平安中证 500交易型开放式指数证券投资
基金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人:平安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
送出日期:2021年 03月 31日
平安中证 500ETF2020年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 03月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告除特别注明外,金额单位均为人民币元。
本报告期自 2020年 01月 01日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 .....................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
3.3 其他指标 .................................................................... 9
3.4 过去三年基金的利润分配情况 .................................................. 9
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 13
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ..................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 14
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 14
§5 托管人报告 .................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 15
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 15
§6 审计报告 .................................................................... 15
6.1 审计报告基本信息 ........................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ......................................................... 15
§7 年度财务报表 ................................................................ 17
7.1 资产负债表 ................................................................. 17
7.2 利润表 ..................................................................... 18
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................... 19
7.4 报表附注 ................................................................... 21
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§8 投资组合报告 ............................................................... 186
8.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 186
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 187
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 188
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 202
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 203
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 203
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 203
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 203
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 203
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 203
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 204
8.12 投资组合报告附注 ......................................................... 204
§9 基金份额持有人信息 ......................................................... 206
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 206
9.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................. 206
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 207
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 207
9.5 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况 ............................................................................ 207
§10 开放式基金份额变动 ........................................................ 207
§11 重大事件揭示 .............................................................. 207
11.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 207
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 207
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 208
11.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 208
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 208
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 208
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 208
11.8 其他重大事件 ............................................................. 212
§12 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 213
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 213
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 214
§13 备查文件目录 .............................................................. 214
13.1 备查文件目录 ............................................................. 214
13.2 存放地点 ................................................................. 215
13.3 查阅方式 ................................................................. 215
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金
基金简称
平安中证 500ETF
场内简称
平安 500(扩位证券简称:平安中证 500ETF)
基金主代码
510590
基金运作方式
交易型开放式
基金合同生效日
2018年 3月 23日
基金管理人
平安基金管理有限公司
基金托管人
平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
285,186,121.00份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
上海证券交易所
上市日期
2018年 5月 4日
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本
基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内,年化跟踪误
差控制在 2%以内。
投资策略
本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行
相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、
分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的
效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其
他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投
资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标
的指数。
业绩比较基准
中证 500指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期的风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金,
采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数
所代表的股票相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
陈特正 李帅帅
联系电话
0755-22626828 0755-25878287
电子邮箱
fundservice@pingan.com.cn LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真
0755-23997878 0755-82080387
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注册地址
深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心 34层
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心 34层
深圳市福田区益田路 5023号平安
金融中心 B座
邮政编码
518048 518001
法定代表人
罗春风 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.fund.pingan.com
基金年度报告备置地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心
34层
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座
普华永道中心 11楼
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2020年 2019年
2018年 3月 23日(基金合
同生效日)-2018年 12月
31日
本期已实
现收益
440,568,133.27 -46,519,783.00 -191,294,473.98
本期利润
554,940,768.00 464,478,371.25 -620,406,881.74
加权平均
基金份额
本期利润
1.5827 1.0961 -1.3148
本期加权
平均净值
利润率
25.87%
21.50%
-31.56%
本期基金
份额净值
增长率
26.14%
27.31%
-28.99%
3.1.2 期
末数据和
指标
2020年末 2019年末 2018年末
期末可供
分配利润
194,198,922.28 -283,708,094.90 -678,360,803.26
平安中证 500ETF2020年年度报告
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期末可供
分配基金
份额利润
0.6810 -0.6255 -1.7377
期末基金
资产净值
1,948,846,645.07 2,457,354,225.41 1,661,269,839.36
期末基金
份额净值
6.8336 5.4176 4.2555
3.1.3 累
计期末指
标
2020年末 2019年末 2018年末
基金份额
累计净值
增长率
14.02%
-9.60%
-28.99%
注:1.本基金基金合同于 2018年 03月 23日正式生效;
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,而非当期发生数);
4.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③
②-④
过去三个月 3.57% 1.15% 2.82% 1.16% 0.75% -0.01%
过去六个月 12.27% 1.42% 8.57% 1.45% 3.70% -0.03%
过去一年 26.14% 1.60% 20.87% 1.62% 5.27% -0.02%
自基金合同生效起
至今
14.02% 1.52% 4.36% 1.55% 9.66% -0.03%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2018年 03月 23日正式生效;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置
比例符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注:1.本基金合同于 2018年 03月 23日正式生效.
2.2018年是合同生效当年, 按实际续存期计算, 不按整个自然年度进行折算.
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3.3 其他指标
注:本基金本报告期内无其他指标。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
注:本基金合同于2018年3月23日生效,自基金合同生效日至本报告期末未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司(以下简称"平安基金")经中国证监会证监许可【2010】1917号文批
准设立。平安基金总部位于深圳,注册资本金为 13亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员,平
安基金“以专业承载信赖”,为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依
托中国平安集团综合金融平台,平安基金建立了以固定收益、主动权益、指数投资、资产配置、
专户、ABS 为核心的六大业务板块。基于平安集团四大研究院和集团整体科技基础设施,平安基
金构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决
方案,致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公司。截至 2020年 12月 31日,平安基金
共管理 123只公募基金,公募资产管理总规模约为 3,714亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
成钧
ETF 指数
投资中心
投资执行
总经理,
平安中证
500 交易
型开放式
指数证券
投资基金
基金经理
2018 年 3
月 23日
- 10年
成钧先生,上海交通大学博士,南京大学
和上海证券交易所博士后,曾任职于上海
证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉
实基金管理有限公司、中国平安人寿保险
股份有限公司。2017年 2月加入平安基金
管理有限公司,现任 ETF 指数投资中心投
资执行总经理。同时担任平安沪深 300 交
易型开放式指数证券投资基金、平安中证
500 交易型开放式指数证券投资基金、平
安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、平安 MSCI中国 A股国际交易
型开放式指数证券投资基金、平安 MSCI中
国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、平安中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、平安创业板
交易型开放式指数证券投资基金、平安中
债-中高等级公司债利差因子交易型开放
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式指数证券投资基金、平安中证 5-10年期
国债活跃券交易型开放式指数证券投资基
金、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易
型开放式指数证券投资基金、平安创业板
交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、平安中债-0-5年广东省地方政府债交
易型开放式指数证券投资基金、平安股息
精选沪港深股票型证券投资基金基金经
理。
刘 洁
倩
平安中证
500 交易
型开放式
指数证券
投资基金
基金经理
助理
2018 年
10 月 16
日
2020 年 3
月 25日
7年
刘洁倩女士,浙江大学博士,曾担任国泰
基金管理有限公司产品研究主管。2018年
8月加入平安基金管理有限公司,曾任 ETF
指数投资中心指数研究员、基金经理助理。
现任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。
董 俊
玲
平安中证
500 交易
型开放式
指数证券
投资基金
基金经理
助理
2019 年 7
月 22日
- 3年
董俊玲女士,同济大学硕士。曾担任鹏华
基金管理有限公司 FOF研究员。2019年 7
月加入平安基金管理有限公司,现任 ETF
指数投资中心指数研究员。同时担任平安
沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金、平安中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金、平安港股通恒生中国企业交易
型开放式指数证券投资基金、平安创业板
交易型开放式指数证券投资基金、平安
MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券
投资基金、平安 MSCI中国 A股低波动交易
型开放式指数证券投资基金、平安中证人
工智能主题交易型开放式指数证券投资基
金、平安中证 5-10年期国债活跃券交易型
开放式指数证券投资基金、平安中债-中高
等级公司债利差因子交易型开放式指数证
券投资基金、平安沪深 300 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、平安 MSCI中
国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、平安中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、平安中证粤
港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证
券投资基金、平安中证新能源汽车产业交
易型开放式指数证券投资基金、平安创业
板交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、平安中债-0-5年广东省地方政府债交
易型开放式指数证券投资基金基金经理助
理。
刘帆 平安中证 2019 年 2020 年 4年 刘帆女士,南开大学硕士。2016年 7月加
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500 交易
型开放式
指数证券
投资基金
基金经理
助理
12 月 12
日
11月 9日 入平安基金管理有限公司,曾任 ETF 指数
投资中心指数研究员。曾担任平安沪深300
交易型开放式指数证券投资基金、平安中
证 500 交易型开放式指数证券投资基金、
平安港股通恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金、平安创业板交易型开放
式指数证券投资基金、平安 MSCI中国 A股
国际交易型开放式指数证券投资基金、平
安 MSCI中国 A股低波动交易型开放式指数
证券投资基金、平安中证人工智能主题交
易型开放式指数证券投资基金、平安中证
粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数
证券投资基金、平安沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、平安 MSCI
中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、平安中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、平安中证
新能源汽车产业交易型开放式指数证券投
资基金、平安创业板交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、平安中债-0-5年广
东省地方政府债交易型开放式指数证券投
资基金基金经理助理。
王 宁
宁
平安中证
500 交易
型开放式
指数证券
投资基金
基金经理
助理
2020 年
11 月 18
日
- 3年
王宁宁女士,法国雷恩高等商学院硕士,
曾任平安道远投资管理(上海)有限公司
量化投资部助理产品经理,2018 年 11 月
加入平安基金管理有限公司,现任 ETF 指
数投资中心指数研究员,同时担任平安沪
深 300 交易型开放式指数证券投资基金、
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金、平安 MSCI中国 A股国际交易型开放
式指数证券投资基金、平安 MSCI中国 A股
低波动交易型开放式指数证券投资基金、
平安港股通恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金、平安中证 5-10年期国债
活跃券交易型开放式指数证券投资基金、
平安中债-中高等级公司债利差因子交易
型开放式指数证券投资基金、平安创业板
交易型开放式指数证券投资基金、平安中
证人工智能主题交易型开放式指数证券投
资基金、平安中证粤港澳大湾区发展主题
交易型开放式指数证券投资基金、平安中
证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
投资基金、平安中债-0-5年广东省地方政
府债交易型开放式指数证券投资基金、平
安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 12页 共 215页
券投资基金联接基金、平安沪深 300 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、平
安中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、平安创业板交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理助理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.1.4 基金经理薪酬机制
本基金本报告期内基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基
金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本报告期内,根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人严格遵守
《平安基金管理有限公司公平交易制度》、《平安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,严
格执行法律法规及制度要求,从以下五个方面对交易行为进行严格控制:一是搭建平等的投资信
息平台,合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构,在保证各投资
组合投资决策相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策等方面享有
公平的机会。二是制定公平交易规则,建立科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,
并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三是加强对投资交易行为的监察稽
核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度,通过对投资交易行为的监控、分析
评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确报告制度和路线,根据法规及公
司内部要求,分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的投资业绩进行分析、评估,形
成分析报告,由法律合规监察部、督察长、总经理签署后,妥善保存备查,如果发现涉嫌违背公
平交易原则的行为,及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。五是建立投资组合投资
平安中证 500ETF2020年年度报告
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信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善
相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口,对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析,各投资组合交易过程中不存在显著的交
易价差,不存在不公平交易的情况。
4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
作为一只投资于中证 500指数的被动型产品,基金在投资管理上,继续采取完全复制的管理
办法跟踪指数,利用量化科技系统进行精细化组合管理,高度重视绩效归因在组合管理中的反馈
作用,勤勉尽责,严格控制跟踪偏离度和跟踪误差。报告期内,本基金的日均偏离度为 0.02%,
年化跟踪误差 1.40%,较好地实现了本基金的投资目标。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 6.8336 元;本报告期基金份额净值增长率为 26.14%,业
绩比较基准收益率为 20.87%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年,海外方面,伴随着疫苗的使用,全球疫情有望得到控制,全球经济基本面有望
逐渐向好;国内方面,中国经济已经基本全面恢复,整体来看,企业盈利有望得到改善,外部风
险因素有所降低,且货币政策预计仍将保持偏宽松的状态。综上考虑,我们对 2021年权益资产的
前景保持谨慎乐观。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发,
平安中证 500ETF2020年年度报告
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严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时,
确保各项法规和管理制度的落实。公司法律合规监察部按照规定的权限和程序,通过合规评审、
合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法,对基金的投资运作、
基金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核,发现问题及时提出改进建
议,并督促相关部门进行整改,同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对
员工的合规培训,开展了多次培训活动,加强对员工行为的管理,增强员工合规意识。公司还通
过网站等多种形式进行了投资者教育工作。报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合法合规,
基金合同得到严格履行,有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核
心,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,由研究中心及投资管理部门、运营部、资本市场风险监控室
及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订,
负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性,保证基金估值的公平、合理。估值委员
会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独
立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配,符合基金合同的约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数低于 200 人、资产净值低于
5,000万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、
平安中证 500ETF2020年年度报告
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基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监
督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期,本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型
标准无保留意见
审计报告编号
普华永道中天审字(2021)第 21089号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金全体基金份额
持有人
审计意见
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制,公允反映了平安中证 500ETF基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变
动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的
审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于平安中证
500ETF基金,并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项
-
其他事项
-
其他信息
-
管理层和治理层对财务报表的责
任
平安中证 500ETF 基金的基金管理人平安基金管理有限公司
(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、
平安中证 500ETF2020年年度报告
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执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估平安中证
500ETF基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如
适用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清
算平安中证 500ETF基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督平安中证 500ETF 基金的财务报
告过程。
注册会计师对财务报表审计的责
任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认
为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,
并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、
适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,
但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对平安中证
500ETF基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存
在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大
不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者
注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发
表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的
信息。然而,未来的事项或情况可能导致平安中证 500ETF基
金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出
的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名
郭素宏 邓昭君
会计师事务所的地址
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心
11楼
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审计报告日期
2021年 3月 23日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日:2020年 12月 31日
单位:人民币元
资 产
附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产:
银行存款
7.4.7.1
9,004,813.91 8,234,573.57
结算备付金
5,357,455.28 11,260,878.32
存出保证金
9,359,405.11 4,902,943.30
交易性金融资产
7.4.7.2
1,895,019,341.51 2,423,359,906.61
其中:股票投资
1,895,019,341.51 2,423,359,906.61
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.4
25,000,000.00 -
应收证券清算款
6,998,429.17 18,683,998.50
应收利息
7.4.7.5
128,223.81 382,051.03
应收股利
- 21,898.62
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
1,950,867,668.79 2,466,846,249.95
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
797,388.06 985,562.63
应付托管费
159,477.62 197,112.53
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7
519,188.27 713,291.99
应交税费
- -
平安中证 500ETF2020年年度报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
544,969.77 7,596,057.39
负债合计
2,021,023.72 9,492,024.54
所有者权益:
实收基金
7.4.7.9
1,709,154,480.32 2,718,395,790.33
未分配利润
7.4.7.10
239,692,164.75 -261,041,564.92
所有者权益合计
1,948,846,645.07 2,457,354,225.41
负债和所有者权益总计
1,950,867,668.79 2,466,846,249.95
注: 报告截止日 2020年 12月 31日,基金份额净值 6.8336元,基金份额总额 285,186,121.00
份。
7.2 利润表
会计主体:平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金
本报告期:2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位:人民币元
项 目
附注号
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
一、收入
573,844,930.91 482,686,590.20
1.利息收入
6,624,243.92 1,326,507.99
其中:存款利息收入
7.4.7.11
387,861.89 304,941.73
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
394,569.07 207,003.58
证券出借利息收入
5,841,812.96 814,562.68
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
449,675,062.73 -30,508,817.13
其中:股票投资收益
7.4.7.12
410,817,186.80 -62,795,703.92
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
7.4.7.13
- -
资产支持证券投资收
益
7.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
7.4.7.14
- -
衍生工具收益
7.4.7.15
13,742,195.39 4,090,859.28
股利收益
7.4.7.16
25,115,680.54 28,196,027.51
3.公允价值变动收益(损失 7.4.7.17
114,372,634.73 510,998,154.25
平安中证 500ETF2020年年度报告
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以“-”号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
-
-
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
7.4.7.18
3,172,989.53 870,745.09
减:二、费用
18,904,162.91 18,208,218.95
1.管理人报酬
7.4.10.2.1
10,737,360.48 10,771,462.26
2.托管费
7.4.10.2.2
2,147,472.19 2,154,292.52
3.销售服务费
7.4.10.2.3
- -
4.交易费用
7.4.7.19
4,925,586.74 3,989,790.26
5.利息支出
- -
其中:卖出回购金融资产支
出
- -
6.税金及附加
49,501.87 18,386.15
7.其他费用
7.4.7.20
1,044,241.63 1,274,287.76
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
554,940,768.00 464,478,371.25
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
554,940,768.00 464,478,371.25
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金
本报告期:2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
2,718,395,790.33 -261,041,564.92 2,457,354,225.41
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 554,940,768.00
554,940,768.00
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-1,009,241,310.01 -54,207,038.33 -1,063,448,348.34
其中:1.基金申
购款
1,138,692,690.04 31,173,565.75 1,169,866,255.79
2.基金赎
回款
-2,147,934,000.05 -85,380,604.08 -2,233,314,604.13
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 20页 共 215页
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者
权益(基金净值)
1,709,154,480.32 239,692,164.75 1,948,846,645.07
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
2,339,630,642.62 -678,360,803.26 1,661,269,839.36
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 464,478,371.25
464,478,371.25
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
378,765,147.71 -47,159,132.91 331,606,014.80
其中:1.基金申
购款
1,857,867,020.23 -267,852,246.85 1,590,014,773.38
2.基金赎
回款
-1,479,101,872.52 220,693,113.94 -1,258,408,758.58
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者
权益(基金净值)
2,718,395,790.33 -261,041,564.92 2,457,354,225.41
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署:
罗春风
林婉文
张南南
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(原名为平安大华中证500交易型开放式指数证
券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许
可[2018]112号《关于准予平安大华中证 500交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》核准,
由平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司,已于 2018年 10月 25日办理完成工商
变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华中证 500交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金,存续期限不定,首次
设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,648,533,409.00元(含募集股票市值),业经普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0175号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案,《平安大华中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2018年 3月
23 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 2,648,875,604.00 份,其中认购资金利息折
合 342,195.00份基金份额。本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司,基金托管人为平安银
行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
经上海证券交易所(以下简称“上交所”)自律监管决定书[2018]41 号审核同意,本基金
441,986,121.00份基金份额于 2018年 5月 4日在上交所挂牌交易。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》,平安大华中证 500交易型开放
式指数证券投资基金于2018年11月30日起更名为平安中证500交易型开放式指数证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》的有关规定,本基金的投资目标是紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化;主要投资于中证 500指数的成份股和备选成份股,本基金还可投资于非成份股(包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、
同业存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。本基金可以在履行适程序后,参与融资和转融通证券出借业务。
本基金的投资比例为:投资于中证 500 指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。本基金将在基金合同生效之日起 6个月内达到这一投资
比例。此后,如因标的指数成份股调整导致基金不符合这一投资比例的,基金管理人将在 10个交
易日内进行调整,但中国证监会认定的特殊情形除外。本基金的业绩比较基准为:中证 500指数
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收益率。
本基金的基金管理人平安基金管理有限公司以本基金为目标 ETF,募集成立了平安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“平安 500ETF联接基金”)。平安 500ETF联
接基金为契约型开放式基金,投资目标与本基金类似,将绝大多数基金资产投资于本基金。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安中证 500交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
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应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
(2)该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;或者
(3)该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬,但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值:
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价
格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的
公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
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持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进行
调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且 2)交易双方准备按净额结算时,金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比
例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项,根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产
支持证券投资本金部分和投资收益部分,将本金部分冲减资产支持证券投资成本,并将投资收益
部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人
缴纳的增值税后的净额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动
额。
本基金参与的转融通证券出借业务,是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向
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中国证券金融股份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券,证金公司到期归还所借证券及相
应权益补偿并支付费用的业务。由于基金参与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为,
基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬,故不终止确认该出借证券,仍按原金融资
产类别进行后续计量,并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息
收入,将出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿
方式下产生的差价收入确认为投资收益。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的收益分配政策为:(1)基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过同期标的指数
增长率达到 1%以上时,基金管理人可进行收益分配;基金份额净值增长率为收益评价日基金份额
净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金
份额折算日为初始日重新计算);标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前
一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日为初
始日重新计算);(2)本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近同期标的指数增长率
为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,
收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;(3)本基金的收益分配采取现金分红的方
式;(4)《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配;(5)每一基金份额享有同等分配权;(6)
法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定
条件的,则合并为一个经营分部。
平安中证 500ETF2020年年度报告
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本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗
交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发
布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受
限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”),按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公
允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折
扣后的价值进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政
策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主
要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴
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纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收
入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,
其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%
计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,
解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
活期存款
9,004,813.91 8,234,573.57
定期存款
- -
其中:存款期限 1个月以
内
- -
存款期限 1-3个月
- -
存款期限 3个月以上
- -
其他存款
- -
合计
9,004,813.91 8,234,573.57
7.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
1,699,976,600.29 1,895,019,341.51 195,042,741.22
平安中证 500ETF2020年年度报告
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贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
1,699,976,600.29 1,895,019,341.51 195,042,741.22
项目
上年度末
2019年 12月 31日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
2,343,959,762.98
2,423,359,906.61
79,400,143.63
贵金属投资-金交
所黄金合约
-
-
-
债
券
交易所市场
-
-
-
银行间市场
-
-
-
合计
-
-
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
2,343,959,762.98
2,423,359,906.61
79,400,143.63
注:于 2020年 12月 31日,股票投资的公允价值和公允价值变动包含可退替代款的估值增值为零
元(于 2019年 12月 31日:6,414.00)。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产
负债
利率衍生
工具
- - - -
货币衍生
工具
- - - -
权益衍生
工具
48,497,560.00 - - -
其中:股指
期货投资
48,497,560.00 - - -
其他衍生
工具
- - - -
合计
48,497,560.00 - - -
项目
上年度末
2019年 12月 31日
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 29页 共 215页
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产
负债
利率衍生
工具
-
-
-
-
货币衍生
工具
-
-
-
-
权益衍生
工具
27,857,677.14
-
-
-
其中:股指
期货投资
27,857,677.14
-
-
-
其他衍生
工具
-
-
-
-
合计
27,857,677.14
-
-
-
注:衍生金融资产项下的权益衍生工具为股指期货投资,净额为 0。在当日无负债结算制度下,
结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益,则衍生金融资产项下的股指期货投资与相
关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为 0。于 2020年 12月 31日,本基金
持有的股指期货合约情况如下:
本期末
2020年12月31日
代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值 公允价值变动
IC2103 IC2103 30 37,508,400.00 856,840.00
IC2106 IC2106 10 12,204,800.00 358,800.00
减:可抵销期货暂收款
1,215,640.00
股指期货投资净额
-
上年度末
2019年12月31日
代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值 公允价值变动
IC2003 IC2003 29 30,343,280.00 2,485,602.86
减:可抵销期货暂收款
2,485,602.86
股指期货投资净额
-
注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
账面余额
其中:买断式逆回购
交易所市场
25,000,000.00 -
银行间市场
- -
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合计
25,000,000.00 -
项目
上年度末
2019年 12月 31日
账面余额
其中:买断式逆回购
交易所市场
- -
银行间市场
- -
合计
- -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注:本基金本报告期末及上年度末均未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应收活期存款利息
5,734.32 4,665.00
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息
2,388.62 5,834.43
应收债券利息
- -
应收资产支持证券利息
- -
应收买入返售证券利息
-9,892.12 -1,563.29
应收申购款利息
- -
应收黄金合约拆借孳息
- -
应收出借证券利息
129,584.39 372,956.69
其他
408.60 158.20
合计
128,223.81 382,051.03
7.4.7.6 其他资产
注:本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
交易所市场应付交易费用
519,188.27 713,291.99
银行间市场应付交易费用
- -
合计
519,188.27 713,291.99
7.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应付券商交易单元保证金
- -
应付赎回费
- -
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应付证券出借违约金
- -
预提费用 544,969.77 564,941.10
可退替代款 - 55,365.00
现金差额 - 1,915,007.53
应退退补款 - 5,060,743.76
合计
544,969.77 7,596,057.39
注:可退替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时,替代价格与该替代证券市价之差
乘以替代数量的金额。应退退补款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时,替代价格与实
际买入成本或强制退款成本之差乘以替代数量的金额。
7.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额(份)
账面金额
上年度末 453,586,121.00
2,718,395,790.33
本期申购
190,000,000.00
1,138,692,690.04
本期赎回(以“-”号填列)
-358,400,000.00
-2,147,934,000.05
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回(以“-”号填列)
-
-
本期末
285,186,121.00
1,709,154,480.32
注:投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。
7.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 -283,708,094.90 22,666,529.98 -261,041,564.92
本期利润
440,568,133.27 114,372,634.73 554,940,768.00
本期基金份额交易
产生的变动数
37,338,883.91 -91,545,922.24 -54,207,038.33
其中:基金申购款
-24,984,857.26 56,158,423.01 31,173,565.75
基金赎回款
62,323,741.17 -147,704,345.25 -85,380,604.08
本期已分配利润
- - -
本期末
194,198,922.28 45,493,242.47 239,692,164.75
7.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
活期存款利息收入
104,266.69 90,934.20
定期存款利息收入
- -
平安中证 500ETF2020年年度报告
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其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
273,505.20 208,128.52
其他
10,090.00 5,879.01
合计
387,861.89 304,941.73
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年12月31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月
31日
股票投资收益——买卖
股票差价收入
321,653,302.68 -51,591,692.67
股票投资收益——赎回
差价收入
89,163,884.12 -11,204,011.25
股票投资收益——申购
差价收入
- -
股票投资收益——证券
出借差价收入
- -
合计
410,817,186.80 -62,795,703.92
7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
卖出股票成交总额
2,012,115,600.44
1,435,215,985.51
减:卖出股票成本总
额
1,690,462,297.76
1,486,807,678.18
买卖股票差价收入
321,653,302.68
-51,591,692.67
7.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年12月31日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月
31日
赎回基金份额对价总
额
2,233,314,604.13 1,258,408,758.58
减:现金支付赎回款总 1,202,963,531.13 654,544,217.58
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额
减:赎回股票成本总额
941,187,188.88 615,068,552.25
赎回差价收入
89,163,884.12 -11,204,011.25
7.4.7.12.4 股票投资收益——申购差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资产生的申购差价收入。
7.4.7.12.5 股票投资收益——证券出借差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无股票投资产生的证券出借差价收入。
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券买卖差价收入。
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无债券申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注:本基金于本期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
平安中证 500ETF2020年年度报告
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7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无贵金属投资。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
单位:人民币元
项目
本期收益金额
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
收益金额
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
股指期货投资收益 13,742,195.39 4,090,859.28
7.4.7.16 股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
股票投资产生的股利收
益
25,115,680.54 28,196,027.51
其中:证券出借权益补
偿收入
4,409,871.19 21,898.62
基金投资产生的股利收
益
- -
合计
25,115,680.54 28,196,027.51
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
1.交易性金融资产
115,642,597.59 507,351,191.39
股票投资
115,642,597.59 507,351,191.39
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
基金投资
- -
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贵金属投资
- -
其他
- -
2.衍生工具
-1,269,962.86 3,646,962.86
权证投资
- -
期货 -1,269,962.86 3,646,962.86
3.其他
- -
减:应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
合计
114,372,634.73 510,998,154.25
注:本基金本年度公允价值变动收益-股票投资中包含可退替代款产生的公允价值变动收益为
-6,414.00元(上年度可比期间:6,414.00元)。
7.4.7.18 其他收入
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
基金赎回费收入
- -
替代损益
3,172,989.53 870,745.09
合计
3,172,989.53 870,745.09
注:替代损益收入是指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时,补入被替代股票的实际买入
成本与申购确认日估值的差额,或强制退款的被替代股票在强制退款计算日与申购确认日估值的
差额。
7.4.7.19 交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
交易所市场交易费用
4,925,586.74 3,989,790.26
银行间市场交易费用
- -
合计
4,925,586.74 3,989,790.26
7.4.7.20 其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
审计费用
80,000.00 98,000.00
信息披露费
120,000.00 120,000.00
证券出借违约金
- -
指数使用费 644,241.63 646,287.76
上市费 - 60,000.00
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其他 200,000.00 -
IOPV计算费 - 50,000.00
登记结算费 - 300,000.00
合计
1,044,241.63 1,274,287.76
7.4.7.21 分部报告
截至本期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报
告。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
平安基金管理有限公司(“平安基金”) 基金管理人
平安银行 基金托管人
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司 基金管理人的子公司
中国平安保险(集团)股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
平安证券股份有限公司(“平安证券”) 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
中国平安人寿保险股份有限公司(“平安
人寿”)
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司
平安 500ETF联接基金 本基金的基金管理人管理的其他基金
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
(%)
平安证券 149,937,931.77 4.34
1,081,056,511.33 34.08
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 37页 共 215页
7.4.10.1.2 债券交易
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
(%)
平安证券 28,000,000.00 0.67
149,000,000.00 7.73
7.4.10.1.4 权证交易
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例(%)
平安证券 106,651.30 4.34
- -
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例(%)
平安证券 768,970.39 33.98
311,353.59 43.65
注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
上年度可比期间
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 38页 共 215页
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费
10,737,360.48 10,771,462.26
其中:支付销售机构的客户维护费
-
-
注:支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.50%的年费率计提,逐日累
计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.50%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费
2,147,472.19 2,154,292.52
注:支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提,逐日累计至每
月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
注:无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
单位:人民币元
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
关联方名称
交易金额
利息收入
期末证券出借
业务余额
期末应收利息余额
平安证券 304,554,093.00 243,021.06 0.00 0.00
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 39页 共 215页
关联方名称
交易金额
利息收入
期末证券出借
业务余额
期末应收利息余额
- - - - -
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生通过约定申报方式进行的
适用市场化期限费率的证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
关联方名称
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
(%)
平安 500ETF联
接基金
72,404,312.00
25.3884
103,291,006.00
22.7721
平安人寿
190,111,401.00
66.6622
291,141,401.00
64.1866
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
平安银行
9,004,813.91
104,266.69
8,234,573.57
90,934.20
注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管,按银行同业存款利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 40页 共 215页
7.4.11 利润分配情况
注:本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末(2020年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单
位:股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
003030
祖名
股份
2020年
12月
25日
2021
年 1月
6日
新股未
上市
15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 -
003031
中瓷
电子
2020年
12月
24日
2021
年 1月
4日
新股未
上市
15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 -
300860
锋尚
文化
2020年
8月 6
日
2021
年 2月
24日
新股锁
定
138.02 126.67 381 52,585.62 48,261.27 -
300861
美畅
股份
2020年
8月 6
日
2021
年 2月
24日
新股锁
定
43.76 51.10 895 39,165.20 45,734.50 -
300873
海晨
股份
2020年
8月 14
日
2021
年 03
月 02
日
新股锁
定
30.72 41.32 484 14,868.48 19,998.88 -
300877
金春
股份
2020年
8月 17
日
2021
年 03
月 03
日
新股锁
定
30.54 50.85 569 17,377.26 28,933.65 -
300878
维康
药业
2020年
8月 17
日
2021
年 03
月 03
日
新股锁
定
41.34 48.72 401 16,577.34 19,536.72 -
300881
盛德
鑫泰
2020年
8月 25
日
2021
年 03
月 05
日
新股锁
定
14.17 32.31 291 4,123.47 9,402.21 -
300882
万胜
智能
2020年
8月 27
日
2021
年 3月
10日
新股锁
定
10.33 25.79 440 4,545.20 11,347.60 -
300887
谱尼
测试
2020年
9月 9
日
2021
年 3月
16日
新股锁
定
44.47 74.52 210 9,338.70 15,649.20 -
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 41页 共 215页
300889
爱克
股份
2020年
9月 9
日
2021
年 3月
16日
新股锁
定
27.97 30.12 479 13,397.63 14,427.48 -
300890
翔丰
华
2020年
9月 10
日
2021
年 03
月 18
日
新股锁
定
14.69 48.85 286 4,201.34 13,971.10 -
300891
惠云
钛业
2020年
9月 10
日
2021
年 3月
17日
新股锁
定
3.64 16.40 1,143 4,160.52 18,745.20 -
300892
品渥
食品
2020年
9月 11
日
2021
年 03
月 30
日
新股锁
定
26.66 60.01 272 7,251.52 16,322.72 -
300893
松原
股份
2020年
9月 17
日
2021
年 3月
24日
新股锁
定
13.47 35.08 276 3,717.72 9,682.08 -
300894
火星
人
2020年
12月
24日
2021
年 06
月 30
日
新股锁
定
14.07 36.97 628 8,835.96 23,217.16 -
300895
铜牛
信息
2020年
9月 17
日
2021
年 3月
24日
新股锁
定
12.65 45.30 283 3,579.95 12,819.90 -
300896
爱美
客
2020年
9月 21
日
2021
年 3月
29日
新股锁
定
118.27 603.36 473 55,941.71 285,389.28 -
300898
熊猫
乳品
2020年
10月 9
日
2021
年 4月
16日
新股锁
定
10.78 33.03 496 5,346.88 16,382.88 -
300900
广联
航空
2020年
10月
19日
2021
年 4月
29日
新股锁
定
17.87 33.16 879 15,707.73 29,147.64 -
300909
汇创
达
2020年
11月
11日
2021
年 5月
18日
新股锁
定
29.57 40.67 386 11,414.02 15,698.62 -
300911
亿田
智能
2020年
11月
24日
2021
年 6月
3日
新股锁
定
24.35 33.06 309 7,524.15 10,215.54 -
300917
特发
服务
2020年
12月
14日
2021
年 6月
21日
新股锁
定
18.78 31.94 281 5,277.18 8,975.14 -
300918
南山
智尚
2020年
12月
2021
年 6月
新股锁
定
4.97 8.94 1,063 5,283.11 9,503.22 -
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 42页 共 215页
15日 22日
300919
中伟
股份
2020年
12月
15日
2021
年 6月
23日
新股锁
定
24.60 61.51 610 15,006.00 37,521.10 -
300922
天秦
装备
2020年
12月
18日
2021
年 6月
25日
新股锁
定
16.05 31.58 287 4,606.35 9,063.46 -
300925
法本
信息
2020年
12月
21日
2021
年 6月
30日
新股锁
定
20.08 37.33 353 7,088.24 13,177.49 -
300926
博俊
科技
2020年
12月
29日
2021
年 1月
7日
新股未
上市
10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 -
300926
博俊
科技
2020年
12月
29日
2021
年 7月
7日
新股锁
定
10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 -
605277
新亚
电子
2020年
12月
25日
2021
年 1月
6日
新股未
上市
16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 -
688308
欧科
亿
2020年
12月 3
日
2021
年 6月
10日
新股锁
定
23.99 23.41 2,457 58,943.43 57,518.37 -
688356
键凯
科技
2020年
8月 17
日
2021
年 2月
26日
新股锁
定
41.18 105.06 2,433 100,190.94 255,610.98 -
688513
苑东
生物
2020年
8月 21
日
2021
年 3月
2日
新股锁
定
44.36 46.25 3,847 170,652.92 177,923.75 -
688521
芯原
股份
2020年
8月 11
日
2021
年 2月
18日
新股锁
定
38.53 77.99 13,200 508,596.00 1,029,468.00 -
688526
科前
生物
2020年
9月 15
日
2021
年 3月
22日
新股锁
定
11.69 39.24 14,620 170,907.80 573,688.80 -
688617
惠泰
医疗
2020年
12月
30日
2021
年 1月
7日
新股未
上市
74.46 74.46 1,673 124,571.58 124,571.58 -
688658
悦康
药业
2020年
12月
16日
2021
年 6月
24日
新股锁
定
24.36 22.31 16,580 403,888.80 369,899.80 -
688698
伟创
电气
2020年
12月
22日
2021
年 6月
29日
新股锁
定
10.75 15.29 4,751 51,073.25 72,642.79 -
注:1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 43页 共 215页
倡导建议》,本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》,基金通过询价转让受让的股份,在受让后 6个月内不得转让。
2、基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股,在新股上市后的约定期限
内不能自由转让;基金参与网上申购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300182
捷成
股份
2020
年 12
月 30
日
重大
事项
停牌
3.23
2021
年 1月
7日
3.40 690,800 3,631,257.81 2,231,284.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注:本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
金额单位:人民币元
合约
编号
证券
代码
证券名称
成交时间
出借到期
日
期末估值
单价
数量(单
位:股)
期末估
值总额
2020
1218
0000
6441
002701 奥瑞金
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
4.94 11,200
55,328.
