南方全球精选配置证券投资基金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由总经理（代为履行董事长职务）
签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 3 月 29 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
1.2 目录 .................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................ 4
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................... 5
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ..................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................ 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ........................................................................................ 7
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................ 8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ................................................ 9
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 9
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 10
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 11
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .............................................................. 12
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 13
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 14
4.10 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................... 14
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .................. 15
§6 审计报告 ................................................................................................................................... 15
6.1 审计报告基本信息 .......................................................................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ...................................................................................................... 15
§7 年度财务报表 ........................................................................................................................... 17
7.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 17
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 18
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 20
7.4 报表附注 .......................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ........................................................................................................................... 44
8.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 44
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 .................................................. 45
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 .................................................................................. 45
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8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 .............................. 45
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 .............................................................................. 49
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 .................................................................. 51
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .................. 51
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 .. 51
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 51
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................ 51
8.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 52
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 53
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 53
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 53
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 53
§10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 53
§11 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 53
11.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................ 54
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 54
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 54
11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................... 54
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 54
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 54
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 54
11.8 其他重大事件 ................................................................................................................ 58
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 59
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................ 59
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 59
§13 备查文件目录 ......................................................................................................................... 60
13.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 60
13.2 存放地点 ........................................................................................................................ 60
13.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 60
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方全球精选配置证券投资基金
基金简称 南方全球精选配置(QDII-FOF)
基金主代码 202801
交易代码 202801
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 9月 19日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,350,997,257.71份
基金合同存续期 不定期
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方全球”。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，
在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。
投资策略
本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结
合的配置策略，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。 1、
战略性资产配置策略（Strategic Asset Allocation） 在宏观经济与地区经
济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资产种类
(Asset Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。 2、战术性资产配置
策略（Tactical Asset Allocation） 在成熟市场和新兴市场中根据不同国
家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置，
在不同国家的配置比例上采用“全球资产配置量化”模型进行配置和调
整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波
动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调
整，以降低投资组合的投资风险。本基金的大部分资产将投资于 ETF基
金、股票型基金和在香港市场投资于公开发行、上市的股票。利用定量
和定性的方式筛选基金，在香港市场的选股策略的主要标准： 市场及
行业地位（market position）、估值（intrinsic value）、盈利预期（earning
surprise）、和良好的趋势（investment trend）。
业绩比较基准
60%×MSCI世界指数（MSCI World Index）+40%×MSCI新兴市场指数
（MSCI Emerging Markets Index）。
风险收益特征
本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基
金品种，其预期风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及
货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 常克川 郭明
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地址
深圳市福田区莲花街道益田路
5999号基金大厦 32-42楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市福田区莲花街道益田路
5999号基金大厦 32-42楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518017 100140
法定代表人 张海波 陈四清
因南方基金管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事长缺位，根据相关法律法规和
公司章程，公司董事会决定由公司总经理杨小松先生代为履行公司董事长职务。该决定自
2021年 2月 19日起生效。
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
中文 - 纽约梅隆银行股份有限公司
英文 - The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址 - 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址 - 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
邮政编码 - 10286
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址、基金
上市交易的证券交易所（如有）
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企
业广场 2座普华永道中心 11楼
注册登记机构 南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基
金大厦 32-42楼
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2020年 2019年 2018年
本期已实现收益 323,648,382.49 194,315,104.59 181,749,730.35
本期利润 516,113,797.80 955,529,444.23 -356,879,008.62
加权平均基金份额本期利润 0.1780 0.2320 -0.0758
本期加权平均净值利润率 15.99% 23.96% -8.29%
本期基金份额净值增长率 17.56% 27.27% -8.83%
3.1.2 期末数据和指标 2020年末 2019年末 2018年末
期末可供分配利润 272,076,829.47 21,785,037.79 -737,755,268.18
期末可供分配基金份额利润 0.1157 0.0062 -0.1638
期末基金资产净值 2,925,896,498.88 3,749,499,031.00 3,765,660,367.62
期末基金份额净值 1.245 1.064 0.836
3.1.3 累计期末指标 2020年末 2019年末 2018年末
基金份额累计净值增长率 25.08% 6.40% -16.40%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.71% 0.89% 11.07% 0.86% -6.36% 0.03%
过去六个月 11.46% 0.87% 15.48% 0.85% -4.02% 0.02%
过去一年 17.56% 1.35% 7.89% 1.65% 9.67% -0.30%
