红土创新新科技股票型发起式证券投资基
金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 29日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 12月 31日止。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 44
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 44
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 45
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 56
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 56
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 56
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 56
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 56
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 56
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 57
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 57
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 58
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 58
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 58
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 58
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ........................................................................................ 58
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 59
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 60
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 60
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 60
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 60
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 60
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 60
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 60
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 60
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 62
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 64
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 64
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 64
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 65
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 65
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 65
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
基金简称 红土创新新科技股票
基金主代码 006265
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 9月 14日
基金管理人 红土创新基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 110,950,161.71份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于新科技产业主题的上市公司股票，
在严格管理风险和保障必要流动性的前提下，实现长
期稳健增值。
投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析互相补充的方法，在股票、债券和现金等资
产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而
下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进
行前瞻性的决策。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证 TMT 产业主题指数收益
率*80%+中证综合债指数收益率*20%。
风险收益特征 本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高
风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 红土创新基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张洗尘 郭明
联系电话 0755-33011878 010-66105799
电子邮箱 zhangxc@htcxfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
0755-33011866 95588
传真 0755-33011855 010-66105798
注册地址 广东省深圳市前海深港合
作区前湾一路 1号 A栋 201
室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 6楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
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法定代表人 高峰 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.htcxfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号
星展银行大厦 6楼
注册登记机构
红土创新基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道 4011号港中
旅大厦 6层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2020年 2019年
2018年9月14日(基
金合同生效
日)-2018年 12月 31
日
本期已实现收益 50,357,202.40 7,133,214.59 -721,350.09
本期利润 85,375,168.09 9,872,602.83 -922,813.88
加权平均基金份额本期利润 2.0392 0.5919 -0.0394
本期加权平均净值利润率 90.90% 48.59% -3.97%
本期基金份额净值增长率 111.36% 63.07% -5.45%
3.1.2
期末数据和指标 2020年末 2019年末 2018年末
期末可供分配利润 160,306,759.38 8,156,007.64 -908,185.50
期末可供分配基金份额利润 1.4449 0.3767 -0.0545
期末基金资产净值 361,549,658.94 33,379,023.20 15,754,009.50
期末基金份额净值 3.2587 1.5418 0.9455
3.1.3
累计期末指标 2020年末
2019年末
2018年末
基金份额累计净值增长率 225.87% 54.18% -5.45%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 36.01% 2.08% -1.16% 1.03% 37.17% 1.05%
过去六个月 57.17% 2.16% -2.15% 1.33% 59.32% 0.83%
过去一年 111.36% 2.31% 12.67% 1.62% 98.69% 0.69%
自基金合同
生效起至今
225.87% 1.92% 45.58% 1.58% 180.29% 0.34%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
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3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
红土创新基金管理有限公司（以下简称“红土创新基金”）经中国证监会证监许可【2014】
562 号文批准设立。红土创新基金总部位于深圳，注册资本金为 4 亿元人民币，是国内首家创投
系公募基金管理公司。公司股东为深圳市创新投资集团有限公司，持有股权 100%。
红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上，借力股东对创业投资行业的深入理解，外
加国内独创的博士后工作站研究支持，充分利用一级市场优势向二级市场延伸，将红土创新基金
打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。截至 2020年 12月 31日，红土创新基金共
管理 13只公募基金，资产管理规模 76.99亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
朱然 基金经理
2018年 9月
14日
- 7
北京大学硕士，曾在英
特尔，甲骨文等高科技
公司任职；历任广发证
券(香港)海外市场分
析师；本公司 TMT行业
高级研究员；现任红土
创新新科技股票型发
起式证券投资基金、红
土创新科技创新 3 年
封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并
本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人
谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有
人利益的行为。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投
资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并
本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人
谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有
人利益的行为。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投
资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2020年，全球经济经历新冠疫情的冲击后，下半年逐步恢复正常；受益于较好的疫情管