00
2020
1216
0000
1007
300182 捷成股份
2020年 12月
16日
2021年 01
月 07日
3.23 17,700
57,171.
00
2020
1218
600037 歌华有线
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
9.20 11,700
107,640
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 44页 共 215页
0000
6443
2020
1218
0000
6445
600008 首创股份
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
2.83 98,000
277,340
.00
2020
1218
0000
6447
600839 四川长虹
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
2.90 40,700
118,030
.00
2020
1218
0000
6449
000598 兴蓉环境
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
4.80 11,100
53,280.
00
2020
1218
0000
6451
600827 百联股份
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.60 15,000
219,000
.00
2020
1218
0000
6453
601975 招商南油
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
2.51 98,400
246,984
.00
2020
1218
0000
6455
600748 上实发展
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
4.91 26,200
128,642
.00
2020
1218
0000
6457
002572 索菲亚
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
25.90 10,400
269,360
.00
2020
1218
0000
6967
600079 人福医药
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
33.88 16,800
569,184
.00
2020
1218
0000
6969
600171 上海贝岭
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.02 17,300
242,546
.00
2020
1218
0000
6971
600258 首旅酒店
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
21.22 21,700
460,474
.00
2020
1218
0000
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
4.80 36,600
175,680
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 45页 共 215页
6973
2020
1218
0000
6975
600804 鹏博士
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
6.72 14,000
94,080.
00
2020
1218
0000
7415
000401 冀东水泥
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.15 10,000
141,500
.00
2020
1218
0000
7417
000960 锡业股份
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
11.20 34,000
380,800
.00
2020
1218
0000
7419
000830 鲁西化工
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
12.78 14,200
181,476
.00
2020
1218
0000
7421
002353 杰瑞股份
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
35.00 15,300
535,500
.00
2020
1218
0000
7423
002563 森马服饰
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
10.02 18,400
184,368
.00
2020
1218
0000
7425
000878 云南铜业
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.47 21,800
315,446
.00
2020
1218
0000
7427
002004 华邦健康
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
5.54 13,200
73,128.
00
2020
1218
0000
7429
000547 航天发展
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
27.50 11,700
321,750
.00
2020
1218
0000
7431
000027 深圳能源
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
6.09 35,400
215,586
.00
2020
1218
0000
7433
000039 中集集团
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.99 20,000
299,800
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 46页 共 215页
2020
1218
0000
7435
000970 中科三环
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
9.45 31,400
296,730
.00
2020
1218
0000
7441
002056 横店东磁
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
15.19 12,700
192,913
.00
2020
1218
0000
8055
002217 合力泰
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
4.10 10,000
41,000.
00
2020
1218
0000
8137
300271 华宇软件
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
23.87 10,000
238,700
.00
2020
1218
0000
8191
300009 安科生物
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
14.68 34,700
509,396
.00
2020
1218
0000
8193
300010 豆神教育
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
9.76 12,700
123,952
.00
2020
1218
0000
8195
300072 三聚环保
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
5.68 51,300
291,384
.00
2020
1218
0000
8197
300207 欣旺达
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
30.71 45,200
1,388,0
92.00
2020
1218
0000
8199
300285 国瓷材料
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
45.11 28,700
1,294,6
57.00
2020
1218
0000
8201
300212 易华录
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
30.65 13,400
410,710
.00
2020
1218
0000
8203
300357 我武生物
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
76.70 10,600
813,020
.00
2020 300482 万孚生物 2020年 12月 2021年 1 89.21 10,000 892,100
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 47页 共 215页
1218
0000
8205
18日 月 4日 .00
2020
1218
0000
8207
300595 欧普康视
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
81.92 10,200
835,584
.00
2020
1218
0000
8209
300618 寒锐钴业
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
94.91 10,000
949,100
.00
2020
1218
0000
8211
300630 普利制药
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
41.89 10,000
418,900
.00
2020
1218
0000
8733
300168 万达信息
2020年 12月
18日
2021年 1
月 4日
21.69 12,600
273,294
.00
2020
1221
0000
1830
600132 重庆啤酒
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
118.99 15,600
1,856,2
44.00
2020
1221
0000
4173
601865 福莱特
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
39.90 10,000
399,000
.00
2020
1221
0000
4177
002128 露天煤业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
10.94 10,900
119,246
.00
2020
1221
0000
4179
002249 大洋电机
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.50 23,300
104,850
.00
2020
1221
0000
4181
002375 亚厦股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.44 20,000
148,800
.00
2020
1221
0000
4183
002419 天虹股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.64 12,000
91,680.
00
2020
1221
002372 伟星新材
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
18.70 17,000
317,900
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 48页 共 215页
0000
4185
2020
1221
0000
4187
002424 贵州百灵
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.83 22,000
172,260
.00
2020
1221
0000
4189
002434 万里扬
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.92 29,900
266,708
.00
2020
1221
0000
4191
002440 闰土股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
9.32 19,800
184,536
.00
2020
1221
0000
4193
002500 山西证券
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.95 43,600
390,220
.00
2020
1221
0000
4195
002511 中顺洁柔
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
20.87 12,100
252,527
.00
2020
1221
0000
4197
600064 南京高科
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
10.27 35,500
364,585
.00
2020
1221
0000
4199
600126 杭钢股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.29 10,200
53,958.
00
2020
1221
0000
4201
600167 联美控股
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
11.35 12,200
138,470
.00
2020
1221
0000
4203
600277 亿利洁能
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
2.99 31,500
94,185.
00
2020
1221
0000
4205
600282 南钢股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.12 49,500
154,440
.00
2020
1221
0000
600325 华发股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.21 25,400
157,734
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 49页 共 215页
4207
2020
1221
0000
4209
600329 中新药业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
17.52 22,900
401,208
.00
2020
1221
0000
4211
600339 中油工程
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.08 42,500
130,900
.00
2020
1221
0000
4213
600350 山东高速
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.18 23,100
142,758
.00
2020
1221
0000
4215
600373 中文传媒
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
10.09 17,400
175,566
.00
2020
1221
0000
4217
600392 盛和资源
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.89 18,900
168,021
.00
2020
1221
0000
4219
600409 三友化工
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
10.25 70,200
719,550
.00
2020
1221
0000
4221
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.80 15,100
72,480.
00
2020
1221
0000
4223
600446 金证股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
16.21 11,300
183,173
.00
2020
1221
0000
4225
600500 中化国际
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.27 54,800
288,796
.00
2020
1221
0000
4227
600580 卧龙电驱
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
15.60 10,000
156,000
.00
2020
1221
0000
4229
600566 济川药业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
20.23 10,700
216,461
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 50页 共 215页
2020
1221
0000
4231
600535 天士力
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
14.79 23,200
343,128
.00
2020
1221
0000
4233
600575 淮河能源
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
2.32 25,000
58,000.
00
2020
1221
0000
4235
600598 北大荒
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
19.25 10,400
200,200
.00
2020
1221
0000
4237
600582 天地科技
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.08 38,100
117,348
.00
2020
1221
0000
4239
600623 华谊集团
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.80 10,000
58,000.
00
2020
1221
0000
4241
600645 中源协和
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
19.61 10,800
211,788
.00
2020
1221
0000
4243
600657 信达地产
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.05 10,700
43,335.
00
2020
1221
0000
4245
600675 中华企业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.36 39,800
133,728
.00
2020
1221
0000
4247
600728 佳都科技
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.59 45,700
346,863
.00
2020
1221
0000
4249
600707 彩虹股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.66 13,100
87,246.
00
2020
1221
0000
4251
600765 中航重机
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
25.00 12,600
315,000
.00
2020 600804 鹏博士 2020年 12月 2021年 1 6.72 49,300 331,296
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 51页 共 215页
1221
0000
4253
21日 月 4日 .00
2020
1221
0000
4255
600801 华新水泥
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
20.63 22,900
472,427
.00
2020
1221
0000
4257
601699 潞安环能
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.50 30,300
196,950
.00
2020
1221
0000
4259
600820 隧道股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.41 14,600
78,986.
00
2020
1221
0000
4261
601958 金钼股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.21 10,000
62,100.
00
2020
1221
0000
4263
600811 东方集团
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.65 32,800
119,720
.00
2020
1221
0000
4265
601860 紫金银行
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.21 67,900
285,859
.00
2020
1221
0000
4267
600901 江苏租赁
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.51 18,000
99,180.
00
2020
1221
0000
4269
603377 东方时尚
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
19.36 11,800
228,448
.00
2020
1221
0000
4273
603568 伟明环保
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
18.93 11,900
225,267
.00
2020
1221
0000
4275
603708 家家悦
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
21.30 19,000
404,700
.00
2020
1221
603816 顾家家居
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
70.51 14,600
1,029,4
46.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 52页 共 215页
0000
4277
2020
1221
0000
4311
000009 中国宝安
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.53 80,600
606,918
.00
2020
1221
0000
4317
000062 深圳华强
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
12.44 23,500
292,340
.00
2020
1221
0000
4319
000089 深圳机场
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.17 33,700
275,329
.00
2020
1221
0000
4321
000400 许继电气
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
14.46 20,400
294,984
.00
2020
1221
0000
4323
000415 渤海租赁
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
2.40 77,500
186,000
.00
2020
1221
0000
4325
000543 皖能电力
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.18 30,100
125,818
.00
2020
1221
0000
4327
000559 万向钱潮
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.35 11,900
63,665.
00
2020
1221
0000
4329
000636 风华高科
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
33.70 22,600
761,620
.00
2020
1221
0000
4331
000600 建投能源
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.61 23,300
130,713
.00
2020
1221
0000
4333
000717 韶钢松山
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.27 48,500
207,095
.00
2020
1221
0000
000718 苏宁环球
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.43 56,200
192,766
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 53页 共 215页
4335
2020
1221
0000
4337
000739 普洛药业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
23.28 22,400
521,472
.00
2020
1221
0000
4339
000869 张 裕A
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
43.60 10,000
436,000
.00
2020
1221
0000
4341
000883 湖北能源
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.88 71,300
276,644
.00
2020
1221
0000
4343
000932 华菱钢铁
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.78 10,900
52,102.
00
2020
1221
0000
4345
002013 中航机电
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
11.45 23,400
267,930
.00
2020
1221
0000
4347
002028 思源电气
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
20.06 18,000
361,080
.00
2020
1221
0000
4349
002038 双鹭药业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
10.10 17,100
172,710
.00
2020
1221
0000
4351
002051 中工国际
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.09 26,100
185,049
.00
2020
1221
0000
4353
600879 航天电子
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.48 79,100
591,668
.00
2020
1221
0000
4355
002155 湖南黄金
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.51 31,500
268,065
.00
2020
1221
0000
4357
600959 江苏有线
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.31 28,700
94,997.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 54页 共 215页
2020
1221
0000
4359
600881 亚泰集团
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
3.10 38,600
119,660
.00
2020
1221
0000
4361
601128 常熟银行
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.38 94,100
694,458
.00
2020
1221
0000
4363
601598 中国外运
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.40 33,400
146,960
.00
2020
1221
0000
4365
601615 明阳智能
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
18.98 11,600
220,168
.00
2020
1221
0000
4367
601799 星宇股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
200.50 10,000
2,005,0
00.00
2020
1221
0000
4369
601801 皖新传媒
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
4.75 16,700
79,325.
00
2020
1221
0000
4371
601928 凤凰传媒
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.33 15,000
94,950.
00
2020
1221
0000
4373
603328 依顿电子
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
7.95 14,900
118,455
.00
2020
1221
0000
4375
603712 七一二
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
41.65 10,000
416,500
.00
2020
1221
0000
4377
000983 山西焦煤
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
5.64 10,200
57,528.
00
2020
1221
0000
4379
002092 中泰化学
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
6.15 76,500
470,475
.00
2020 002183 怡 亚 通 2020年 12月 2021年 1 4.36 27,000 117,720
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 55页 共 215页
1221
0000
4381
21日 月 4日 .00
2020
1221
0000
4383
002408 齐翔腾达
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
8.36 16,200
135,432
.00
2020
1221
0000
4385
002317 众生药业
2020年 12月
21日
2021年 1
月 4日
11.02 11,400
125,628
.00
2020
1225
0000
6515
002131 利欧股份
2020年 12月
25日
2021年 1
月 4日
3.03 31,100
94,233.
00
2020
1222
0000
8087
601233 桐昆股份
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
20.59 24,100
496,219
.00
2020
1222
0000
8089
600529 山东药玻
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
50.15 11,100
556,665
.00
2020
1222
0000
8095
600729 重庆百货
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
28.90 16,500
476,850
.00
2020
1222
0000
8307
600216 浙江医药
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
13.60 23,800
323,680
.00
2020
1222
0000
8309
600022 山东钢铁
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
1.43 80,000
114,400
.00
2020
1222
0001
0361
300315 掌趣科技
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
5.11 23,600
120,596
.00
2020
1222
0001
0363
300058 蓝色光标
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
6.00 42,100
252,600
.00
2020
1222
300024 机器人
2020年 12月
22日
2021年 1
月 5日
12.30 12,400
152,520
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 56页 共 215页
0001
0575
2020
1223
0000
0781
300315 掌趣科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 11,900
60,809.
00
2020
1223
0000
0783
300296 利亚德
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.36 8,100
51,516.
00
2020
1223
0000
0785
300324 旋极信息
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.23 2,300
9,729.0
0
2020
1223
0000
0787
300418 昆仑万维
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.95 10,000
199,500
.00
2020
1223
0000
0789
300285 国瓷材料
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
45.11 10,000
451,100
.00
2020
1223
0000
0791
300166 东方国信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.95 10,000
109,500
.00
2020
1223
0000
0793
300088 长信科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.89 11,100
98,679.
00
2020
1223
0000
0795
300182 捷成股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.23 5,700
18,411.
00
2020
1223
0000
0797
300274 阳光电源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
72.28 11,600
838,448
.00
2020
1223
0000
0799
300207 欣旺达
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
30.71 12,500
383,875
.00
2020
1223
0000
300072 三聚环保
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.68 16,000
90,880.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 57页 共 215页
0801
2020
1223
0000
0803
300002 神州泰岳
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 8,200
41,902.
00
2020
1223
0000
0805
300026 红日药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.58 8,400
38,472.
00
2020
1223
0000
0807
300010 豆神教育
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.76 10,000
97,600.
00
2020
1223
0000
1058
300070 碧水源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.65 35,800
273,870
.00
2020
1223
0000
1060
300012 华测检测
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.37 11,900
325,703
.00
2020
1223
0000
1062
300180 华峰超纤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.91 57,600
340,416
.00
2020
1223
0000
1090
000008 神州高铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.54 22,200
56,388.
00
2020
1223
0000
1095
000009 中国宝安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.53 11,600
87,348.
00
2020
1223
0000
1102
000021 深科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.01 10,000
190,100
.00
2020
1223
0000
1109
000039 中集集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.99 12,100
181,379
.00
2020
1223
0000
1114
000046 泛海控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.28 10,000
32,800.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 58页 共 215页
2020
1223
0000
1131
000060 中金岭南
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 12,700
61,214.
00
2020
1223
0000
1134
000089 深圳机场
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.17 11,600
94,772.
00
2020
1223
0000
1142
000078 海王生物
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.01 10,000
40,100.
00
2020
1223
0000
1182
000090 天健集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.94 14,900
88,506.
00
2020
1223
0000
1199
000401 冀东水泥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.15 10,700
151,405
.00
2020
1223
0000
1200
000402 金 融 街
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.45 13,600
87,720.
00
2020
1223
0000
1205
000528 柳 工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.36 11,700
86,112.
00
2020
1223
0000
1211
000415 渤海租赁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.40 10,000
24,000.
00
2020
1223
0000
1212
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.42 13,900
89,238.
00
2020
1223
0000
1219
000540 中天金融
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.15 10,000
31,500.
00
2020
1223
0000
1232
000547 航天发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.50 14,600
401,500
.00
2020 000563 陕国投A 2020年 12月 2021年 1 3.77 10,000 37,700.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 59页 共 215页
1223
0000
1246
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
1255
000598 兴蓉环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.80 10,000
48,000.
00
2020
1223
0000
1259
000600 建投能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.61 10,000
56,100.
00
2020
1223
0000
1275
000630 铜陵有色
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.57 21,900
56,283.
00
2020
1223
0000
1280
000636 风华高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
33.70 10,000
337,000
.00
2020
1223
0000
1284
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.17 22,100
47,957.
00
2020
1223
0000
1288
000685 中山公用
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.30 10,000
83,000.
00
2020
1223
0000
1300
000690 宝新能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.30 10,000
73,000.
00
2020
1223
0000
1311
000709 河钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.24 39,200
87,808.
00
2020
1223
0000
1317
000718 苏宁环球
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.43 17,200
58,996.
00
2020
1223
0000
1359
000729 燕京啤酒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.52 16,000
136,320
.00
2020
1223
000732 泰禾集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.27 11,300
36,951.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 60页 共 215页
0000
1371
2020
1223
0000
1384
000739 普洛药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
23.28 11,100
258,408
.00
2020
1223
0000
1388
000750 国海证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.86 17,400
101,964
.00
2020
1223
0000
1393
000758 中色股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 15,700
79,756.
00
2020
1223
0000
1416
000778 新兴铸管
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.68 11,200
41,216.
00
2020
1223
0000
1421
000807 云铝股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.53 10,000
75,300.
00
2020
1223
0000
1432
000813 德展健康
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.43 10,200
45,186.
00
2020
1223
0000
1443
000825 太钢不锈
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.61 10,000
36,100.
00
2020
1223
0000
1444
000826 启迪环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.76 10,000
67,600.
00
2020
1223
0000
1448
000830 鲁西化工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.78 11,600
148,248
.00
2020
1223
0000
1464
000877 天山股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.10 10,000
151,000
.00
2020
1223
0000
000883 湖北能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.88 10,000
38,800.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 61页 共 215页
1467
2020
1223
0000
1471
000878 云南铜业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.47 11,600
167,852
.00
2020
1223
0000
1481
000930 中粮科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.42 12,700
106,934
.00
2020
1223
0000
1490
000932 华菱钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.78 10,000
47,800.
00
2020
1223
0000
1499
000960 锡业股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.20 11,400
127,680
.00
2020
1223
0000
1503
000967 盈峰环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.14 10,800
87,912.
00
2020
1223
0000
1520
000975 银泰黄金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.61 10,000
86,100.
00
2020
1223
0000
1523
000970 中科三环
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.45 10,000
94,500.
00
2020
1223
0000
1531
000983 山西焦煤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.64 38,000
214,320
.00
2020
1223
0000
1537
000990 诚志股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.86 10,000
118,600
.00
2020
1223
0000
1544
000997 新 大 陆
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.28 10,000
152,800
.00
2020
1223
0000
1566
002004 华邦健康
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.54 10,000
55,400.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 62页 共 215页
2020
1223
0000
1587
002019 亿帆医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.93 10,000
189,300
.00
2020
1223
0000
1596
002013 中航机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.45 10,200
116,790
.00
2020
1223
0000
1605
002030 达安基因
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
34.30 10,000
343,000
.00
2020
1223
0000
1609
002038 双鹭药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.10 10,000
101,000
.00
2020
1223
0000
1632
002074 国轩高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
39.12 24,700
966,264
.00
2020
1223
0000
1637
002075 沙钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.97 10,000
109,700
.00
2020
1223
0000
1640
002078 太阳纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.43 10,000
144,300
.00
2020
1223
0000
1656
002092 中泰化学
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.15 10,000
61,500.
00
2020
1223
0000
1670
002131 利欧股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 159,900
484,497
.00
2020
1223
0000
1681
002056 横店东磁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.19 10,000
151,900
.00
2020
1223
0000
1695
002064 华峰化学
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.09 15,800
159,422
.00
2020 002085 万丰奥威 2020年 12月 2021年 1 6.56 10,000 65,600.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 63页 共 215页
1223
0000
1697
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
1699
002152 广电运通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.68 13,700
146,316
.00
2020
1223
0000
1703
002128 露天煤业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.94 10,000
109,400
.00
2020
1223
0000
1711
002155 湖南黄金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.51 10,000
85,100.
00
2020
1223
0000
1713
002131 利欧股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 19,700
59,691.
00
2020
1223
0000
1722
002156 通富微电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.24 10,000
252,400
.00
2020
1223
0000
1736
002185 华天科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.62 10,700
145,734
.00
2020
1223
0000
1738
002185 华天科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.62 20,500
279,210
.00
2020
1223
0000
1741
002191 劲嘉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.23 10,000
92,300.
00
2020
1223
0000
1747
002195 二三四五
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.26 25,100
56,726.
00
2020
1223
0000
1752
002203 海亮股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.39 11,100
82,029.
00
2020
1223
002212 天融信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
21.01 10,600
222,706
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 64页 共 215页
0000
1757
2020
1223
0000
1762
002217 合力泰
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.10 21,300
87,330.
00
2020
1223
0000
1765
002221 东华能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.14 13,100
132,834
.00
2020
1223
0000
1774
002233 塔牌集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.74 10,000
127,400
.00
2020
1223
0000
1790
002244 滨江集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 10,000
45,900.
00
2020
1223
0000
1793
002250 联化科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
23.99 10,000
239,900
.00
2020
1223
0000
1805
002266 浙富控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.50 10,000
45,000.
