诺安新兴产业混合型证券投资基金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 30日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了
2020年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2020年 3月 10日（基金合同生效日）起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..............................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................7
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................7
3.3 过去三年基金的利润分配情况...................................................................................................9
§4 管理人报告..........................................................................................................................................10
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................15
§5 托管人报告..........................................................................................................................................16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........16
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................16
§6 审计报告..............................................................................................................................................17
6.1 审计报告基本信息.....................................................................................................................17
6.2 审计报告的基本内容.................................................................................................................17
§7 年度财务报表......................................................................................................................................20
7.1 资产负债表.................................................................................................................................20
7.2 利润表.........................................................................................................................................21
7.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................22
7.4 报表附注.....................................................................................................................................23
§8 投资组合报告......................................................................................................................................48
8.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................48
8.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................48
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................49
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................52
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................54
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................54
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................54
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................54
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................54
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................54
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................54
8.12 投资组合报告附注...................................................................................................................55
§9 基金份额持有人信息..........................................................................................................................56
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................56
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................56
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................56
§10 开放式基金份额变动........................................................................................................................57
§11 重大事件揭示..................................................................................................................................58
11.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................58
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................58
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................58
11.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................58
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................58
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................58
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................59
11.8 其他重大事件...........................................................................................................................60
§12 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................70
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................70
12.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................70
§13 备查文件目录....................................................................................................................................71
13.1 备查文件目录...........................................................................................................................71
13.2 存放地点...................................................................................................................................71
13.3 查阅方式...................................................................................................................................71
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金简称 诺安新兴产业混合
基金主代码
008328
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 3月 10日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 516,188,645.88份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘，在合
理配置资产并有效控制风险的前提下，分享新兴产业
发展带来的高成长和高收益，力争为投资人获取长期
稳健的投资回报。
投资策略 1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配
置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据宏
观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长
期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵
活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提
下获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由甄