控水平，中国国内经济的恢复进度领先全球主要经济体，部分出口型企业的全球竞争力反而进一
步加强。应对疫情变化，全球流动性普遍宽松，国内居民资金通过基金产品入市的趋势明显，A
股市场演绎了明显的结构性行情，全年来看，新能源，医药，消费，军工等具备长期增长前景且
景气度较好的板块，表现明显优于其他。
在全球多国碳中和目标确立以及清洁能源供给端实现平价的背景下，光伏、风电、电动车等
清洁能源产业的长期发展前景得到市场认可，随着疫情逐步缓解，下半年全球光伏装机和电动车
销量数据持续高增长。受益于十四五规划对国防安全的重视提升，军工板块的需求景气度下半年
显著提升，业绩确定性大幅增强。在去年的基金管理中，我们根据对产业发展趋势，景气度和估
值的判断，在科技和新能源中选择高性价比的细分赛道，进行了动态仓位调整，下半年逐步加配
光伏、电动车和电子元器件，整体取得了不错的超额收益。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.2587元；本报告期基金份额净值增长率为 111.36%，业
绩比较基准收益率为 12.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年，A股市场面临强劲的经济基本面和边际收紧的流动性，以及核心资产和非核心
资产估值差距扩大等两大矛盾。一方面，疫情后国内外经济步入复苏阶段，上中下游基本面都非
常强劲；另一方面，经济复苏加速期，货币超发和供需错配引发 CPI和 PPI上涨，全球流动性预
期将边际收紧，海外市场的波动加大。同时，由于过去两年权益市场的大幅上涨和极致的风格因
素，尽管全部 A股的平均估值水平仍处于合理区间，但核心资产相对于非核心资产的估值溢价，
达到了较高的水平。
预计 2021年将继续结构化的行情，选择长期逻辑得以持续兑现、中期业绩具备超预期潜力、
估值低估的优质公司，将是获得超额预期的关键。基于对各个科技成长产业基本面的研究框架和
持续跟踪，我们依然重点看好处在清洁能源转型阶段的光伏和电动车板块，以及国产替代背景下
逐步崛起的半导体和元器件等科技产业。经过年初的一轮快速调整，新能源和科技板块的很多优
质个股，从一年维度来看，已经进入低估或者合理的区间，而行业的高景气度和长期成长逻辑仍
然非常确定。我们会积极寻找具备成长持续性和确定性，且估值低估的优质标的，努力为广大投
资人创造收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发，
严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时，
确保各项法规和管理制度的落实。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过合规评审、合
规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法，对基金的投资运作、基
金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核，发现问题及时提出改进建议，
并督促相关部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对员工
的合规培训，开展了多次培训活动，加强对员工行为的管理，增强员工合规意识。公司还通过网
站、邮件等多种形式进行了投资者教育工作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，基金合同得到严格履行，有效保障了
基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有
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效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部门、运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。估
值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序
及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份
额持有人产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值
低于 5000 万的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的管理人——红土创新基金管理有
限公司在红土创新新科技股票型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对红土创新基金管理有限公司编制和披露的红土创新新科技股票型发起式证券
投资基金 2020年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第 22408号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 红土创新新科技股票型发起式证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了红土创新新科技股票型发起式证券投资基金(以下简称
“红土创新新科技股票型发起式基金”)的财务报表，包括 2020
年 12月 31日的资产负债表，2020年度的利润表和所有者权益(基
金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了红土创新新科技股票型发起式基金 2020年 12月 31日的财务状
况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于红土创新新科技股
票型发起式基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的
责任
红土创新新科技股票型发起式基金的基金管理人红土创新基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计
准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估红土创新新科技股
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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票型发起式基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如
适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算红
土创新新科技股票型发起式基金、终止运营或别无其他现实的选
择。
基金管理人治理层负责监督红土创新新科技股票型发起式基金的
财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对红土创新新科技股票型
发起式基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重
大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，
审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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况可能导致红土创新新科技股票型发起式基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 张振波
曹阳
会计师事务所的地址 中国?上海市
审计报告日期 2021年 3月 29日
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
报告截止日： 2020年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 48,331,913.43 2,442,113.50
结算备付金
1,165,906.21 151,616.66
存出保证金
64,378.09 18,753.48
交易性金融资产 7.4.7.2 343,191,816.35 30,188,602.00
其中：股票投资
343,191,816.35 30,188,602.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 1,276,805.75
应收利息 7.4.7.5 3,423.77 700.33
应收股利
- -
应收申购款
4,283,414.34 227,920.79
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
397,040,852.19 34,306,512.51
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
27,116,867.69 -
应付赎回款
7,235,054.39 709,011.55
应付管理人报酬
283,083.16 38,420.11
应付托管费
47,180.52 6,403.39
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 654,634.20 82,700.28
应交税费
- -
应付利息
- -
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 154,373.29 90,953.98
负债合计
35,491,193.25 927,489.31
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 110,950,161.71 21,648,805.86
未分配利润 7.4.7.10 250,599,497.23 11,730,217.34
所有者权益合计
361,549,658.94 33,379,023.20
负债和所有者权益总计
397,040,852.19 34,306,512.51
注：报告截止日 2020 年 12 月 31 日，基金份额净值 3.2587 元，基金份额总额 110,950,161.71
份。
7.2 利润表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
本报告期： 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
一、收入
89,248,589.47 10,723,875.49
1.利息收入
40,635.52 21,979.95
其中：存款利息收入 7.4.7.11 40,635.52 21,979.95
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
52,769,339.40 7,774,239.66
其中：股票投资收益 7.4.7.12 52,435,929.20 7,651,699.52
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 333,410.20 122,540.14
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.16
35,017,965.69 2,739,388.24
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 1,420,648.86 188,267.64
减：二、费用
3,873,421.38 851,272.66
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 1,378,697.71 306,005.38
2．托管费 7.4.10.2.2 229,783.17 51,001.03
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 2,162,232.05 402,392.31
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 7.4.7.19 102,708.45 91,873.94