过去三年 36.40% 1.00% 21.87% 1.12% 14.53% -0.12%
过去五年 56.35% 0.90% 68.30% 0.96% -11.95% -0.06%
自基金合同
生效起至今
25.08% 1.10% 59.17% 1.17% -34.09% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
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准收益率变动的比较
3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
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年度
每 10份基金
份额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2020年 0.0500 11,734,382.62 5,538,648.70 17,273,031.32 -
2019年 - - - - -
2018年 - - - - -
合计 0.0500 11,734,382.62 5,538,648.70 17,273,031.32 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998 年 3月 6 日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月，根据南
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并经中国证监会核准，本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为 36172 万元人民币。目前股权
结构为：华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合
伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企
业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前，公司总部
设在深圳，在北京、上海、深圳、南京、成都、合肥等地设有分公司，在香港和深圳前海
设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳
子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近 12000 亿
元，旗下管理 233 只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和
专户组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄亮
本基金
基金经
理
2009年 6
月 25日
- 19年
北京大学工商管理硕士，具有基金从业
资格。曾任职于招商证券股份有限公
司、天华投资有限责任公司，2005年加
入南方基金国际业务部，现任国际业务
部总经理、国际投资决策委员会委员；
2011年 9月 26日至 2015年 5月 13
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日，任南方中国中小盘基金经理；2015
年 5月 13日至 2017年 11月 9日，任
南方香港优选基金经理；2017年 4月
26日至 2019年 4月 22日，任国企精明
基金经理；2010年 12月 9日至 2020年
9月 18日，任南方金砖基金经理；2009
年 6月 25日至今，任南方全球基金经
理；2016年 6月 15日至今，任南方原
油基金经理；2017年 10月 26日至今，
任美国 REIT基金经理；2019年 4月 3
日至今，任南方香港成长基金经理；
2020年 12月 25日至今，任南方沪港深
优势基金经理。
王士聪
本基金
基金经
理助理
（已离
任）
2018年
11月 30
日
2020年 5
月 15日
4年
美国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕
士，注册金融分析师（CFA），具有基
金从业资格。2016年 7月加入南方基
金，任国际业务部研究员。2018年 11
月 30日至 2020年 5月 15日，任南方
全球基金经理助理；2019年 4月 10日
至 2020年 5月 15日，任南方香港成长
基金经理助理；2020年 5月 15日至
今，任南方香港成长基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.1.3 基金经理薪酬机制
公司基金经理薪酬由工资、奖金等部分构成。工资由基金经理的 MD职位职级决定，重
点体现员工能力和职位价值导向原则；奖金由员工的绩效贡献决定，重点体现绩效导向与
差异化原则。对于兼任私募资产管理计划的基金经理，公司对私募资产管理计划产生的超
额业绩报酬实施对应激励，按超出基础创收以上部分的一定比例计提激励奖金，并依据管
理产品的实际业绩贡献实施分配。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法
规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基
金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的
规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究
分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债
券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易
操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、
交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的
报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资
者合法权益。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出
溢价率均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.4.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
本基金管理人依据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的要
求，建立和完善了兼任相关的制度及流程，确保兼任基金经理公平对待其管理的所有投资
组合。通过对基金经理的投资交易行为进行监控和分析，本报告期内，两两组合间各项操
作、流程及事后分析均正常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
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本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%
的交易次数为 3次，是由于接受投资者申赎后被动增减仓位所致。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年全球经济遭受了新冠疫情的影响，尤其是上半年全球主要经济体都出现了较大
幅度的负增长。对于疫情的应对，中国采取了更加积极的态度，使得我们的复工复产进程
要远远好于欧美等发达国家。美国率先实施了激进的货币宽松政策，在扩表和降低基准利
率的共同作用下，股票市场得以止跌企稳，实体经济的下跌势头也得以缓解。下半年，在
全球主要经济体持续刺激政策的支持下，全球经济基本面维持了持续复苏态势，复工复产
的进程也在持续。根据 Bloomberg 的统计，到了 2020 年 4 季度的三个月美国 ISM 制造业
PMI分别为 59.3、57.5、60.7，欧元区 Markit制造业月度 PMI分别为 54.8、53.8、55.2，
新兴市场 Markit制造业月度 PMI分别为 53.4、53.9、52.8。各主要经济体的制造业 PMI都
维持在荣枯线以上，相对三季度有进一步的提升，显示出全球经济活动复苏的持续。
2020年全年，MSCI发达市场股票指数按美元计价上涨 15.9%，MSCI新兴市场股票指数
按美元计价上涨 18.31%，恒生指数按港币计价下跌 3.4%。全球主要的股票市场都录得较好
的正回报，一方面受益于各经济体的宽松货币政策提供的流动性，另一方面也反映出投资
者对于经济活动持续复苏的乐观情绪。
大类资产配置方面，报告期内本基金保持了相对均衡的资产配置，把握了全年全球权
益市场上涨的机会。在区域配置上，对除美国外的发达市场依然保持了谨慎的观点，超配
美国、低配非美国发达市场。对港股保持了长期积极的观点，坚持以价值投资为导向，遵
循自下而上为主的原则，利用内部投研一体的优势，在大消费、大科技、大周期、大金融
四个行业投研团队的支持下，在行业中精选管理层优质、盈利长期成长强劲、估值水平合
理的公司，并长期持有。报告期内，基金在保持港股行业长期相对均衡的配置的基础上，
超配了可选消费和医药行业，同时通过深入的自下而上的基本面研究和长期跟踪，把握了
港股 IPO中优质个股的投资机会。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.245 元，报告期内，份额净值增长率为 17.56%，
同期业绩基准增长率为 7.89%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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展望 2021年，我们对于全球权益市场持相对乐观的判断。以中美为代表的全球主要经
济体的推动复工复产的政策效果明显，叠加补库存产生的增量需求，全球经济有较大概率
出现超预期的增长。同时，全球主要经济体的宽松政策未来将进一步推升市场流动性，提
升投资者的风险偏好。在风险方面，随着全球经济复苏的持续，通货膨胀的快速上行带来
无风险收益率的上升会影响到风险资产的估值。但我们判断，随着全球复工复产的继续推
进，市场的供给增加将逐步缓解当前库存下降的态势，进而对通货膨胀产生过一定的平抑
效果。在对 21年全球经济增长乐观的预判下，我们对于全球权益市场中长期依然保持积极
乐观的观点，未来更加关注企业盈利实质改善的行业和公司的投资机会。
港股方面，我们依然维持乐观的判断。港股市场整体生态的变化将有助于吸引更多的
南下资金以及海外资金沉淀在港股市场，对港股估值形成支持。同时，考虑到港股市场已
经连续三年在全球主要股市中涨幅相对较为落后，在目前低利率环境下，相比于其他主要
股市，港股估值层面仍然具有较好的相对优势。因此，我们认为香港局势的逐步稳定的大
背景下，随着海外资金以及南下资金的持续流入，未来中期内港股有望在主要风险资产中
取得较好的相对表现。行业和个股层面，在持续关注新经济长期成长投资回报的同时对于
基本面改善或者没有明显下滑、分红稳定、低估值的传统行业个股进行适当配置，保持整
个组合长期稳定的投资策略和风格。
本基金投资团队通过大类资产配置、区域配置、行业配置和个股选择等多层面投资策
略的实施，在控制基金的回撤水平，力争稳定战胜业绩比较基准，为投资者创造持续稳健
的投资回报。
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求、自律规则和业务发展情况，严
格遵循包括《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》在内的公募基金行业各项法律法规
及其他规范要求，有效落实了 2020年度发布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试
行）》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金宣传
推介材料管理暂行规定》等公募基金相关新法律法规。
本基金管理人坚持从保护基金持有人利益出发，树立并坚守“全员合规、合规从高层
做起、合规创造价值、合规是公司生存基础、合规为先、行稳致远”的合规理念，继续致
力于合规与内控机制的完善，积极推动主动合规风控管理，持续加强业务风险的控制与防
范，确保各项法规和管理制度的落实，有效保障了旗下基金及公司各项业务合法合规、稳
健有序运作开展。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际情
况，积极推动监管新规落实，持续完善内部控制体系和内部控制制度、业务流程，制订和
修订了包括《合规手册》、《防控内幕信息及交易管理制度 》、《基金经理兼任私募资产
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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管理计划投资经理管理办法（试行） 》、《内控稽核工作操作指引》、《异常交易管理制
度》、《员工证券投资管理办法》、《离任审计及审查制度》等一系列与监察稽核和合规内
控相关的管理制度。
在遵循和完善制度机制建设的基础上，本基金管理人积极开展形式丰富的合规培训与
考试，加强员工行为规范检查、严格进行合规问责，强化全员合规、主动合规理念；对投
研交易、市场销售、后台运营及人员管理等业务和相关部门开展了定期稽核、专项稽核及
多项自查，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性，排查业务中的风险点并完善内控
措施，促进公司业务合规运作、稳健经营；采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段
工作，持续完善投资合规风控制度流程和系统，加强流动性指标等重要指标的监控和内幕
交易防控，有效确保投研交易业务合规运作；全面履行新产品、新业务合规评估程序，保
障新产品、新业务合规开展；严格审查基金宣传推介材料，及时检查基金销售业务的合法
合规情况，督促落实投资者适当性管理制度；完成各项信息披露工作，保障所披露信息的
真实性、准确性和完整性；监督和落实客户投诉处理，重视媒体监督和投资者关系管理。
本基金管理人高度重视反洗钱相关工作，通过研究监管形势，参考同业先进经验，按
照风险为本的工作方法，积极主动的采取有效措施防控洗钱风险。从制度建设、系统功能
建设、业务流程规范、宣传培训、监督检查等方面入手，将反洗钱工作贯穿于公司各项业
务流程，有效提升了公司反洗钱工作的合规水平。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全
内部管理制度，不断提高监察稽核及合规管理工作的科学性和有效性，强化信息技术在监
察稽核及合规管理工作中的运用，努力防范和管理各类风险，切实维护基金资产的安全与
利益。
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化
在 0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为 12 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%，若基金合同生效不满 3个
月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选
择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资
者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金投资当期出现净亏损，则不进行
收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；基金收益分
配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另
有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本基金本报告期内 2020年 1月 16日已
分配数（每 10份基金份额派发红利 0.05元）为 2019年年度收益分配；本基金于 2021年
1月 18日进行了本基金的 2020年年度收益分配（每 10份基金份额派发红利 0.70元）。
4.10 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对南方全球精选配置（QDII-FOF)的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，南方全球精选配置（QDII-FOF)的管理人——南方基金管理股份有限公司
在南方全球精选配置（QDII-FOF)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，南方全球精选配置（QDII-FOF)于
2020年 1月 16日对 2019年年度收益进行了 1次利润分配，分配金额为 17,273,031.32元。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对南方基金管理股份有限公司编制和披露的南方全球精选配置（QDII-