00
2020
1223
0000
1816
002273 水晶光电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.59 13,800
159,942
.00
2020
1223
0000
1823
002299 圣农发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
26.54 36,200
960,748
.00
2020
1223
0000
1826
002302 西部建设
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.78 10,100
88,678.
00
2020
1223
0000
1837
002340 格林美
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.99 41,900
292,881
.00
2020
1223
0000
002375 亚厦股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.44 10,000
74,400.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 65页 共 215页
1860
2020
1223
0000
1864
002373 千方科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.12 10,000
191,200
.00
2020
1223
0000
1870
002385 大北农
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.66 14,600
141,036
.00
2020
1223
0000
1881
002387 维信诺
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.40 10,000
114,000
.00
2020
1223
0000
1883
002390 信邦制药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.48 13,300
112,784
.00
2020
1223
0000
1911
002416 爱施德
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.46 10,000
74,600.
00
2020
1223
0000
1923
002424 贵州百灵
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.83 10,000
78,300.
00
2020
1223
0000
1928
002429 兆驰股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.20 20,600
127,720
.00
2020
1223
0000
1937
002440 闰土股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.32 10,000
93,200.
00
2020
1223
0000
1941
002444 巨星科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
31.11 19,700
612,867
.00
2020
1223
0000
1948
002458 益生股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.15 14,500
161,675
.00
2020
1223
0000
1959
002465 海格通信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.83 10,000
108,300
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 66页 共 215页
2020
1223
0000
1978
002503 搜于特
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.24 13,300
29,792.
00
2020
1223
0000
1982
002505 鹏都农牧
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.53 12,300
31,119.
00
2020
1223
0000
1985
002500 山西证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.95 12,600
112,770
.00
2020
1223
0000
1991
002506 协鑫集成
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.25 14,700
62,475.
00
2020
1223
0000
2032
002589 瑞康医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.23 12,000
62,760.
00
2020
1223
0000
2051
002640 跨境通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.14 13,600
69,904.
00
2020
1223
0000
2098
002745 木林森
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.59 10,000
145,900
.00
2020
1223
0000
2114
002839 张家港行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.10 14,400
87,840.
00
2020
1223
0000
2117
002926 华西证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.48 14,900
185,952
.00
2020
1223
0000
2142
600699 均胜电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.36 10,000
253,600
.00
2020
1223
0000
2159
600507 方大特钢
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.94 12,200
84,668.
00
2020 601168 西部矿业 2020年 12月 2021年 1 12.38 10,000 123,800
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 67页 共 215页
1223
0000
2165
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
2173
601608 中信重工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.96 10,000
39,600.
00
2020
1223
0000
2174
600022 山东钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.43 26,800
38,324.
00
2020
1223
0000
2196
600418 江淮汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.23 15,100
184,673
.00
2020
1223
0000
2217
600567 山鹰国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.02 15,200
45,904.
00
2020
1223
0000
2255
600657 信达地产
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.05 10,000
40,500.
00
2020
1223
0000
2281
601333 广深铁路
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.22 16,900
37,518.
00
2020
1223
0000
2283
600881 亚泰集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.10 15,600
48,360.
00
2020
1223
0000
2296
600079 人福医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
33.88 12,300
416,724
.00
2020
1223
0000
2300
600167 联美控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.35 10,400
118,040
.00
2020
1223
0000
2311
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.80 29,000
139,200
.00
2020
1223
600166 福田汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.15 21,300
67,095.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 68页 共 215页
0000
2320
2020
1223
0000
2342
600598 北大荒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.25 10,000
192,500
.00
2020
1223
0000
2379
601866 中远海发
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.97 17,000
50,490.
00
2020
1223
0000
2401
600064 南京高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.27 10,000
102,700
.00
2020
1223
0000
2412
601611 中国核建
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.28 10,000
72,800.
00
2020
1223
0000
2418
600219 南山铝业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.16 67,200
212,352
.00
2020
1223
0000
2426
600879 航天电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.48 10,000
74,800.
00
2020
1223
0000
2437
600282 南钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.12 13,800
43,056.
00
2020
1223
0000
2440
600737 中粮糖业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.68 12,100
117,128
.00
2020
1223
0000
2447
600867 通化东宝
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.38 14,600
195,348
.00
2020
1223
0000
2457
600350 山东高速
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.18 10,000
61,800.
00
2020
1223
0000
601699 潞安环能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.50 13,600
88,400.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 69页 共 215页
2459
2020
1223
0000
2466
601179 中国西电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 10,000
46,100.
00
2020
1223
0000
2475
600409 三友化工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.25 14,100
144,525
.00
2020
1223
0000
2476
600704 物产中大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.37 11,200
48,944.
00
2020
1223
0000
2493
600782 新钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 10,000
45,900.
00
2020
1223
0000
2495
600808 马钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.66 13,700
36,442.
00
2020
1223
0000
2510
600895 张江高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.04 10,000
170,400
.00
2020
1223
0000
2512
601928 凤凰传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.33 10,000
63,300.
00
2020
1223
0000
2516
600546 山煤国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.51 10,000
85,100.
00
2020
1223
0000
2540
600089 特变电工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.15 10,000
101,500
.00
2020
1223
0000
2560
600415 小商品城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.51 11,500
63,365.
00
2020
1223
0000
2592
600572 康恩贝
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.71 10,000
47,100.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 70页 共 215页
2020
1223
0000
2613
603077 和邦生物
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.42 25,400
36,068.
00
2020
1223
0000
2621
601992 金隅集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.97 38,700
114,939
.00
2020
1223
0000
2632
600143 金发科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.14 10,000
171,400
.00
2020
1223
0000
2643
600970 中材国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.88 11,800
81,184.
00
2020
1223
0000
2646
601958 金钼股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.21 11,000
68,310.
00
2020
1223
0000
2656
600141 兴发集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.03 10,500
115,815
.00
2020
1223
0000
2664
600597 光明乳业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.26 10,600
172,356
.00
2020
1223
0000
2672
600039 四川路桥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.51 11,700
52,767.
00
2020
1223
0000
2689
601003 柳钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.19 10,000
51,900.
00
2020
1223
0000
2698
600673 东阳光
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.03 10,000
50,300.
00
2020
1223
0000
2708
601718 际华集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 10,400
31,512.
00
2020 600376 首开股份 2020年 12月 2021年 1 5.87 14,700 86,289.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 71页 共 215页
1223
0000
2717
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
2736
601717 郑煤机
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.93 11,800
128,974
.00
2020
1223
0000
2737
600909 华安证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.00 24,700
197,600
.00
2020
1223
0000
2747
600410 华胜天成
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.86 12,500
110,750
.00
2020
1223
0000
2755
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.65 10,000
16,500.
00
2020
1223
0000
2774
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 27,600
40,848.
00
2020
1223
0000
2781
600094 大名城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.02 18,100
72,762.
00
2020
1223
0000
2792
600446 金证股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.21 10,200
165,342
.00
2020
1223
0000
2802
601118 海南橡胶
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 10,000
48,200.
00
2020
1223
0000
2805
601106 中国一重
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.99 12,300
36,777.
00
2020
1223
0000
2820
600707 彩虹股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.66 10,000
66,600.
00
2020
1223
600170 上海建工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.01 41,100
123,711
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 72页 共 215页
0000
2825
2020
1223
0000
2828
600026 中远海能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.68 10,000
66,800.
00
2020
1223
0000
2838
601128 常熟银行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 13,800
101,844
.00
2020
1223
0000
2843
601016 节能风电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.43 10,000
34,300.
00
2020
1223
0000
2846
600811 东方集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.65 13,100
47,815.
00
2020
1223
0000
2855
600733 北汽蓝谷
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.67 26,500
229,755
.00
2020
1223
0000
2868
600388 龙净环保
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.88 10,000
88,800.
00
2020
1223
0000
2877
601615 明阳智能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.98 10,000
189,800
.00
2020
1223
0000
2890
600398 海澜之家
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.42 14,900
95,658.
00
2020
1223
0000
2899
600021 上海电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.12 11,900
84,728.
00
2020
1223
0000
2943
600642 申能股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.22 11,900
62,118.
00
2020
1223
0000
600515 *ST基础
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.75 11,100
74,925.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 73页 共 215页
2962
2020
1223
0000
2976
600515 *ST基础
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.75 10,000
67,500.
00
2020
1223
0000
2987
600256 广汇能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 20,400
57,732.
00
2020
1223
0000
3004
600037 歌华有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.20 11,100
102,120
.00
2020
1223
0000
3010
600160 巨化股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.11 15,300
124,083
.00
2020
1223
0000
3021
600008 首创股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 23,400
66,222.
00
2020
1223
0000
3024
600073 上海梅林
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.29 10,000
102,900
.00
2020
1223
0000
3038
600787 中储股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 10,000
46,100.
00
2020
1223
0000
3039
600171 上海贝岭
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.02 14,200
199,084
.00
2020
1223
0000
3048
600426 华鲁恒升
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
37.30 10,700
399,110
.00
2020
1223
0000
3057
600216 浙江医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.60 10,000
136,000
.00
2020
1223
0000
3058
600426 华鲁恒升
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
37.30 12,900
481,170
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 74页 共 215页
2020
1223
0000
3066
600006 东风汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.44 10,000
94,400.
00
2020
1223
0000
3076
600804 鹏博士
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.72 16,300
109,536
.00
2020
1223
0000
3082
600718 东软集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.41 10,000
104,100
.00
2020
1223
0000
3110
600266 城建发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 15,400
78,232.
00
2020
1223
0000
3135
600839 四川长虹
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.90 16,900
49,010.
00
2020
1223
0000
3146
600728 佳都科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.59 10,000
75,900.
00
2020
1223
0000
3158
600435 北方导航
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.00 11,800
106,200
.00
2020
1223
0000
3166
600801 华新水泥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.63 10,000
206,300
.00
2020
1223
0000
3179
600967 内蒙一机
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.16 13,400
162,944
.00
2020
1223
0000
3182
601000 唐山港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.48 14,400
35,712.
00
2020
1223
0000
3191
600260 凯乐科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.90 12,700
138,430
.00
2020 600373 中文传媒 2020年 12月 2021年 1 10.09 10,000 100,900
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 75页 共 215页
1223
0000
3195
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
3202
600675 中华企业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.36 10,000
33,600.
00
2020
1223
0000
3204
601099 太平洋
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.08 65,400
266,832
.00
2020
1223
0000
3221
601975 招商南油
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.51 16,700
41,917.
00
2020
1223
0000
3222
601099 太平洋
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.08 22,700
92,616.
00
2020
1223
0000
3233
600884 杉杉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.03 12,900
232,587
.00
2020
1223
0000
5508
603077 和邦生物
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.42 20,000
28,400.
00
2020
1223
0000
5510
603228 景旺电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
30.15 14,700
443,205
.00
2020
1223
0000
5512
603858 步长制药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
23.07 12,400
286,068
.00
2020
1223
0000
5514
603885 吉祥航空
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.37 30,000
341,100
.00
2020
1223
0000
5576
600545 卓郎智能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.50 30,800
107,800
.00
2020
1223
600567 山鹰国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.02 60,200
181,804
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 76页 共 215页
0000
5578
2020
1223
0000
5580
601000 唐山港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.48 45,300
112,344
.00
2020
1223
0000
5582
000937 冀中能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.16 28,600
118,976
.00
2020
1223
0000
5584
600869 远东股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.99 19,900
79,401.
00
2020
1223
0000
5586
600884 杉杉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.03 21,800
393,054
.00
2020
1223
0000
5588
600717 天津港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.78 22,500
107,550
.00
2020
1223
0000
5590
600528 中铁工业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.74 37,900
331,246
.00
2020
1223
0000
5592
600273 嘉化能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.24 26,200
242,088
.00
2020
1223
0000
5594
600282 南钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.12 28,500
88,920.
00
2020
1223
0000
5596
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.65 59,800
98,670.
00
2020
1223
0000
5598
600256 广汇能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 94,900
268,567
.00
2020
1223
0000
600266 城建发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 19,300
98,044.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 77页 共 215页
5600
2020
1223
0000
5602
600739 辽宁成大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
24.32 14,500
352,640
.00
2020
1223
0000
5604
600704 物产中大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.37 32,500
142,025
.00
2020
1223
0000
5606
600664 哈药股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.19 29,400
93,786.
00
2020
1223
0000
5608
600325 华发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.21 23,700
147,177
.00
2020
1223
0000
5610
600348 华阳股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.61 32,300
181,203
.00
2020
1223
0000
5612
600380 健康元
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.91 15,000
208,650
.00
2020
1223
0000
5614
600863 内蒙华电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.57 64,800
166,536
.00
2020
1223
0000
5616
000983 山西焦煤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.64 15,100
85,164.
00
2020
1223
0000
5618
600875 东方电气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.97 30,000
299,100
.00
2020
1223
0000
5620
600811 东方集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.65 42,700
155,855
.00
2020
1223
0000
5622
600820 隧道股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.41 39,900
215,859
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 78页 共 215页
2020
1223
0000
5624
600839 四川长虹
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.90 45,100
130,790
.00
2020
1223
0000
5626
600959 江苏有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.31 47,600
157,556
.00
2020
1223
0000
5628
600881 亚泰集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.10 44,500
137,950
.00
2020
1223
0000
5630
600201 生物股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.89 30,800
643,412
.00
2020
1223
0000
5632
000158 常山北明
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.20 24,000
148,800
.00
2020
1223
0000
5634
002195 二三四五
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.26 40,500
91,530.
00
2020
1223
0000
5636
000898 鞍钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.04 48,600
147,744
.00
2020
1223
0000
5638
600823 世茂股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 30,800
141,988
.00
2020
1223
0000
5640
002013 中航机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.45 44,200
506,090
.00
2020
1223
0000
5642
002110 三钢闽光
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.73 33,900
228,147
.00
2020
1223
0000
5644
000012 南 玻A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 40,900
301,842
.00
2020 002217 合力泰 2020年 12月 2021年 1 4.10 34,700 142,270
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 79页 共 215页
1223
0000
5646
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
5648
000008 神州高铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.54 71,000
180,340
.00
2020
1223
0000
5650
600575 淮河能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.32 17,900
41,528.
00
2020
1223
0000
5652
002221 东华能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.14 19,900
201,786
.00
2020
1223
0000
5654
002266 浙富控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.50 36,300
163,350
.00
2020
1223
0000
5656
002064 华峰化学
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.09 23,900
241,151
.00
2020
1223
0000
5658
000528 柳 工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.36 17,100
125,856
.00
2020
1223
0000
5660
000959 首钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.83 46,000
176,180
.00
2020
1223
0000
5662
000778 新兴铸管
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.68 51,500
189,520
.00
2020
1223
0000
5664
000563 陕国投A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.77 29,500
111,215
.00
2020
1223
0000
5666
000825 太钢不锈
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.61 38,700
139,707
.00
2020
1223
000559 万向钱潮
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.35 10,900
58,315.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 80页 共 215页
0000
5668
2020
1223
0000
5670
600022 山东钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.43 78,500
112,255
.00
2020
1223
0000
5672
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 29,900
44,252.
00
2020
1223
0000
5674
600026 中远海能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.68 24,100
160,988
.00
2020
1223
0000
5676
600037 歌华有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.20 10,700
98,440.
00
2020
1223
0000
5678
000690 宝新能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.30 28,200
205,860
.00
2020
1223
0000
5680
600021 上海电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.12 37,700
268,424
.00
2020
1223
0000
5682
600143 金发科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.14 21,600
370,224
.00
2020
1223
0000
5684
000060 中金岭南
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 29,100
140,262
.00
2020
1223
0000
5686
600155 华创阳安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.19 34,100
449,779
.00
2020
1223
0000
5688
600153 建发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.21 48,600
399,006
.00
2020
1223
0000
600094 大名城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.02 40,400
162,408
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 81页 共 215页
5690
2020
1223
0000
5692
600126 杭钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.29 28,300
149,707
.00
2020
1223
0000
5694
600466 蓝光发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.63 42,700
197,701
.00
2020
1223
0000
5696
002085 万丰奥威
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.56 35,300
231,568
.00
2020
1223
0000
5698
002244 滨江集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 27,900
128,061
.00
2020
1223
0000
5700
002701 奥瑞金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.94 12,700
62,738.
00
2020
1223
0000
5702
600755 厦门国贸
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.68 26,200
175,016
.00
2020
1223
0000
5704
600782 新钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 34,700
159,273
.00
2020
1223
0000
5720
001914 招商积余
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
21.53 24,300
523,179
.00
2020
1223
0000
5722
002002 鸿达兴业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.00 10,800
32,400.
00
2020
1223
0000
5724
002013 中航机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.45 24,300
278,235
.00
2020
1223
0000
5726
002013 中航机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.45 24,300
278,235
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 82页 共 215页
2020
1223
0000
5728
002030 达安基因
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
34.30 17,300
593,390
.00
2020
1223
0000
5730
002048 宁波华翔
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.57 28,300
440,631
.00
2020
1223
0000
5732
002074 国轩高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
39.12 24,700
966,264
.00
2020
1223
0000
5734
002064 华峰化学
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.09 14,400
145,296
.00
2020
1223
0000
5736
002064 华峰化学
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.09 14,400
145,296
.00
2020
1223
0000
5738
002078 太阳纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.43 69,200
998,556
.00
2020
1223
0000
5740
002085 万丰奥威
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.56 13,800
90,528.
00
2020
1223
0000
5742
002085 万丰奥威
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.56 13,800
90,528.
00
2020
1223
0000
5744
002093 国脉科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.29 19,000
138,510
.00
2020
1223
0000
5746
002110 三钢闽光
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.73 12,500
84,125.
00
2020
1223
0000
5748
002128 露天煤业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.94 14,600
159,724
.00
2020 002110 三钢闽光 2020年 12月 2021年 1 6.73 12,500 84,125.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 83页 共 215页
1223
0000
5750
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
5752
002131 利欧股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 15,100
45,753.
00
2020
1223
0000
5754
002138 顺络电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
24.52 27,000
662,040
.00
2020
1223
0000
5756
002152 广电运通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.68 12,600
134,568
.00
2020
1223
0000
5758
002152 广电运通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.68 12,600
134,568
.00
2020
1223
0000
5760
002156 通富微电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.24 20,700
522,468
.00
2020
1223
0000
5762
002174 游族网络
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.16 18,500
243,460
.00
2020
1223
0000
5764
002183 怡 亚 通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.36 22,100
96,356.
00
2020
1223
0000
5766
002183 怡 亚 通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.36 22,100
96,356.
00
2020
1223
0000
5768
002191 劲嘉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.23 36,800
339,664
.00
2020
1223
0000
5770
002195 二三四五
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.26 61,600
139,216
.00
2020
1223
002195 二三四五
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.26 59,400
134,244
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 84页 共 215页
0000
5772
2020
1223
0000
5774
002195 二三四五
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.26 59,400
134,244
.00
2020
1223
0000
5776
002203 海亮股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.39 10,100
74,639.
00
2020
1223
0000
5778
002203 海亮股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.39 10,100
74,639.
00
2020
1223
0000
5780
002212 天融信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
21.01 14,400
302,544
.00
2020
1223
0000
5782
002212 天融信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
21.01 21,500
451,715
.00
2020
1223
0000
5784
002217 合力泰
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.10 19,300
79,130.
00
2020
1223
0000
5786
002217 合力泰
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.10 19,300
79,130.
00
2020
1223
0000
5788
002221 东华能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.14 11,900
120,666
.00
2020
1223
0000
5790
002221 东华能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.14 11,900
120,666
.00
2020
1223
0000
5792
002233 塔牌集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.74 15,400
196,196
.00
2020
1223
0000
002242 九阳股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
32.04 11,200
358,848
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 85页 共 215页
5794
2020
1223
0000
5796
002244 滨江集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 16,200
74,358.
00
2020
1223
0000
5798
002244 滨江集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 16,200
74,358.
00
2020
1223
0000
5800
002249 大洋电机
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.50 14,500
65,250.
00
2020
1223
0000
5802
002266 浙富控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.50 16,900
76,050.
00
2020
1223
0000
5804
002266 浙富控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.50 16,900
76,050.
00
2020
1223
0000
5806
002268 卫 士 通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.70 11,200
187,040
.00
2020
1223
0000
5808
002268 卫 士 通
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.70 14,700
245,490
.00
2020
1223
0000
5810
002273 水晶光电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.59 12,700
147,193
.00
2020
1223
0000
5812
002281 光迅科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
29.04 13,200
383,328
.00
2020
1223
0000
5814
002294 信立泰
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
28.33 13,700
388,121
.00
2020
1223
0000
5816
002302 西部建设
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.78 17,900
157,162
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 86页 共 215页
2020
1223
0000
5818
002317 众生药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.02 15,300
168,606
.00
2020
1223
0000
5820
002340 格林美
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.99 45,600
318,744
.00
2020
1223
0000
5822
002340 格林美
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.99 39,800
278,202
.00
2020
1223
0000
5824
002353 杰瑞股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
35.00 10,200
357,000
.00
2020
1223
0000
5826
002368 太极股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
26.11 19,900
519,589
.00
2020
1223
0000
5828
002372 伟星新材
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.70 13,100
244,970
.00
2020
1223
0000
5830
002375 亚厦股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.44 13,500
100,440
.00
2020
1223
0000
5832
002390 信邦制药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.48 21,100
178,928
.00
2020
1223
0000
5834
002387 维信诺
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.40 14,900
169,860
.00
2020
1223
0000
5836
002390 信邦制药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.48 13,800
117,024
.00
2020
1223
0000
5838
002390 信邦制药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.48 13,800
117,024
.00
2020 002396 星网锐捷 2020年 12月 2021年 1 23.06 13,400 309,004
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 87页 共 215页
1223
0000
5840
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
5842
002399 海普瑞
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.22 21,300
366,786
.00
2020
1223
0000
5844
002408 齐翔腾达
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.36 13,100
109,516
.00
2020
1223
0000
5846
002416 爱施德
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.46 12,500
93,250.
00
2020
1223
0000
5848
002424 贵州百灵
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.83 13,900
108,837
.00
2020
1223
0000
5850
002440 闰土股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.32 13,800
128,616
.00
2020
1223
0000
5852
002458 益生股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.15 19,500
217,425
.00
2020
1223
0000
5854
002465 海格通信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.83 19,300
209,019
.00
2020
1223
0000
5856
002465 海格通信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.83 19,300
209,019
.00
2020
1223
0000
5858
002500 山西证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.95 16,100
144,095
.00
2020
1223
0000
5860
002503 搜于特
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.24 16,900
37,856.
00
2020
1223
002505 鹏都农牧
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.53 22,300
56,419.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 88页 共 215页
0000
5862
2020
1223
0000
5864
002506 协鑫集成
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.25 89,900
382,075
.00
2020
1223
0000
5866
002506 协鑫集成
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.25 32,600
138,550
.00
2020
1223
0000
5868
002511 中顺洁柔
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.87 15,600
325,572
.00
2020
1223
0000
5870
002544 杰赛科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.78 12,800
214,784
.00
2020
1223
0000
5872
002557 洽洽食品
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
53.85 10,900
586,965
.00
2020
1223
0000
5874
002563 森马服饰
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.02 17,800
178,356
.00
2020
1223
0000
5876
002583 海能达
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.14 11,100
68,154.
00
2020
1223
0000
5878
002595 豪迈科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
29.65 22,900
678,985
.00
2020
1223
0000
5880
002603 以岭药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.50 15,500
395,250
.00
2020
1223
0000
5882
002635 安洁科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.23 18,200
313,586
.00
2020
1223
0000
002648 卫星石化
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
26.12 12,600
329,112
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 89页 共 215页
5884
2020
1223
0000
5886
002690 美亚光电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
44.28 15,500
686,340
.00
2020
1223
0000
5888
002701 奥瑞金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.94 10,500
51,870.
00
2020
1223
0000
5890
002701 奥瑞金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.94 14,300
70,642.
00
2020
1223
0000
5892
002701 奥瑞金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.94 14,300
70,642.
00
2020
1223
0000
5894
002709 天赐材料
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
103.80 15,700
1,629,6
60.00
2020
1223
0000
5896
002745 木林森
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.59 11,900
173,621
.00
2020
1223
0000
5898
002797 第一创业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.95 24,700
245,765
.00
2020
1223
0000
5900
002839 张家港行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.10 29,500
179,950
.00
2020
1223
0000
5902
002839 张家港行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.10 13,100
79,910.
00
2020
1223
0000
5904
600008 首创股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 30,000
84,900.
00
2020
1223
0000
5906
600008 首创股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 14,300
40,469.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 90页 共 215页
2020
1223
0000
5908
600021 上海电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.12 13,700
97,544.
00
2020
1223
0000
5910
600021 上海电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.12 13,700
97,544.
00
2020
1223
0000
5912
600022 山东钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.43 57,100
81,653.
00
2020
1223
0000
5914
600022 山东钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.43 57,100
81,653.
00
2020
1223
0000
5916
600026 中远海能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.68 14,200
94,856.
00
2020
1223
0000
5918
600026 中远海能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.68 14,200
94,856.
00
2020
1223
0000
5920
600037 歌华有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.20 10,100
92,920.
00
2020
1223
0000
5922
600039 四川路桥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.51 10,000
45,100.
00
2020
1223
0000
5924
600037 歌华有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.20 10,100
92,920.
00
2020
1223
0000
5926
600039 四川路桥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.51 13,300
59,983.
00
2020
1223
0000
5928
600056 中国医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.33 20,000
286,600
.00
2020 600060 海信视像 2020年 12月 2021年 1 11.48 32,900 377,692
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 91页 共 215页
1223
0000
5930
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
5932
600062 华润双鹤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.99 13,400
160,666
.00
2020
1223
0000
5934
600064 南京高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.27 11,800
121,186
.00
2020
1223
0000
5936
600073 上海梅林
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.29 16,000
164,640
.00
2020
1223
0000
5938
600079 人福医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
33.88 10,000
338,800
.00
2020
1223
0000
5940
600079 人福医药
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
33.88 31,000
1,050,2
80.00
2020
1223
0000
5942
600094 大名城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.02 16,500
66,330.
00
2020
1223
0000
5944
600094 大名城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.02 16,500
66,330.
00
2020
1223
0000
5946
600120 浙江东方
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.97 15,500
92,535.
00
2020
1223
0000
5948
600120 浙江东方
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.97 15,500
92,535.
00
2020
1223
0000
5950
600126 杭钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.29 14,000
74,060.
00
2020
1223
600126 杭钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.29 14,000
74,060.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 92页 共 215页
0000
5952
2020
1223
0000
5954
600143 金发科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.14 18,700
320,518
.00
2020
1223
0000
5956
600141 兴发集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.03 19,500
215,085
.00
2020
1223
0000
5958
600143 金发科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.14 18,700
320,518
.00
2020
1223
0000
5960
600153 建发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.21 17,600
144,496
.00
2020
1223
0000
5962
600153 建发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.21 17,600
144,496
.00
2020
1223
0000
5964
600155 华创阳安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.19 12,700
167,513
.00
2020
1223
0000
5966
600155 华创阳安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.19 12,700
167,513
.00
2020
1223
0000
5968
600158 中体产业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.26 28,400
348,184
.00
2020
1223
0000
5970
600160 巨化股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.11 46,000
373,060
.00
2020
1223
0000
5972
600160 巨化股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.11 14,100
114,351
.00
2020
1223
0000
600166 福田汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.15 122,600
386,190
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 93页 共 215页
5974
2020
1223
0000
5976
600166 福田汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.15 48,300
152,145
.00
2020
1223
0000
5978
600167 联美控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.35 14,300
162,305
.00
2020
1223
0000
5980
600195 中牧股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.81 22,100
283,101
.00
2020
1223
0000
5982
600201 生物股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.89 11,700
244,413
.00
2020
1223
0000
5984
600201 生物股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.89 11,700
244,413
.00
2020
1223
0000
5986
600256 广汇能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 20,000
56,600.
00
2020
1223
0000
5988
600256 广汇能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 42,500
120,275
.00
2020
1223
0000
5990
600256 广汇能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.83 42,500
120,275
.00
2020
1223
0000
5992
600266 城建发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 14,000
71,120.
00
2020
1223
0000
5994
600266 城建发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 14,000
71,120.
00
2020
1223
0000
5996
600273 嘉化能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.24 10,400
96,096.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 94页 共 215页
2020
1223
0000
5998
600273 嘉化能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.24 10,400
96,096.
00
2020
1223
0000
6000
600277 亿利洁能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.99 13,800
41,262.
00
2020
1223
0000
6002
600277 亿利洁能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.99 13,800
41,262.
00
2020
1223
0000
6004
600282 南钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.12 32,000
99,840.
00
2020
1223
0000
6006
600282 南钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.12 32,000
99,840.
00
2020
1223
0000
6008
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.65 31,600
52,140.
00
2020
1223
0000
6010
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.65 10,000
16,500.
00
2020
1223
0000
6012
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.65 31,600
52,140.