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
85,375,168.09 9,872,602.83
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
85,375,168.09 9,872,602.83
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红土创新新科技股票型发起式证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
21,648,805.86 11,730,217.34 33,379,023.20
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 85,375,168.09 85,375,168.09
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
89,301,355.85 153,494,111.80 242,795,467.65
其中：1.基金申购款 200,243,039.85 291,128,001.86 491,371,041.71
2.基金赎回款 -110,941,684.00 -137,633,890.06 -248,575,574.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
110,950,161.71 250,599,497.23 361,549,658.94
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
16,662,195.00 -908,185.50 15,754,009.50
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 9,872,602.83 9,872,602.83
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
4,986,610.86 2,765,800.01 7,752,410.87
其中：1.基金申购款 33,150,377.60 10,947,685.17 44,098,062.77
2.基金赎回款 -28,163,766.74 -8,181,885.16 -36,345,651.90
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
21,648,805.86 11,730,217.34 33,379,023.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______阮菲______
______周厚桥______
____焦小川____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
红土创新新科技股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]951 号《关于准予红土创新新科技股票型发起式证
券投资基金注册的批复》核准，由红土创新基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 36,290,133.08元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0624 号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同》于 2018
年 9月 14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 36,300,296.63份基金份额，其中认购
资金利息折合 10,163.55份基金份额。本基金的基金管理人为红土创新基金管理有限公司，基金
托管人为中国工商银行股份有限公司。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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本基金为发起式基金，发起资金认购部分为 10,004,445.98 份基金份额，发起资金认购方承
诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券等)、衍生工具(权证、股指期货等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符
合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票、存托凭证的投资占基金资产的比例
为 80%-95%，其中投资于本基金所界定的新科技产业主题的股票不低于非现金基金资产的 80%；权
证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为中证 TMT产业主题指数收益率 x80%+
中证综合债指数收益率 x20%。
本财务报表由本基金的基金管理人红土创新基金管理有限公司于 2021年 3月 29日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简
称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《红土创新新科技股票型发
起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，发起式基金的基金合同生效三年
后，若基金资产净值低于人民币两亿元的，基金合同自动终止。于 2020年 12月 31日，本基金的
基金资产净值为 361,549,658.94元，且本基金的基金合同将于未来 12个月内生效满三年，本基
金的管理人预计基金资产净值届时将高于人民币两亿元，故本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。
应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供
的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关
于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流
通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票
的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动
性折扣后的价值进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 27 页 共 65 页
产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、
财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和
实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入
亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入
为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
活期存款 48,331,913.43 2,442,113.50
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 48,331,913.43 2,442,113.50
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 28 页 共 65 页
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 305,635,926.21 343,191,816.35 37,555,890.14
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 305,635,926.21 343,191,816.35 37,555,890.14
项目
上年度末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 27,650,677.55 30,188,602.00 2,537,924.45
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 27,650,677.55 30,188,602.00 2,537,924.45
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
无余额。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应收活期存款利息 2,814.81 615.96
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 29 页 共 65 页
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 577.06 75.02
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 31.90 9.35
合计 3,423.77 700.33
7.4.7.6 其他资产
无余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 654,634.20 82,700.28
银行间市场应付交易费用 - -
合计 654,634.20 82,700.28
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 4,373.29 953.98
应付证券出借违约金 - -
预提费用 150,000.00 90,000.00
合计 154,373.29 90,953.98
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 30 页 共 65 页
上年度末 21,648,805.86 21,648,805.86
本期申购 200,243,039.85 200,243,039.85
本期赎回（以“-”号填列） -110,941,684.00 -110,941,684.00
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 110,950,161.71 110,950,161.71
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 8,156,007.64 3,574,209.70 11,730,217.34
本期利润 50,357,202.40 35,017,965.69 85,375,168.09
本期基金份额交易
产生的变动数
101,793,549.34 51,700,562.46 153,494,111.80
其中：基金申购款 193,753,872.26 97,374,129.60 291,128,001.86
基金赎回款 -91,960,322.92 -45,673,567.14 -137,633,890.06
本期已分配利润 - - -
本期末 160,306,759.38 90,292,737.85 250,599,497.23
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
活期存款利息收入 31,713.30 19,338.78
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 8,259.41 2,231.80
其他 662.81 409.37
合计 40,635.52 21,979.95
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 31 页 共 65 页