FOF)2020 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第 24199号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 南方全球精选配置证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“南方全球精
选配置基金”)的财务报表，包括 2020年 12月 31日的资产负债
表，2020年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报
表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了
南方全球精选配置基金 2020年 12月 31日的财务状况以及 2020年
度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南方全球精选配置
基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财
务报表的责任
南方全球精选配置基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司(以
下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估南方全球精选配置
基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运
用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算南方全球精选配
置基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督南方全球精选配置基金的财务报告过
程。
注册会计师对财务报
表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证
是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重
大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理
预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设
计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
时，根据获取的审计证据，就可能导致对南方全球精选配置基金持
续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果
披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致南方全
球精选配置基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 张振波 曹阳
会计师事务所的地址
中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11
楼
审计报告日期 2021年 3月 29日
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方全球精选配置证券投资基金
报告截止日：2020年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末 2020年 12月 31
日
上年度末 2019年 12月
31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 196,580,521.83 250,381,559.74
结算备付金
- -
存出保证金
10,011,950.07 653,242.97
交易性金融资产 7.4.7.2 2,755,556,150.08 3,458,291,393.95
其中：股票投资
917,710,496.03 1,174,386,255.21
基金投资
1,837,845,654.05 2,283,905,138.74
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 70,303,061.82
应收利息 7.4.7.5 10,346.03 20,721.38
应收股利
293,659.54 194,599.56
应收申购款
259,583.92 323,680.18
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,962,712,211.47 3,780,168,259.60
负债和所有者权益 附注号
本期末 2020年 12月 31
日
上年度末 2019年 12月
31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,776,280.64 -
应付赎回款
20,409,507.63 23,337,650.35
应付管理人报酬
4,585,820.66 5,903,545.42
应付托管费
743,646.61 957,331.66
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 64,578.79 44,032.22
应交税费
- 76,677.57
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 235,878.26 349,991.38
负债合计
36,815,712.59 30,669,228.60
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 2,350,997,257.71 3,524,988,750.04
未分配利润 7.4.7.10 574,899,241.17 224,510,280.96
所有者权益合计
2,925,896,498.88 3,749,499,031.00
负债和所有者权益总计
2,962,712,211.47 3,780,168,259.60
报告截止日 2020 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.245 元，基金份额总额
2,350,997,257.71份。
7.2 利润表
会计主体：南方全球精选配置证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期 2020年 1月 1
日至 2020年 12月
31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
一、收入
597,515,200.24 1,054,009,730.76
1.利息收入
462,137.81 1,399,955.85
其中：存款利息收入 7.4.7.11 462,137.81 1,399,955.85
债券利息收入
- -
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资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
证券出借利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
420,298,473.18 279,092,262.94
其中：股票投资收益 7.4.7.12 240,784,814.78 25,912,755.94
基金投资收益 7.4.7.13 147,617,120.00 205,247,697.04
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.15 - -
贵金属投资收益 7.4.7.16 - -
衍生工具收益 7.4.7.17 - -
股利收益 7.4.7.18 31,896,538.40 47,931,809.96
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.19 192,465,415.31 761,214,339.64
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-15,806,614.31 12,283,415.15
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.20 95,788.25 19,757.18
减：二、费用
81,401,402.44 98,480,286.53
1.管理人报酬 7.4.10.2.1 59,826,038.87 73,774,525.60
2.托管费 7.4.10.2.2 9,701,519.80 11,963,436.50
3.销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4.交易费用 7.4.7.21 11,375,444.24 11,722,080.23
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
172,182.81 609,770.89
7.其他费用 7.4.7.22 326,216.72 410,473.31
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
516,113,797.80 955,529,444.23
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
516,113,797.80 955,529,444.23
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方全球精选配置证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,524,988,750.04 224,510,280.96 3,749,499,031.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 516,113,797.80 516,113,797.80
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号
填列）
-1,173,991,492.33 -148,451,806.27 -1,322,443,298.60
其中：1.基金申购款 42,188,938.56 3,691,594.49 45,880,533.05
2.基金赎回款 -1,216,180,430.89 -152,143,400.76 -1,368,323,831.65
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“－”号填列）
- -17,273,031.32 -17,273,031.32
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,350,997,257.71 574,899,241.17 2,925,896,498.88
项目
上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
4,503,415,635.80 -737,755,268.18 3,765,660,367.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 955,529,444.23 955,529,444.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-978,426,885.76 6,736,104.91 -971,690,780.85
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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（净值减少以“－”号
填列）
其中：1.基金申购款 56,073,615.84 -1,281,368.89 54,792,246.95
2.基金赎回款 -1,034,500,501.60 8,017,473.80 -1,026,483,027.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“－”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,524,988,750.04 224,510,280.96 3,749,499,031.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第 244号《关于同意南方全球精选配置证券投资
基金募集的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于
2018年 1月 4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方
全球精选配置证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 29,992,251,706.52 元，业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 119 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案，《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》于 2007年 9月 19日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 29,998,151,206.40 份基金份额，其中认购资金利
息折合 5,899,499.88份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基
金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司
(The Bank of New York Mellon Corporation)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试
行办法》和《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为
在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境
外交易型开放式指数基金(ETF)，主动管理的股票型公募基金，在香港证券市场公开发行上
市的股票、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金投资组
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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合中对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%，可能比例为 60%-100%，其中
投资于基金的部分不低于本基金基金资产净值的 60%，投资于股票的部分(仅限于香港证券
市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产净值的 40%；货币市场工具及其他金融
工具占本基金基金资产净值的 0%-40%。本基金的业绩比较基准为：60%×MSCI 世界指数
(MSCI World Index)+40%×MSCI新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index) (以人民币
计价)。
本财务报表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于 2021 年 3 月 29 日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁
布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基
金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《南
方全球精选配置证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12月 31日的财务状况以及自 2020
年 1月 1日至 2020年 12月 31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投
资。
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本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资和债券投资分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其
他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及
其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用
计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单
独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同
权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的
