165,155,141.35 14.52% 1,085,103.89 14.52% -
申万宏源 1 927,990,792.60 11.57% 864,238.00 11.57% -
东方证券 1 920,773,314.51 11.48% 857,515.46 11.48% -
太平洋证券 1 455,220,946.52 5.67% 423,946.82 5.67% -
东北证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无交易单元变更。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 75 页 共 78 页
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国盛证券 1,029,136.52 47.10% - - - -
西南证券 1,155,825.00 52.90% - - - -
长江证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2019年第 4季度
报告
指定网站
2020年 1月 20日
2
关于浦银安盛基金管理有限公司
旗下部分基金在同花顺基金开通
基金转换业务的公告
报刊及指定网站
2020年 3月 23日
3 浦银安盛精致生活灵活配置混合 指定网站 2020年 3月 31日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 76 页 共 78 页
型证券投资基金 2019 年年度报
告
4
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2020年第 1季度
报告
指定网站
2020年 4月 21日
5
浦银安盛基金管理有限公司关于
旗下部分基金在北京百度百盈基
金销售有限公司开通基金转换业
务及参加其费率优惠活动的公告
报刊及指定网站
2020年 6月 6日
6
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书摘要
（更新）2020年第 1号
指定网站
2020年 7月 18日
7
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 招募说明书正
文（更新）2020年第 1号
指定网站
2020年 7月 18日
8
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2020年第 2季度
报告
指定网站
2020年 7月 21日
9
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2020 年中期报
告
指定网站
2020年 8月 29日
10
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金产品资料概要
（更新）
指定网站
2020年 8月 31日
11
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金 2020年第 3季度
报告
指定网站
2020年 10月 28日
12
关于浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金变更业绩比
报刊及指定网站
2020年 11月 26日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 77 页 共 78 页
较基准并修订基金合同相应条款
的公告
13
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金基金产品资料概
要（更新）
指定网站
2020年 11月 26日
14
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金基金合同
指定网站
2020年 11月 26日
15
浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书（更
新）2020年第 2号
指定网站
2020年 11月 26日
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告
第 78 页 共 78 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 3月 31日