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
卖出股票成交总额 762,011,334.31 150,123,580.06
减：卖出股票成本总额 709,575,405.11 142,471,880.54
买卖股票差价收入 52,435,929.20 7,651,699.52
7.4.7.13 债券投资收益
无。
7.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
无。
7.4.7.14 衍生工具收益
无。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
股票投资产生的股利收益 333,410.20 122,540.14
其中：证券出借权益补偿收
入
- -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 333,410.20 122,540.14
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
1.交易性金融资产 35,017,965.69 2,739,388.24
——股票投资 35,017,965.69 2,739,388.24
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 32 页 共 65 页
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
-
合计 35,017,965.69 2,739,388.24
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
基金赎回费收入 1,420,522.43 188,267.64
基金转换费收入 126.43 -
合计 1,420,648.86 188,267.64
注：
1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费
的 25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
交易所市场交易费用 2,162,232.05 402,392.31
银行间市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 2,162,232.05 402,392.31
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 33 页 共 65 页
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
审计费用 50,000.00 40,000.00
信息披露费 50,000.00 50,000.00
证券出借违约金 - -
银行汇划费 2,708.45 1,873.94
其他 - -
合计 102,708.45 91,873.94
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于 2021年 1月 11日宣告 2021年度第一次分红，向截至 2021年 1月 14
日止在本基金注册登记人红土创新基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10份基金份额
派发红利 0.5000元。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
红土创新基金管理有限公司(“红土创
新”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司("中国工商银
行")
基金托管人、基金销售机构
深圳市创新投资集团有限公司("深创投") 基金管理人的控股股东
深创投红土资产管理(深圳)有限公司（"深
创投红土资管”）
基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 34 页 共 65 页
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,378,697.71 306,005.38
其中：支付销售机构的客
户维护费
461,316.65 54,819.09
注：支付基金管理人红土创新的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
229,783.17 51,001.03
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
基金合同生效日（ 2018年
9月 14日 ）持有的基金份
额
9,999,500.00 9,999,500.00
报告期初持有的基金份额 9,999,500.00 9,999,500.00
报告期间申购/买入总份额 6,027,124.77 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总
份额
- -
报告期末持有的基金份额 16,026,624.77 9,999,500.00
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 35 页 共 65 页
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
14.44% 46.19%
注：基金管理人红土创新投资本基金适用的交易费率按照本基金招募说明书的规定执行。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 48,331,913.43 31,713.30 2,442,113.50 19,338.78
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（ 2020年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
688686
奥普
特
2020年
12月 24
日
2021
年7月
1日
科创板
新股锁
定
78.49 170.53 854 67,030.46 145,632.62 -
688617
惠泰
医疗
2020年
12月 30
日
2021
年1月
7日
新股未
上市
74.46 74.46 669 49,813.74 49,813.74 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年1月
7日
新股未
上市
10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 -
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 36 页 共 65 页
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年1月
7日
新股未
上市
13.39 13.39 1,946 26,056.94 26,056.94 -
300894
火星
人
2020年
12月 24
日
2021
年6月
30日
创业板
新股锁
定
14.07 36.97 557 7,836.99 20,592.29 -
300925
法本
信息
2020年
12月 21
日
2021
年6月
30日
创业板
新股锁
定
20.08 37.33 283 5,682.64 10,564.39 -
605277
新亚
电子
2020年
12月 25
日
2021
年1月
6日
新股未
上市
16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 -
003030
祖名
股份
2020年
12月 25
日
2021
年1月
6日
新股未
上市
15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 -
003031
中瓷
电子
2020年
12月 24
日
2021
年1月
4日
新股未
上市
15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
创业板
新股锁
定
10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
创业板
新股锁
定
13.39 13.39 217 2,905.63 2,905.63 -
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票
上市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和
配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 37 页 共 65 页
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属于股票型基金，预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要
目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实
现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的、由
督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事
会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在
管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务
操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行
投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 38 页 共 65 页
可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 12月 31日，本基金无债券投资(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险
进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比
例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 39 页 共 65 页
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资
于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金持有
的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.09%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020 年 12
月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
注：流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》第四十条。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 40 页 共 65 页
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 12
月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 48,331,913.43 - - - 48,331,913.43
结算备付金 1,165,906.21 - - - 1,165,906.21
存出保证金 64,378.09 - - - 64,378.09
交易性金融
资产
- - - 343,191,816.35 343,191,816.35
应收利息 - - - 3,423.77 3,423.77
应收申购款 - - - 4,283,414.34 4,283,414.34
资产总计 49,562,197.73 - - 347,478,654.46 397,040,852.19