部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、基金投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格
确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价
值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特
征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。
特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术
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中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所
产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在
无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察
输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对
估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。
由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份
额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。
未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占
基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期
末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净
额确认为投资收益。基金投资在持有期间应取得的基金分红收益扣除基金交易所在地适用
的预缴所得税后的净额，于除权日确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面
利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由
基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下
由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转
的公允价值累计变动额。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较
小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日
确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选
择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若
期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现
部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额
直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即
期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部
为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部
分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能
够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够
取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营
分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2014]81号《财
政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关
于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通
知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相
关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份
的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地
方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人
运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金，可以选择按照实际买入价计算销售
额，或者以 2017年最后一个交易日的基金份额净值作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利，H股公司应向中
国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司
提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深
港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所
得税。
(4) 基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政
区现行税法规定缴纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值
税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 12月 31日 上年度末 2019年 12月 31日
活期存款 196,580,521.83 250,381,559.74
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 196,580,521.83 250,381,559.74
注：货币资金中包括以下外币余额：
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
港元 113,077,643.90 0.84164 95,170,668.21 114,361,434.82 0.89578 102,442,686.08
美元 3,003,385.32 6.5249 19,596,788.87 8,004,564.98 6.9762 55,841,446.21
欧元 883.76 8.025 7,092.17 883.76 7.8155 6,907.03
日元 82.00 0.063236 5.19 82.00 0.064086 5.26
合计
114,774,554.44
158,291,044.58
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 725,175,901.75 917,710,496.03 192,534,594.28
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
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合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 1,258,691,707.37 1,837,845,654.05 579,153,946.68
其他 - - -
合计 1,983,867,609.12 2,755,556,150.08 771,688,540.96
项目
上年度末 2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,088,266,515.35 1,174,386,255.21 86,119,739.86
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 1,790,801,752.95 2,283,905,138.74 493,103,385.79
其他 - - -
合计 2,879,068,268.30 3,458,291,393.95 579,223,125.65
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融工具。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末及上年度末无各项买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 12月 31日 上年度末 2019年 12月 31日
应收活期存款利息 9,933.57 19,594.05
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 412.46 1,127.33
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息 - -
其他 - -
合计 10,346.03 20,721.38
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
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7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 12月 31日
上年度末 2019年 12月 31
日
交易所市场应付交易费用 64,578.79 44,032.22
银行间市场应付交易费用 - -
合计 64,578.79 44,032.22
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2020年 12月 31日
上年度末 2019年 12月 31
日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 3,378.26 491.38
应付证券出借违约金 - -
审计费用 - -
预提费用 232,500.00 349,500.00
账户维护费 - -
其他 - -
信息披露费 - -
合计 235,878.26 349,991.38
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,524,988,750.04 3,524,988,750.04
本期申购 42,188,938.56 42,188,938.56
本期赎回（以“-”号填列） -1,216,180,430.89 -1,216,180,430.89
基金拆分/份额折算前 - -
基金份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 2,350,997,257.71 2,350,997,257.71
注：申购含红利再投份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 21,785,037.79 202,725,243.17 224,510,280.96
本期利润 323,648,382.49 192,465,415.31 516,113,797.80
本期基金份额交易产 -56,083,559.49 -92,368,246.78 -148,451,806.27
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生的变动数
其中：基金申购款 1,686,699.21 2,004,895.28 3,691,594.49
基金赎回款 -57,770,258.70 -94,373,142.06 -152,143,400.76
本期已分配利润 -17,273,031.32 - -17,273,031.32
本期末 272,076,829.47 302,822,411.70 574,899,241.17
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1
月 1日至 2019年 12月 31
日
活期存款利息收入 426,684.30 1,376,954.92
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 24,505.19 19,631.51
其他 10,948.32 3,369.42
合计 462,137.81 1,399,955.85
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 12月 31日
卖出股票成交总额 2,054,280,051.59 2,357,780,623.03
减：卖出股票成本总额 1,813,495,236.81 2,331,867,867.09
买卖股票差价收入 240,784,814.78 25,912,755.94
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 12月 31日
卖出/赎回基金成交总额 3,067,653,036.99 3,859,115,114.80
减：卖出/赎回基金成本总额 2,920,035,916.99 3,653,867,417.76
基金投资收益 147,617,120.00 205,247,697.04
7.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无买卖债券差价收入。
7.4.7.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16 贵金属投资收益
7.4.7.16.1 贵金属投资收益项目构成
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本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.16.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间无买卖贵金属差价收入。
7.4.7.16.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属赎回差价收入。
7.4.7.16.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属申购差价收入。
7.4.7.17 衍生工具收益
7.4.7.17.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具买卖权证差价收入。
7.4.7.17.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具其他投资收益。
7.4.7.18 股利收益
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 12月 31日
股票投资产生的股利收益 20,282,091.94 30,691,572.12
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 11,614,446.46 17,240,237.84
合计 31,896,538.40 47,931,809.96
7.4.7.19 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 12月 31日
1.交易性金融资产 192,465,415.31 761,214,339.64
——股票投资 106,414,854.42 310,846,444.58
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 86,050,560.89 450,367,895.06
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
——期货投资 - -
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 32 页 共 60 页
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
合计 192,465,415.31 761,214,339.64
7.4.7.20 其他收入
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月
1日至 2019年 12月 31日
基金赎回费收入 95,788.25 19,757.18
其他 - -
合计 95,788.25 19,757.18
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
7.4.7.21 交易费用
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1
月 1日至 2019年 12月 31
日
交易所市场交易费用 11,375,444.24 11,722,080.23