选新兴产业、个股精选和构建组合三个步骤组成。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用
积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、收益
率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套
期保值为目的，本着谨慎的原则，参与股指期货的投
资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的
系统性风险，本基金将根据风险管理原则，以套期保
值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作
效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏
观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国
债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配
置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投
资组合的整体风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通
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过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券
未来现金流的影响，充分考虑该投资品种的风险补偿
收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金
将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散
投资，以降低流动性风险。
业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率
*30%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型
基金，高于债券型基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 马宏 秦一楠
联系电话
0755-83026688 010-66060069
信息披露负责人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-888-8998 95599
传真
0755-83026677 010-68121816
注册地址 深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20层
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址 深圳市深南大道 4013号兴
业银行大厦 19-20层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码
518048 100031
法定代表人 秦维舟 周慕冰
注：中国农业银行股份有限公司法定代表人已于 2021年 2月 9日变更为谷澍。
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金年度报告备置地点 深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层诺
安基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）
北京市东长安街 1号东方广场毕马
威大楼 8层
注册登记机构
诺安基金管理有限公司
深圳市深南大道 4013号兴业银行
大厦 19-20层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2020年 3月 10日(基金合同生效日)-2020年 12月 31日
本期已实现收益
237,476,189.73
本期利润
552,750,227.15
加权平均基金份额本期利润
0.4146
本期加权平均净值利润率
37.26%
本期基金份额净值增长率
52.29%
3.1.2
期末数据和指标 2020年末
期末可供分配利润
147,740,628.14
期末可供分配基金份额利润
0.2862
期末基金资产净值
786,098,715.20
期末基金份额净值
1.5229
3.1.3
累计期末指标 2020年末
基金份额累计净值增长率
52.29%
注：①本报告期不是完整报告期,期间为自 2020年 3月 10日至 2020年 12月 31日止。
②上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
③本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
④期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
22.81% 1.32% 11.04% 0.90% 11.77% 0.42%
过去六个月
31.36% 1.63% 17.83% 1.12% 13.53% 0.51%
自基金合同
生效起至今
52.29% 1.36% 24.99% 1.12% 27.30% 0.24%
注：本基金的业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：①本基金的基金合同于 2020年 3月 10日生效，截至 2020年 12月 31日止，本基金成立未
满一年。
②本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：本基金基金合同于 2020年 3月 10日生效,2020年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收
益率按本基金实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金基金合同于 2020年 3月 10日生效，截止 2020年 12月 31日，本基金未进行利润分
配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2020年 12月 31日，本基金管理人共管理 62只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、
诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价
值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300指数增
强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安
全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混
合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资
基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期
开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投
资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安
稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券
投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混
合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资
基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺
安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回
报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股
票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起
式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起
式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、
诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺
安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、
诺安研究优选混合型证券投资基金等。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期
限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
杨琨
本基金基
金经理
2020年 3
月 10日
- 12
硕士，具有基金从业
资格。曾先后任职于
益民基金管理有限公
司、天弘基金管理有
限公司、诺安基金管
理有限公司、安邦人
寿保险股份有限公
司，从事行业研究、
投资工作。2014年 6
月至 2015年 7月任诺
安新动力灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。2017年 5月
加入诺安基金管理有
限公司，任基金经理
助理。2019年 1月至
2020年 4月任诺安优
化配置混合型证券投
资基金基金经理。
2017年 8月任诺安改
革趋势灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理，2019年 2月起
任诺安新经济股票型
证券投资基金基金经
理，2020年 3月起任
诺安新兴产业混合型
证券投资基金基金经
理、诺安双利债券型
发起式证券投资基金
基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安新兴产业混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资
基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》的规定，
遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一
级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。此外，公
司对连续四个季度期间内，公司管理的不同投资组合在日内、3日内、5日内的同向交易的交易
价差进行了分析，未发现同向交易价差在上述时间窗口下出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年是跌宕起伏的一年，年初新冠疫情突发，国内有效的防控措施在很短的时间内控制
住了疫情。政府也及时对货币和财政政策进行了调整，使得经济逐渐企稳，企业盈利逐渐恢复。
从全年的策略来说，在财政和货币均宽松的背景下，我们的策略是坚定持有优质公司，控制换手
率。当部分公司基本面出现不利变化的时候，我们也及时的对其进行了调整。本基金整体上仍然
在医药、消费和科技行业进行了重点的配置。重点配置上述板块的原因是我们判断支配中国发展
的主要矛盾正在发生着深刻的变化。时代变化对于实体经济中的个体来说，短期难以看到很大影
响，但是长期影响又是巨大的。从短期到长期发展过程是量变积累突破度而到质变的过程。这种
变化在经济层面还体现为各种生产要素在不同行业间的配置。认识到并且跟上变化的公司会逐渐
脱颖而出，也是我们重点研究的品种。同时我们也会紧跟行业变化和重点上市公司，对于行业重
要的拐点性变化，对业绩可能存在持续超预期的以及公司竞争力持续提升的个股进行重点的配置。
新冠病毒的高变异性给防控带来了更大的挑战。传染性更高的新毒株出现，疫苗的有效率会
如何，这都让未来充满了不确定性。因此，未来一段时间仍然是政策的观察期，宏观政策也明确
了“不急转弯”。2021年，政府释放的刺激政策的回收力度和速度预计都不会十分猛烈。这都有
利于实体经济和资本市场的平稳恢复。
从长期视角回顾我国资本市场的历史，有很多优秀的公司不断涌现出来，其给投资者的回报
是非常丰厚的。从中短期的视角看，市场中每年都有涨幅可观的个股出现。因此，从统计角度分
析，资本市场不缺乏机会，缺乏发现机会的眼光。我们将持续不断的努力完善投资框架和思路，
争取为持有人带来满意的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.5229元。本报告期基金份额净值增长率为 52.29%，同
期业绩比较基准收益率为 24.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
疫情让全球各国都进行了史无前例的货币和财政刺激，同时也让各个经济体的内部脆弱性暴
露无遗。疫情不退，经济难以顺利进入正轨。随着疫苗注射的人数增长，未来可以预期的是新冠