负债
应付证券清
算款
- - - 27,116,867.69 27,116,867.69
应付赎回款 - - - 7,235,054.39 7,235,054.39
应付管理人
报酬
- - - 283,083.16 283,083.16
应付托管费 - - - 47,180.52 47,180.52
应付交易费
用
- - - 654,634.20 654,634.20
其他负债 - - - 154,373.29 154,373.29
负债总计 - - - 35,491,193.25 35,491,193.25
利率敏感度
缺口
49,562,197.73 - - 311,987,461.21 361,549,658.94
上年度末
2019年 12
月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,442,113.50 - - - 2,442,113.50
结算备付金 151,616.66 - - - 151,616.66
存出保证金 18,753.48 - - - 18,753.48
交易性金融
资产
- - - 30,188,602.00 30,188,602.00
应收证券清
算款
- - - 1,276,805.75 1,276,805.75
应收利息 - - - 700.33 700.33
应收申购款 - - - 227,920.79 227,920.79
资产总计 2,612,483.64 - - 31,694,028.87 34,306,512.51
负债
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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应付赎回款 - - - 709,011.55 709,011.55
应付管理人
报酬
- - - 38,420.11 38,420.11
应付托管费 - - - 6,403.39 6,403.39
应付交易费
用
- - - 82,700.28 82,700.28
其他负债 - - - 90,953.98 90,953.98
负债总计 - - - 927,489.31 927,489.31
利率敏感度
缺口
2,612,483.64 - - 30,766,539.56 33,379,023.20
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：同)，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票和存托凭证占基金资产
的比例为 80%-95%，其中投资于本基金所界定的新科技产业主题的股票不低于非现金基金资产的
80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有
的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(ValueatRisk)指标
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 343,191,816.35 94.92 30,188,602.00 90.44
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 343,191,816.35 94.92 30,188,602.00 90.44
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末（ 2020年 12月
31日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
1. 业绩比较基准 (附注
7.4.1)上升 5%
2,278.93 212.35
2. 业绩比较基准 (附注
7.4.1)下降 5%
-2,278.93 -212.35
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 342,875,897.36元，属于第二层次的余额为 315,918.99元，无属于第三层
次的余额(2019年 12月 31日：第一层次 30,188,602.00元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 343,191,816.35 86.44
其中：股票 343,191,816.35 86.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 49,497,819.64 12.47
8 其他各项资产 4,351,216.20 1.10
9 合计 397,040,852.19 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 316,923,562.52 87.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
9,932,061.83 2.75
J 金融业 1,416,700.00 0.39
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 14,919,492.00 4.13
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 343,191,816.35 94.92
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601012 隆基股份 232,400 21,427,280.00 5.93
2 000636 风华高科 610,900 20,587,330.00 5.69
3 300274 阳光电源 248,300 17,947,124.00 4.96
4 300568 星源材质 568,416 17,205,952.32 4.76
5 002049 紫光国微 122,898 16,444,981.38 4.55
6 601865 福莱特 390,244 15,570,735.60 4.31
7 603799 华友钴业 194,919 15,457,076.70 4.28
8 002027 分众传媒 1,511,600 14,919,492.00 4.13
9 300014 亿纬锂能 169,900 13,846,850.00 3.83
10 300073 当升科技 206,900 13,417,465.00 3.71
11 603678 火炬电子 182,700 13,209,210.00 3.65
12 603218 日月股份 344,900 10,433,225.00 2.89
13 002460 赣锋锂业 99,600 10,079,520.00 2.79
14 000547 航天发展 346,500 9,528,750.00 2.64
15 603806 福斯特 110,463 9,433,540.20 2.61
16 002709 天赐材料 90,661 9,410,611.80 2.60
17 688567 孚能科技 195,096 8,925,642.00 2.47
18 002594 比亚迪 41,300 8,024,590.00 2.22
19 300769 德方纳米 45,800 7,657,760.00 2.12
20 002459 晶澳科技 184,178 7,499,728.16 2.07
21 603489 八方股份 39,300 7,478,790.00 2.07
22 601636 旗滨集团 581,400 7,441,920.00 2.06
23 603212 赛伍技术 177,600 6,905,088.00 1.91
24 002623 亚玛顿 134,400 5,912,256.00 1.64
25 688063 派能科技 21,498 5,559,812.76 1.54
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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26 002139 拓邦股份 639,800 5,188,778.00 1.44
27 300253 卫宁健康 281,600 4,928,000.00 1.36
28 300383 光环新网 283,862 4,873,910.54 1.35
29 300394 天孚通信 91,143 4,860,656.19 1.34
30 600862 中航高科 143,500 4,319,350.00 1.19
31 603267 鸿远电子 29,820 3,839,623.20 1.06
32 002402 和而泰 216,700 3,742,409.00 1.04
33 688598 金博股份 15,983 3,456,803.24 0.96
34 002859 洁美科技 131,200 3,324,608.00 0.92
35 688408 中信博 17,348 2,962,344.48 0.82
36 688006 杭可科技 34,713 2,882,220.39 0.80
37 300408 三环集团 39,200 1,460,200.00 0.40
38 300059 东方财富 45,700 1,416,700.00 0.39
39 688036 传音控股 4,073 619,666.22 0.17
40 603659 璞泰来 2,400 269,736.00 0.07
41 300894 火星人 5,567 266,082.29 0.07
42 688686 奥普特 854 145,632.62 0.04
43 300925 C法本 2,822 130,151.29 0.04
44 688617 惠泰医疗 669 49,813.74 0.01
45 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.01
46 300927 江天化学 2,163 28,962.57 0.01
47 003026 中晶科技 461 21,740.76 0.01
48 605155 西大门 350 10,668.00 0.00
49 002371 北方华创 48 8,675.52 0.00
50 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00
51 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00
52 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000636 风华高科 28,501,518.21 85.39
2 601012 隆基股份 26,896,245.28 80.58
3 002027 分众传媒 26,482,451.98 79.34
4 002459 晶澳科技 22,202,682.63 66.52
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5 300568 星源材质 21,419,980.94 64.17
6 603799 华友钴业 19,307,050.61 57.84
7 300394 天孚通信 18,857,580.75 56.50
8 002384 东山精密 18,124,604.76 54.30
9 300433 蓝思科技 17,728,792.49 53.11
10 002049 紫光国微 16,425,563.08 49.21
11 688036 传音控股 16,241,846.33 48.66
12 601865 福莱特 16,137,183.69 48.35
13 603659 璞泰来 15,446,738.19 46.28
14 603218 日月股份 14,759,490.66 44.22
15 688390 固德威 14,572,795.33 43.66
16 603678 火炬电子 14,249,088.81 42.69
17 300073 当升科技 14,223,511.17 42.61
18 300014 亿纬锂能 13,625,211.12 40.82
19 300274 阳光电源 13,611,268.42 40.78
20 300037 新宙邦 13,473,466.63 40.37
21 603489 八方股份 13,280,132.00 39.79