00
2020
1223
0000
6014
600312 平高电气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.14 34,300
244,902
.00
2020
1223
0000
6016
600315 上海家化
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
34.73 13,000
451,490
.00
2020
1223
0000
6018
600316 洪都航空
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
56.87 19,100
1,086,2
17.00
2020 600325 华发股份 2020年 12月 2021年 1 6.21 17,800 110,538
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 95页 共 215页
1223
0000
6020
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
6022
600325 华发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.21 17,800
110,538
.00
2020
1223
0000
6024
600339 中油工程
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.08 17,200
52,976.
00
2020
1223
0000
6026
600339 中油工程
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.08 17,200
52,976.
00
2020
1223
0000
6028
600348 华阳股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.61 12,300
69,003.
00
2020
1223
0000
6030
600348 华阳股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.61 12,300
69,003.
00
2020
1223
0000
6032
600373 中文传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.09 14,600
147,314
.00
2020
1223
0000
6034
600376 首开股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.87 45,600
267,672
.00
2020
1223
0000
6036
600380 健康元
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.91 10,100
140,491
.00
2020
1223
0000
6038
600380 健康元
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.91 10,100
140,491
.00
2020
1223
0000
6040
600392 盛和资源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.89 10,900
96,901.
00
2020
1223
600392 盛和资源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.89 12,600
112,014
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 96页 共 215页
0000
6042
2020
1223
0000
6044
600410 华胜天成
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.86 28,900
256,054
.00
2020
1223
0000
6046
600415 小商品城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.51 10,000
55,100.
00
2020
1223
0000
6048
600415 小商品城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.51 22,800
125,628
.00
2020
1223
0000
6050
600418 江淮汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.23 19,300
236,039
.00
2020
1223
0000
6052
600418 江淮汽车
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.23 13,700
167,551
.00
2020
1223
0000
6054
600426 华鲁恒升
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
37.30 10,000
373,000
.00
2020
1223
0000
6056
600435 北方导航
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.00 35,100
315,900
.00
2020
1223
0000
6058
600435 北方导航
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.00 10,800
97,200.
00
2020
1223
0000
6060
600446 金证股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.21 13,000
210,730
.00
2020
1223
0000
6062
600460 士兰微
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.00 22,900
572,500
.00
2020
1223
0000
600466 蓝光发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.63 15,500
71,765.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 97页 共 215页
6064
2020
1223
0000
6066
600466 蓝光发展
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.63 15,500
71,765.
00
2020
1223
0000
6068
600486 扬农化工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
132.00 10,000
1,320,0
00.00
2020
1223
0000
6070
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.80 31,900
153,120
.00
2020
1223
0000
6072
600500 中化国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.27 14,200
74,834.
00
2020
1223
0000
6074
600507 方大特钢
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.94 11,300
78,422.
00
2020
1223
0000
6076
600511 国药股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
49.31 10,800
532,548
.00
2020
1223
0000
6078
600515 *ST基础
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.75 17,100
115,425
.00
2020
1223
0000
6080
600515 *ST基础
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.75 16,200
109,350
.00
2020
1223
0000
6082
600528 中铁工业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.74 13,800
120,612
.00
2020
1223
0000
6084
600528 中铁工业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.74 13,800
120,612
.00
2020
1223
0000
6086
600535 天士力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.79 18,800
278,052
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 98页 共 215页
2020
1223
0000
6088
600545 卓郎智能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.50 11,800
41,300.
00
2020
1223
0000
6090
600545 卓郎智能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.50 11,800
41,300.
00
2020
1223
0000
6092
600549 厦门钨业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.85 38,100
641,985
.00
2020
1223
0000
6094
600567 山鹰国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.02 15,700
47,414.
00
2020
1223
0000
6096
600567 山鹰国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.02 33,600
101,472
.00
2020
1223
0000
6098
600567 山鹰国际
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.02 33,600
101,472
.00
2020
1223
0000
6100
600572 康恩贝
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.71 18,600
87,606.
00
2020
1223
0000
6102
600575 淮河能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.32 15,500
35,960.
00
2020
1223
0000
6104
600575 淮河能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.32 15,500
35,960.
00
2020
1223
0000
6106
600580 卧龙电驱
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.60 24,300
379,080
.00
2020
1223
0000
6108
600582 天地科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.08 17,000
52,360.
00
2020 600582 天地科技 2020年 12月 2021年 1 3.08 17,000 52,360.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 99页 共 215页
1223
0000
6110
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
6112
600597 光明乳业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.26 24,600
399,996
.00
2020
1223
0000
6114
600633 浙数文化
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.14 32,900
267,806
.00
2020
1223
0000
6116
600623 华谊集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.80 14,600
84,680.
00
2020
1223
0000
6118
600639 浦东金桥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.40 13,200
163,680
.00
2020
1223
0000
6120
600642 申能股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.22 25,700
134,154
.00
2020
1223
0000
6122
600642 申能股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.22 25,700
134,154
.00
2020
1223
0000
6124
600643 爱建集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.52 10,100
75,952.
00
2020
1223
0000
6126
600643 爱建集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.52 10,100
75,952.
00
2020
1223
0000
6128
600648 外高桥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.97 21,100
294,767
.00
2020
1223
0000
6130
600649 城投控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.43 13,100
71,133.
00
2020
1223
600649 城投控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.43 13,100
71,133.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 100页 共 215页
0000
6132
2020
1223
0000
6134
600657 信达地产
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.05 25,700
104,085
.00
2020
1223
0000
6136
600664 哈药股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.19 15,500
49,445.
00
2020
1223
0000
6138
600664 哈药股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.19 15,500
49,445.
00
2020
1223
0000
6140
600667 太极实业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.45 13,200
124,740
.00
2020
1223
0000
6142
600673 东阳光
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.03 15,700
78,971.
00
2020
1223
0000
6144
600673 东阳光
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.03 15,700
78,971.
00
2020
1223
0000
6146
600675 中华企业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.36 10,300
34,608.
00
2020
1223
0000
6148
600675 中华企业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.36 10,300
34,608.
00
2020
1223
0000
6150
600699 均胜电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.36 17,600
446,336
.00
2020
1223
0000
6152
600704 物产中大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.37 10,000
43,700.
00
2020
1223
0000
600704 物产中大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.37 26,300
114,931
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 101页 共 215页
6154
2020
1223
0000
6156
600704 物产中大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.37 26,300
114,931
.00
2020
1223
0000
6158
600717 天津港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.78 12,200
58,316.
00
2020
1223
0000
6160
600717 天津港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.78 12,200
58,316.
00
2020
1223
0000
6162
600718 东软集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.41 36,300
377,883
.00
2020
1223
0000
6164
600728 佳都科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.59 14,600
110,814
.00
2020
1223
0000
6166
600733 北汽蓝谷
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.67 18,300
158,661
.00
2020
1223
0000
6168
600737 中粮糖业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.68 32,300
312,664
.00
2020
1223
0000
6170
600739 辽宁成大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
24.32 16,000
389,120
.00
2020
1223
0000
6172
600739 辽宁成大
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
24.32 16,000
389,120
.00
2020
1223
0000
6174
600765 中航重机
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
25.00 13,300
332,500
.00
2020
1223
0000
6176
600776 东方通信
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.85 21,200
251,220
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 102页 共 215页
2020
1223
0000
6178
600779 水井坊
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
83.02 10,000
830,200
.00
2020
1223
0000
6180
600782 新钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 16,700
76,653.
00
2020
1223
0000
6182
600782 新钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.59 16,700
76,653.
00
2020
1223
0000
6184
600787 中储股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 14,300
65,923.
00
2020
1223
0000
6186
600801 华新水泥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.63 12,300
253,749
.00
2020
1223
0000
6188
600808 马钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.66 10,000
26,600.
00
2020
1223
0000
6190
600808 马钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.66 31,200
82,992.
00
2020
1223
0000
6192
600808 马钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.66 31,200
82,992.
00
2020
1223
0000
6194
600811 东方集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.65 30,900
112,785
.00
2020
1223
0000
6196
600811 东方集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.65 30,900
112,785
.00
2020
1223
0000
6198
600820 隧道股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.41 19,800
107,118
.00
2020 600820 隧道股份 2020年 12月 2021年 1 5.41 19,800 107,118
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 103页 共 215页
1223
0000
6200
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
6202
600823 世茂股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 11,800
54,398.
00
2020
1223
0000
6204
600823 世茂股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 11,800
54,398.
00
2020
1223
0000
6206
600827 百联股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.60 20,300
296,380
.00
2020
1223
0000
6208
600835 上海机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.46 11,600
225,736
.00
2020
1223
0000
6210
600839 四川长虹
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.90 38,700
112,230
.00
2020
1223
0000
6212
600839 四川长虹
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.90 38,700
112,230
.00
2020
1223
0000
6214
600859 王府井
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
32.58 10,100
329,058
.00
2020
1223
0000
6216
600862 中航高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
30.10 24,900
749,490
.00
2020
1223
0000
6218
600863 内蒙华电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.57 23,600
60,652.
00
2020
1223
0000
6220
600863 内蒙华电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.57 23,600
60,652.
00
2020
1223
600869 远东股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.99 11,600
46,284.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 104页 共 215页
0000
6222
2020
1223
0000
6224
600869 远东股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.99 11,600
46,284.
00
2020
1223
0000
6226
600875 东方电气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.97 11,500
114,655
.00
2020
1223
0000
6228
600875 东方电气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.97 11,500
114,655
.00
2020
1223
0000
6230
600879 航天电子
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.48 22,600
169,048
.00
2020
1223
0000
6232
600881 亚泰集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.10 33,900
105,090
.00
2020
1223
0000
6234
600881 亚泰集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.10 33,900
105,090
.00
2020
1223
0000
6236
600884 杉杉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.03 11,800
212,754
.00
2020
1223
0000
6238
600884 杉杉股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.03 11,800
212,754
.00
2020
1223
0000
6240
600885 宏发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
54.22 10,700
580,154
.00
2020
1223
0000
6242
600885 宏发股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
54.22 10,700
580,154
.00
2020
1223
0000
600895 张江高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
17.04 25,800
439,632
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 105页 共 215页
6244
2020
1223
0000
6246
600901 江苏租赁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.51 19,700
108,547
.00
2020
1223
0000
6248
600903 贵州燃气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.70 10,400
132,080
.00
2020
1223
0000
6250
600959 江苏有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.31 31,300
103,603
.00
2020
1223
0000
6252
600959 江苏有线
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.31 31,300
103,603
.00
2020
1223
0000
6254
600967 内蒙一机
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.16 10,700
130,112
.00
2020
1223
0000
6256
601000 唐山港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.48 31,000
76,880.
00
2020
1223
0000
6260
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.17 30,000
65,100.
00
2020
1223
0000
6262
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.17 44,000
95,480.
00
2020
1223
0000
6264
000630 铜陵有色
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.57 28,900
74,273.
00
2020
1223
0000
6266
000636 风华高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
33.70 14,200
478,540
.00
2020
1223
0000
6268
000681 视觉中国
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.00 23,900
310,700
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 106页 共 215页
2020
1223
0000
6270
000685 中山公用
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.30 25,200
209,160
.00
2020
1223
0000
6272
000686 东北证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.82 62,100
609,822
.00
2020
1223
0000
6274
000686 东北证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.82 50,000
491,000
.00
2020
1223
0000
6276
000690 宝新能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.30 18,000
131,400
.00
2020
1223
0000
6278
000690 宝新能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.30 18,000
131,400
.00
2020
1223
0000
6280
000718 苏宁环球
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.43 15,800
54,194.
00
2020
1223
0000
6282
000738 航发控制
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
22.93 15,200
348,536
.00
2020
1223
0000
6284
000750 国海证券
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.86 14,700
86,142.
00
2020
1223
0000
6286
000758 中色股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.08 20,000
101,600
.00
2020
1223
0000
6288
000778 新兴铸管
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.68 10,000
36,800.
00
2020
1223
0000
6290
000778 新兴铸管
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.68 25,000
92,000.
00
2020 000778 新兴铸管 2020年 12月 2021年 1 3.68 25,000 92,000.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 107页 共 215页
1223
0000
6292
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
6294
000813 德展健康
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.43 18,400
81,512.
00
2020
1223
0000
6296
000825 太钢不锈
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.61 23,300
84,113.
00
2020
1223
0000
6298
000825 太钢不锈
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.61 23,300
84,113.
00
2020
1223
0000
6300
000826 启迪环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.76 30,400
205,504
.00
2020
1223
0000
6302
000830 鲁西化工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.78 10,500
134,190
.00
2020
1223
0000
6304
000878 云南铜业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.47 10,700
154,829
.00
2020
1223
0000
6306
000887 中鼎股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.71 32,200
377,062
.00
2020
1223
0000
6308
000883 湖北能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.88 24,300
94,284.
00
2020
1223
0000
6310
000898 鞍钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.04 24,400
74,176.
00
2020
1223
0000
6312
000898 鞍钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.04 24,400
74,176.
00
2020
1223
000930 中粮科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.42 11,700
98,514.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 108页 共 215页
0000
6314
2020
1223
0000
6316
000932 华菱钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.78 18,800
89,864.
00
2020
1223
0000
6318
000937 冀中能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.16 11,000
45,760.
00
2020
1223
0000
6320
000937 冀中能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.16 11,000
45,760.
00
2020
1223
0000
6322
000959 首钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.83 16,600
63,578.
00
2020
1223
0000
6324
000959 首钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.83 16,600
63,578.
00
2020
1223
0000
6326
000975 银泰黄金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.61 39,100
336,651
.00
2020
1223
0000
6328
000975 银泰黄金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.61 17,300
148,953
.00
2020
1223
0000
6330
000975 银泰黄金
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.61 17,300
148,953
.00
2020
1223
0000
6332
000983 山西焦煤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.64 17,500
98,700.
00
2020
1223
0000
6334
000983 山西焦煤
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.64 17,500
98,700.
00
2020
1223
0000
000997 新 大 陆
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
15.28 11,300
172,664
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 109页 共 215页
6336
2020
1223
0000
6338
601000 唐山港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.48 31,000
76,880.
00
2020
1223
0000
6340
601003 柳钢股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.19 17,600
91,344.
00
2020
1223
0000
6342
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 107,900
159,692
.00
2020
1223
0000
6344
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 10,000
14,800.
00
2020
1223
0000
6346
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 61,200
90,576.
00
2020
1223
0000
6348
601005 重庆钢铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.48 61,200
90,576.
00
2020
1223
0000
6350
601016 节能风电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.43 53,500
183,505
.00
2020
1223
0000
6352
601016 节能风电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.43 11,800
40,474.
00
2020
1223
0000
6354
601098 中南传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.53 18,000
171,540
.00
2020
1223
0000
6356
601099 太平洋
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.08 30,000
122,400
.00
2020
1223
0000
6358
601099 太平洋
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.08 48,500
197,880
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 110页 共 215页
2020
1223
0000
6360
601106 中国一重
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.99 106,900
319,631
.00
2020
1223
0000
6362
601118 海南橡胶
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 16,400
79,048.
00
2020
1223
0000
6364
601128 常熟银行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 10,000
73,800.
00
2020
1223
0000
6366
601128 常熟银行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 21,800
160,884
.00
2020
1223
0000
6368
601139 深圳燃气
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.24 27,200
196,928
.00
2020
1223
0000
6370
601168 西部矿业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.38 51,300
635,094
.00
2020
1223
0000
6372
601179 中国西电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.61 90,900
419,049
.00
2020
1223
0000
6374
601228 广州港
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.36 91,400
307,104
.00
2020
1223
0000
6376
601233 桐昆股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
20.59 33,200
683,588
.00
2020
1223
0000
6378
601333 广深铁路
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.22 10,000
22,200.
00
2020
1223
0000
6380
601333 广深铁路
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.22 151,100
335,442
.00
2020 601598 中国外运 2020年 12月 2021年 1 4.40 45,300 199,320
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 111页 共 215页
1223
0000
6382
23日 月 6日 .00
2020
1223
0000
6384
601608 中信重工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.96 44,500
176,220
.00
2020
1223
0000
6386
601615 明阳智能
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
18.98 14,400
273,312
.00
2020
1223
0000
6388
601611 中国核建
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.28 44,000
320,320
.00
2020
1223
0000
6390
601689 拓普集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
38.43 18,700
718,641
.00
2020
1223
0000
6392
601718 际华集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 10,000
30,300.
00
2020
1223
0000
6394
601718 际华集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.03 23,500
71,205.
00
2020
1223
0000
6396
601801 皖新传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.75 11,600
55,100.
00
2020
1223
0000
6398
601860 紫金银行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.21 23,600
99,356.
00
2020
1223
0000
6400
601866 中远海发
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.97 147,700
438,669
.00
2020
1223
0000
6402
601880 辽港股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.93 164,300
317,099
.00
2020
1223
601928 凤凰传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.33 11,800
74,694.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 112页 共 215页
0000
6404
2020
1223
0000
6406
601958 金钼股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.21 21,900
135,999
.00
2020
1223
0000
6408
601975 招商南油
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.51 20,000
50,200.
00
2020
1223
0000
6410
601975 招商南油
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.51 17,500
43,925.
00
2020
1223
0000
6412
603000 人民网
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
16.90 10,600
179,140
.00
2020
1223
0000
6414
603077 和邦生物
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
1.42 221,800
314,956
.00
2020
1223
0000
6674
600642 申能股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.22 71,100
371,142
.00
2020
1223
0000
6676
600643 爱建集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.52 15,100
113,552
.00
2020
1223
0000
6678
600649 城投控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.43 35,800
194,394
.00
2020
1223
0000
6950
000008 神州高铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.54 20,300
51,562.
00
2020
1223
0000
6952
000008 神州高铁
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.54 20,300
51,562.
00
2020
1223
0000
000009 中国宝安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.53 10,000
75,300.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 113页 共 215页
6954
2020
1223
0000
6956
000009 中国宝安
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.53 33,800
254,514
.00
2020
1223
0000
6958
000012 南 玻A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 14,600
107,748
.00
2020
1223
0000
6960
000012 南 玻A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.38 14,600
107,748
.00
2020
1223
0000
6962
000021 深科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.01 15,600
296,556
.00
2020
1223
0000
6964
000027 深圳能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.09 14,600
88,914.
00
2020
1223
0000
6966
000027 深圳能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.09 14,600
88,914.
00
2020
1223
0000
6968
000031 大悦城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.40 13,000
57,200.
00
2020
1223
0000
6970
000031 大悦城
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.40 13,300
58,520.
00
2020
1223
0000
6972
000039 中集集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.99 10,700
160,393
.00
2020
1223
0000
6974
000046 泛海控股
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.28 10,000
32,800.
00
2020
1223
0000
6976
000060 中金岭南
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 26,200
126,284
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 114页 共 215页
2020
1223
0000
6978
000060 中金岭南
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 13,800
66,516.
00
2020
1223
0000
6980
000060 中金岭南
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.82 26,200
126,284
.00
2020
1223
0000
6982
000061 农 产 品
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.05 29,600
208,680
.00
2020
1223
0000
6984
000089 深圳机场
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.17 10,500
85,785.
00
2020
1223
0000
6986
000090 天健集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.94 10,600
62,964.
00
2020
1223
0000
6988
000156 华数传媒
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.56 22,600
193,456
.00
2020
1223
0000
6990
000158 常山北明
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.20 10,000
62,000.
00
2020
1223
0000
6992
000158 常山北明
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.20 10,000
62,000.
00
2020
1223
0000
6994
000301 东方盛虹
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
9.48 42,400
401,952
.00
2020
1223
0000
6996
000401 冀东水泥
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.15 18,200
257,530
.00
2020
1223
0000
6998
000402 金 融 街
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.45 15,700
101,265
.00
2020 000415 渤海租赁 2020年 12月 2021年 1 2.40 25,600 61,440.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 115页 共 215页
1223
0000
7000
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
7002
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.42 10,400
66,768.
00
2020
1223
0000
7004
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.42 13,900
89,238.
00
2020
1223
0000
7006
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.42 13,900
89,238.
00
2020
1223
0000
7008
000501 鄂武商A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
11.65 26,300
306,395
.00
2020
1223
0000
7010
000513 丽珠集团
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
40.50 21,200
858,600
.00
2020
1223
0000
7012
000519 中兵红箭
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
10.02 31,100
311,622
.00
2020
1223
0000
7014
000528 柳 工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.36 10,600
78,016.
00
2020
1223
0000
7016
000528 柳 工
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.36 10,600
78,016.
00
2020
1223
0000
7018
000543 皖能电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.18 11,900
49,742.
00
2020
1223
0000
7020
000543 皖能电力
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.18 11,900
49,742.
00
2020
1223
000559 万向钱潮
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.35 14,700
78,645.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 116页 共 215页
0000
7022
2020
1223
0000
7024
000559 万向钱潮
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.35 14,700
78,645.
00
2020
1223
0000
7026
000563 陕国投A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.77 20,700
78,039.
00
2020
1223
0000
7028
000563 陕国投A
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.77 20,700
78,039.
00
2020
1223
0000
7030
000581 威孚高科
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
23.19 23,300
540,327
.00
2020
1223
0000
7032
000598 兴蓉环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.80 18,700
89,760.
00
2020
1223
0000
7034
000598 兴蓉环境
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.80 18,700
89,760.
00
2020
1223
0000
7036
000600 建投能源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.61 13,400
75,174.
00
2020
1223
0000
7038
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
2.17 41,400
89,838.
00
2020
1223
0000
7266
300002 神州泰岳
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 66,200
338,282
.00
2020
1223
0000
7268
300002 神州泰岳
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 20,300
103,733
.00
2020
1223
0000
300009 安科生物
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
14.68 10,600
155,608
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 117页 共 215页
7270
2020
1223
0000
7272
300012 华测检测
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.37 15,000
410,550
.00
2020
1223
0000
7274
300012 华测检测
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.37 13,900
380,443
.00
2020
1223
0000
7276
300012 华测检测
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.37 13,900
380,443
.00
2020
1223
0000
7278
300017 网宿科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.89 20,200
139,178
.00
2020
1223
0000
7280
300017 网宿科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.89 20,200
139,178
.00
2020
1223
0000
7282
300024 机器人
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.30 13,000
159,900
.00
2020
1223
0000
7284
300024 机器人
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.30 13,000
159,900
.00
2020
1223
0000
7286
300026 红日药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.58 20,400
93,432.
00
2020
1223
0000
7288
300026 红日药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.58 18,900
86,562.
00
2020
1223
0000
7290
300026 红日药业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
4.58 18,900
86,562.
00
2020
1223
0000
7292
300058 蓝色光标
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.00 10,000
60,000.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 118页 共 215页
2020
1223
0000
7294
300058 蓝色光标
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.00 20,800
124,800
.00
2020
1223
0000
7296
300070 碧水源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.65 23,000
175,950
.00
2020
1223
0000
7298
300070 碧水源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.65 23,000
175,950
.00
2020
1223
0000
7300
300072 三聚环保
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.68 14,800
84,064.
00
2020
1223
0000
7302
300088 长信科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.89 82,800
736,092
.00
2020
1223
0000
7304
300088 长信科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
8.89 25,500
226,695
.00
2020
1223
0000
7306
300115 长盈精密
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
24.65 27,500
677,875
.00
2020
1223
0000
7308
300133 华策影视
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.18 12,600
77,868.
00
2020
1223
0000
7310
300133 华策影视
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.18 12,600
77,868.
00
2020
1223
0000
7316
300168 万达信息
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
21.69 28,100
609,489
.00
2020
1223
0000
7318
300182 捷成股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
3.23 36,500
117,895
.00
2020 300182 捷成股份 2020年 12月 2021年 1 3.23 21,200 68,476.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 119页 共 215页
1223
0000
7320
23日 月 6日 00
2020
1223
0000
7322
300244 迪安诊断
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
34.28 11,900
407,932
.00
2020
1223
0000
7324
300244 迪安诊断
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
34.28 11,900
407,932
.00
2020
1223
0000
7326
300257 开山股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
13.65 19,500
266,175
.00
2020
1223
0000
7328
300271 华宇软件
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
23.87 22,100
527,527
.00
2020
1223
0000
7330
300274 阳光电源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
72.28 10,600
766,168
.00
2020
1223
0000
7332
300296 利亚德
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.36 35,700
227,052
.00
2020
1223
0000
7334
300296 利亚德
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.36 18,500
117,660
.00
2020
1223
0000
7340
300315 掌趣科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 28,600
146,146
.00
2020
1223
0000
7342
300315 掌趣科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 28,600
146,146
.00
2020
1223
0000
7344
300316 晶盛机电
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
30.08 16,800
505,344
.00
2020
1223
300418 昆仑万维
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
19.95 20,000
399,000
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 120页 共 215页
0000
7346
2020
1223
0000
7348
300496 中科创达
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
117.00 16,900
1,977,3
00.00
2020
1223
0000
7372
300315 掌趣科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
5.11 32,900
168,119
.00
2020
1223
0000
7374
300012 华测检测
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
27.37 25,000
684,250
.00
2020
1223
0000
7376
300070 碧水源
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
7.65 23,400
179,010
.00
2020
1223
0000
7378
300133 华策影视
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.18 34,900
215,682
.00
2020
1223
0000
7380
300017 网宿科技
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
6.89 56,000
385,840
.00
2020
1223
0000
7382
300024 机器人
2020年 12月
23日
2021年 1
月 6日
12.30 23,800
292,740
.00
2020
1224
0000
1386
300474 景嘉微
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
69.91 10,000
699,100
.00
2020
1224
0000
1388
300595 欧普康视
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
81.92 11,100
909,312
.00
2020
1224
0000
1390
300418 昆仑万维
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.95 11,900
237,405
.00
2020
1224
0000
300324 旋极信息
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.23 16,800
71,064.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 121页 共 215页
1392
2020
1224
0000
1394
300357 我武生物
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
76.70 11,600
889,720
.00
2020
1224
0000
1396
300316 晶盛机电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
30.08 9,400
282,752
.00
2020
1224
0000
1398
300001 特锐德
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
29.36 8,800
258,368
.00
2020
1224
0000
1400
300012 华测检测
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
27.37 24,400
667,828
.00
2020
1224
0000
1402
300017 网宿科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.89 28,700
197,743
.00
2020
1224
0000
1404
300010 豆神教育
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.76 10,200
99,552.
00
2020
1224
0000
1406
300002 神州泰岳
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.11 21,900
111,909
.00
2020
1224
0000
1408
300009 安科生物
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.68 14,000
205,520
.00
2020
1224
0000
1410
300180 华峰超纤
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.91 18,000
106,380
.00
2020
1224
0000
1412
300182 捷成股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.23 25,600
82,688.
00
2020
1224
0000
1414
300168 万达信息
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
21.69 12,200
264,618
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 122页 共 215页
2020
1224
0000
1416
300146 汤臣倍健
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
24.15 11,600
280,140
.00
2020
1224
0000
1418
300166 东方国信
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.95 12,400
135,780
.00
2020
1224
0000
1420
300296 利亚德
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.36 19,100
121,476
.00
2020
1224
0000
1422
300315 掌趣科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.11 29,700
151,767
.00
2020
1224
0000
1424
300285 国瓷材料
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
45.11 11,300
509,743
.00
2020
1224
0000
1426
300207 欣旺达
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
30.71 11,200
343,952
.00
2020
1224
0000
1428
300274 阳光电源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
72.28 10,700
773,396
.00
2020
1224
0000
1430
300070 碧水源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.65 32,400
247,860
.00
2020
1224
0000
1432
300072 三聚环保
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.68 14,600
82,928.
00
2020
1224
0000
1434
300058 蓝色光标
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.00 29,200
175,200
.00
2020
1224
0000
1436
300024 机器人
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.30 18,200
223,860
.00
2020 300026 红日药业 2020年 12月 2021年 1 4.58 19,000 87,020.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 123页 共 215页
1224
0000
1438
24日 月 7日 00
2020
1224
0000
1440
300133 华策影视
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.18 17,900
110,622
.00
2020
1224
0000
1442
300134 大富科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.33 12,100
124,993
.00
2020
1224
0000
1444
300115 长盈精密
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
24.65 8,800
216,920
.00
2020
1224
0000
1446
300088 长信科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.89 26,000
231,140
.00
2020
1224
0000
1448
300113 顺网科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
17.15 12,700
217,805
.00
2020
1224
0000
1483
000008 神州高铁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.54 14,800
37,592.
00
2020
1224
0000
1495
000009 中国宝安
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.53 27,200
204,816
.00
2020
1224
0000
1508
000012 南 玻A
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.38 20,100
148,338
.00
2020
1224
0000
1512
000021 深科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.01 11,700
222,417
.00
2020
1224
0000
1544
000028 国药一致
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
45.80 10,000
458,000
.00
2020
1224
000027 深圳能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.09 19,100
116,319
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 124页 共 215页
0000
1550
2020
1224
0000
1561
000031 大悦城
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.40 18,900
83,160.