病毒感染潜在人群数量是减少的。我们预计全球的经济会随着有效疫苗的推进而逐渐恢复，但是
恢复的速度应该不会像股票市场那样迅速。
2020年，我国 GDP仍然获得了正增长，成果来之不易。2021年，国内经济预计仍然会在内
需和出口的拉动下继续保持较快增长，货币和财政政策保持去年疫情期间的力度是不必要的，所
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以我们认为今年政策总体上可能会是略微收紧的。考虑到虚拟经济恢复得要更快于实体经济，未
来政策可能会更有针对性。
各家银行对房地产相关的贷款已经有明确的比例上限，这意味着金融资源在逐渐的进行再配
置，也反映了我国经济进入转型升级期，各种生产要素正在有序的进行再配置。这是我们这个时
代的重要变化，随着时间的推移会越来越明显的影响到每一个人。资本市场的融资和定价功能可
以加快促进新兴产业的发展和壮大。未来，我国的资本市场会更繁荣，孕育的机会也会更多，中
长期我们依然是看好资本市场的。
纵观企业发展的历史，创造了巨大商业价值的企业都离不开时代给予的机会，以及优秀管理
者对机会的把握。正所谓天时地利人和，才能造就伟大的企业。能把握时代的机会，处于高速发
展的赛道，内部管理优秀，能同时满足这些条件的企业只会是少数企业，所以在投资上，我们也
会持续跟踪和集中投资这些企业。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
在内部监察工作中，本着合法合规运作、最大限度保障基金份额持有人利益的宗旨，本基金
管理人建立并完善了以合规、监察、稽核为主导的工作体系和流程。合规管理部门依照独立、客
观、公正的原则，认真履行职责，严格按照监察稽核工作计划、方法和程序开展工作，确保了公
司勤勉尽责地管理基金资产。
本年度基金管理人合规管理、内部风险控制、监察稽核的具体情况如下:
合规管理方面，基金管理人积极开展法律法规的宣导及培训，督促各业务部门落实监管要
求，持续完善公司内部制度建设，防范各类合规风险。风险控制方面，基金管理人对基金的日常
投资运作进行持续的监督管理，加强基金流动性风险管理，确保基金资产的合规运作。监察稽核
方面，根据中国证监会和公司内部控制制度的要求，基金管理人在报告期内通过定期稽核和专项
稽核等方式对公司内部控制制度、业务操作流程、基金销售、宣传推介、投资运作、后台保障、
反洗钱等公司业务环节和工作岗位进行了重点监控与稽核。对于每次监察稽核工作中发现的问
题，都责成各相关部门认真总结、提出整改意见和措施，切实进行改善，并由合规管理部门跟踪
问题的处理情况。同时，基金管理人督促市场部门利用各种机会，通过多种渠道，以形式多样的
方式，做好投资者教育工作。
本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，无内幕交易和不正当关联交
易，保障了基金份额持有人的利益。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产，在合规运作、稳健经营的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的约
定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值
后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、基金运营部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组，负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基
金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合
理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配
方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本报告期内,本基金未进行利润分配，符合合同约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人
—诺安基金管理有限公司 2020 年 3 月 10 日（基金合同生效日）至 2020年 12月 31日基金的投
资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事
任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为,诺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，诺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发
现有损害基金持有人利益的行为。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 2102229号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 诺安新兴产业混合型证券投资资金全体基金份额持有人
审计意见 我们审计了后附的诺安新兴产业混合型证券投资资金 (以下简称
“该基金”) 财务报表，包括 2020年 12月 31日的资产负债表、
自 2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日止期
间的利润表、所有者权益 (基金净值) 变动表以及相关财务报表附
注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国
财政部颁布的企业会计准则、在财务报表附注 7.4.2中所列示的
中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允
反映了该基金 2020年 12月 31日的财务状况以及自 2020年 3月
10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日止期间的经营成果
和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称“审计准则”) 的规
定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的
责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注
册会计师职业道德守则，我们独立于该基金，并履行了职业道德
方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当
的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项
-
其他事项
-
其他信息 该基金管理人诺安基金管理有限公司管理层对其他信息负责。其
他信息包括该基金 2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务
报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其
他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此
过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解
到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，
我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的
责任
该基金管理人诺安基金管理有限公司管理层负责按照中华人民共
和国财政部颁布的企业会计准则及财务报表附注 7.4.2中所列示
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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的中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实
务操作的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。
在编制财务报表时，该基金管理人诺安基金管理有限公司管理层
负责评估该基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
(如适用)，并运用持续经营假设，除非该基金计划进行清算、终
止运营或别无其他现实的选择。
该基金管理人诺安基金管理有限公司治理层负责监督该基金的财
务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设
计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价该基金管理人诺安基金管理有限公司管理层选用会计政策
的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对该基金管理人诺安基金管理有限公司管理层使用持续经营假
设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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对该基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，
审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项
或情况可能导致该基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容 (包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与该基金管理人诺安基金管理有限公司治理层就计划的审计
范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 左艳霞 张婷
会计师事务所的地址 中国 北京
审计报告日期 2021年 3月 29日
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：诺安新兴产业混合型证券投资基金
报告截止日： 2020年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
79,497,987.89
结算备付金
813,023.56
存出保证金
462,929.16
交易性金融资产 7.4.7.2
715,105,532.21
其中：股票投资
715,105,532.21
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.3
-
买入返售金融资产 7.4.7.4
7,800,000.00
应收证券清算款
-
应收利息 7.4.7.5
15,009.91
应收股利
-
应收申购款
973,877.65
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6
-
资产总计
804,668,360.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
6,005,607.82
应付赎回款
10,920,057.10
应付管理人报酬
985,673.65
应付托管费
164,278.96
应付销售服务费
-
应付交易费用 7.4.7.7
391,664.63
应交税费
0.70
应付利息
-
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8
102,362.32
负债合计
18,569,645.18
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
516,188,645.88
未分配利润 7.4.7.10
269,910,069.32
所有者权益合计
786,098,715.20
负债和所有者权益总计
804,668,360.38
注：报告截止日 2020年 12月 31日，基金份额净值 1.5229元，基金份额总额 516,188,645.88
份。
7.2 利润表
会计主体：诺安新兴产业混合型证券投资基金
本报告期： 2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020
年 12月 31日
一、收入
578,116,465.40
1.利息收入
6,087,474.30
其中：存款利息收入 7.4.7.11
2,712,828.39
债券利息收入
855.98
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
3,373,789.93
证券出借利息收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
247,598,953.44
其中：股票投资收益 7.4.7.12
241,631,478.96
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13
321,590.53