银行间市场交易费用 - -
合计 11,375,444.24 11,722,080.23
7.4.7.22 其他费用
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1
月 1日至 2019年 12月 31
日
审计费用 108,000.00 125,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
账户维护费 18,000.00 18,000.00
付现费用 78,474.63 145,201.99
银行费用 1,742.09 2,271.32
其他 - -
合计 326,216.72 410,473.31
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 33 页 共 60 页
本基金的基金管理人于 2021年 1月 14日宣告 2020年度第 1次分红，向截至 2021年 1
月 18日止在本基金注册登记人南方基金管理股份有限公司登记在册的全体持有人，按每 10
份基金份额派发红利 0.7000元。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
纽约梅隆银行股份有限公司(“纽约梅隆银行”) 境外资产托管人
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
华泰金融控股(香港)有限公司(“华泰香港”) 基金管理人的股东华泰证券控制的公司
厦门国际信托有限公司(“厦门国际信托”) 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司(“深圳投资控股”) 基金管理人的股东
厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东
厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东
厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东
厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司(“南方资本”) 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司(“南方东英”) 基金管理人的子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据《南方基金管理股份有限公司关于公司股东及股东出资比例变更的公告》，经南
方基金管理股份有限公司(以下简称“南方基金”)股东大会决议，并经中国证监会证监许
可[2019]1361 号《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》核准，新增厦门
合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合
泽益企业管理合伙企业(有限合伙)和厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)为南方基金
的股东，并于 2019年 7月 31日完成了工商变更登记手续。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月 1日
至 2019年 12月 31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰香港 178,239,865.32 5.09% 532,554,720.34 12.19%
华泰证券 76,969,301.06 2.20% 185,835,074.75 4.25%
7.4.10.1.2 基金交易
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 34 页 共 60 页
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月 1日
至 2019年 12月 31日
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
华泰香港 189,105,646.36 7.19% 698,603,108.93 22.20%
7.4.10.1.3 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 61,191.17 0.80% 8,241.36 12.76%
华泰香港 343,776.71 4.47% - -
关联方名称
上年度可比期间 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 150,907.85 2.18% 35,787.05 81.27%
华泰香港 976,102.71 14.11% - -
注：1.上述佣金按市场佣金率计算。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1
月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付的管
理费
59,826,038.87 73,774,525.60
其中：支付销售机构的客户
维护费
7,969,118.18 9,718,628.89
支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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单位：人民币元
项目
本期 2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间 2019年 1
月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付的托
管费
9,701,519.80 11,963,436.50
支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.30%/ 当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期
限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化
期限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间 2019年 1月 1日
至 2019年 12月 31日
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第 36 页 共 60 页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
纽约梅隆银行 115,270,213.80 26,630.70 158,682,996.00 384,783.29
中国工商银行 81,310,308.03 400,053.60 91,698,563.74 992,171.63
注：本基金由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人纽约梅隆银行保管的银行存款，
按银行约定利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序
号
权益登
记日
场内
除息
日
场外除
息日
每 10
份基金
份额分
红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
1
2020
年 1月
16日
-
2020
年 1月
15日
0.0500 11,734,382.62 5,538,648.70 17,273,031.32 -
合
计
- - - 0.0500 11,734,382.62 5,538,648.70 17,273,031.32 -
7.4.12 期末（2020年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 37 页 共 60 页
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金投资的金融工具主要包括股票投资及基金投资等。本基金在日常经营活动中面
临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基
金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在
风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心
的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风
险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责制定
风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员
会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责
主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投
资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度
和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基
金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险
损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应
决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银
行存款存放在本基金的托管人中国工商银行及境外资产托管人纽约梅隆银行，因而与银行
存款相关的信用风险不重大。本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行
证券交收和款项清算，在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交
易对手完成证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易
前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制
证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 12月 31日，本基金无债券投资(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的
流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来
自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即
为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的
流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受
限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监
测和分析。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”。
此外，如根据基金合同的规定，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性
受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金无流动
性受限资产。
同时，基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管
理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根
据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按
公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率
类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资
组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活
动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银
行存款和存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 2020年
12月 31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 100,892,100.20 - - 95,688,421.63 196,580,521.83
结算备付金 - - - - -
存出保证金 11,950.07 - - 10,000,000.00 10,011,950.07
交易性金融资产 - - - 2,755,556,150.08 2,755,556,150.08
买入返售金融资
产
- - - - -
应收利息 - - - 10,346.03 10,346.03
应收股利 - - - 293,659.54 293,659.54
应收申购款 14,173.00 - - 245,410.92 259,583.92
应收证券清算款 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 100,918,223.27 - - 2,861,793,988.20 2,962,712,211.47
负债
应付赎回款 - - - 20,409,507.63 20,409,507.63
应付管理人报酬 - - - 4,585,820.66 4,585,820.66
应付托管费 - - - 743,646.61 743,646.61
应付证券清算款 - - - 10,776,280.64 10,776,280.64
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 64,578.79 64,578.79
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 235,878.26 235,878.26
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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负债总计 - - - 36,815,712.59 36,815,712.59
利率敏感度缺口 100,918,223.27 - - 2,824,978,275.61 2,925,896,498.88
上年度末 2019年
12月 31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 147,527,474.10 - - 102,854,085.64 250,381,559.74
结算备付金 - - - - -
存出保证金 653,242.97 - - - 653,242.97
交易性金融资产 - - - 3,458,291,393.95 3,458,291,393.95
买入返售金融资
产
- - - - -
应收利息 - - - 20,721.38 20,721.38
应收股利 - - - 194,599.56 194,599.56
应收申购款 2,353.21 - - 321,326.97 323,680.18
应收证券清算款 - - - 70,303,061.82 70,303,061.82
其他资产 - - - - -
资产总计 148,183,070.28 - - 3,631,985,189.32 3,780,168,259.60
负债
应付赎回款 - - - 23,337,650.35 23,337,650.35
应付管理人报酬 - - - 5,903,545.42 5,903,545.42
应付托管费 - - - 957,331.66 957,331.66
应付证券清算款 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 44,032.22 44,032.22
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - 76,677.57 76,677.57
其他负债 - - - 349,991.38 349,991.38
负债总计 - - - 30,669,228.60 30,669,228.60
利率敏感度缺口 148,183,070.28 - - 3,601,315,960.72 3,749,499,031.00
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：同)，因此
市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 41 页 共 60 页
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人
每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 12月 31日