22 002460 赣锋锂业 13,262,053.50 39.73
23 603806 福斯特 12,551,946.54 37.60
24 300724 捷佳伟创 11,268,813.00 33.76
25 600438 通威股份 10,887,996.00 32.62
26 688396 华润微 10,734,008.32 32.16
27 300763 锦浪科技 10,714,244.00 32.10
28 002594 比亚迪 10,550,220.00 31.61
29 300769 德方纳米 10,392,580.00 31.14
30 002623 亚玛顿 9,700,834.45 29.06
31 002139 拓邦股份 9,557,126.00 28.63
32 601636 旗滨集团 9,431,787.28 28.26
33 000547 航天发展 9,304,082.20 27.87
34 002859 洁美科技 9,292,107.61 27.84
35 002709 天赐材料 9,209,457.00 27.59
36 603606 东方电缆 8,818,185.98 26.42
37 688567 孚能科技 8,609,404.18 25.79
38 300476 胜宏科技 8,553,160.72 25.62
39 002402 和而泰 8,463,207.54 25.35
40 688408 中信博 8,348,065.23 25.01
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 48 页 共 65 页
41 600862 中航高科 8,268,839.00 24.77
42 000725 京东方 A 8,059,344.00 24.14
43 002938 鹏鼎控股 8,024,378.52 24.04
44 002241 歌尔股份 7,874,890.00 23.59
45 600885 宏发股份 7,824,684.34 23.44
46 300136 信维通信 7,603,672.45 22.78
47 688388 嘉元科技 7,461,775.60 22.35
48 300115 长盈精密 7,437,673.67 22.28
49 300408 三环集团 7,253,263.04 21.73
50 300383 光环新网 7,191,693.80 21.55
51 688598 金博股份 7,161,361.08 21.45
52 300207 欣旺达 7,069,373.45 21.18
53 600183 生益科技 7,063,539.00 21.16
54 603212 赛伍技术 6,871,533.00 20.59
55 002475 立讯精密 6,805,199.00 20.39
56 600563 法拉电子 6,683,855.00 20.02
57 002466 天齐锂业 6,354,069.90 19.04
58 000823 超声电子 6,241,939.00 18.70
59 300782 卓胜微 6,060,741.00 18.16
60 603186 华正新材 6,007,663.40 18.00
61 002850 科达利 5,925,218.00 17.75
62 603986 兆易创新 5,788,396.33 17.34
63 603267 鸿远电子 5,657,814.20 16.95
64 600745 闻泰科技 5,561,029.00 16.66
65 688063 派能科技 5,278,616.97 15.81
66 000977 浪潮信息 5,185,209.84 15.53
67 601231 环旭电子 5,025,214.09 15.06
68 300890 翔丰华 4,963,697.08 14.87
69 300196 长海股份 4,824,800.00 14.45
70 300750 宁德时代 4,803,925.68 14.39
71 688268 华特气体 4,723,447.44 14.15
72 300253 卫宁健康 4,606,524.00 13.80
73 000009 中国宝安 4,507,832.22 13.50
74 603444 吉比特 4,425,016.00 13.26
75 300438 鹏辉能源 4,361,180.00 13.07
76 300450 先导智能 4,270,358.38 12.79
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 49 页 共 65 页
77 300598 诚迈科技 4,238,615.00 12.70
78 688106 金宏气体 4,120,889.16 12.35
79 300562 乐心医疗 4,069,907.92 12.19
80 002245 蔚蓝锂芯 3,933,470.00 11.78
81 300699 光威复材 3,840,476.00 11.51
82 002080 中材科技 3,775,723.54 11.31
83 300059 东方财富 3,757,140.24 11.26
84 300088 长信科技 3,663,882.04 10.98
85 300327 中颖电子 3,516,197.00 10.53
86 300751 迈为股份 3,505,597.00 10.50
87 002371 北方华创 3,495,027.70 10.47
88 002624 完美世界 3,489,739.00 10.45
89 688111 金山办公 3,339,901.65 10.01
90 002174 游族网络 3,152,127.84 9.44
91 002396 星网锐捷 3,127,047.00 9.37
92 002812 恩捷股份 2,946,944.00 8.83
93 600522 中天科技 2,911,556.58 8.72
94 002343 慈文传媒 2,880,471.00 8.63
95 002555 三七互娱 2,815,058.00 8.43
96 688006 杭可科技 2,787,725.68 8.35
97 002439 启明星辰 2,769,718.50 8.30
98 603690 至纯科技 2,764,258.00 8.28
99 600703 三安光电 2,744,490.00 8.22
100 002463 沪电股份 2,740,341.00 8.21
101 603501 韦尔股份 2,638,384.50 7.90
102 002281 光迅科技 2,636,550.00 7.90
103 002156 通富微电 2,635,859.00 7.90
104 300567 精测电子 2,582,244.00 7.74
105 600732 爱旭股份 2,483,828.00 7.44
106 600536 中国软件 2,429,804.43 7.28
107 600373 中文传媒 2,410,875.00 7.22
108 002876 三利谱 2,395,901.00 7.18
109 600804 鹏博士 2,298,035.63 6.88
110 002993 奥海科技 2,256,950.00 6.76
111 688981 中芯国际 2,202,679.52 6.60
112 300602 飞荣达 2,196,842.00 6.58
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 50 页 共 65 页
113 688599 天合光能 2,189,605.81 6.56
114 300031 宝通科技 2,105,215.00 6.31
115 002605 姚记科技 2,072,517.00 6.21
116 600984 建设机械 2,051,602.00 6.15
117 002833 弘亚数控 2,027,363.60 6.07
118 300738 奥飞数据 1,872,785.00 5.61
119 002065 东华软件 1,833,322.00 5.49
120 000681 视觉中国 1,827,381.00 5.47
121 600584 长电科技 1,815,897.00 5.44
122 000938 紫光股份 1,800,986.60 5.40
123 300496 中科创达 1,797,828.00 5.39
124 601138 工业富联 1,769,959.00 5.30
125 000988 华工科技 1,760,811.14 5.28
126 002600 领益智造 1,752,722.00 5.25
127 300395 菲利华 1,746,990.00 5.23
128 603228 景旺电子 1,707,288.00 5.11
129 002236 大华股份 1,704,096.00 5.11
130 000733 振华科技 1,681,361.00 5.04
131 300628 亿联网络 1,676,608.00 5.02
132 002179 中航光电 1,627,633.56 4.88
133 300661 圣邦股份 1,597,704.50 4.79
134 603993 洛阳钼业 1,579,677.00 4.73
135 002866 传艺科技 1,535,221.00 4.60
136 603881 数据港 1,425,069.00 4.27
137 300133 华策影视 1,377,798.10 4.13
138 002222 福晶科技 1,363,126.32 4.08
139 603118 共进股份 1,325,958.00 3.97
140 300349 金卡智能 1,317,222.40 3.95
141 688012 中微公司 1,311,846.90 3.93
142 603327 福蓉科技 1,292,441.00 3.87
143 300502 新易盛 1,286,829.00 3.86
144 300192 科德教育 1,281,285.00 3.84
145 603927 中科软 1,272,596.00 3.81
146 300850 新强联 1,233,302.00 3.69
147 300123 亚光科技 1,230,851.00 3.69
148 300373 扬杰科技 1,222,304.00 3.66
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 51 页 共 65 页
149 688418 震有科技 1,219,811.20 3.65
150 601888 中国中免 1,211,980.00 3.63
151 600498 烽火通信 1,211,486.00 3.63
152 600570 恒生电子 1,210,862.15 3.63
153 002425 凯撒文化 1,165,902.00 3.49
154 300760 迈瑞医疗 1,148,757.00 3.44
155 002841 视源股份 1,048,153.40 3.14
156 002449 国星光电 1,028,102.00 3.08
157 600110 诺德股份 1,014,501.00 3.04
158 300418 昆仑万维 1,010,027.00 3.03
159 300054 鼎龙股份 998,919.00 2.99
160 300015 爱尔眼科 971,673.00 2.91
161 688777 中控技术 878,688.42 2.63
162 600029 南方航空 847,974.00 2.54
163 603809 豪能股份 840,573.64 2.52
164 002008 大族激光 836,402.00 2.51
165 300251 光线传媒 832,650.00 2.49
166 603308 应流股份 831,813.00 2.49
167 002949 华阳国际 828,620.00 2.48
168 600176 中国巨石 826,647.00 2.48
169 600136 当代文体 778,944.00 2.33
170 603825 华扬联众 710,513.00 2.13
171 603788 宁波高发 678,803.00 2.03
172 300459 金科文化 672,896.00 2.02
173 002636 金安国纪 672,580.00 2.01
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 688390 固德威 19,556,437.47 58.59