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益 7.4.7.14
-
衍生工具收益 7.4.7.15
-
股利收益 7.4.7.16
5,645,883.95
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
7.4.7.17
315,274,037.42
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18
9,156,000.24
减：二、费用
25,366,238.25
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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1．管理人报酬 7.4.10.2.1
17,942,216.41
2．托管费 7.4.10.2.2
2,990,369.44
3．销售服务费
-
4．交易费用 7.4.7.19
4,313,271.20
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
3.26
7．其他费用 7.4.7.20
120,377.94
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
552,750,227.15
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
552,750,227.15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安新兴产业混合型证券投资基金
本报告期：2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,656,800,987.08 - 2,656,800,987.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 552,750,227.15 552,750,227.15
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-2,140,612,341.20 -282,840,157.83 -2,423,452,499.03
其中：1.基金申购款
420,718,173.39 97,560,860.19 518,279,033.58
2.基金赎回款
-2,561,330,514.59 -380,401,018.02 -2,941,731,532.61
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
516,188,645.88 269,910,069.32 786,098,715.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
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______齐斌______
______田冲______
____薛有为____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
诺安新兴产业混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以
下简称“中国证监会”) 《关于准予诺安新兴产业混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可
〔2019〕2063号）核准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及
其配套规则和《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2020年 3月 10
日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 2,656,800,987.08份基
金份额，其中认购资金利息折合 1,092,881.13份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管
理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、
中小板、创业板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构
债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回
购、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组
合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于新兴产业相关的证券资产比例
不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板
第 3号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 7.4.2中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2020
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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年 12月 31日的财务状况以及自 2020年 3月 10日（基金合同生效日）至 2020年 12月 31日止
期间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表是本基金的首份财务报
表，涵盖期间为自 2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可
供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资
产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产，除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产
列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列
示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或
金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值变
动形成的利得或损失计入当期损益。
应收款项以实际利率法按摊余成本计量。
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊余
成本进行后续计量。
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满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
所转移金融资产的账面价值
因转移而收到的对价
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，根据企业会计准则的规定采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，在估值日有报价的，除会计准则
规定的情况外，将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量；估值日无报价且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足
证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，对报价进行调整，确定公允价值。
与上述金融工具相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术
中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有
者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，本基金不考虑因其大量持有相关资
产或负债所产生的溢价或折价。
对不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的
现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
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7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件
的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比
例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日
认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基
金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计
算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计
量，并于会计期末全额转入“未分配利润 ”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资和衍生工具收益按相关金融资产于处置日
成交金额与其成本的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得
税后的净额确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业代扣代
缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。贴息债视同到期一次性还本付息
的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，逐日计提利息收入。
如票面利率与实际利率出现重大差异，按实际利率计算利息收入。
利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额，在资金实际占
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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用期间内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
公允价值变动收益 / (损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计量且变
动计入当期损益的金融资产、衍生金融资产、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债等
公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在资金实
际占用期间内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
本基金的其他费用如无需在受益期内预提或分摊，则于发生时直接计入基金损益；如需采用
预提或待摊的方法，预提或待摊时计入基金损益。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(a) 在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体
分配方案以公告为准，若《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》生效不满 3个月可不进
行收益分配；
(b) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(c) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(d) 每一基金份额享有同等分配权；
(e) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃 (包括涨跌停时的交易不活
跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告﹝2017﹞13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 (AMAC) 基金行业股票估值指数
的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
对于在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票，根据中基协发﹝2017﹞6 号《关于发布<证券投资基