美元折合人民币 港币折合人民币
欧元折
合人民
币
日元
折合
人民
币
其他
币种
折合
人民
币
合计
以外币计价
的资产
银行存款 19,596,788.87 95,170,668.21 7,092.17 5.19 - 114,774,554.44
存出保证金 - 1,893.69 - - - 1,893.69
交易性金融
资产
1,837,845,654.05 917,710,496.03 - - - 2,755,556,150.08
应收股利 785.08 32,874.46 - - - 33,659.54
资产合计 1,857,443,228.00 1,012,915,932.39 7,092.17 5.19 - 2,870,366,257.75
以外币计价
的负债
应付证券清
算款
- 10,776,178.59 - - - 10,776,178.59
负债合计 - 10,776,178.59 - - - 10,776,178.59
资产负债表
外汇风险敞
口净额
1,857,443,228.00 1,002,139,753.80 7,092.17 5.19 - 2,859,590,079.16
项目
上年度末 2019年 12月 31日
美元折合人民币 港币折合人民币
欧元折
合人民
币
日元
折合
人民
币
其他
币种
折合
人民
币
合计
以外币计价
的资产
银行存款 55,841,446.21 102,442,686.08 6,907.03 5.26 - 158,291,044.58
存出保证金 - 2,015.51 - - - 2,015.51
交易性金融
资产
2,279,277,676.24 1,174,386,255.21 - - - 3,453,663,931.45
应收股利 194,599.56 - - - - 194,599.56
应收利息 232.73 - - - - 232.73
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 42 页 共 60 页
应收证券清
算款
57,740,891.21 1,019,299.98 - - - 58,760,191.19
资产合计 2,393,054,845.95 1,277,850,256.78 6,907.03 5.26 - 3,670,912,015.02
以外币计价
的负债
负债合计 - - - - - -
资产负债表
外汇风险敞
口净额
2,393,054,845.95 1,277,850,256.78 6,907.03 5.26 - 3,670,912,015.02
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2020年 12
月 31日 ）
上年度末（ 2019年
12月 31日 ）
1. 所有外币相对人民币升值 5% 142,979,503.96 183,545,600.75
2. 所有外币相对人民币贬值 5% -142,979,503.96 -183,545,600.75
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易
的股票和基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项
的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采取战略性资产配置和战术性
资产配置相结合的配置策略，在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，
通过量化分析，确定资产种类与权重，并定期进行回顾和动态调整。本基金将全球股票市
场分为成熟市场和新兴市场两类，根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资
本流动，确定两类市场具体的资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜
力的资产组合。在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展
变化对资产进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用“全球资产配置量
化”模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产
生波动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投
资组合的投资风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中基金和股票投资
比例为基金资产的 60%-100%，货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 0%-40%。此外，
本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 43 页 共 60 页
基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2020年 12月 31日 上年度末 2019年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-
股票投资
917,710,496.03 31.37 1,174,386,255.21 31.32
交易性金融资产-
基金投资
1,837,845,654.05 62.81 2,283,905,138.74 60.91
交易性金融资产-
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 2,755,556,150.08 94.18 3,458,291,393.95 92.23
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2020年 12
月 31日 ）
上年度末（ 2019年
12月 31日 ）
1.组合自身基准上升 5% 111,292,006.58 155,939,415.00
2.组合自身基准下降 5% -111,292,006.58 -155,939,415.00
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所
属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 44 页 共 60 页
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 2,755,556,150.08 元，无属于第二或第三层次的余额(2019 年
12月 31日：第一层次 3,458,291,393.95元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票、债券和基金，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨
跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日
期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票、债券和基金的公允价值列入第一层次；并
根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和
基金公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12
月 31日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值
与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 917,710,496.03 30.98
其中：普通股 917,710,496.03 30.98
存托凭证 - -
2 基金投资 1,733,594,286.60 58.51
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
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权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 104,251,367.45 3.52
7 银行存款和结算备付金合计 196,580,521.83 6.64
8 其他资产 10,575,539.56 0.36
9 合计 2,962,712,211.47 100.00
注：1、上述货币市场工具均为货币市场基金投资。
2、本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 231,747,833.80
元，占基金资产净值比例 7.92%。
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
中国香港 917,710,496.03 31.37
合计 917,710,496.03 31.37
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 30,214,876.00 1.03
材料 2,259.80 0.00
工业 7,116,613.27 0.24
非必需消费品 159,348,542.84 5.45
必需消费品 32,621,966.40 1.11
医疗保健 231,650,148.86 7.92
金融 174,724,464.00 5.97
科技 40,320,649.47 1.38
通讯 58,628,642.40 2.00
公用事业 23,818,412.00 0.81
房地产 159,263,920.99 5.44
政府 - -
合计 917,710,496.03 31.37
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
8.4.1 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
序
号
公司名称
（英文）
公司名
称（中
文）
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
数量（股）
公允价值（人
民币元）
占基
金资
产净
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 46 页 共 60 页
区） 值比
例
（％
）
1
Hygeia
Healthcare
Holdings
Co.,
Limited
海吉亚
医疗控
股有限
公司
6078
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
4,917,400 201,967,610.16 6.90
2
Excellence
Commercial
Property &
Facilities
Managemen
t Group
Limited
卓越商
企服务
集团有
限公司
6989
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
9,809,100 83,878,226.19 2.87
3
AIA Group
Limited
友邦保
险控股
有限公
司
1299
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
880,000 70,361,104.00 2.40
4
Hong Kong
Exchanges
and
Clearing
Ltd.
香港交
易及结
算所有
限公司
0388
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
180,000 64,385,460.00 2.20
5
Cathay
Media And
Education
Group Inc.
华夏视
听教育
集团
1981
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
7,000,000 48,427,965.60 1.66
6
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控
股有限
公司
0700
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
100,000 47,468,496.00 1.62
7
China New
Higher
Education
Group
Limited
中国新
高教集
团有限
公司
2001
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
10,000,000 40,567,048.00 1.39
8
Ping An
Insurance
(Group)
Company of
China, Ltd.
中国平
安保险
(集团)
股份有
限公司
2318
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
500,000 39,977,900.00 1.37
9
CNOOC
Limited
中国海
洋石油
0883
HK
中国香
港联合
中国
香港
5,000,000 30,214,876.00 1.03
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 47 页 共 60 页
有限公
司
交易所
10
China
Resources
Land
Limited
华润置
地有限
公司
1109
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,000,000 26,932,480.00 0.92
11
Huaneng
Power
Internationa
l,Inc.
华能国
际电力
股份有
限公司
0902
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
10,000,000 23,818,412.00 0.81
12
Venus
Medtech
(Hangzhou)
Inc.
杭州启
明医疗
器械股
份有限
公司
2500
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
350,000 23,286,074.70 0.80
13
Longfor
Group
Holdings
Limited
龙湖集
团控股
有限公
司
0960
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
500,000 19,105,228.00 0.65
14
Zhou Hei
Ya
Internationa
l Holdings
Company
Limited
周黑鸭
国际控
股有限
公司
1458
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
2,500,000 17,337,784.00 0.59
15
Neusoft
Education
Technology
Co. Limited
东软教
育科技
有限公
司
9616
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
4,100,000 17,253,620.00 0.59
16
Inspur
Internationa
l Limited
浪潮国
际有限
公司
0596
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
12,202,000 16,636,899.87 0.57
17
China Feihe
Limited
中国飞
鹤有限
公司
6186
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,000,000 15,284,182.40 0.52
18
China
Jinmao
Holdings
Group
Limited
中国金
茂控股
集团有
限公司
0817
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
5,000,000 15,023,274.00 0.51
19
Ever
Sunshine
Lifestyle
Services
永升生
活服务
集团有
限公司
1995
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,000,000 14,324,712.80 0.49
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 48 页 共 60 页
Group
Limited
20
China
Yongda
Automobile
s Services
Holdings
Limited
中国永
达汽车
服务控
股有限
公司
3669
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,250,000 13,487,281.00 0.46
21
Kingsoft
Corporation
Limited
金山软
件有限
公司
3888
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
300,000 12,624,600.00 0.43
22
New
Oriental
Education
&
Technology
Group Inc.