2 002384 东山精密 19,026,904.00 57.00
3 688036 传音控股 18,255,691.55 54.69
4 300433 蓝思科技 17,951,753.51 53.78
5 002459 晶澳科技 17,651,178.00 52.88
6 603659 璞泰来 16,780,367.79 50.27
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 52 页 共 65 页
7 300037 新宙邦 15,880,392.20 47.58
8 300724 捷佳伟创 14,556,720.00 43.61
9 600438 通威股份 14,362,826.45 43.03
10 300394 天孚通信 13,862,404.32 41.53
11 688396 华润微 12,629,232.73 37.84
12 002027 分众传媒 12,380,733.05 37.09
13 000636 风华高科 12,287,541.61 36.81
14 300763 锦浪科技 11,123,526.00 33.32
15 300476 胜宏科技 10,584,789.31 31.71
16 300207 欣旺达 10,394,380.73 31.14
17 002938 鹏鼎控股 9,444,343.00 28.29
18 601012 隆基股份 9,368,925.06 28.07
19 002241 歌尔股份 9,336,065.34 27.97
20 603606 东方电缆 8,832,648.00 26.46
21 600885 宏发股份 8,392,189.43 25.14
22 000725 京东方 A 8,129,385.00 24.35
23 002466 天齐锂业 7,808,516.85 23.39
24 300115 长盈精密 7,753,346.56 23.23
25 688388 嘉元科技 7,550,626.72 22.62
26 000977 浪潮信息 7,433,629.08 22.27
27 600183 生益科技 7,395,798.09 22.16
28 300136 信维通信 7,279,975.48 21.81
29 603489 八方股份 7,188,017.00 21.53
30 002475 立讯精密 7,142,213.67 21.40
31 300408 三环集团 7,122,680.09 21.34
32 603678 火炬电子 7,022,068.00 21.04
33 688408 中信博 6,727,527.24 20.15
34 300750 宁德时代 6,713,949.00 20.11
35 300782 卓胜微 6,675,824.20 20.00
36 002850 科达利 6,623,528.00 19.84
37 603799 华友钴业 6,529,484.54 19.56
38 000823 超声电子 6,517,404.55 19.53
39 600563 法拉电子 6,472,099.66 19.39
40 603186 华正新材 6,174,669.38 18.50
41 688598 金博股份 6,079,730.43 18.21
42 603986 兆易创新 6,036,829.23 18.09
43 002402 和而泰 5,947,971.24 17.82
44 002859 洁美科技 5,876,305.00 17.60
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 53 页 共 65 页
45 603444 吉比特 5,762,352.14 17.26
46 600745 闻泰科技 5,529,080.60 16.56
47 601231 环旭电子 5,443,747.00 16.31
48 603218 日月股份 5,247,246.70 15.72
49 300568 星源材质 5,176,140.17 15.51
50 300196 长海股份 4,951,611.00 14.83
51 002139 拓邦股份 4,902,729.00 14.69
52 600862 中航高科 4,787,109.00 14.34
53 002371 北方华创 4,722,359.00 14.15
54 300562 乐心医疗 4,695,625.00 14.07
55 688268 华特气体 4,693,856.25 14.06
56 300088 长信科技 4,642,180.25 13.91
57 603806 福斯特 4,634,594.18 13.88
58 000009 中国宝安 4,539,030.00 13.60
59 601865 福莱特 4,520,781.00 13.54
60 300438 鹏辉能源 4,438,899.00 13.30
61 300890 翔丰华 4,393,511.04 13.16
62 300450 先导智能 4,344,474.82 13.02
63 002245 蔚蓝锂芯 4,031,994.00 12.08
64 002623 亚玛顿 4,014,079.00 12.03
65 688111 金山办公 3,993,765.02 11.96
66 002396 星网锐捷 3,947,786.00 11.83
67 300751 迈为股份 3,906,362.00 11.70
68 002624 完美世界 3,839,698.00 11.50
69 688106 金宏气体 3,820,757.94 11.45
70 300073 当升科技 3,818,575.00 11.44
71 300699 光威复材 3,815,653.80 11.43
72 300769 德方纳米 3,800,439.00 11.39
73 002174 游族网络 3,687,601.00 11.05
74 300598 诚迈科技 3,633,717.00 10.89
75 002876 三利谱 3,535,461.40 10.59
76 300014 亿纬锂能 3,529,041.48 10.57
77 300327 中颖电子 3,524,120.75 10.56
78 002812 恩捷股份 3,517,193.00 10.54
79 002080 中材科技 3,413,244.27 10.23
80 002460 赣锋锂业 3,402,755.70 10.19
81 002594 比亚迪 3,354,986.00 10.05
82 600522 中天科技 3,215,869.00 9.63
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 54 页 共 65 页
83 300274 阳光电源 3,209,319.00 9.61
84 002185 华天科技 3,048,348.00 9.13
85 603501 韦尔股份 2,949,503.00 8.84
86 002463 沪电股份 2,899,964.89 8.69
87 600732 爱旭股份 2,863,587.00 8.58
88 600584 长电科技 2,777,533.00 8.32
89 601636 旗滨集团 2,703,130.00 8.10
90 002439 启明星辰 2,682,256.55 8.04
91 002343 慈文传媒 2,636,062.00 7.90
92 002555 三七互娱 2,622,000.12 7.86
93 002156 通富微电 2,585,097.34 7.74
94 002049 紫光国微 2,581,571.19 7.73
95 300383 光环新网 2,570,251.00 7.70
96 603690 至纯科技 2,555,205.00 7.66
97 600536 中国软件 2,533,948.00 7.59
98 300059 东方财富 2,528,796.00 7.58
99 600703 三安光电 2,505,629.70 7.51
100 002236 大华股份 2,466,628.00 7.39
101 603267 鸿远电子 2,310,804.86 6.92
102 300661 圣邦股份 2,301,289.50 6.89
103 300567 精测电子 2,253,877.00 6.75
104 002993 奥海科技 2,236,518.00 6.70
105 688599 天合光能 2,236,073.27 6.70
106 002222 福晶科技 2,223,667.00 6.66
107 600373 中文传媒 2,213,849.00 6.63
108 002281 光迅科技 2,209,614.00 6.62
109 300738 奥飞数据 2,188,166.00 6.56
110 002833 弘亚数控 2,177,574.00 6.52
111 002008 大族激光 2,111,929.00 6.33
112 688981 中芯国际 2,103,246.96 6.30
113 300496 中科创达 2,017,210.00 6.04
114 300349 金卡智能 2,010,261.00 6.02
115 002866 传艺科技 2,010,213.00 6.02
116 300602 飞荣达 2,008,851.35 6.02
117 600984 建设机械 1,976,215.60 5.92
118 300628 亿联网络 1,908,627.00 5.72
119 603993 洛阳钼业 1,863,304.00 5.58
120 000681 视觉中国 1,819,199.00 5.45
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 55 页 共 65 页
121 603228 景旺电子 1,783,897.00 5.34
122 002600 领益智造 1,766,265.00 5.29
123 601138 工业富联 1,754,019.00 5.25
124 600804 鹏博士 1,752,448.00 5.25
125 300031 宝通科技 1,726,527.00 5.17
126 000938 紫光股份 1,677,741.00 5.03
127 600498 烽火通信 1,664,003.00 4.99
128 002065 东华软件 1,663,372.50 4.98
129 002179 中航光电 1,659,655.00 4.97
130 000988 华工科技 1,631,211.00 4.89
131 002605 姚记科技 1,600,842.00 4.80
132 300395 菲利华 1,562,681.00 4.68
133 603881 数据港 1,559,226.00 4.67
134 002449 国星光电 1,524,658.00 4.57
135 603327 福蓉科技 1,378,990.00 4.13
136 000733 振华科技 1,371,616.00 4.11
137 300133 华策影视 1,345,492.30 4.03
138 002739 万达电影 1,325,245.45 3.97
139 000892 欢瑞世纪 1,285,102.00 3.85
140 002841 视源股份 1,274,021.00 3.82
141 300760 迈瑞医疗 1,272,020.00 3.81
142 300373 扬杰科技 1,264,311.00 3.79
143 300502 新易盛 1,262,757.00 3.78
144 600570 恒生电子 1,258,067.56 3.77
145 601888 中国中免 1,238,263.00 3.71
146 603927 中科软 1,223,341.00 3.66
147 603118 共进股份 1,199,409.00 3.59
148 688012 中微公司 1,161,261.49 3.48
149 300015 爱尔眼科 1,142,615.00 3.42
150 300850 新强联 1,138,653.00 3.41
151 300192 科德教育 1,119,721.00 3.35
152 300054 鼎龙股份 1,101,212.00 3.30
153 688418 震有科技 1,082,488.02 3.24
154 300123 亚光科技 1,048,317.00 3.14