00
2020
1224
0000
1570
000039 中集集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.99 11,200
167,888
.00
2020
1224
0000
1588
000046 泛海控股
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.28 13,900
45,592.
00
2020
1224
0000
1607
000060 中金岭南
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.82 25,100
120,982
.00
2020
1224
0000
1619
000061 农 产 品
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.05 10,000
70,500.
00
2020
1224
0000
1640
000078 海王生物
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.01 15,000
60,150.
00
2020
1224
0000
1650
000089 深圳机场
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.17 11,800
96,406.
00
2020
1224
0000
1658
000090 天健集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.94 14,200
84,348.
00
2020
1224
0000
1681
000156 华数传媒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.56 10,000
85,600.
00
2020
1224
0000
1701
000158 常山北明
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.20 14,100
87,420.
00
2020
1224
0000
000301 东方盛虹
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.48 14,100
133,668
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 125页 共 215页
1712
2020
1224
0000
1728
000400 许继电气
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.46 10,000
144,600
.00
2020
1224
0000
1750
000402 金 融 街
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.45 12,300
79,335.
00
2020
1224
0000
1762
000415 渤海租赁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.40 28,600
68,640.
00
2020
1224
0000
1806
000519 中兵红箭
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.02 10,200
102,204
.00
2020
1224
0000
1820
000528 柳 工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.36 11,500
84,640.
00
2020
1224
0000
1824
000537 广宇发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.27 10,000
62,700.
00
2020
1224
0000
1839
000540 中天金融
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.15 53,000
166,950
.00
2020
1224
0000
1855
000543 皖能电力
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.18 16,500
68,970.
00
2020
1224
0000
1867
000547 航天发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
27.50 12,900
354,750
.00
2020
1224
0000
1878
000559 万向钱潮
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.35 19,300
103,255
.00
2020
1224
0000
1890
000563 陕国投A
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.77 20,200
76,154.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 126页 共 215页
2020
1224
0000
1909
000581 威孚高科
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
23.19 10,000
231,900
.00
2020
1224
0000
1918
000598 兴蓉环境
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.80 17,400
83,520.
00
2020
1224
0000
1947
000623 吉林敖东
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.47 13,600
223,992
.00
2020
1224
0000
1956
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.17 62,600
135,842
.00
2020
1224
0000
1973
000630 铜陵有色
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.57 107,500
276,275
.00
2020
1224
0000
2033
000690 宝新能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.30 16,200
118,260
.00
2020
1224
0000
2047
000709 河钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.24 62,000
138,880
.00
2020
1224
0000
2066
000717 韶钢松山
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.27 17,600
75,152.
00
2020
1224
0000
2068
000718 苏宁环球
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.43 15,200
52,136.
00
2020
1224
0000
2097
000729 燕京啤酒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.52 20,600
175,512
.00
2020
1224
0000
2103
000732 泰禾集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.27 13,400
43,818.
00
2020 000738 航发控制 2020年 12月 2021年 1 22.93 10,000 229,300
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 127页 共 215页
1224
0000
2111
24日 月 7日 .00
2020
1224
0000
2121
000739 普洛药业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
23.28 10,000
232,800
.00
2020
1224
0000
2129
000750 国海证券
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.86 40,100
234,986
.00
2020
1224
0000
2136
000758 中色股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.08 20,300
103,124
.00
2020
1224
0000
2196
000778 新兴铸管
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.68 25,400
93,472.
00
2020
1224
0000
2209
000807 云铝股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.53 22,800
171,684
.00
2020
1224
0000
2235
000825 太钢不锈
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.61 24,500
88,445.
00
2020
1224
0000
2249
000826 启迪环境
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.76 12,500
84,500.
00
2020
1224
0000
2257
000830 鲁西化工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.78 10,400
132,912
.00
2020
1224
0000
2282
000878 云南铜业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.47 10,700
154,829
.00
2020
1224
0000
2294
000883 湖北能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.88 19,300
74,884.
00
2020
1224
000887 中鼎股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.71 10,800
126,468
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 128页 共 215页
0000
2304
2020
1224
0000
2317
000898 鞍钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.04 35,000
106,400
.00
2020
1224
0000
2330
000930 中粮科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.42 11,700
98,514.
00
2020
1224
0000
2342
000932 华菱钢铁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.78 18,000
86,040.
00
2020
1224
0000
2361
000937 冀中能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.16 15,500
64,480.
00
2020
1224
0000
2371
000959 首钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.83 23,200
88,856.
00
2020
1224
0000
2381
000960 锡业股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.20 10,300
115,360
.00
2020
1224
0000
2418
000975 银泰黄金
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.61 15,200
130,872
.00
2020
1224
0000
2436
000983 山西焦煤
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.64 30,000
169,200
.00
2020
1224
0000
2444
000988 华工科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
23.19 11,800
273,642
.00
2020
1224
0000
2469
000997 新 大 陆
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
15.28 10,800
165,024
.00
2020
1224
0000
000999 华润三九
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
24.94 13,000
324,220
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 129页 共 215页
2502
2020
1224
0000
2514
002002 鸿达兴业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.00 26,500
79,500.
00
2020
1224
0000
2525
002004 华邦健康
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.54 14,100
78,114.
00
2020
1224
0000
2539
002010 传化智联
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.71 19,100
89,961.
00
2020
1224
0000
2574
002028 思源电气
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
20.06 10,000
200,600
.00
2020
1224
0000
2627
002051 中工国际
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.09 10,000
70,900.
00
2020
1224
0000
2652
002064 华峰化学
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.09 14,600
147,314
.00
2020
1224
0000
2665
002074 国轩高科
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
39.12 15,000
586,800
.00
2020
1224
0000
2678
002075 沙钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.97 16,900
185,393
.00
2020
1224
0000
2701
002078 太阳纸业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.43 13,800
199,134
.00
2020
1224
0000
2718
002081 金 螳 螂
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.39 23,600
221,604
.00
2020
1224
0000
2728
002085 万丰奥威
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.56 22,400
146,944
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 130页 共 215页
2020
1224
0000
2742
002092 中泰化学
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.15 15,800
97,170.
00
2020
1224
0000
2753
002093 国脉科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.29 10,000
72,900.
00
2020
1224
0000
2779
002110 三钢闽光
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.73 17,900
120,467
.00
2020
1224
0000
2782
002124 天邦股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.60 13,500
197,100
.00
2020
1224
0000
2813
002131 利欧股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.03 98,700
299,061
.00
2020
1224
0000
2828
002138 顺络电子
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
24.52 10,000
245,200
.00
2020
1224
0000
2840
002152 广电运通
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.68 13,000
138,840
.00
2020
1224
0000
2882
002174 游族网络
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
13.16 10,700
140,812
.00
2020
1224
0000
2895
002183 怡 亚 通
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.36 21,800
95,048.
00
2020
1224
0000
2922
002185 华天科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
13.62 32,000
435,840
.00
2020
1224
0000
2932
002195 二三四五
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.26 61,800
139,668
.00
2020 002203 海亮股份 2020年 12月 2021年 1 7.39 10,800 79,812.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 131页 共 215页
1224
0000
2955
24日 月 7日 00
2020
1224
0000
2965
002212 天融信
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
21.01 12,800
268,928
.00
2020
1224
0000
2975
002217 合力泰
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.10 16,000
65,600.
00
2020
1224
0000
2996
002221 东华能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.14 12,600
127,764
.00
2020
1224
0000
3003
002223 鱼跃医疗
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
28.21 10,000
282,100
.00
2020
1224
0000
3045
002242 九阳股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
32.04 11,700
374,868
.00
2020
1224
0000
3053
002244 滨江集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.59 13,800
63,342.
00
2020
1224
0000
3069
002249 大洋电机
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.50 20,900
94,050.
00
2020
1224
0000
3096
002266 浙富控股
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.50 14,500
65,250.
00
2020
1224
0000
3106
002268 卫 士 通
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.70 10,000
167,000
.00
2020
1224
0000
3117
002273 水晶光电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.59 17,800
206,302
.00
2020
1224
002299 圣农发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
26.54 10,000
265,400
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 132页 共 215页
0000
3156
2020
1224
0000
3167
002302 西部建设
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.78 10,000
87,800.
00
2020
1224
0000
3184
002317 众生药业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.02 10,000
110,200
.00
2020
1224
0000
3195
002340 格林美
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.99 56,000
391,440
.00
2020
1224
0000
3210
002353 杰瑞股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
35.00 10,000
350,000
.00
2020
1224
0000
3221
002368 太极股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
26.11 10,900
284,599
.00
2020
1224
0000
3250
002373 千方科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.12 11,600
221,792
.00
2020
1224
0000
3277
002382 蓝帆医疗
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
21.09 10,000
210,900
.00
2020
1224
0000
3293
002385 大北农
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.66 42,900
414,414
.00
2020
1224
0000
3342
002408 齐翔腾达
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.36 10,400
86,944.
00
2020
1224
0000
3343
002396 星网锐捷
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
23.06 10,000
230,600
.00
2020
1224
0000
002419 天虹股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.64 10,000
76,400.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 133页 共 215页
3381
2020
1224
0000
3395
002429 兆驰股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.20 15,800
97,960.
00
2020
1224
0000
3411
002434 万里扬
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.92 10,000
89,200.
00
2020
1224
0000
3427
002440 闰土股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.32 10,100
94,132.
00
2020
1224
0000
3428
002444 巨星科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
31.11 10,000
311,100
.00
2020
1224
0000
3443
002458 益生股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.15 10,000
111,500
.00
2020
1224
0000
3460
002465 海格通信
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.83 27,000
292,410
.00
2020
1224
0000
3472
002468 申通快递
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.08 10,000
100,800
.00
2020
1224
0000
3488
002500 山西证券
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.95 19,800
177,210
.00
2020
1224
0000
3501
002503 搜于特
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.24 27,300
61,152.
00
2020
1224
0000
3514
002505 鹏都农牧
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.53 37,100
93,863.
00
2020
1224
0000
3528
002506 协鑫集成
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.25 31,600
134,300
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 134页 共 215页
2020
1224
0000
3535
002507 涪陵榨菜
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
42.30 10,000
423,000
.00
2020
1224
0000
3550
002511 中顺洁柔
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
20.87 10,000
208,700
.00
2020
1224
0000
3564
002544 杰赛科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.78 12,800
214,784
.00
2020
1224
0000
3585
002557 洽洽食品
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
53.85 11,500
619,275
.00
2020
1224
0000
3594
002563 森马服饰
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.02 11,900
119,238
.00
2020
1224
0000
3617
002572 索菲亚
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
25.90 10,000
259,000
.00
2020
1224
0000
3625
002583 海能达
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.14 13,500
82,890.
00
2020
1224
0000
3652
002589 瑞康医药
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.23 11,000
57,530.
00
2020
1224
0000
3672
002603 以岭药业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
25.50 10,000
255,000
.00
2020
1224
0000
3695
002640 跨境通
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.14 18,300
94,062.
00
2020
1224
0000
3708
002648 卫星石化
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
26.12 10,000
261,200
.00
2020 002670 国盛金控 2020年 12月 2021年 1 13.75 17,000 233,750
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 135页 共 215页
1224
0000
3726
24日 月 7日 .00
2020
1224
0000
3743
002683 宏大爆破
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
35.95 10,000
359,500
.00
2020
1224
0000
3760
002701 奥瑞金
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.94 24,700
122,018
.00
2020
1224
0000
3817
002797 第一创业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.95 43,000
427,850
.00
2020
1224
0000
3835
002839 张家港行
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.10 13,600
82,960.
00
2020
1224
0000
3840
002925 盈趣科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
64.33 10,000
643,300
.00
2020
1224
0000
3851
002926 华西证券
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.48 13,300
165,984
.00
2020
1224
0000
3877
601168 西部矿业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.38 27,900
345,402
.00
2020
1224
0000
3888
600188 兖州煤业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.07 13,000
130,910
.00
2020
1224
0000
3908
600056 中国医药
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.33 10,000
143,300
.00
2020
1224
0000
3923
600022 山东钢铁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.43 55,700
79,651.
00
2020
1224
600507 方大特钢
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.94 10,800
74,952.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 136页 共 215页
0000
3963
2020
1224
0000
3973
600201 生物股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
20.89 16,500
344,685
.00
2020
1224
0000
3981
601801 皖新传媒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.75 10,000
47,500.
00
2020
1224
0000
4002
600372 中航电子
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.65 11,300
222,045
.00
2020
1224
0000
4015
601608 中信重工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.96 16,100
63,756.
00
2020
1224
0000
4030
600312 平高电气
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.14 11,900
84,966.
00
2020
1224
0000
4071
600418 江淮汽车
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.23 14,500
177,335
.00
2020
1224
0000
4098
600380 健康元
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
13.91 17,100
237,861
.00
2020
1224
0000
4112
600567 山鹰国际
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.02 33,800
102,076
.00
2020
1224
0000
4137
600657 信达地产
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.05 11,800
47,790.
00
2020
1224
0000
4153
601333 广深铁路
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.22 34,200
75,924.
00
2020
1224
0000
600827 百联股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.60 11,700
170,820
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 137页 共 215页
4161
2020
1224
0000
4177
600500 中化国际
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.27 20,200
106,454
.00
2020
1224
0000
4209
601098 中南传媒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.53 10,600
101,018
.00
2020
1224
0000
4222
600079 人福医药
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
33.88 12,400
420,112
.00
2020
1224
0000
4234
600649 城投控股
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.43 18,600
100,998
.00
2020
1224
0000
4266
600881 亚泰集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.10 33,800
104,780
.00
2020
1224
0000
4277
600167 联美控股
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.35 13,400
152,090
.00
2020
1224
0000
4290
600875 东方电气
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.97 16,300
162,511
.00
2020
1224
0000
4309
600316 洪都航空
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
56.87 13,700
779,119
.00
2020
1224
0000
4319
600717 天津港
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.78 17,600
84,128.
00
2020
1224
0000
4335
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.80 14,600
70,080.
00
2020
1224
0000
4353
600166 福田汽车
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.15 48,200
151,830
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 138页 共 215页
2020
1224
0000
4391
600516 方大炭素
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.07 33,300
235,431
.00
2020
1224
0000
4412
600575 淮河能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.32 22,800
52,896.
00
2020
1224
0000
4431
601866 中远海发
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.97 43,100
128,007
.00
2020
1224
0000
4448
600968 海油发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.39 29,600
70,744.
00
2020
1224
0000
4462
600885 宏发股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
54.22 10,000
542,200
.00
2020
1224
0000
4464
603000 人民网
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.90 10,000
169,000
.00
2020
1224
0000
4477
600219 南山铝业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.16 104,600
330,536
.00
2020
1224
0000
4513
600737 中粮糖业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.68 10,900
105,512
.00
2020
1224
0000
4529
600409 三友化工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.25 10,600
108,650
.00
2020
1224
0000
4584
600782 新钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.59 14,300
65,637.
00
2020
1224
0000
4595
600667 太极实业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.45 21,600
204,120
.00
2020 600563 法拉电子 2020年 12月 2021年 1 107.55 10,000 1,075,5
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 139页 共 215页
1224
0000
4599
24日 月 7日 00.00
2020
1224
0000
4604
600895 张江高科
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
17.04 11,000
187,440
.00
2020
1224
0000
4612
600089 特变电工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.15 48,700
494,305
.00
2020
1224
0000
4634
600415 小商品城
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.51 29,700
163,647
.00
2020
1224
0000
4691
601598 中国外运
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.40 23,000
101,200
.00
2020
1224
0000
4704
600153 建发股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.21 25,200
206,892
.00
2020
1224
0000
4750
600282 南钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.12 32,900
102,648
.00
2020
1224
0000
4760
601699 潞安环能
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.50 12,200
79,300.
00
2020
1224
0000
4814
600535 天士力
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.79 13,300
196,707
.00
2020
1224
0000
4821
600879 航天电子
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.48 23,100
172,788
.00
2020
1224
0000
4826
600517 国网英大
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.08 10,000
60,800.
00
2020
1224
600765 中航重机
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
25.00 10,000
250,000
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 140页 共 215页
0000
4829
2020
1224
0000
4842
600704 物产中大
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.37 26,900
117,553
.00
2020
1224
0000
4845
601139 深圳燃气
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.24 10,000
72,400.
00
2020
1224
0000
4862
601298 青岛港
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.43 10,300
66,229.
00
2020
1224
0000
4865
600273 嘉化能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.24 14,700
135,828
.00
2020
1224
0000
4884
600664 哈药股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.19 22,000
70,180.
00
2020
1224
0000
4892
601928 凤凰传媒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.33 10,100
63,933.
00
2020
1224
0000
4953
600867 通化东宝
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
13.38 20,900
279,642
.00
2020
1224
0000
4972
601179 中国西电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.61 21,000
96,810.
00
2020
1224
0000
4986
600155 华创阳安
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
13.19 17,800
234,782
.00
2020
1224
0000
5005
600460 士兰微
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
25.00 11,500
287,500
.00
2020
1224
0000
600572 康恩贝
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.71 18,200
85,722.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 141页 共 215页
5070
2020
1224
0000
5083
600869 远东股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.99 16,300
65,037.
00
2020
1224
0000
5108
600754 锦江酒店
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
51.53 12,200
628,666
.00
2020
1224
0000
5120
603077 和邦生物
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.42 55,000
78,100.
00
2020
1224
0000
5152
601992 金隅集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.97 61,000
181,170
.00
2020
1224
0000
5163
600820 隧道股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.41 27,500
148,775
.00
2020
1224
0000
5170
600060 海信视像
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.48 11,500
132,020
.00
2020
1224
0000
5176
600970 中材国际
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.88 14,100
97,008.
00
2020
1224
0000
5183
600143 金发科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
17.14 17,400
298,236
.00
2020
1224
0000
5193
600528 中铁工业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.74 19,500
170,430
.00
2020
1224
0000
5219
600580 卧龙电驱
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
15.60 11,500
179,400
.00
2020
1224
0000
5229
601958 金钼股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.21 10,400
64,584.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 142页 共 215页
2020
1224
0000
5240
600141 兴发集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.03 10,000
110,300
.00
2020
1224
0000
5260
600597 光明乳业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.26 10,000
162,600
.00
2020
1224
0000
5279
600126 杭钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.29 19,800
104,742
.00
2020
1224
0000
5298
601003 柳钢股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.19 10,000
51,900.
00
2020
1224
0000
5315
600039 四川路桥
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.51 11,800
53,218.
00
2020
1224
0000
5330
600392 盛和资源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.89 20,600
183,134
.00
2020
1224
0000
5346
600158 中体产业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.26 10,000
122,600
.00
2020
1224
0000
5356
600673 东阳光
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.03 12,800
64,384.
00
2020
1224
0000
5367
600062 华润双鹤
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.99 10,000
119,900
.00
2020
1224
0000
5382
601718 际华集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.03 23,100
69,993.
00
2020
1224
0000
5390
600909 华安证券
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.00 13,100
104,800
.00
2020 601689 拓普集团 2020年 12月 2021年 1 38.43 13,500 518,805
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 143页 共 215页
1224
0000
5412
24日 月 7日 .00
2020
1224
0000
5448
600376 首开股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.87 14,300
83,941.
00
2020
1224
0000
5467
601717 郑煤机
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.93 11,400
124,602
.00
2020
1224
0000
5487
600410 华胜天成
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.86 11,200
99,232.
00
2020
1224
0000
5529
600755 厦门国贸
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.68 19,100
127,588
.00
2020
1224
0000
5548
600258 首旅酒店
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
21.22 10,000
212,200
.00
2020
1224
0000
5563
603858 步长制药
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
23.07 10,000
230,700
.00
2020
1224
0000
5576
601005 重庆钢铁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.48 61,000
90,280.
00
2020
1224
0000
5585
601128 常熟银行
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.38 27,600
203,688
.00
2020
1224
0000
5597
600307 酒钢宏兴
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.65 45,900
75,735.
00
2020
1224
0000
5603
600733 北汽蓝谷
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.67 30,700
266,169
.00
2020
1224
601880 辽港股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.93 45,200
87,236.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 144页 共 215页
0000
5615
2020
1224
0000
5621
600862 中航高科
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
30.10 10,200
307,020
.00
2020
1224
0000
5629
600748 上实发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.91 13,600
66,776.
00
2020
1224
0000
5642
600277 亿利洁能
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.99 19,900
59,501.
00
2020
1224
0000
5675
600094 大名城
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.02 23,300
93,666.
00
2020
1224
0000
5694
600466 蓝光发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.63 22,100
102,323
.00
2020
1224
0000
5704
600446 金证股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.21 10,000
162,100
.00
2020
1224
0000
5717
601118 海南橡胶
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.82 15,700
75,674.
00
2020
1224
0000
5729
601997 贵阳银行
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.95 37,600
298,920
.00
2020
1224
0000
5736
603260 合盛硅业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
33.44 10,000
334,400
.00
2020
1224
0000
5744
601860 紫金银行
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.21 26,800
112,828
.00
2020
1224
0000
600170 上海建工
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.01 65,100
195,951
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 145页 共 215页
5755
2020
1224
0000
5768
600811 东方集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.65 31,900
116,435
.00
2020
1224
0000
5782
600053 九鼎投资
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.55 10,000
195,500
.00
2020
1224
0000
5788
600315 上海家化
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
34.73 12,700
441,071
.00
2020
1224
0000
5808
601106 中国一重
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.99 29,100
87,009.
00
2020
1224
0000
5810
600026 中远海能
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.68 11,100
74,148.
00
2020
1224
0000
5813
600871 石化油服
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.96 27,800
54,488.
00
2020
1224
0000
5827
600863 内蒙华电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.57 34,100
87,637.
00
2020
1224
0000
5830
601016 节能风电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.43 17,100
58,653.
00
2020
1224
0000
5904
600398 海澜之家
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.42 19,000
121,980
.00
2020
1224
0000
5953
600120 浙江东方
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.97 19,500
116,415
.00
2020
1224
0000
5976
600348 华阳股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.61 17,600
98,736.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 146页 共 215页
2020
1224
0000
6001
600642 申能股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.22 25,300
132,066
.00
2020
1224
0000
6013
600131 国网信通
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.23 13,400
190,682
.00
2020
1224
0000
6026
600633 浙数文化
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.14 11,500
93,610.
00
2020
1224
0000
6039
600256 广汇能源
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.83 41,100
116,313
.00
2020
1224
0000
6046
600515 *ST基础
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.75 22,900
154,575
.00
2020
1224
0000
6057
601966 玲珑轮胎
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
35.17 10,000
351,700
.00
2020
1224
0000
6109
603885 吉祥航空
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.37 10,000
113,700
.00
2020
1224
0000
6129
600639 浦东金桥
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.40 12,900
159,960
.00
2020
1224
0000
6136
600291 西水股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.67 10,000
56,700.
00
2020
1224
0000
6165
601233 桐昆股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
20.59 21,900
450,921
.00
2020
1224
0000
6197
600160 巨化股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.11 14,200
115,162
.00
2020 600008 首创股份 2020年 12月 2021年 1 2.83 43,100 121,973
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 147页 共 215页
1224
0000
6206
24日 月 7日 .00
2020
1224
0000
6216
600426 华鲁恒升
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
37.30 16,700
622,910
.00
2020
1224
0000
6247
600549 厦门钨业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
16.85 12,400
208,940
.00
2020
1224
0000
6260
600804 鹏博士
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.72 14,700
98,784.
00
2020
1224
0000
6268
600623 华谊集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.80 10,000
58,000.
00
2020
1224
0000
6295
600529 山东药玻
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
50.15 10,000
501,500
.00
2020
1224
0000
6310
600171 上海贝岭
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
14.02 10,000
140,200
.00
2020
1224
0000
6339
600835 上海机电
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.46 11,800
229,628
.00
2020
1224
0000
6349
600776 东方通信
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
11.85 10,000
118,500
.00
2020
1224
0000
6390
601969 海南矿业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.98 13,600
81,328.
00
2020
1224
0000
6405
600266 城建发展
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.08 15,200
77,216.
00
2020
1224
600928 西安银行
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.56 19,500
108,420
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 148页 共 215页
0000
6422
2020
1224
0000
6431
600839 四川长虹
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.90 39,100
113,390
.00
2020
1224
0000
6461
600339 中油工程
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.08 24,600
75,768.
00
2020
1224
0000
6480
600435 北方导航
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
9.00 11,400
102,600
.00
2020
1224
0000
6498
600195 中牧股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.81 10,000
128,100
.00
2020
1224
0000
6537
600325 华发股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
6.21 24,800
154,008
.00
2020
1224
0000
6561
600582 天地科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.08 24,100
74,228.
00
2020
1224
0000
6615
600823 世茂股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.61 16,500
76,065.
00
2020
1224
0000
6622
600967 内蒙一机
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.16 12,400
150,784
.00
2020
1224
0000
6629
600260 凯乐科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.90 14,600
159,140
.00
2020
1224
0000
6634
600675 中华企业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.36 17,700
59,472.
00
2020
1224
0000
601975 招商南油
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.51 35,700
89,607.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 149页 共 215页
6654
2020
1224
0000
6664
600545 卓郎智能
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.50 16,800
58,800.
00
2020
1224
0000
6696
600728 佳都科技
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
7.59 11,400
86,526.
00
2020
1224
0000
6702
601000 唐山港
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.48 30,400
75,392.
00
2020
1224
0000
6728
600901 江苏租赁
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.51 17,400
95,874.
00
2020
1224
0000
6746
601099 太平洋
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.08 99,500
405,960
.00
2020
1224
0000
6780
600884 杉杉股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
18.03 11,900
214,557
.00
2020
1224
0001
2243
600418 江淮汽车
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
12.23 13,500
165,105
.00
2020
1224
0001
2481
002131 利欧股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.03 18,300
55,449.
00
2020
1224
0001
2483
002249 大洋电机
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.50 38,200
171,900
.00
2020
1224
0001
2485
002382 蓝帆医疗
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
21.09 13,100
276,279
.00
2020
1224
0001
2487
002465 海格通信
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
10.83 19,800
214,434
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 150页 共 215页
2020
1224
0001
2489
002505 鹏都农牧
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.53 26,900
68,057.
00
2020
1224
0001
2491
600120 浙江东方
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
5.97 10,800
64,476.
00
2020
1224
0001
2493
600410 华胜天成
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
8.86 17,200
152,392
.00
2020
1224
0001
2495
600839 四川长虹
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
2.90 38,100
110,490
.00
2020
1224
0001
2497
600895 张江高科
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
17.04 12,600
214,704
.00
2020
1224
0001
2499
601233 桐昆股份
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
20.59 11,900
245,021
.00
2020
1224
0001
2501
601718 际华集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.03 14,600
44,238.
00
2020
1224
0001
2503
603077 和邦生物
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
1.42 33,700
47,854.
00
2020
1224
0001
2557
601718 际华集团
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
3.03 10,000
30,300.
00
2020
1224
0001
2559
600598 北大荒
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
19.25 10,000
192,500
.00
2020
1224
0001
2561
600572 康恩贝
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.71 10,000
47,100.
00
2020 002444 巨星科技 2020年 12月 2021年 1 31.11 10,000 311,100
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 151页 共 215页
1224
0001
2565
24日 月 7日 .00
2020
1224
0001
3419
300026 红日药业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
4.58 22,000
100,760
.00
2020
1224
0001
3421
300001 特锐德
2020年 12月
24日
2021年 1
月 7日
29.36 12,000
352,320
.00
2020
1225
0000
6161
601127 小康股份
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
17.08 13,700
233,996
.00
2020
1225
0000
6163
600707 彩虹股份
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
6.66 25,300
168,498
.00
2020
1225
0000
6165
600418 江淮汽车
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
12.23 12,600
154,098
.00
2020
1225
0000
6389
002092 中泰化学
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
6.15 16,800
103,320
.00
2020
1225
0000
6391
000813 德展健康
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
4.43 10,300
45,629.
00
2020
1225
0000
6393
002131 利欧股份
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
3.03 57,700
174,831
.00
2020
1225
0000
6459
600418 江淮汽车
2020年 12月
25日
2021年 1
月 8日
12.23 12,500
152,875
.00
2020
1229
0000
0702
000060 中金岭南
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.82 15,700
75,674.
00
2020
1229
000078 海王生物
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.01 11,500
46,115.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 152页 共 215页
0000
0713
2020
1229
0000
0714
000046 泛海控股
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.28 10,400
34,112.
00
2020
1229
0000
0747
000415 渤海租赁
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.40 23,500
56,400.
00
2020
1229
0000
0757
000563 陕国投A
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.77 13,300
50,141.
00
2020
1229
0000
0762
000598 兴蓉环境
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.80 12,000
57,600.