新东方
教育科
技集团
9901
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
10,000 11,715,628.80 0.40
23
China
Yuhua
Education
Corporation
Limited
中国宇
华教育
集团有
限公司
6169
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
2,000,000 11,362,140.00 0.39
24
China
Mobile
Limited
中国移
动有限
公司
0941
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
300,000 11,160,146.40 0.38
25
Q
Technology
(Group)
Company
Limited
丘钛科
技(集
团)有
限公司
1478
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,000,000 11,059,149.60 0.38
26
Edvantage
Group
Holdings
Limited
中汇集
团控股
有限公
司
0382
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
1,000,000 7,507,428.80 0.26
27
Shenzhen
Investment
Holdings
Bay Area
Developme
nt Company
Limited
深圳投
控湾区
发展有
限公司
0737
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
3,330,000 7,314,945.74 0.25
28
JD.com,
Inc.
京东集
团股份
有限公
9618
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
25,000 7,196,022.00 0.25
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 49 页 共 60 页
司
29 Akeso,Inc.
康方生
物科技
(开曼)
有限公
司
9926
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
200,000 6,396,464.00 0.22
30
Hainan
Meilan
Internationa
l Airport
Company
Limited
海南美
兰国际
空港股
份有限
公司
0357
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
100,000 3,459,140.40 0.12
31
Natural
Food
Internationa
l Holding
Limited
五谷磨
房食品
国际控
股有限
公司
1837
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
3,200,000 1,831,408.64 0.06
32
Shandong
Gold
Mining
Co.,Ltd.
山东黄
金矿业
股份有
限公司
1787
HK
中国香
港联合
交易所
中国
香港
150 2,259.80 0.00
注:本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序
号
公司名称（英文） 证券代码
本期累计买入
金额
占期初基
金资产净
值比例
（％）
1
Excellence Commercial Property & Facilities
Management Group Limited
6989 HK 89,040,082.42 2.37
2 Hygeia Healthcare Holdings Co., Limited 6078 HK 85,182,510.05 2.27
3 Tencent Holdings Ltd 700 HK 68,264,390.48 1.82
4 JD.com, Inc. 9618 HK 67,406,659.20 1.80
5 AIA Group Limited 1299 HK 61,212,339.16 1.63
6 China Shenhua Energy Company Limited 1088 HK 49,847,565.05 1.33
7 China Merchants Bank Co., Ltd. 3968 HK 45,178,106.01 1.20
8 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 388 HK 43,449,097.48 1.16
9 CNOOC Limited 883 HK 42,771,055.11 1.14
10 Shandong Gold Mining Co.,Ltd. 1787 HK 37,651,974.84 1.00
11 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 37,180,817.39 0.99
12 Ping An Insurance (Group) Company of 2318 HK 33,222,379.47 0.89
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 50 页 共 60 页
China, Ltd.
13 China Conch Venture Holdings Limited 586 HK 32,155,217.16 0.86
14 NetEase, Inc 9999 HK 31,286,029.77 0.83
15 Shenzhen International Holdings Limited 152 HK 30,823,926.07 0.82
16 Longfor Group Holdings Limited 960 HK 29,529,323.34 0.79
17 Cathay Media And Education Group Inc. 1981 HK 28,882,211.81 0.77
18 China Resources Land Limited 1109 HK 28,036,894.51 0.75
19 BOC Aviation Limited 2588 HK 27,245,100.90 0.73
20 Galaxy Entertainment Group Limited 27 HK 26,177,050.54 0.70
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
2、买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
序
号
公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基
金资产净
值比例
（％）
1 Shandong Gold Mining Co.,Ltd. 1787 HK 150,609,780.49 4.02
2 Tencent Holdings Ltd 700 HK 132,499,731.06 3.53
3 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 388 HK 69,803,857.45 1.86
4 AIA Group Limited 1299 HK 68,723,534.74 1.83
5
China International Capital Corporation
Limited
3908 HK 65,837,322.14 1.76
6 ZTE Corporation 763 HK 65,339,756.84 1.74
7 IGG Inc 799 HK 64,186,924.88 1.71
8 China Construction Bank Corporation 939 HK 56,607,362.63 1.51
9 Xiaomi Corporation 1810 HK 55,207,077.31 1.47
10 Alibaba Group Holding Limited 9988 HK 53,434,691.46 1.43
11 JD.com, Inc. 9618 HK 50,105,879.82 1.34
12 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 42,004,104.19 1.12
13
Ping An Insurance (Group) Company of
China, Ltd.
2318 HK 37,594,986.31 1.00
14 China Shenhua Energy Company Limited 1088 HK 36,224,293.73 0.97
15 Hua Hong Semiconductor Limited 1347 HK 34,370,205.41 0.92
16 China Merchants Bank Co., Ltd. 3968 HK 33,880,842.80 0.90
17 China Conch Venture Holdings Limited 586 HK 30,602,750.16 0.82
18 Shenzhen International Holdings Limited 152 HK 29,782,136.48 0.79
19 China Resources Land Limited 1109 HK 28,772,250.76 0.77
20
Ever Sunshine Lifestyle Services Group
Limited
1995 HK 27,303,902.41 0.73
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 51 页 共 60 页
2、卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 1,450,404,623.17
卖出收入（成交）总额 2,054,280,051.59
注：买入成本和卖出收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
（元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
Wellington Global Quality
Growth Fund
股票型
基金
契约型
开放式
Wellington
Luxembourg Sarl
508,870,426.10 17.39
2
T Rowe Price Funds SICAV
- Global Focused Growth
Equity Fund
股票型
基金
契约型
开放式
T Rowe Price
Luxembourg
Management Sarl
505,223,007.00 17.27
3
Wellington Global Health
Care Equity Fund
股票型
基金
契约型
开放式
Wellington
Management
332,126,675.36 11.35
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 52 页 共 60 页
Group LLP
4
BNY Mellon U.S. Dollar
Liquidity Fund
货币市
场基金
契约型
开放式
BNY Mellon
Fund
Management
Luxembourg SA
104,251,367.45 3.56
5
Energy Select Sector SPDR
Fund
ETF基
金
交易型
开放式
SSgA Funds
Management Inc
98,670,190.29 3.37
6 Vanguard Utilities ETF
ETF基
金
交易型
开放式
Vanguard Group
Inc
89,534,677.80 3.06
7
iShares MSCI USA Min Vol
Factor ETF
ETF基
金
交易型
开放式
BlackRock Fund
Advisors
88,582,042.40 3.03
8
Vanguard Consumer Staples
ETF
ETF基
金
交易型
开放式
Vanguard Group
Inc
56,740,530.40 1.94
9 United States Oil Fund LP
ETF基
金
交易型
开放式
United States
Commodity
Funds LLC
53,846,737.25 1.84
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,011,950.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 293,659.54
4 应收利息 10,346.03
5 应收申购款 259,583.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,575,539.56
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 53 页 共 60 页
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
176,185 13,343.91 7,399,199.49 0.31% 2,343,598,058.22 99.69%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 729,948.94 0.0310%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年 9月 19日)基金份额总额 29,998,151,206.40
本报告期期初基金份额总额 3,524,988,750.04
本报告期基金总申购份额 42,188,938.56
减：报告期基金总赎回份额 1,216,180,430.89
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,350,997,257.71