155 002949 华阳国际 1,028,373.00 3.08
156 600110 诺德股份 867,706.00 2.60
157 600029 南方航空 856,716.00 2.57
158 600977 中国电影 855,751.00 2.56
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 56 页 共 65 页
159 002425 凯撒文化 852,859.00 2.56
160 600176 中国巨石 849,916.00 2.55
161 600136 当代文体 825,615.00 2.47
162 002456 欧菲光 823,877.00 2.47
163 603809 豪能股份 809,516.00 2.43
164 300251 光线传媒 806,092.00 2.41
165 603308 应流股份 781,665.00 2.34
166 688777 中控技术 770,044.16 2.31
167 300418 昆仑万维 739,368.00 2.22
168 603788 宁波高发 684,913.00 2.05
169 603825 华扬联众 677,836.00 2.03
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 987,560,653.77
卖出股票收入（成交）总额 762,011,334.31
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - - -
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 57 页 共 65 页
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） 0.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风险，如预期
大额申购赎回、大量分红等。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 64,378.09
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,423.77
5 应收申购款 4,283,414.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,351,216.20
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 58 页 共 65 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
26,055 4,258.31 16,263,354.43 14.66% 94,686,807.28 85.34%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
251,868.53 0.2300%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
16,026,624.77 14.44 9,999,500.00 27.55 三年
基金管理人高级
管理人员
494.33 0.00 4,945.98 0.01 三年
基金经理等人员 251,868.53 0.23 - - -
基金管理人股东 - 0.00 - - -
其他 - 0.00 - - -
合计 16,278,987.63 14.67 10,004,445.98 27.56 三年
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 59 页 共 65 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 9月 14日 ）基金份额总额
36,300,296.63
本报告期期初基金份额总额 21,648,805.86
本报告期基金总申购份额 200,243,039.85
减:本报告期基金总赎回份额 110,941,684.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 110,950,161.71
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 60 页 共 65 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2020年 9月 18日，公司第二届董事会第十三次会议决议，同意张键先生辞去公司董事长职
务，同时选举阮菲女士为公司新董事长。2020年 10月 09日，公司在《证券时报》上刊登《红土
创新基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。
2020年 10月 30日，公司第二届董事会第十四次会议通过决议，同意高峰同志辞去总经理职
务，同时由公司董事长阮菲女士代为行使总经理职责。2020年 11月 4日，公司发布了《红土创
新基金管理有限公司关于总经理离职及董事长代为履行职务的公告》。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。本年度支
付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用 40,000.00元。该审计机构已提供审计
服务的连续年限为 2年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 61 页 共 65 页
长江证券 1 670,879,947.62 38.36% 477,198.54 38.36% -
方正证券 2 470,889,258.20 26.92% 334,941.03 26.92% -
东兴证券 1 414,020,832.58 23.67% 294,493.36 23.67% -
中银国际 2 193,180,964.11 11.05% 137,409.93 11.05% -
东方财富 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
华西证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
注：1、为节约交易单元资源，我公司在交易所交易系统升级的基础上，对同一银行托管基金进行
了席位整合。
2、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元：
a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关
专题提供研究报告和讲座；
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 62 页 共 65 页
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东方财富 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
红土创新基金管理有限公司关于
董事长变更的公告
证券时报、公司网站 2020年 1月 18日
2
红土创新基金管理有限公司关于
使用固有资金购买本公司旗下偏
上海证券报、公司网
站
2020年 3月 19日
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 63 页 共 65 页
股型公募基金的公告
3
红土创新基金管理有限公司关于
旗下基金新增汇林保大为销售机
构的公告
证券时报、公司网站 2020年 3月 25日
4
红土创新基金管理有限公司关于
旗下基金新增海银基金为销售机
构的公告
证券时报、公司网站 2020年 6月 12日
5
红土创新基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
证券时报、公司网站 2020年 8月 28日
6
红土创新基金管理有限公司关于
设立子公司的公告
证券时报、公司网站 2020年 9月 8日
7
红土创新基金管理有限公司关于
董事长变更的公告
证券时报、公司网站 2020年 10月 1日
8
红土创新基金管理有限公司关于
总经理离职及董事长代为履行职
务的公告
证券时报、公司网站 2020年 11月 4日
9
红土创新基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
证券时报、公司网站 2020年 12月 22日
红土创新新科技股票 2020年年度报告
第 64 页 共 65 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20200101-20201222 9,999,500.00 6,027,124.77 0.00 16,026,624.77 14.44%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
-
注：1. 巨额赎回风险
（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理
人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；
（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金
合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎
回申请被延期办理的风险；如果连续 2 个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据
《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
2. 转换运作方式或终止基金合同的风险
单一投资者巨额赎回后，若本基金连续 60个工作日基金份额持有人低于 200人或基金资产净值低
于 5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方
式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；
3.流动性风险
单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金
仓位调整困难，导致流动性风险；
4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的
及投资策略。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2018年 9月 10日认购本基金金额 10,000,000.00元，认购费用为 500元，
折合本基金为 9999500.00份（含募集期利息结转的份额）。以上固有资金作为本基金的发起资
金，自本基金基金合同生效之日起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。
红土创新新科技股票 2020年年度报告
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§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准红土创新新科技股票型发起式证券投资基金设立的文件；
（2）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金基金合同；
（3）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金托管协议；
（4）红土创新新科技股票型发起式证券投资基金招募说明书；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（6）报告期内红土创新新科技股票型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
13.2 存放地点
深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 6楼
13.3 查阅方式
公司网站：www.htcxfund.com