00
2020
1229
0000
0775
000630 铜陵有色
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.57 50,200
129,014
.00
2020
1229
0000
0823
000750 国海证券
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.86 26,000
152,360
.00
2020
1229
0000
0833
000778 新兴铸管
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.68 16,000
58,880.
00
2020
1229
0000
0843
000807 云铝股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
7.53 10,700
80,571.
00
2020
1229
0000
0849
000825 太钢不锈
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.61 18,000
64,980.
00
2020
1229
0000
0860
000898 鞍钢股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.04 22,300
67,792.
00
2020
1229
0000
002004 华邦健康
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.54 10,400
57,616.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 153页 共 215页
0889
2020
1229
0000
0922
000975 银泰黄金
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
8.61 11,600
99,876.
00
2020
1229
0000
0944
002002 鸿达兴业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.00 20,600
61,800.
00
2020
1229
0000
0945
002075 沙钢股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
10.97 11,200
122,864
.00
2020
1229
0000
0980
002131 利欧股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.03 46,400
140,592
.00
2020
1229
0000
0998
002185 华天科技
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
13.62 14,200
193,404
.00
2020
1229
0000
1000
002195 二三四五
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.26 40,100
90,626.
00
2020
1229
0000
1002
002174 游族网络
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
13.16 10,000
131,600
.00
2020
1229
0000
1033
002244 滨江集团
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.59 10,900
50,031.
00
2020
1229
0000
1035
002266 浙富控股
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.50 10,200
45,900.
00
2020
1229
0000
1041
002340 格林美
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
6.99 11,800
82,482.
00
2020
1229
0000
1060
002385 大北农
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
9.66 18,800
181,608
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 154页 共 215页
2020
1229
0000
1101
002465 海格通信
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
10.83 12,400
134,292
.00
2020
1229
0000
1105
002503 搜于特
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.24 17,600
39,424.
00
2020
1229
0000
1113
002506 协鑫集成
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.25 20,000
85,000.
00
2020
1229
0000
1152
002640 跨境通
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.14 14,200
72,988.
00
2020
1229
0000
1165
002701 奥瑞金
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.94 19,200
94,848.
00
2020
1229
0000
1220
601168 西部矿业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
12.38 13,000
160,940
.00
2020
1229
0000
1234
600188 兖州煤业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
10.07 10,100
101,707
.00
2020
1229
0000
1366
600380 健康元
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
13.91 13,300
185,003
.00
2020
1229
0000
1389
601333 广深铁路
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.22 21,700
48,174.
00
2020
1229
0000
1406
600567 山鹰国际
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.02 21,400
64,628.
00
2020
1229
0000
1452
600881 亚泰集团
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.10 21,400
66,340.
00
2020 600717 天津港 2020年 12月 2021年 1 4.78 11,200 53,536.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 155页 共 215页
1229
0000
1524
29日 月 12日 00
2020
1229
0000
1551
600166 福田汽车
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.15 31,100
97,965.
00
2020
1229
0000
1664
601866 中远海发
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.97 28,200
83,754.
00
2020
1229
0000
1706
600219 南山铝业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.16 21,700
68,572.
00
2020
1229
0000
1715
600782 新钢股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.59 10,400
47,736.
00
2020
1229
0000
1753
600667 太极实业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
9.45 16,800
158,760
.00
2020
1229
0000
1797
600415 小商品城
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.51 19,500
107,445
.00
2020
1229
0000
1831
600282 南钢股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.12 21,200
66,144.
00
2020
1229
0000
1845
600704 物产中大
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.37 17,600
76,912.
00
2020
1229
0000
1898
600879 航天电子
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
7.48 15,200
113,696
.00
2020
1229
0000
1967
600664 哈药股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.19 14,100
44,979.
00
2020
1229
601179 中国西电
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.61 15,100
69,611.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 156页 共 215页
0000
1982
2020
1229
0000
2055
600572 康恩贝
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.71 13,500
63,585.
00
2020
1229
0000
2078
600869 远东股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.99 10,600
42,294.
00
2020
1229
0000
2104
601992 金隅集团
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.97 12,400
36,828.
00
2020
1229
0000
2117
600143 金发科技
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
17.14 12,100
207,394
.00
2020
1229
0000
2156
600392 盛和资源
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
8.89 16,000
142,240
.00
2020
1229
0000
2177
600673 东阳光
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.03 11,100
55,833.
00
2020
1229
0000
2303
600277 亿利洁能
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.99 12,600
37,674.
00
2020
1229
0000
2312
601128 常熟银行
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
7.38 17,400
128,412
.00
2020
1229
0000
2323
600755 厦门国贸
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
6.68 10,200
68,136.
00
2020
1229
0000
2335
601005 重庆钢铁
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
1.48 39,200
58,016.
00
2020
1229
0000
600733 北汽蓝谷
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
8.67 20,200
175,134
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 157页 共 215页
2346
2020
1229
0000
2426
601118 海南橡胶
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.82 11,100
53,502.
00
2020
1229
0000
2433
600170 上海建工
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.01 13,700
41,237.
00
2020
1229
0000
2455
600811 东方集团
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.65 20,700
75,555.
00
2020
1229
0000
2471
601106 中国一重
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.99 18,900
56,511.
00
2020
1229
0000
2489
600026 中远海能
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
6.68 10,300
68,804.
00
2020
1229
0000
2506
601016 节能风电
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.43 13,300
45,619.
00
2020
1229
0000
2639
600515 *ST基础
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
6.75 11,600
78,300.
00
2020
1229
0000
2649
601966 玲珑轮胎
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
35.17 10,000
351,700
.00
2020
1229
0000
2716
600008 首创股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.83 26,800
75,844.
00
2020
1229
0000
2925
600582 天地科技
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.08 15,700
48,356.
00
2020
1229
0000
2953
600675 中华企业
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
3.36 12,100
40,656.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 158页 共 215页
2020
1229
0000
2972
600728 佳都科技
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
7.59 10,100
76,659.
00
2020
1229
0000
3001
601000 唐山港
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
2.48 19,300
47,864.
00
2020
1229
0000
3009
601099 太平洋
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
4.08 44,000
179,520
.00
2020
1229
0000
3033
600901 江苏租赁
2020年 12月
29日
2021年 1
月 12日
5.51 11,400
62,814.
00
2020
1230
0000
6361
002500 山西证券
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
8.95 11,900
106,505
.00
2020
1230
0000
6363
002138 顺络电子
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
24.52 10,000
245,200
.00
2020
1230
0000
6365
002085 万丰奥威
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
6.56 17,400
114,144
.00
2020
1230
0000
6367
002078 太阳纸业
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
14.43 11,200
161,616
.00
2020
1230
0000
6369
000932 华菱钢铁
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
4.78 14,100
67,398.
00
2020
1230
0000
6371
000717 韶钢松山
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
4.27 11,300
48,251.
00
2020
1230
0000
6373
000709 河钢股份
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
2.24 48,400
108,416
.00
2020 000690 宝新能源 2020年 12月 2021年 1 7.30 12,300 89,790.
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 159页 共 215页
1230
0000
6375
30日 月 13日 00
2020
1230
0000
6377
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
2.17 26,800
58,156.
00
2020
1230
0000
9061
300002 神州泰岳
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
5.11 14,100
72,051.
00
2020
1230
0000
9063
300009 安科生物
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
14.68 10,800
158,544
.00
2020
1230
0000
9065
300012 华测检测
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
27.37 18,900
517,293
.00
2020
1230
0000
9067
300017 网宿科技
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
6.89 22,300
153,647
.00
2020
1230
0000
9069
300024 机器人
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
12.30 14,200
174,660
.00
2020
1230
0000
9071
300026 红日药业
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
4.58 12,100
55,418.
00
2020
1230
0000
9245
300058 蓝色光标
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
6.00 22,700
136,200
.00
2020
1230
0000
9247
300070 碧水源
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
7.65 25,200
192,780
.00
2020
1230
0000
9249
300088 长信科技
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
8.89 16,800
149,352
.00
2020
1230
300133 华策影视
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
6.18 14,000
86,520.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 160页 共 215页
0000
9251
2020
1230
0000
9253
300146 汤臣倍健
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
24.15 10,000
241,500
.00
2020
1230
0000
9255
300168 万达信息
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
21.69 10,000
216,900
.00
2020
1230
0000
9257
300180 华峰超纤
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
5.91 14,000
82,740.
00
2020
1230
0000
9259
300296 利亚德
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
6.36 12,100
76,956.
00
2020
1230
0000
9261
300315 掌趣科技
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
5.11 19,500
99,645.
00
2020
1230
0000
9263
300316 晶盛机电
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
30.08 10,000
300,800
.00
2020
1230
0000
9265
300324 旋极信息
2020年 12月
30日
2021年 1
月 13日
4.23 11,600
49,068.
00
2020
1217
0000
1522
300463 迈克生物
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
46.60 24,900
1,160,3
40.00
2020
1217
0000
1524
300699 光威复材
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
89.05 16,700
1,487,1
35.00
2020
1217
0000
1526
300146 汤臣倍健
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
24.15 17,300
417,795
.00
2020
1217
0000
300212 易华录
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
30.65 11,800
361,670
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 161页 共 215页
1528
2020
1217
0000
2688
002281 光迅科技
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
29.04 14,300
415,272
.00
2020
1217
0000
2695
002294 信立泰
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
28.33 13,300
376,789
.00
2020
1217
0000
2904
002468 申通快递
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
10.08 13,400
135,072
.00
2020
1217
0000
2983
002568 百润股份
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
104.29 17,300
1,804,2
17.00
2020
1217
0000
3062
002653 海思科
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
17.52 10,800
189,216
.00
2020
1217
0000
3082
002683 宏大爆破
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
35.95 23,500
844,825
.00
2020
1217
0000
3106
002705 新宝股份
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
42.25 20,500
866,125
.00
2020
1217
0000
3172
300223 北京君正
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
91.49 11,900
1,088,7
31.00
2020
1217
0000
3254
603882 金域医学
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
128.12 17,700
2,267,7
24.00
2020
1217
0000
3265
603379 三美股份
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
19.10 11,400
217,740
.00
2020
1217
0000
3275
601828 美凯龙
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
8.49 17,000
144,330
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 162页 共 215页
2020
1217
0000
3282
600038 中直股份
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
62.71 18,800
1,178,9
48.00
2020
1217
0000
3349
603589 口子窖
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
68.90 23,200
1,598,4
80.00
2020
1217
0000
3360
603515 欧普照明
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
30.21 10,000
302,100
.00
2020
1217
0000
3959
600188 兖州煤业
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
10.07 33,700
339,359
.00
2020
1217
0000
4047
603568 伟明环保
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
18.93 12,400
234,732
.00
2020
1217
0000
4154
600372 中航电子
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
19.65 27,900
548,235
.00
2020
1217
0000
4166
601298 青岛港
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
6.43 24,400
156,892
.00
2020
1217
0000
4179
600867 通化东宝
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
13.38 17,500
234,150
.00
2020
1217
0000
4238
603328 依顿电子
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
7.95 11,300
89,835.
00
2020
1217
0000
4510
600398 海澜之家
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
6.42 14,500
93,090.
00
2020
1217
0000
4521
603883 老百姓
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
62.83 13,100
823,073
.00
2020 600645 中源协和 2020年 12月 2021年 1 19.61 10,400 203,944
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 163页 共 215页
1217
0000
4539
17日 月 14日 .00
2020
1217
0000
4549
600517 国网英大
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
6.08 19,900
120,992
.00
2020
1217
0000
4597
600170 上海建工
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
3.01 69,300
208,593
.00
2020
1217
0000
4778
600917 重庆燃气
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
6.86 11,800
80,948.
00
2020
1217
0000
4820
603638 艾迪精密
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
68.94 11,400
785,916
.00
2020
1217
0000
5149
600928 西安银行
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
5.56 35,000
194,600
.00
2020
1217
0000
5156
600511 国药股份
2020年 12月
17日
2021年 1
月 14日
49.31 13,600
670,616
.00
2020
1231
0000
0310
300324 旋极信息
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.23 48,500
205,155
.00
2020
1231
0000
0324
000039 中集集团
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
14.99 12,500
187,375
.00
2020
1231
0000
0335
000078 海王生物
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.01 17,800
71,378.
00
2020
1231
0000
0346
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.42 10,600
68,052.
00
2020
1231
002002 鸿达兴业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.00 13,900
41,700.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 164页 共 215页
0000
0418
2020
1231
0000
0435
002080 中材科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
24.18 41,600
1,005,8
88.00
2020
1231
0000
0436
002075 沙钢股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
10.97 11,200
122,864
.00
2020
1231
0000
0494
002589 瑞康医药
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.23 42,400
221,752
.00
2020
1231
0000
0527
002797 第一创业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
9.95 15,500
154,225
.00
2020
1231
0000
0544
002640 跨境通
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.14 31,300
160,882
.00
2020
1231
0000
0635
600968 海油发展
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
2.39 19,400
46,366.
00
2020
1231
0000
0663
600867 通化东宝
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
13.38 19,800
264,924
.00
2020
1231
0000
0672
600219 南山铝业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.16 10,200
32,232.
00
2020
1231
0000
0687
600970 中材国际
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.88 23,200
159,616
.00
2020
1231
0000
0710
600667 太极实业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
9.45 16,800
158,760
.00
2020
1231
0000
600572 康恩贝
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.71 13,500
63,585.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 165页 共 215页
0713
2020
1231
0000
0717
600143 金发科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
17.14 13,900
238,246
.00
2020
1231
0000
0750
600673 东阳光
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.03 11,100
55,833.
00
2020
1231
0000
0756
601118 海南橡胶
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.82 11,100
53,502.
00
2020
1231
0000
0773
601997 贵阳银行
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
7.95 29,300
232,935
.00
2020
1231
0000
0777
601718 际华集团
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.03 14,600
44,238.
00
2020
1231
0000
0784
601615 明阳智能
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
18.98 11,200
212,576
.00
2020
1231
0000
0793
600755 厦门国贸
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.68 10,200
68,136.
00
2020
1231
0000
0797
600008 首创股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
2.83 38,800
109,804
.00
2020
1231
0000
0816
600871 石化油服
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
1.96 18,200
35,672.
00
2020
1231
0000
0830
600398 海澜之家
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.42 18,100
116,202
.00
2020
1231
0000
0853
600260 凯乐科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
10.90 11,300
123,170
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 166页 共 215页
2020
1231
0000
0875
600675 中华企业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.36 13,500
45,360.
00
2020
1231
0000
0881
601000 唐山港
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
2.48 13,000
32,240.
00
2020
1231
0000
2282
603338 浙江鼎力
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
101.19 13,700
1,386,3
03.00
2020
1231
0000
2284
603858 步长制药
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
23.07 19,900
459,093
.00
2020
1231
0000
2286
603866 桃李面包
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
59.10 13,800
815,580
.00
2020
1231
0000
2350
002131 利欧股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.03 10,900
33,027.
00
2020
1231
0000
2352
601099 太平洋
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.08 11,000
44,880.
00
2020
1231
0000
2354
000630 铜陵有色
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
2.57 11,900
30,583.
00
2020
1231
0000
2356
002372 伟星新材
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
18.70 10,000
187,000
.00
2020
1231
0000
8908
000021 深科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
19.01 17,800
338,378
.00
2020
1231
0000
8910
000046 泛海控股
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.28 60,200
197,456
.00
2020 000031 大悦城 2020年 12月 2021年 1 4.40 38,600 169,840
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 167页 共 215页
1231
0000
8912
31日 月 14日 .00
2020
1231
0000
8914
000078 海王生物
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.01 48,500
194,485
.00
2020
1231
0000
8916
000050 深天马A
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
14.74 69,700
1,027,3
78.00
2020
1231
0000
8918
000090 天健集团
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.94 43,000
255,420
.00
2020
1231
0000
8922
000537 广宇发展
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.27 17,000
106,590
.00
2020
1231
0000
8924
000401 冀东水泥
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
14.15 25,900
366,485
.00
2020
1231
0000
8926
000547 航天发展
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
27.50 45,200
1,243,0
00.00
2020
1231
0000
8928
000559 万向钱潮
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.35 13,500
72,225.
00
2020
1231
0000
8930
000623 吉林敖东
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
16.47 42,900
706,563
.00
2020
1231
0000
8932
000598 兴蓉环境
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.80 18,700
89,760.
00
2020
1231
0000
8934
000729 燕京啤酒
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
8.52 65,100
554,652
.00
2020
1231
000750 国海证券
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.86 167,500
981,550
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 168页 共 215页
0000
8936
2020
1231
0000
8938
000990 诚志股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
11.86 16,300
193,318
.00
2020
1231
0000
8940
000998 隆平高科
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
19.81 65,200
1,291,6
12.00
2020
1231
0000
8942
000988 华工科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
23.19 34,600
802,374
.00
2020
1231
0000
8944
000967 盈峰环境
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
8.14 53,900
438,746
.00
2020
1231
0000
8946
002002 鸿达兴业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.00 40,400
121,200
.00
2020
1231
0000
8948
002004 华邦健康
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.54 56,700
314,118
.00
2020
1231
0000
8950
002010 传化智联
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.71 64,300
302,853
.00
2020
1231
0000
8952
002056 横店东磁
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
15.19 13,700
208,103
.00
2020
1231
0000
8954
002019 亿帆医药
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
18.93 30,700
581,151
.00
2020
1231
0000
8956
002081 金 螳 螂
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
9.39 65,700
616,923
.00
2020
1231
0000
002124 天邦股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
14.60 41,200
601,520
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 169页 共 215页
8958
2020
1231
0000
8960
002185 华天科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
13.62 21,100
287,382
.00
2020
1231
0000
8962
002217 合力泰
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.10 22,200
91,020.
00
2020
1231
0000
8964
002223 鱼跃医疗
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
28.21 32,400
914,004
.00
2020
1231
0000
8966
002250 联化科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
23.99 30,300
726,897
.00
2020
1231
0000
8968
002373 千方科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
19.12 11,100
212,232
.00
2020
1231
0000
8970
002382 蓝帆医疗
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
21.09 13,300
280,497
.00
2020
1231
0000
8972
002416 爱施德
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
7.46 18,000
134,280
.00
2020
1231
0000
8974
002429 兆驰股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.20 102,100
633,020
.00
2020
1231
0000
8976
002500 山西证券
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
8.95 18,800
168,260
.00
2020
1231
0000
8978
002648 卫星石化
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
26.12 14,200
370,904
.00
2020
1231
0000
8980
002583 海能达
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.14 29,600
181,744
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 170页 共 215页
2020
1231
0000
8982
002670 国盛金控
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
13.75 58,400
803,000
.00
2020
1231
0000
8984
002797 第一创业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
9.95 40,300
400,985
.00
2020
1231
0000
8986
002926 华西证券
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
12.48 48,000
599,040
.00
2020
1231
0000
8988
600062 华润双鹤
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
11.99 11,200
134,288
.00
2020
1231
0000
8990
600120 浙江东方
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.97 19,500
116,415
.00
2020
1231
0000
8992
600073 上海梅林
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
10.29 18,900
194,481
.00
2020
1231
0000
8994
600415 小商品城
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.51 44,400
244,644
.00
2020
1231
0000
8996
600598 北大荒
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
19.25 13,900
267,575
.00
2020
1231
0000
8998
600640 号百控股
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
12.25 22,000
269,500
.00
2020
1231
0000
9000
600748 上实发展
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.91 13,900
68,249.
00
2020
1231
0000
9002
600699 均胜电子
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
25.36 25,700
651,752
.00
2020 600754 锦江酒店 2020年 12月 2021年 1 51.53 12,200 628,666
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 171页 共 215页
1231
0000
9004
31日 月 14日 .00
2020
1231
0000
9006
600739 辽宁成大
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
24.32 19,900
483,968
.00
2020
1231
0000
9008
600787 中储股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
4.61 13,500
62,235.
00
2020
1231
0000
9010
600909 华安证券
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
8.00 127,400
1,019,2
00.00
2020
1231
0000
9012
601608 中信重工
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
3.96 40,000
158,400
.00
2020
1231
0000
9014
601928 凤凰传媒
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
6.33 11,700
74,061.
00
2020
1231
0000
9016
601966 玲珑轮胎
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
35.17 18,000
633,060
.00
2020
1231
0000
9018
601969 海南矿业
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
5.98 16,500
98,670.
00
2020
1231
0000
9544
300134 大富科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
10.33 18,600
192,138
.00
2020
1231
0000
9546
300113 顺网科技
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
17.15 19,100
327,565
.00
2020
1231
0001
0234
300271 华宇软件
2020年 12月
31日
2021年 1
月 14日
23.87 10,000
238,700
.00
2020
1218
688321 微芯生物
2020年 12月
18日
2021年 1
月 15日
37.01 13,200
488,532
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 172页 共 215页
0000
0813
2020
1218
0000
0815
688088 虹软科技
2020年 12月
18日
2021年 1
月 15日
69.92 12,300
860,016
.00
2020
1218
0000
1067
000709 河钢股份
2020年 12月
18日
2021年 1
月 15日
2.24 160,800
360,192
.00
2020
1218
0000
2277
603806 福斯特
2020年 12月
18日
2021年 1
月 15日
85.40 19,800
1,690,9
20.00
2020
1218
0000
3096
601992 金隅集团
2020年 12月
18日
2021年 1
月 15日
2.97 158,200
469,854
.00
2020
1221
0000
0742
688099 晶晨股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
78.73 13,300
1,047,1
09.00
2020
1221
0000
0744
688002 睿创微纳
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
111.00 14,300
1,587,3
00.00
2020
1221
0000
0960
000807 云铝股份
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
7.53 29,300
220,629
.00
2020
1221
0000
1124
002185 华天科技
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
13.62 24,000
326,880
.00
2020
1221
0000
1314
002507 涪陵榨菜
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
42.30 25,600
1,082,8
80.00
2020
1221
0000
1529
600426 华鲁恒升
2020年 12月
21日
2021年 1
月 18日
37.30 33,900
1,264,4
70.00
2020
1223
0000
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
2.17 13,500
29,295.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 173页 共 215页
1272
2020
1223
0000
1282
000630 铜陵有色
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
2.57 214,500
551,265
.00
2020
1223
0000
1424
000807 云铝股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
7.53 14,500
109,185
.00
2020
1223
0000
1871
002385 大北农
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
9.66 49,200
475,272
.00
2020
1223
0000
1987
002505 鹏都农牧
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
2.53 72,600
183,678
.00
2020
1223
0000
2099
002797 第一创业
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
9.95 32,000
318,400
.00
2020
1223
0000
3216
601099 太平洋
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
4.08 129,500
528,360
.00
2020
1223
0000
3237
600460 士兰微
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
25.00 13,600
340,000
.00
2020
1223
0000
3248
600529 山东药玻
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
50.15 14,100
707,115
.00
2020
1223
0000
3256
600928 西安银行
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
5.56 12,300
68,388.
00
2020
1223
0000
3260
600291 西水股份
2020年 12月
23日
2021年 1
月 20日
5.67 19,300
109,431
.00
2020
1224
0000
1966
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
24日
2021年 1
月 21日
2.17 11,100
24,087.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 174页 共 215页
2020
1224
0000
1972
000630 铜陵有色
2020年 12月
24日
2021年 1
月 21日
2.57 31,000
79,670.
00
2020
1224
0000
3670
002603 以岭药业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 21日
25.50 10,000
255,000
.00
2020
1224
0000
6790
601168 西部矿业
2020年 12月
24日
2021年 1
月 21日
12.38 10,700
132,466
.00
2020
1225
0000
1146
000629 攀钢钒钛
2020年 12月
25日
2021年 1
月 22日
2.17 13,800
29,946.
00
2020
1225
0000
1338
000830 鲁西化工
2020年 12月
25日
2021年 1
月 22日
12.78 9,600
122,688
.00
2020
1225
0000
1352
000932 华菱钢铁
2020年 12月
25日
2021年 1
月 22日
4.78 42,200
201,716
.00
2020
1225
0000
1636
002185 华天科技
2020年 12月
25日
2021年 1
月 22日
13.62 13,300
181,146
.00
2020
1228
0000
0637
300010 豆神教育
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
9.76 10,200
99,552.
00
2020
1228
0000
0807
000758 中色股份
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
5.08 17,500
88,900.
00
2020
1228
0000
0828
000488 晨鸣纸业
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
6.42 13,600
87,312.
00
2020
1228
0000
0894
000970 中科三环
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
9.45 11,700
110,565
.00
2020 000997 新 大 陆 2020年 12月 2021年 1 15.28 13,900 212,392
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 175页 共 215页
1228
0000
0910
28日 月 25日 .00
2020
1228
0000
0941
002038 双鹭药业
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
10.10 11,800
119,180
.00
2020
1228
0000
0947
002056 横店东磁
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
15.19 14,700
223,293
.00
2020
1228
0000
0962
002075 沙钢股份
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
10.97 60,900
668,073
.00
2020
1228
0000
1001
002156 通富微电
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
25.24 10,300
259,972
.00
2020
1228
0000
1004
002155 湖南黄金
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
8.51 10,800
91,908.
00
2020
1228
0000
1014
002152 广电运通
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
10.68 23,400
249,912
.00
2020
1228
0000
1038
002233 塔牌集团
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
12.74 18,700
238,238
.00
2020
1228
0000
1068
002273 水晶光电
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
11.59 31,600
366,244
.00
2020
1228
0000
1082
002373 千方科技
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
19.12 16,500
315,480
.00
2020
1228
0000
1096
002387 维信诺
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
11.40 26,300
299,820
.00
2020
1228
002390 信邦制药
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
8.48 10,500
89,040.
00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 176页 共 215页
0000
1097
2020
1228
0000
1166
002503 搜于特
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
2.24 27,000
60,480.
00
2020
1228
0000
1236
002745 木林森
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
14.59 24,300
354,537
.00
2020
1228
0000
1266
600755 厦门国贸
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
6.68 15,600
104,208
.00
2020
1228
0000
1293
600787 中储股份
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
4.61 17,000
78,370.
00
2020
1228
0000
1322
601699 潞安环能
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
6.50 18,400
119,600
.00
2020
1228
0000
1413
600737 中粮糖业
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
9.68 11,100
107,448
.00
2020
1228
0000
1462
600388 龙净环保
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
8.88 36,700
325,896
.00
2020
1228
0000
1660
600808 马钢股份
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
2.66 17,900
47,614.
00
2020
1228
0000
1815
600643 爱建集团
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
7.52 15,200
114,304
.00
2020
1228
0000
1833
603000 人民网
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
16.90 12,000
202,800
.00
2020
1228
0000
600507 方大特钢
2020年 12月
28日
2021年 1
月 25日
6.94 32,700
226,938
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 177页 共 215页
1962
2020
1229
0000
0821
000732 泰禾集团
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
3.27 38,500
125,895
.00
2020
1229
0000
0837
000758 中色股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
5.08 12,800
65,024.
00
2020
1229
0000
0844
000813 德展健康
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
4.43 16,800
74,424.
00
2020
1229
0000
0934
000877 天山股份
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
15.10 28,200
425,820
.00
2020
1229
0000
1198
300274 阳光电源
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
72.28 16,400
1,185,3
92.00
2020
1229
0000
1199
300296 利亚德
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
6.36 17,500
111,300
.00
2020
1229
0000
2628
600970 中材国际
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
6.88 17,800
122,464
.00
2020
1229
0000
3037
600006 东风汽车
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
9.44 40,900
386,096
.00
2020
1229
0000
3055
600497 驰宏锌锗
2020年 12月
29日
2021年 1
月 26日
4.80 31,000
148,800
.00
2020
1230
0000
1078
300166 东方国信
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.95 30,100
329,595
.00
2020
1230
0000
1311
000402 金 融 街
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
6.45 33,000
212,850
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 178页 共 215页
2020
1230
0000
1382
000540 中天金融
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
3.15 115,000
362,250
.00
2020
1230
0000
1501
000685 中山公用
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
8.30 19,800
164,340
.00
2020
1230
0000
1755
000930 中粮科技
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
8.42 33,400
281,228
.00
2020
1230
0000
1842
000990 诚志股份
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
11.86 11,000
130,460
.00
2020
1230
0000
2089
002128 露天煤业
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.94 11,800
129,092
.00
2020
1230
0000
2195
002203 海亮股份
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
7.39 19,000
140,410
.00
2020
1230
0000
2560
002468 申通快递
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.08 13,200
133,056
.00
2020
1230
0000
2572
002500 山西证券
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
8.95 11,200
100,240
.00
2020
1230
0000
2859
601718 际华集团
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
3.03 16,500
49,995.