§11 重大事件揭示
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 54 页 共 60 页
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人主营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金的审计事务所无变化，目前普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
已为本基金提供审计服务 14年，本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通
合伙）的报酬为人民币 108,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发证券 1 969,595,519.81 27.67% 879,782.13 11.43% -
UBS Securities Asia
Limited
- 365,812,415.40 10.44% 701,390.22 9.12% -
China International - 318,564,719.37 9.09% 565,876.70 7.35% -
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 55 页 共 60 页
Capital Corporation
Hong Kong Securities
Limited
BOCI Securities
Limited
- 306,003,428.12 8.73% 306,003.46 3.98% -
GuangFa Securities
(Hong Kong)Business
Limited
- 290,075,816.58 8.28% 447,010.14 5.81% -
CITI Group Global
Markets Asia Limited
- 259,038,664.10 7.39% 264,010.98 3.43% -
Huatai Financial
Holdings (Hong Kong)
Limited
- 178,239,865.32 5.09% 343,776.71 4.47% -
Haitong International
Securities Co.,Ltd
- 160,470,845.66 4.58%
1,604,708.4
6
20.86% -
Goldman Sachs
(Asia)L.L.C
- 159,492,033.63 4.55% 887,863.58 11.54% -
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
- 148,683,601.24 4.24% 591,784.95 7.69% -
China Renaissance
Securities (HK) Limited
- 116,760,131.73 3.33% 241,317.71 3.14% -
Sanford C. Bernstein
Limited
- 96,638,402.04 2.76% 216,079.73 2.81% -
华泰证券 2 76,969,301.06 2.20% 61,191.17 0.80% -
CLSA Limited - 55,044,628.85 1.57% 550,446.28 7.15% -
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
- 2,098,475.25 0.06% 20,984.75 0.27% -
CMB International
Securities Limited
- 676,921.74 0.02% 6,769.22 0.09% -
China Construction
Bank International
Securities Limited
- 519,904.86 0.01% 5,199.05 0.07% -
中金公司 2 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
The Bank of New York
Mellon Corporation
- - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交 占当期 成交 占当期 成交 占当期 成交金额 占当期
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 56 页 共 60 页
金额 债券成
交总额
的比例
金额 债券回
购成交
总额的
比例
金额 权证成
交总额
的比例
基金成
交总额
的比例
广发证券 - - - - - - - -
UBS
Securities
Asia
Limited
- - - - - - 628,374,744.51 23.89%
China
Internatio
nal
Capital
Corporatio
n Hong
Kong
Securities
Limited
- - - - - - 172,226,697.90 6.55%
BOCI
Securities
Limited
- - - - - - - -
GuangFa
Securities
(Hong
Kong)Bus
iness
Limited
- - - - - - 52,864,870.20 2.01%
CITI
Group
Global
Markets
Asia
Limited
- - - - - - - -
Huatai
Financial
Holdings
(Hong
Kong)
Limited
- - - - - - 189,105,646.36 7.19%
Haitong
Internatio
nal
Securities
Co.,Ltd
- - - - - - - -
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 57 页 共 60 页
Goldman
Sachs
(Asia)L.L.
C
- - - - - - 401,558,260.98 15.27%
Credit
Suisse(Ho
ng Kong)
Limited
- - - - - - 943,626,736.71 35.87%
China
Renaissan
ce
Securities
(HK)
Limited
- - - - - - 124,557,528.76 4.74%
Sanford C.
Bernstein
Limited
- - - - - - 113,589,557.95 4.32%
华泰证券 - - - - - - - -
CLSA
Limited
- - - - - - - -
China
Merchants
Securities(
HK)Co
Ltd
- - - - - - - -
CMB
Internatio
nal
Securities
Limited
- - - - - - - -
China
Constructi
on Bank
Internatio
nal
Securities
Limited
- - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
高华证券 - - - - - - - -
瑞银证券 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
The Bank
of New
- - - - - - 4,521,949.38 0.17%
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 58 页 共 60 页
York
Mellon
Corporatio
n
注：券商选择标准和程序：
为保障公司境外证券投资的顺利开展，规范券商选择及交易量分配标准与原则，基金
管理人明确了券商选择、考核及交易量的分配等流程。
A. 券商的选择
券商的交易及清算执行能力、研究实力和提供的研究服务等，这是选择券商以及分配
交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面：
交易及清算执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行、能否取得较高
质量的成交结果以及成交以后的清算完成情况。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完
成交易、成交的及时性、成交价格、对市场的影响、清算系统的能力与清算时效性等；
研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及
市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以
及就有关专题提供研究报告和讲座。
其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
B. 券商交易量分仓
公司将定期根据交易执行能力、研究机构的实力和水平、提供专业服务的质量等标准
对交易券商进行打分考核，并根据考核结果拟定下期的交易量分配。
11.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
关于南方全球精选配置证券投资基金 2020年境
外主要市场节假日暂停申购赎回安排的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-01-13
2
南方全球精选配置证券投资基金限制大额申购
和定投业务的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-01-14
3 南方全球精选配置证券投资基金分红公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-01-14
4
南方全球精选配置证券投资基金恢复大额申购
和定投业务的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-01-17
5 南方基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019 上海证券报、基金管 2020-01-20
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 59 页 共 60 页
年第四季度报告提示性公告 理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
6
南方基金管理股份有限公司关于修订公司旗下
部分公开募集证券投资基金基金合同信息披露
有关条款的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-02-13
7
南方基金管理股份有限公司关于深圳宜投基金
销售有限公司终止代理销售本公司旗下基金的
公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-07-23
8
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金申
购费率优惠标准的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-09-22
9
南方基金管理股份有限公司关于中国国际期货
股份有限公司终止代理销售本公司旗下基金的
公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-09-29
10
关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基金
2020年 10月 13日暂停申购赎回等业务的说明
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-10-13
11
关于南方全球精选配置证券投资基金 2020年
10月 13日暂停申购、赎回和定投业务的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-10-14
12
南方基金管理股份有限公司关于深圳前海汇联
基金销售有限公司终止代理销售本公司旗下基
金的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-11-24
13
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行
基金费率优惠活动的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-12-23
14
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行基金
申购及定投手续费率优惠活动的公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-12-30
15
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个人
网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的
公告
上海证券报、基金管
理人网站、中国证监
会基金电子披露网站
2020-12-31
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告
第 60 页 共 60 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方全球精选配置证券投资基金的文件；
2、《南方全球精选配置证券投资基金基金合同》；
3、《南方全球精选配置证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告；
6、《南方全球精选配置证券投资基金 2020年年度报告》原文。
13.2 存放地点
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。
13.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