00
2020
1230
0000
2867
600572 康恩贝
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
4.71 32,500
153,075
.00
2020
1230
0000
2876
600260 凯乐科技
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.90 11,800
128,620
.00
2020 600733 北汽蓝谷 2020年 12月 2021年 1 8.67 13,800 119,646
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 179页 共 215页
1230
0000
3106
30日 月 27日 .00
2020
1230
0000
3196
600808 马钢股份
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
2.66 45,400
120,764
.00
2020
1230
0000
3231
600871 石化油服
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
1.96 52,600
103,096
.00
2020
1230
0000
3421
601997 贵阳银行
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
7.95 64,800
515,160
.00
2020
1230
0000
3458
601118 海南橡胶
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
4.82 42,100
202,922
.00
2020
1230
0000
3494
600968 海油发展
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
2.39 56,200
134,318
.00
2020
1230
0000
3549
600673 东阳光
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
5.03 17,600
88,528.
00
2020
1230
0000
3557
600667 太极实业
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
9.45 22,800
215,460
.00
2020
1230
0000
3621
600039 四川路桥
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
4.51 71,800
323,818
.00
2020
1230
0000
3630
600546 山煤国际
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
8.51 38,800
330,188
.00
2020
1230
0000
3634
600089 特变电工
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.15 101,700
1,032,2
55.00
2020
1230
601717 郑煤机
2020年 12月
30日
2021年 1
月 27日
10.93 41,800
456,874
.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 180页 共 215页
0000
3636
2020
1231
0000
0352
000540 中天金融
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
3.15 40,300
126,945
.00
2020
1231
0000
0390
000807 云铝股份
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
7.53 10,200
76,806.
00
2020
1231
0000
0477
002385 大北农
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
9.66 57,200
552,552
.00
2020
1231
0000
0521
002340 格林美
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
6.99 12,100
84,579.
00
2020
1231
0000
0897
601866 中远海发
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
2.97 11,700
34,749.
00
2020
1231
0000
0906
600516 方大炭素
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
7.07 88,100
622,867
.00
2020
1231
0000
0909
601016 节能风电
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
3.43 15,200
52,136.
00
2020
1231
0000
0912
600089 特变电工
2020年 12月
31日
2021年 1
月 28日
10.15 35,700
362,355
.00
合计
-
-
-
-
-
34,397,5
00
325,628
,327.00
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念,将风险管理融入业务中,建立了由风险管理委员会、
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 181页 共 215页
风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负
责人为其所在部门风险管理的第一责任人,公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人设立风险管理部门,风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并
及时向管理层汇报。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金
的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库,对发行人及债券投
资进行内部评级 ,对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度,以控制可能出现的信
用风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行;本基金存放定期存款前,均对交易
对手进行信用评估以控制相应的信用风险,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交
易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发
生的可能性很小;本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手
进行交易,并对证券交割方式进行限制,以控制相应的信用风险。本基金以非约定申报方式参与
的转融通证券出借业务为通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券;
以约定申报方式参与的转融通证券出借业务为通过该方式向证券公司出借证券,本基金的基金管
理人对借券证券公司的偿付能力等进行了必要的准入管理,且借券证券公司最近 1年的分类结果
为 A类,因此违约风险可能性很小。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券,不得超过该证券余额的 10%。
于本期末,本基金未持有债券资产(上年末:同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险,是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难,另一
方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险,全覆盖、多维度的建
立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度,确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎
回需求匹配与平衡。
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 182页 共 215页
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注:于报告期末,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均较短且不计息,可赎回基金
份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基
金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%,由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内,对基金组合资产中 7个工作日
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日
可变现资产的可变现价值。
同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:
根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 183页 共 215页
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括
利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制,
并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风
险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险,及时调整投资
组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约
规定的重新定价日或到期日进行了分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 9,004,813.91 - - - 9,004,813.91
结算备付金 5,357,455.28 - - - 5,357,455.28
存出保证金 908,161.11 - - 8,451,244.00 9,359,405.11
交易性金融资产 - - - 1,895,019,341.51 1,895,019,341.51
买入返售金融资产 25,000,000.00 - - - 25,000,000.00
应收利息 - - - 128,223.81 128,223.81
应收证券清算款 - - - 6,998,429.17 6,998,429.17
资产总计
40,270,430.30 - - 1,910,597,238.49 1,950,867,668.79
负债
应付管理人报酬 - - - 797,388.06 797,388.06
应付托管费 - - - 159,477.62 159,477.62
应付交易费用 - - - 519,188.27 519,188.27
其他负债 - - - 544,969.77 544,969.77
负债总计
- - - 2,021,023.72 2,021,023.72
利率敏感度缺口
40,270,430.30 - - 1,908,576,214.77 1,948,846,645.07
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 8,234,573.57 - - - 8,234,573.57
结算备付金 11,260,878.32 - - - 11,260,878.32
存出保证金 351,451.30 - - 4,551,492.00 4,902,943.30
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 184页 共 215页
交易性金融资产 - - - 2,423,359,906.61 2,423,359,906.61
应收证券清算款 - - - 18,683,998.50 18,683,998.50
应收利息 - - - 382,051.03 382,051.03
应收股利 - - - 21,898.62 21,898.62
资产总计
19,846,903.19
-
-
2,446,999,346.76
2,466,846,249.95
负债
应付管理人报酬 - - - 985,562.63 985,562.63
应付托管费 - - - 197,112.53 197,112.53
应付交易费用 - - - 713,291.99 713,291.99
其他负债 - - - 7,596,057.39 7,596,057.39
负债总计
- -
-
9,492,024.54
9,492,024.54
利率敏感度缺口
19,846,903.19
-
-
2,437,507,322.22
2,457,354,225.41
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注:于本期末,本基金未持有债券资产(上年末:同),因此市场利率的变动对于本基金资产净值
无重大影响(上年末:同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券,
所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低
其它价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例(%)
公允价值
占基金资产净值
比例(%)
交易性金融资产
-股票投资
1,895,019,341.51
97.24
2,423,359,906.61
98.62
交易性金融资产
-基金投资
- - - -
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 185页 共 215页
交易性金融资产
-债券投资
- - - -
交易性金融资产
-贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
1,895,019,341.51 97.24
2,423,359,906.61 98.62
注:其他包含在期货交易所交易的期货投资(附注 7.4.7.3)。在当日无负债结算制度下,期货投
资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额为 0。
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除“沪深 300指数”以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末 (2020年 12月 31日)
上年度末 (2019 年 12 月
31日 )
分析
沪深 300 指数下降
5%
-98,655,574.19 -155,394,135.00
沪深 300 指数上升
5%
98,655,574.19 155,394,135.00
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注:无
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 186页 共 215页
(i)各层次金融工具公允价值
于 2020年 12月 31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,889,323,256.02元,属于第二层次的余额为 5,696,085.49元,无属于第
三层次的余额(2019年 12月 31日:第一层次 2,423,359,906.61元,无第二或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;对于定期开放的基金投资,本基金不
会于封闭期将相关基金列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的
影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31
日:同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)基金申购款
于 2020 年度,本基金申购基金份额的对价总额为 1,169,866,255.79 元(2019 年度:
1,590,014,773.38元),其中包括以股票支付的申购款 508,268,898.24元和以现金支付的申购款
661,597,357.55元(2019年度:其中包括以股票支付的申购款 626,526,628.00元和以现金支付的
申购款 963,488,145.38元)。
(3)除公允价值和基金申购款外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1,895,019,341.51 97.14
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 187页 共 215页
其中:股票
1,895,019,341.51 97.14
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
25,000,000.00 1.28
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
14,362,269.19 0.74
8 其他各项资产
16,486,058.09 0.85
9 合计
1,950,867,668.79 100.00
注:本基金本报告期末融出证券市值为 325,628,327.00,占净值比例 16.71%。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
21,180,499.60 1.09
B
采矿业
60,290,234.76 3.09
C
制造业
1,212,974,147.96 62.24
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
43,124,771.62 2.21
E
建筑业
26,707,466.28 1.37
F
批发和零售业
71,264,404.05 3.66
G
交通运输、仓储和
邮政业
36,954,026.03 1.90
H
住宿和餐饮业
9,071,049.48 0.47
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
142,431,531.97 7.31
J
金融业
114,836,436.21 5.89
K
房地产业
55,997,595.00 2.87
L
租赁和商务服务
业
18,944,353.36 0.97
M
科学研究和技术
服务业
17,408,353.24 0.89
N
水利、环境和公共
设施管理业
17,489,503.15 0.90
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
1,518,985.60 0.08
Q
卫生和社会工作
16,828,556.00 0.86
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 188页 共 215页
R
文化、体育和娱乐
业
15,404,307.79 0.79
S
综合
9,029,088.34 0.46
合计
1,891,455,310.44 97.06
8.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
2,378,551.89 0.12
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
16,322.72 0.00
G
交通运输、仓储和
邮政业
22,089.22 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
1,074,181.63 0.06
J
金融业
- -
K
房地产业
8,975.14 0.00
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服
务业
15,649.20 0.00
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
48,261.27 0.00
S
综合
- -
合计
3,564,031.07 0.18
8.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
8.3.1
期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1 300274 阳光电源 342,700 24,770,356.00 1.27
2 300012 华测检测 556,652 15,235,565.24 0.78
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 189页 共 215页
3 600426 华鲁恒升 382,300 14,259,790.00 0.73
4 002074 国轩高科 344,100 13,461,192.00 0.69
5 600089 特变电工 1,244,000 12,626,600.00 0.65
6 600079 人福医药 363,500 12,315,380.00 0.63
7 603882 金域医学 92,500 11,851,100.00 0.61
8 000547 航天发展 429,000 11,797,500.00 0.61
9 300285 国瓷材料 258,396 11,656,243.56 0.60
10 300496 中科创达 99,400 11,629,800.00 0.60
11 002709 天赐材料 110,740 11,494,812.00 0.59
12 300207 欣旺达 370,400 11,374,984.00 0.58
13 600143 金发科技 603,300 10,340,562.00 0.53
14 601233 桐昆股份 501,098 10,317,607.82 0.53
15 002185 华天科技 734,300 10,001,166.00 0.51
16 600739 辽宁成大 409,500 9,959,040.00 0.51
17 002797 第一创业 986,800 9,818,660.00 0.50
18 600132 重庆啤酒 81,400 9,685,786.00 0.50
19 600885 宏发股份 176,394 9,564,082.68 0.49
20 002385 大北农 981,300 9,479,358.00 0.49
21 002568 百润股份 90,000 9,386,100.00 0.48
22 601799 星宇股份 46,500 9,323,250.00 0.48
23 601099 太平洋 2,280,500 9,304,440.00 0.48
24 002340 格林美 1,282,900 8,967,471.00 0.46
25 603806 福斯特 103,148 8,808,839.20 0.45
26 300595 欧普康视 101,950 8,351,744.00 0.43
27 603589 口子窖 121,100 8,343,790.00 0.43
28 688002 睿创微纳 74,300 8,247,300.00 0.42
29 600486 扬农化工 62,413 8,238,516.00 0.42
30 600316 洪都航空 143,700 8,172,219.00 0.42
31 300357 我武生物 106,240 8,148,608.00 0.42
32 000636 风华高科 240,814 8,115,431.80 0.42
33 601966 玲珑轮胎 229,200 8,060,964.00 0.41
34 002625 光启技术 361,600 8,045,600.00 0.41
35 600529 山东药玻 160,100 8,029,015.00 0.41
36 601168 西部矿业 638,000 7,898,440.00 0.41
37 600201 生物股份 375,830 7,851,088.70 0.40
38 002507 涪陵榨菜 185,400 7,842,420.00 0.40
39 300699 光威复材 87,035 7,750,466.75 0.40
40 603345 安井食品 40,007 7,716,150.09 0.40
41 600219 南山铝业 2,402,400 7,591,584.00 0.39
42 002078 太阳纸业 523,600 7,555,548.00 0.39
43 603816 顾家家居 107,020 7,545,980.20 0.39
44 000750 国海证券 1,273,640 7,463,530.40 0.38
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 190页 共 215页
45 002013 中航机电 649,400 7,435,630.00 0.38
46 300088 长信科技 818,900 7,280,021.00 0.37
47 002030 达安基因 205,580 7,051,394.00 0.36
48 600862 中航高科 233,200 7,019,320.00 0.36
49 600699 均胜电子 274,380 6,958,276.80 0.36
50 600884 杉杉股份 382,420 6,895,032.60 0.35
51 601997 贵阳银行 863,500 6,864,825.00 0.35
52 002131 利欧股份 2,262,100 6,854,163.00 0.35
53 601128 常熟银行 915,900 6,759,342.00 0.35
54 002353 杰瑞股份 192,684 6,743,940.00 0.35
55 002465 海格通信 617,600 6,688,608.00 0.34
56 603486 科沃斯 75,500 6,680,995.00 0.34
57 603338 浙江鼎力 65,140 6,591,516.60 0.34
58 600460 士兰微 263,003 6,575,075.00 0.34
59 002212 天融信 312,900 6,574,029.00 0.34
60 002075 沙钢股份 591,600 6,489,852.00 0.33
61 000009 中国宝安 861,678 6,488,435.34 0.33
62 300316 晶盛机电 214,500 6,452,160.00 0.33
63 002500 山西证券 719,470 6,439,256.50 0.33
64 300146 汤臣倍健 265,300 6,406,995.00 0.33
65 600867 通化东宝 478,200 6,398,316.00 0.33
66 002683 宏大爆破 177,300 6,373,935.00 0.33
67 000630 铜陵有色 2,465,000 6,335,050.00 0.33
68 000988 华工科技 269,800 6,256,662.00 0.32
69 600511 国药股份 126,800 6,252,508.00 0.32
70 002791 坚朗五金 43,300 6,235,200.00 0.32
71 600038 中直股份 99,000 6,208,290.00 0.32
72 603444 吉比特 14,447 6,154,422.00 0.32
73 300482 万孚生物 68,800 6,137,648.00 0.31
74 300463 迈克生物 131,200 6,113,920.00 0.31
75 000998 隆平高科 307,500 6,091,575.00 0.31
76 600733 北汽蓝谷 697,672 6,048,816.24 0.31
77 300168 万达信息 278,400 6,038,496.00 0.31
78 002250 联化科技 247,700 5,942,323.00 0.30
79 300001 特锐德 200,775 5,894,754.00 0.30
80 600909 华安证券 723,000 5,784,000.00 0.30
81 300223 北京君正 63,200 5,782,168.00 0.30
82 002223 鱼跃医疗 201,398 5,681,437.58 0.29
83 300070 碧水源 737,800 5,644,170.00 0.29
84 002444 巨星科技 180,900 5,627,799.00 0.29
85 002156 通富微电 221,904 5,600,856.96 0.29
86 600754 锦江酒店 108,300 5,580,699.00 0.29
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 191页 共 215页
87 000021 深科技 293,100 5,571,831.00 0.29
88 002299 圣农发展 209,000 5,546,860.00 0.28
89 002572 索菲亚 213,700 5,534,830.00 0.28
90 002557 洽洽食品 102,300 5,508,855.00 0.28
91 603737 三棵树 36,300 5,499,450.00 0.28
92 600380 健康元 394,372 5,485,714.52 0.28
93 002926 华西证券 438,600 5,473,728.00 0.28
94 300418 昆仑万维 274,310 5,472,484.50 0.28
95 600879 航天电子 728,700 5,450,676.00 0.28
96 600516 方大炭素 768,240 5,431,456.80 0.28
97 002080 中材科技 224,600 5,430,828.00 0.28
98 600779 水井坊 65,400 5,429,508.00 0.28
99 601689 拓普集团 141,085 5,421,896.55 0.28
100 600418 江淮汽车 442,700 5,414,221.00 0.28
101 688099 晶晨股份 68,600 5,400,878.00 0.28
102 600155 华创阳安 407,700 5,377,563.00 0.28
103 603866 桃李面包 90,721 5,361,611.10 0.28
104 000039 中集集团 357,620 5,360,723.80 0.28
105 002670 国盛金控 389,103 5,350,166.25 0.27
106 002138 顺络电子 215,703 5,289,037.56 0.27
107 300271 华宇软件 218,000 5,203,660.00 0.27
108 000623 吉林敖东 312,800 5,151,816.00 0.26
109 002603 以岭药业 201,500 5,138,250.00 0.26
110 300024 机器人 416,900 5,127,870.00 0.26
111 002373 千方科技 264,537 5,057,947.44 0.26
112 000513 丽珠集团 124,686 5,049,783.00 0.26
113 002081 金 螳 螂 536,200 5,034,918.00 0.26
114 600372 中航电子 256,000 5,030,400.00 0.26
115 600415 小商品城 911,000 5,019,610.00 0.26
116 300244 迪安诊断 145,200 4,977,456.00 0.26
117 000878 云南铜业 341,900 4,947,293.00 0.25
118 300115 长盈精密 200,700 4,947,255.00 0.25
119 600563 法拉电子 45,990 4,946,224.50 0.25
120 300618 寒锐钴业 51,200 4,859,392.00 0.25
121 000050 深天马A 328,900 4,847,986.00 0.25
122 600166 福田汽车 1,538,200 4,845,330.00 0.25
123 601615 明阳智能 253,200 4,805,736.00 0.25
124 000975 银泰黄金 557,632 4,801,211.52 0.25
125 600549 厦门钨业 282,200 4,755,070.00 0.24
126 688088 虹软科技 67,900 4,747,568.00 0.24
127 002273 水晶光电 407,509 4,723,029.31 0.24
128 600765 中航重机 188,900 4,722,500.00 0.24
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 192页 共 215页
129 600153 建发股份 575,000 4,720,750.00 0.24
130 300315 掌趣科技 922,900 4,716,019.00 0.24
131 002019 亿帆医药 249,100 4,715,463.00 0.24
132 300009 安科生物 321,190 4,715,069.20 0.24
133 002064 华峰化学 465,382 4,695,704.38 0.24
134 002920 德赛西威 55,700 4,686,598.00 0.24
135 600801 华新水泥 227,080 4,684,660.40 0.24
136 600667 太极实业 490,800 4,638,060.00 0.24
137 000686 东北证券 469,400 4,609,508.00 0.24
138 002705 新宝股份 109,000 4,605,250.00 0.24
139 000739 普洛药业 197,381 4,595,029.68 0.24
140 002511 中顺洁柔 218,757 4,565,458.59 0.23
141 600598 北大荒 236,900 4,560,325.00 0.23
142 300017 网宿科技 656,100 4,520,529.00 0.23
143 000401 冀东水泥 316,700 4,481,305.00 0.23
144 600535 天士力 302,700 4,476,933.00 0.23
145 000540 中天金融 1,415,700 4,459,455.00 0.23
146 002831 裕同科技 145,460 4,453,985.20 0.23
147 002124 天邦股份 304,770 4,449,642.00 0.23
148 600170 上海建工 1,475,800 4,442,158.00 0.23
149 600895 张江高科 260,100 4,432,104.00 0.23
150 603858 步长制药 191,500 4,417,905.00 0.23
151 000738 航发控制 191,700 4,395,681.00 0.23
152 000830 鲁西化工 342,900 4,382,262.00 0.22
153 002506 协鑫集成 1,020,200 4,335,850.00 0.22
154 002195 二三四五 1,918,008 4,334,698.08 0.22
155 002152 广电运通 404,000 4,314,720.00 0.22
156 600642 申能股份 820,701 4,284,059.22 0.22
157 002648 卫星石化 163,400 4,268,008.00 0.22
158 603883 老百姓 67,925 4,267,727.75 0.22
159 600409 三友化工 415,100 4,254,775.00 0.22
160 600859 王府井 130,400 4,248,432.00 0.22
161 000690 宝新能源 581,900 4,247,870.00 0.22
162 002966 苏州银行 552,100 4,240,128.00 0.22
163 601456 国联证券 195,900 4,178,547.00 0.21
164 600392 盛和资源 469,110 4,170,387.90 0.21
165 002056 横店东磁 274,500 4,169,655.00 0.21
166 600008 首创股份 1,473,150 4,169,014.50 0.21
167 002281 光迅科技 142,500 4,138,200.00 0.21
168 603638 艾迪精密 59,800 4,122,612.00 0.21
169 600580 卧龙电驱 263,600 4,112,160.00 0.21
170 601992 金隅集团 1,381,900 4,104,243.00 0.21
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 193页 共 215页
171 002028 思源电气 203,900 4,090,234.00 0.21
172 600497 驰宏锌锗 849,200 4,076,160.00 0.21
173 002382 蓝帆医疗 192,700 4,064,043.00 0.21
174 000060 中金岭南 835,100 4,025,182.00 0.21
175 000729 燕京啤酒 472,300 4,023,996.00 0.21
176 300058 蓝色光标 668,466 4,010,796.00 0.21
177 300212 易华录 130,812 4,009,387.80 0.21
178 002690 美亚光电 89,800 3,976,344.00 0.20
179 600315 上海家化 114,326 3,970,541.98 0.20
180 002595 豪迈科技 133,700 3,964,205.00 0.20
181 002294 信立泰 139,800 3,960,534.00 0.20
182 601866 中远海发 1,329,646 3,949,048.62 0.20
183 000807 云铝股份 523,300 3,940,449.00 0.20
184 002372 伟星新材 210,140 3,929,618.00 0.20
185 002221 东华能源 386,800 3,922,152.00 0.20
186 600827 百联股份 268,600 3,921,560.00 0.20
187 600528 中铁工业 444,133 3,881,722.42 0.20
188 603290 斯达半导 16,100 3,878,490.00 0.20
189 000983 山西焦煤 686,430 3,871,465.20 0.20
190 000581 威孚高科 166,699 3,865,749.81 0.20
191 600256 广汇能源 1,356,220 3,838,102.60 0.20
192 601717 郑煤机 348,700 3,811,291.00 0.20
193 300296 利亚德 595,800 3,789,288.00 0.19
194 000997 新 大 陆 247,100 3,775,688.00 0.19
195 002429 兆驰股份 605,900 3,756,580.00 0.19
196 000960 锡业股份 334,700 3,748,640.00 0.19
197 600875 东方电气 371,000 3,698,870.00 0.19
198 600704 物产中大 845,650 3,695,490.50 0.19
199 600160 巨化股份 452,630 3,670,829.30 0.19
200 600811 东方集团 995,600 3,633,940.00 0.19
201 002745 木林森 248,400 3,624,156.00 0.19
202 300630 普利制药 86,444 3,621,139.16 0.19
203 600260 凯乐科技 331,900 3,617,710.00 0.19
204 600839 四川长虹 1,235,600 3,583,240.00 0.18
205 600728 佳都科技 471,600 3,579,444.00 0.18
206 603605 珀莱雅 20,100 3,577,800.00 0.18
207 002396 星网锐捷 154,800 3,569,688.00 0.18
208 603317 天味食品 43,185 3,551,534.40 0.18
209 600515 *ST基础 524,253 3,538,707.75 0.18
210 300474 景嘉微 50,600 3,537,446.00 0.18
211 002092 中泰化学 574,500 3,533,175.00 0.18
212 002368 太极股份 135,096 3,527,356.56 0.18
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 194页 共 215页
213 600325 华发股份 566,400 3,517,344.00 0.18
214 600258 首旅酒店 164,484 3,490,350.48 0.18
215 600167 联美控股 304,890 3,460,501.50 0.18
216 600737 中粮糖业 357,057 3,456,311.76 0.18
217 600967 内蒙一机 282,300 3,432,768.00 0.18
218 603927 中科软 85,505 3,427,895.45 0.18
219 600820 隧道股份 629,700 3,406,677.00 0.17
220 000012 南 玻A 460,302 3,397,028.76 0.17
221 600881 亚泰集团 1,088,335 3,373,838.50 0.17
222 300002 神州泰岳 658,600 3,365,446.00 0.17
223 002085 万丰奥威 509,000 3,339,040.00 0.17
224 600597 光明乳业 204,900 3,331,674.00 0.17
225 002390 信邦制药 389,900 3,306,352.00 0.17
226 002268 卫 士 通 196,900 3,288,230.00 0.17
227 600446 金证股份 201,700 3,269,557.00 0.17
228 000999 华润三九 130,900 3,264,646.00 0.17
229 002242 九阳股份 101,800 3,261,672.00 0.17
230 600567 山鹰国际 1,078,200 3,256,164.00 0.17
231 600410 华胜天成 367,473 3,255,810.78 0.17
232 600804 鹏博士 479,000 3,218,880.00 0.17
233 600282 南钢股份 1,030,800 3,216,096.00 0.17
234 603712 七一二 77,155 3,213,505.75 0.16
235 002174 游族网络 244,185 3,213,474.60 0.16
236 000877 天山股份 209,980 3,170,698.00 0.16
237 601179 中国西电 684,555 3,155,798.55 0.16
238 000709 河钢股份 1,406,600 3,150,784.00 0.16
239 000930 中粮科技 373,700 3,146,554.00 0.16
240 600435 北方导航 348,900 3,140,100.00 0.16
241 603000 人民网 185,400 3,133,260.00 0.16
242 002387 维信诺 274,800 3,132,720.00 0.16
243 000629 攀钢钒钛 1,434,100 3,111,997.00 0.16
244 600273 嘉化能源 336,600 3,110,184.00 0.16
245 002807 江阴银行 726,300 3,108,564.00 0.16
246 600026 中远海能 463,700 3,097,516.00 0.16
247 300166 东方国信 282,400 3,092,280.00 0.16
248 000301 东方盛虹 324,300 3,074,364.00 0.16
249 600216 浙江医药 225,700 3,069,520.00 0.16
250 001914 招商积余 141,500 3,046,495.00 0.16
251 002233 塔牌集团 237,700 3,028,298.00 0.16
252 600718 东软集团 290,379 3,022,845.39 0.16
253 600060 海信视像 262,400 3,012,352.00 0.15
254 600037 歌华有线 327,100 3,009,320.00 0.15
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 195页 共 215页
255 002925 盈趣科技 46,700 3,004,211.00 0.15
256 600908 无锡银行 492,300 2,993,184.00 0.15
257 600064 南京高科 288,500 2,962,895.00 0.15
258 000778 新兴铸管 804,000 2,958,720.00 0.15
259 600188 兖州煤业 293,800 2,958,566.00 0.15
260 000932 华菱钢铁 616,220 2,945,531.60 0.15
261 600572 康恩贝 624,400 2,940,924.00 0.15
262 002004 华邦健康 530,400 2,938,416.00 0.15
263 000400 许继电气 202,997 2,935,336.62 0.15
264 002985 北摩高科 15,100 2,918,830.00 0.15
265 600755 厦门国贸 436,700 2,917,156.00 0.15
266 000027 深圳能源 477,680 2,909,071.20 0.15
267 601975 招商南油 1,156,600 2,903,066.00 0.15
268 601005 重庆钢铁 1,959,500 2,900,060.00 0.15
269 000598 兴蓉环境 601,900 2,889,120.00 0.15
270 000887 中鼎股份 246,500 2,886,515.00 0.15
271 600039 四川路桥 637,200 2,873,772.00 0.15
272 000089 深圳机场 344,100 2,811,297.00 0.14
273 600398 海澜之家 436,000 2,799,120.00 0.14
274 603198 迎驾贡酒 79,900 2,788,510.00 0.14
275 002128 露天煤业 254,700 2,786,418.00 0.14
276 002701 奥瑞金 561,400 2,773,316.00 0.14
277 300026 红日药业 604,800 2,769,984.00 0.14
278 002110 三钢闽光 410,900 2,765,357.00 0.14
279 601118 海南橡胶 571,400 2,754,148.00 0.14
280 000825 太钢不锈 760,600 2,745,766.00 0.14
281 600158 中体产业 223,700 2,742,562.00 0.14
282 601106 中国一重 916,600 2,740,634.00 0.14
283 002563 森马服饰 270,700 2,712,414.00 0.14
284 002191 劲嘉股份 292,700 2,701,621.00 0.14
285 000970 中科三环 285,400 2,697,030.00 0.14
286 300072 三聚环保 472,100 2,681,528.00 0.14
287 600120 浙江东方 443,383 2,646,996.51 0.14
288 600171 上海贝岭 188,600 2,644,172.00 0.14
289 000488 晨鸣纸业 409,850 2,631,237.00 0.14
290 002936 郑州银行 586,430 2,615,477.80 0.13
291 600022 山东钢铁 1,826,800 2,612,324.00 0.13
292 600195 中牧股份 203,547 2,607,437.07 0.13
293 601699 潞安环能 400,300 2,601,950.00 0.13
294 000967 盈峰环境 319,200 2,598,288.00 0.13
295 002048 宁波华翔 166,400 2,590,848.00 0.13
296 002839 张家港行 424,500 2,589,450.00 0.13
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 196页 共 215页
297 000090 天健集团 435,522 2,587,000.68 0.13
298 000402 金 融 街 400,600 2,583,870.00 0.13
299 600056 中国医药 180,100 2,580,833.00 0.13
300 601860 紫金银行 612,500 2,578,625.00 0.13
301 600006 东风汽车 273,000 2,577,120.00 0.13
302 603228 景旺电子 85,143 2,567,061.45 0.13
303 002217 合力泰 624,900 2,562,090.00 0.13
304 002867 周大生 95,700 2,550,405.00 0.13
305 000528 柳 工 345,870 2,545,603.20 0.13
306 600673 东阳光 505,100 2,540,653.00 0.13
307 300133 华策影视 410,700 2,538,126.00 0.13
308 688321 微芯生物 68,300 2,527,783.00 0.13
309 600376 首开股份 430,500 2,527,035.00 0.13
310 000883 湖北能源 650,500 2,523,940.00 0.13
311 603077 和邦生物 1,774,300 2,519,506.00 0.13
312 601333 广深铁路 1,131,300 2,511,486.00 0.13
313 000563 陕国投A 666,140 2,511,347.80 0.13
314 601200 上海环境 229,248 2,498,803.20 0.13
315 600507 方大特钢 359,939 2,497,976.66 0.13
316 600021 上海电力 350,800 2,497,696.00 0.13
317 000898 鞍钢股份 819,800 2,492,192.00 0.13
318 688029 南微医学 13,400 2,465,734.00 0.13
319 600970 中材国际 357,200 2,457,536.00 0.13
320 601000 唐山港 990,420 2,456,241.60 0.13
321 000685 中山公用 295,800 2,455,140.00 0.13
322 300376 易事特 308,300 2,454,068.00 0.13
323 600782 新钢股份 534,600 2,453,814.00 0.13
324 600928 西安银行 440,500 2,449,180.00 0.13
325 000990 诚志股份 206,001 2,443,171.86 0.13
326 600500 中化国际 461,820 2,433,791.40 0.12
327 002266 浙富控股 539,600 2,428,200.00 0.12
328 002203 海亮股份 328,307 2,426,188.73 0.12
329 002244 滨江集团 523,100 2,401,029.00 0.12
330 600466 蓝光发展 518,540 2,400,840.20 0.12
331 002317 众生药业 217,800 2,400,156.00 0.12
332 600126 杭钢股份 453,627 2,399,686.83 0.12
333 300180 华峰超纤 406,000 2,399,460.00 0.12
334 603568 伟明环保 126,615 2,396,821.95 0.12
335 002155 湖南黄金 281,300 2,393,863.00 0.12
336 300113 顺网科技 139,300 2,388,995.00 0.12
337 601865 福莱特 59,400 2,370,060.00 0.12
338 000559 万向钱潮 440,900 2,358,815.00 0.12
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 197页 共 215页
339 000758 中色股份 463,828 2,356,246.24 0.12
340 601598 中国外运 528,500 2,325,400.00 0.12
341 000519 中兵红箭 231,500 2,319,630.00 0.12
342 000028 国药一致 50,500 2,312,900.00 0.12
343 600266 城建发展 455,208 2,312,456.64 0.12
344 600348 华阳股份 410,700 2,304,027.00 0.12
345 600649 城投控股 423,987 2,302,249.41 0.12
346 601608 中信重工 580,400 2,298,384.00 0.12
347 601098 中南传媒 239,993 2,287,133.29 0.12
348 600373 中文传媒 226,500 2,285,385.00 0.12
349 600073 上海梅林 220,000 2,263,800.00 0.12
350 300010 豆神教育 231,800 2,262,368.00 0.12
351 603885 吉祥航空 198,020 2,251,487.40 0.12
352 600546 山煤国际 263,200 2,239,832.00 0.11
353 601016 节能风电 652,500 2,238,075.00 0.11
354 002183 怡 亚 通 512,511 2,234,547.96 0.11
355 601718 际华集团 737,044 2,233,243.32 0.11
356 300182 捷成股份 690,800 2,231,284.00 0.11
357 002458 益生股份 199,784 2,227,591.60 0.11
358 600388 龙净环保 250,500 2,224,440.00 0.11
359 600959 江苏有线 669,601 2,216,379.31 0.11
360 000078 海王生物 551,800 2,212,718.00 0.11
361 002440 闰土股份 235,600 2,195,792.00 0.11
362 002249 大洋电机 487,200 2,192,400.00 0.11
363 600901 江苏租赁 395,300 2,178,103.00 0.11
364 600645 中源协和 110,800 2,172,788.00 0.11
365 600835 上海机电 111,200 2,163,952.00 0.11
366 002399 海普瑞 125,620 2,163,176.40 0.11
367 600094 大名城 535,000 2,150,700.00 0.11
368 002505 鹏都农牧 849,500 2,149,235.00 0.11
369 002038 双鹭药业 212,750 2,148,775.00 0.11
370 600633 浙数文化 262,800 2,139,192.00 0.11
371 002640 跨境通 416,100 2,138,754.00 0.11
372 600808 马钢股份 802,066 2,133,495.56 0.11
373 600062 华润双鹤 175,320 2,102,086.80 0.11
374 600141 兴发集团 189,460 2,089,743.80 0.11
375 000564 *ST大集 799,100 2,069,669.00 0.11
376 601880 辽港股份 1,069,600 2,064,328.00 0.11
377 000415 渤海租赁 856,000 2,054,400.00 0.11
378 002010 传化智联 435,900 2,053,089.00 0.11
379 600675 中华企业 610,600 2,051,616.00 0.11
380 002468 申通快递 203,000 2,046,240.00 0.10
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 198页 共 215页
381 600643 爱建集团 271,700 2,043,184.00 0.10
382 000959 首钢股份 531,400 2,035,262.00 0.10
383 600863 内蒙华电 788,700 2,026,959.00 0.10
384 601958 金钼股份 325,900 2,023,839.00 0.10
385 002408 齐翔腾达 242,000 2,023,120.00 0.10
386 000869 张 裕A 46,100 2,009,960.00 0.10
387 002434 万里扬 224,600 2,003,432.00 0.10
388 600312 平高电气 279,900 1,998,486.00 0.10
389 601778 晶科科技 274,300 1,991,418.00 0.10
390 000158 常山北明 321,000 1,990,200.00 0.10
391 002544 杰赛科技 117,655 1,974,250.90 0.10
392 601611 中国核建 270,580 1,969,822.40 0.10
393 600729 重庆百货 67,978 1,964,564.20 0.10
394 600717 天津港 410,496 1,962,170.88 0.10
395 000031 大悦城 444,300 1,954,920.00 0.10
396 000826 启迪环境 284,500 1,923,220.00 0.10
397 002424 贵州百灵 242,300 1,897,209.00 0.10
398 002583 海能达 307,300 1,886,822.00 0.10
399 300459 金科文化 591,429 1,886,658.51 0.10
400 600776 东方通信 158,600 1,879,410.00 0.10
401 600259 广晟有色 61,840 1,865,712.80 0.10
402 002635 安洁科技 107,400 1,850,502.00 0.09
403 002589 瑞康医药 351,600 1,838,868.00 0.09
404 000681 视觉中国 140,720 1,829,360.00 0.09
405 603650 彤程新材 58,900 1,825,900.00 0.09
406 600648 外高桥 130,200 1,818,894.00 0.09
407 002002 鸿达兴业 603,200 1,809,600.00 0.09
408 000501 鄂武商A 153,500 1,788,275.00 0.09
409 300324 旋极信息 422,655 1,787,830.65 0.09
410 600566 济川药业 88,200 1,784,286.00 0.09
411 600339 中油工程 576,800 1,776,544.00 0.09
412 000717 韶钢松山 414,200 1,768,634.00 0.09
413 600582 天地科技 572,300 1,762,684.00 0.09
414 600307 酒钢宏兴 1,055,500 1,741,575.00 0.09
415 000718 苏宁环球 504,700 1,731,121.00 0.09
416 600823 世茂股份 375,000 1,728,750.00 0.09
417 603708 家家悦 80,900 1,723,170.00 0.09
418 000046 泛海控股 524,700 1,721,016.00 0.09
419 002375 亚厦股份 231,100 1,719,384.00 0.09
420 002815 崇达技术 118,200 1,706,808.00 0.09
421 600131 国网信通 119,200 1,696,216.00 0.09
422 002948 青岛银行 284,700 1,688,271.00 0.09
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 199页 共 215页
423 600329 中新药业 94,900 1,662,648.00 0.09
424 600664 哈药股份 518,300 1,653,377.00 0.08
425 000008 神州高铁 650,000 1,651,000.00 0.08
426 000156 华数传媒 192,000 1,643,520.00 0.08
427 600707 彩虹股份 244,700 1,629,702.00 0.08
428 601928 凤凰传媒 256,800 1,625,544.00 0.08
429 600985 淮北矿业 144,400 1,615,836.00 0.08
430 000061 农 产 品 227,700 1,605,285.00 0.08
431 600968 海油发展 670,800 1,603,212.00 0.08
432 002416 爱施德 214,280 1,598,528.80 0.08
433 603515 欧普照明 52,420 1,583,608.20 0.08
434 603260 合盛硅业 47,300 1,581,712.00 0.08
435 600338 西藏珠峰 150,780 1,580,174.40 0.08
436 000543 皖能电力 376,800 1,575,024.00 0.08
437 300257 开山股份 114,900 1,568,385.00 0.08
438 600748 上实发展 317,500 1,558,925.00 0.08
439 000937 冀中能源 370,800 1,542,528.00 0.08
440 600869 远东股份 386,000 1,540,140.00 0.08
441 600556 天下秀 120,500 1,524,325.00 0.08
442 603377 东方时尚 78,460 1,518,985.60 0.08
443 002302 西部建设 170,800 1,499,624.00 0.08
444 601298 青岛港 230,700 1,483,401.00 0.08
445 600639 浦东金桥 119,400 1,480,560.00 0.08
446 601127 小康股份 84,550 1,444,114.00 0.07
447 002503 搜于特 641,400 1,436,736.00 0.07
448 601228 广州港 416,500 1,399,440.00 0.07
449 601139 深圳燃气 193,150 1,398,406.00 0.07
450 300134 大富科技 134,700 1,391,451.00 0.07
451 600545 卓郎智能 396,000 1,386,000.00 0.07
452 000600 建投能源 246,600 1,383,426.00 0.07
453 600277 亿利洁能 462,600 1,383,174.00 0.07
454 603888 新华网 71,900 1,366,100.00 0.07
455 600787 中储股份 294,873 1,359,364.53 0.07
456 600640 号百控股 110,700 1,356,075.00 0.07
457 000062 深圳华强 107,970 1,343,146.80 0.07
458 600350 山东高速 217,200 1,342,296.00 0.07
459 000813 德展健康 299,300 1,325,899.00 0.07
460 600291 西水股份 231,300 1,311,471.00 0.07
461 002419 天虹股份 166,900 1,275,116.00 0.07
462 603225 新凤鸣 91,420 1,270,738.00 0.07
463 600517 国网英大 207,000 1,258,560.00 0.06
464 601828 美凯龙 147,010 1,248,114.90 0.06
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 200页 共 215页
465 000537 广宇发展 196,900 1,234,563.00 0.06
466 600871 石化油服 628,900 1,232,644.00 0.06
467 002093 国脉科技 167,300 1,219,617.00 0.06
468 600657 信达地产 300,300 1,216,215.00 0.06
469 600575 淮河能源 522,800 1,212,896.00 0.06
470 603056 德邦股份 95,100 1,206,819.00 0.06
471 002051 中工国际 163,180 1,156,946.20 0.06
472 603379 三美股份 59,820 1,142,562.00 0.06
473 000553 安道麦 A 145,300 1,136,246.00 0.06
474 603893 瑞芯微 15,600 1,128,660.00 0.06
475 601869 长飞光纤 41,300 1,116,752.00 0.06
476 000732 泰禾集团 339,000 1,108,530.00 0.06
477 002901 大博医疗 14,800 1,091,204.00 0.06
478 603328 依顿电子 136,200 1,082,790.00 0.06
479 600623 华谊集团 184,100 1,067,780.00 0.05
480 603786 科博达 15,100 1,021,062.00 0.05
481 002946 新乳业 57,300 1,009,053.00 0.05
482 002653 海思科 56,500 989,880.00 0.05
483 601801 皖新传媒 202,938 963,955.50 0.05
484 600903 贵州燃气 75,296 956,259.20 0.05
485 603983 丸美股份 17,800 929,338.00 0.05
486 600053 九鼎投资 47,049 919,807.95 0.05
487 603719 良品铺子 15,100 885,917.00 0.05
488 601003 柳钢股份 169,100 877,629.00 0.05
489 603355 莱克电气 27,800 840,394.00 0.04
490 601969 海南矿业 132,000 789,360.00 0.04
491 603868 飞科电器 16,600 776,548.00 0.04
492 002818 富森美 50,850 718,510.50 0.04
493 002941 新疆交建 65,000 715,000.00 0.04
494 002957 科瑞技术 28,700 586,915.00 0.03
495 001872 招商港口 35,900 571,528.00 0.03
496 002423 中粮资本 57,800 559,504.00 0.03
497 601512 中新集团 55,800 554,652.00 0.03
498 603256 宏和科技 57,800 510,374.00 0.03
499 600917 重庆燃气 61,600 422,576.00 0.02
500 601068 中铝国际 96,700 344,252.00 0.02
8.3.2
期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 688521 芯原股份 13,200 1,029,468.00 0.05
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 201页 共 215页
2 688526 科前生物 14,620 573,688.80 0.03
3 688658 悦康药业 16,580 369,899.80 0.02
4 300896 爱美客 473 285,389.28 0.01
5 688356 键凯科技 2,433 255,610.98 0.01
6 688513 苑东生物 3,847 177,923.75 0.01
7 688617 惠泰医疗 1,673 124,571.58 0.01
8 688698 伟创电气 4,751 72,642.79 0.00
9 688308 欧科亿 2,457 57,518.37 0.00
10 300860 锋尚文化 381 48,261.27 0.00
11 300861 美畅股份 895 45,734.50 0.00
12 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.00
13 300919 中伟股份 610 37,521.10 0.00
14 300877 金春股份 686 35,121.78 0.00
15 300900 广联航空 879 29,147.64 0.00
16 300878 维康药业 506 24,817.17 0.00
17 300894 火星人 628 23,217.16 0.00
18 300873 海晨股份 533 22,089.22 0.00
19 003026 中晶科技 460 21,693.60 0.00
20 300891 惠云钛业 1,143 18,745.20 0.00
21 003029 吉大正元 716 18,716.24 0.00
22 003028 振邦智能 432 18,010.08 0.00
23 605179 一鸣食品 939 16,582.74 0.00
24 300898 熊猫乳品 496 16,382.88 0.00
25 300892 品渥食品 272 16,322.72 0.00
26 300909 汇创达 386 15,698.62 0.00
27 300887 谱尼测试 210 15,649.20 0.00
28 300889 爱克股份 479 14,427.48 0.00
29 300890 翔丰华 286 13,971.10 0.00
30 300925 法本信息 353 13,177.49 0.00
31 300895 铜牛信息 283 12,819.90 0.00
32 300882 万胜智能 440 11,347.60 0.00
33 605155 西大门 350 10,668.00 0.00
34 300911 亿田智能 309 10,215.54 0.00
35 300893 松原股份 276 9,682.08 0.00
36 300918 南山智尚 1,063 9,503.22 0.00
37 300881 盛德鑫泰 291 9,402.21 0.00
38 300922 天秦装备 287 9,063.46 0.00
39 300917 特发服务 281 8,975.14 0.00
40 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00
41 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00
42 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 202页 共 215页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002185 华天科技 19,571,686.07 0.80
2 300558 贝达药业 14,505,705.51 0.59
3 300357 我武生物 13,887,490.14 0.57
4 002821 凯莱英 13,624,503.97 0.55
5 300595 欧普康视 13,600,354.06 0.55
6 300496 中科创达 13,182,438.28 0.54
7 688981 中芯国际 12,691,325.50 0.52
8 002557 洽洽食品 12,217,314.95 0.50
9 300482 万孚生物 11,382,328.57 0.46
10 600529 山东药玻 11,026,653.48 0.45
11 300212 易华录 10,948,706.70 0.45
12 300271 华宇软件 10,647,317.99 0.43
13 002156 通富微电 10,594,828.60 0.43
14 300024 机器人 10,517,032.47 0.43
15 300070 碧水源 10,397,472.97 0.42
16 300088 长信科技 10,385,810.80 0.42
17 300017 网宿科技 10,309,199.02 0.42
18 300012 华测检测 9,927,521.85 0.40
19 603605 珀莱雅 9,881,875.00 0.40
20 002138 顺络电子 9,819,364.06 0.40
注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 688981 中芯国际 39,903,483.38 1.62
2 002821 凯莱英 33,263,984.20 1.35
3 300253 卫宁健康 25,534,176.90 1.04
4 002371 北方华创 24,023,554.00 0.98
5 300014 亿纬锂能 23,912,533.88 0.97
6 002127 南极电商 23,493,719.44 0.96
7 002384 东山精密 21,645,019.03 0.88
8 002129 中环股份 21,102,256.00 0.86
9 002463 沪电股份 19,689,430.80 0.80
10 600745 闻泰科技 18,657,336.56 0.76
11 002049 紫光国微 18,168,806.00 0.74
12 300383 光环新网 17,885,826.11 0.73
13 002439 启明星辰 17,608,168.67 0.72
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 203页 共 215页
14 002414 高德红外 16,812,132.70 0.68
15 002812 恩捷股份 16,747,286.04 0.68
16 600584 长电科技 16,037,373.82 0.65
17 000066 中国长城 15,970,436.17 0.65
18 300529 健帆生物 15,599,159.79 0.63
19 002065 东华软件 14,896,131.00 0.61
20 300558 贝达药业 14,122,290.00 0.57
注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额
1,479,531,972.50
卖出股票收入(成交)总额
2,012,115,600.44
注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本报告期末本基金未持有债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本报告期末本基金未持有债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代 码
名 称
持仓量(买/
卖)
合约市值(元)
公允价值变动
(元)
风险说明
IC2103 IC2103 30 37,508,400.0
0
856,840.00 -
IC2106 IC2106 10 12,204,800.0
0
358,800.00 -
公允价值变动总额合计(元)
1,215,640.00
股指期货投资本期收益(元)
13,742,195.39
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-1,269,962.86
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 204页 共 215页
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金为指数型基金,主要投资标的为指数成份股和备选成份股。本基金以套期保值为目的
开展股指期货投资,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金投资于标的指数为基础资
产的股指期货,旨在配合基金日常投资管理需要,更有效地进行流动性管理,实现跟踪标的指数
的投资目标。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
因国轩高科业绩预测结果不准确或不及时,未及时披露公司重大事项,未依法履行其他职责,
中国证券监督管理委员会江苏监管局依据相关法规给予责令改正处分决定。
国轩高科因未按时披露定期报告、业绩预测结果不准确或不及时、未依法履行其他职责、未
及时披露公司重大事项,深圳证券交易所依据相关法规给予:公开批评处分决定。
对上述股票的投资决策程序的说明:本基金为指数基金,为有效跟踪标的指数,控制跟踪偏
离和跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成份股的权重进行配置,符合指数基金的管理规定,
该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
9,359,405.11
2
应收证券清算款
6,998,429.17
3
应收股利
-
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 205页 共 215页
4
应收利息
128,223.81
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
16,486,058.09
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.5.1
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300274 阳光电源 3,563,404.00 0.18
转融通流通受
限
2 300012 华测检测 3,366,510.00 0.17
转融通流通受
限
3 600426 华鲁恒升 3,140,660.00 0.16
转融通流通受
限
4 600079 人福医药 2,795,100.00 0.14
转融通流通受
限
5 002074 国轩高科 2,519,328.00 0.13
转融通流通受
限
6 000547 航天发展 2,321,000.00 0.12
转融通流通受
限
7 603882 金域医学 2,267,724.00 0.12
转融通流通受
限
8 300285 国瓷材料 2,255,500.00 0.12
转融通流通受
限
9 600089 特变电工 1,990,415.00 0.10
转融通流通受
限
10 300496 中科创达 1,977,300.00 0.10
转融通流通受
限
8.12.5.2
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 688521 芯原股份 1,029,468.00 0.05 新股锁定
2 688526 科前生物 573,688.80 0.03 新股锁定
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 206页 共 215页
3 688658 悦康药业 369,899.80 0.02 新股锁定
4 300896 爱美客 285,389.28 0.01 新股锁定
5 688356 键凯科技 255,610.98 0.01 新股锁定
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
9.1.1
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
(%)
持有份额
占总份额比例
(%)
2,308 123,564.18 280,681,569.00 98.42
4,504,552.00 1.58
9.1.2
目标基金的期末基金份额持有人户数及持有人结构
项目
持有份额(份)
占总份额比例(%)
平安 500ETF联接基金 72,404,312.00 25.39
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例(%)
1
中国平安人寿保险股
份有限公司-万能-个
险万能
107,123,882.00 37.56
2
中国平安人寿保险股
份有限公司-分红-个
险分红
82,749,719.00 29.02
3
中国国际金融股份有
限公司
10,105,233.00 3.54
4
国信证券股份有限公
司
4,129,969.00 1.45
5
广发证券股份有限公
司
1,722,793.00 0.60
6
东方证券股份有限公
司融券专用证券账户
850,000.00 0.30
7
大杨集团有限责任公
司
500,572.00 0.18
8
华泰证券股份有限公
司
441,839.00 0.15
9 中国平安人寿保险股 237,800.00 0.08
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 207页 共 215页
份有限公司-传统-
银保账户
10 黎旭晖 236,286.00 0.08
11
平安大华中证 500交易
型开放式指数证券投
资基金联接基金
72,404,312.00 25.39
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:无。
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
9.5 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管
理的产品情况
注:本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2018年 3月 23日)
基金份额总额
2,648,875,604.00
本报告期期初基金份额总额
453,586,121.00
本报告期基金总申购份额
190,000,000.00
减:本报告期基金总赎回份额
358,400,000.00
本报告期基金拆分变动份额(份额减少
以“-”填列)
-
本报告期期末基金份额总额
285,186,121.00
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、副总经理汪涛因个人原因提出辞任,经公司第三届董事会第十九次会议审议通过,离
任日期为 2020年 2月 28日。
2、2020年 5月公司董事会换届,经公司 2020年第三次股东会审议通过,陈宁、马琳接替姚波、
陈敬达成为公司新任董事,任职日期为 2020年 5月 27日。
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 208页 共 215页
3、本报告期内,本基金托管人的专门托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内,本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未更换会计师事务所,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已为本
基金提供审计服务 3年。报告期内应支付给该事务所的报酬为 80,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、本报告期内,公司收到监管机构对我司采取责令改正措施的决定,对相关责任人采取
监管谈话措施。公司高度重视,及时向监管机构提交整改报告并完成整改。
2、本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
华创证券
2
1,052,345,554.63
30.48%
748,539.12
30.48%
-
方正证券
2
828,232,520.93
23.99%
589,127.30
23.99%
-
中信证券
3
483,346,315.88
14.00%
343,807.03
14.00%
-
国泰君安
证券
1
319,727,974.47
9.26%
227,431.84
9.26%
-
兴业证券
1
307,070,949.86
8.89%
218,422.49
8.89%
-
天风证券
2
301,368,409.74
8.73%
214,344.37
8.73%
-
平安证券
4
149,937,931.77
4.34%
106,651.30
4.34%
-
东北证券
7
9,457,812.19
0.27%
6,727.20
0.27%
退租 4
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 209页 共 215页
个
中国国际
金融股份
有限公司
1
438,678.00
0.01%
320.81
0.01%
-
光大证券
2
303,599.51
0.01%
215.94
0.01%
-
安信证券
3
-
-
-
-
退租 2
个
渤海证券
1
-
-
-
-
-
财通证券
2
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
川财证券
1
-
-
-
-
-
大通证券
2
-
-
-
-
-
东方财富
证券
2
-
-
-
-
新增
东方证券
1
-
-
-
-
-
东吴证券
2
-
-
-
-
-
东兴证券
2
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国联证券
2
-
-
-
-
退租
国盛证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
-
海通证券
2
-
-
-
-
-
恒泰证券
2
-
-
-
-
-
华宝证券
2
-
-
-
-
-
华福证券
2
-
-
-
-
-
华林证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
2
-
-
-
-
-
开源证券
2
-
-
-
-
-
粤开证券
2
-
-
-
-
-
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 210页 共 215页
民生证券
1
-
-
-
-
-
上海证券
2
-
-
-
-
退租
申港证券
1
-
-
-
-
退租
申万宏源
证券
2
-
-
-
-
-
世纪证券
2
-
-
-
-
-
太平洋证
券
2
-
-
-
-
-
万联证券
4
-
-
-
-
退租 3
个
西南证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
2
-
-
-
-
-
英大证券
1
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
证券
2
-
-
-
-
-
中信华南
证券
2
-
-
-
-
退租
中银国际
证券
1
-
-
-
-
-
注:1、基金交易单元的选择标准如下:
(1)研究实力
(2)业务服务水平
(3)综合类研究服务对投资业绩贡献度
(4)专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准,考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租
用协议。其中中信证券的一个席位作为申赎本基金的专用席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 211页 共 215页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
华创证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
1,302,900,000.00 31.18%
- -
中信证券 - -
707,000,000.00 16.92%
- -
国泰君安
证券
- -
1,225,600,000.00 29.33%
- -
兴业证券 - -
- -
- -
天风证券 - -
716,000,000.00 17.14%
- -
平安证券 - -
28,000,000.00 0.67%
- -
东北证券 - -
101,000,000.00 2.42%
- -
中国国际
金融股份
有限公司
- -
- -
- -
光大证券 - -
98,000,000.00 2.35%
- -
安信证券 - -
- -
- -
渤海证券 - -
- -
- -
财通证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
川财证券 - -
- -
- -
大通证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国联证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
恒泰证券 - -
- -
- -
华宝证券 - -
- -
- -
华福证券 - -
- -
- -
华林证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
开源证券 - -
- -
- -
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 212页 共 215页
粤开证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
上海证券 - -
- -
- -
申港证券 - -
- -
- -
申万宏源
证券
- -
- -
- -
世纪证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
万联证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
英大证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
中信建投
证券
- -
- -
- -
中信华南
证券
- -
- -
- -
中银国际
证券
- -
- -
- -
11.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新(摘要)
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
2
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金基金合同
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
3
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
4
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2019年第 4季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
5
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金托管协议
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
6
关于平安中证 500交易型开放式指数
证券投资基金基金合同、托管协议调
整申购赎回相关条款的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 17日
7
关于调整平安中证 500交易型开放式
指数证券投资基金指数许可使用费收
取下限的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 22日
8
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新(摘要)
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 22日
9
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 01月 22日
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 213页 共 215页
10
平安基金管理有限公司高级管理人员
变更公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 02月 29日
11
平安基金管理有限公司关于旗下上海
证券交易所上市基金增加扩位证券简
称的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 03月 14日
12
平安基金管理有限公司关于延期披露
旗下基金 2019年年度报告的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 03月 27日
13
平安基金管理有限公司关于旗下基金
新增兴业证券为申购赎回代办机构的
公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 03月 30日
14
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2020年第 1季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 04月 21日
15
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2019年年度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 04月 29日
16
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 04月 29日
17
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书更新摘要
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 04月 29日
18
平安基金管理有限公司关于提醒投资
者完善身份信息资料以免影响业务办
理的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 05月 28日
19
关于新增财通证券为平安中证 500交
易型开放式指数证券投资基金申购赎
回代办机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 06月 24日
20
平安基金管理有限公司关于旗下基金
新增中信证券华南股份有限公司为申
购赎回代办机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 07月 03日
21
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2020年第 2季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 07月 21日
22
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要(更新)
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 08月 26日
23
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2020年中期报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 08月 29日
24
平安基金管理有限公司关于提醒投资
者警惕冒用本公司名称虚假宣传的提
示公告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 10月 24日
25
平安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 2020年第 3季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2020年 10月 28日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 214页 共 215页
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
(%)
机构
1
2020/01/01--
2020/12/31
133,503,582.
00
-
26,379,700.0
0
107,123,882.00
37.56
2
2020/01/01--
2020/12/31
157,400,019.
00
-
74,650,300.0
0
82,749,719.00
29.02
个人
-
-
-
-
-
-
-
联接基
金
1
2020/01/01--
2020/01/08,
2020/01/13--
2020/01/14,
2020/01/16--
2020/02/03,
2020/02/10--
2020/02/13,
2020/03/30--
2020/06/21,
2020/07/02--
2020/12/31
103,291,006.
00
63,605,116.0
0
94,491,810.0
0
72,404,312.00
25.39
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,在市
场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格
及时变现基金资产。在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能
导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5,000万元,基金面临转换运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。持有基金份额占比较高的投资者在召开持
有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金募集注册的文件
(2)平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金合同
(3)平安中证 500交易型开放式指数证券投资基金托管协议
(4)法律意见书
平安中证 500ETF2020年年度报告
第 215页 共 215页
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
13.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
13.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司,客户服务电
话:4008004800(免长途话费)
平安基金管理有限公司
2021年 3月 31日