金投资流通受限股票估值指引（试行）>的通知》，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值
日流通受限股票的价值。
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值
处理标准》（以下简称“估值处理标准”），在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市
场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标准另有规定的除外)，采用第三方估值机构
提供的价格数据进行估值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本期间未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本期间未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本期间未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》、财税〔2004〕78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税〔2012〕85号文《财
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税〔2015〕101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人
所得税政策有关问题的通知》、财税〔2005〕103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》、上证交字〔2008〕16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深
圳证券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调
整工作的通知》、财税〔2008〕1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的
通知》、财税〔2016〕 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通
知》、财税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
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〔2016〕70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税〔2016〕140号文《关
于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税〔2017〕2号文《关于资
管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的
通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b) 资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理
人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对
价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计
算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1个月) 的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。
(e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g) 对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计
算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
活期存款
79,497,987.89
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
合计：
79,497,987.89
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
399,831,494.79 715,105,532.21 315,274,037.42
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
债券
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
399,831,494.79 715,105,532.21 315,274,037.42
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
项目
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场
7,800,000.00 -
银行间市场
- -
合计
7,800,000.00 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
应收活期存款利息
14,435.81
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
365.80
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
208.30
合计
15,009.91
注：本报告期末“其他”为应收保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
交易所市场应付交易费用
391,664.63
银行间市场应付交易费用
-
合计
391,664.63
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
应付赎回费
32,362.32
预提费用
70,000.00
合计
102,362.32
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
项目
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日
2,656,800,987.08 2,656,800,987.08
本期申购
420,718,173.39 420,718,173.39
本期赎回（以“-”号填列）
-2,561,330,514.59 -2,561,330,514.59
本期末
516,188,645.88 516,188,645.88
注：①本期申购含转换转入 (金)额，本期赎回含转换转出份(金)额。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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②本基金首次募集的有效认购资金本金的情况，详见于附注 7.4.1基金基本情况。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日
- - -
本期利润
237,476,189.73 315,274,037.42 552,750,227.15
本期基金份额交易
产生的变动数
-89,735,561.59 -193,104,596.24 -282,840,157.83
其中：基金申购款
34,758,657.61 62,802,202.58 97,560,860.19
基金赎回款
-124,494,219.20 -255,906,798.82 -380,401,018.02
本期已分配利润
- - -
本期末
147,740,628.14 122,169,441.18 269,910,069.32
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
活期存款利息收入
2,359,032.38
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
347,680.37
其他
6,115.64
合计
2,712,828.39
注：本报告期内“其他”为申购款利息收入及保证金利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月
31日
卖出股票成交总额
1,556,850,011.54
减：卖出股票成本总额
1,315,218,532.58
买卖股票差价收入
241,631,478.96
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年3月10日(基金合同生效日)至2020年12月31日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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卖出债券（债转股及债券到期兑
付）成交总额
948,073.77
减：卖出债券（债转股及债券到期
兑付）成本总额
625,600.00
减：应收利息总额
883.24
买卖债券差价收入
321,590.53
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
股票投资产生的股利收益
5,645,883.95
基金投资产生的股利收益
-
合计
5,645,883.95
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31
日
1.交易性金融资产
315,274,037.42
——股票投资
315,274,037.42
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减: 应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税
-
合计
315,274,037.42
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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基金赎回费收入
9,043,478.50
基金转换费收入
112,333.03
其他
188.71
合计
9,156,000.24
注：其他为蚂蚁集团退款中由新股认购资金及新股配售经纪佣金产生的利息返还。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
交易所市场交易费用
4,313,271.20
银行间市场交易费用
-
合计
4,313,271.20
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31
日
审计费用
70,000.00
信息披露费
-
证券出借违约金
-
汇划费
42,377.94
其他
500.00
账户维护费
7,500.00
合计
120,377.94
注：本报告期内“其他”为开户费。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、登记机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市捷隆投资有限公司 基金管理人的股东
大恒新纪元科技股份有限公司 基金管理人的股东
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诺安资产管理有限公司 基金管理人的子公司
诺安国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3 权证交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理
费
17,942,216.41
其中：支付销售机构的客户维
护费
6,841,266.37
注：基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%的年费率计提，计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,990,369.44
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注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内未与关联方进行转融通证券出借业务。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内未与关联方进行转融通证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2020年 3月 10日(基金合同生效日)至 2020年 12月 31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公司
79,497,987.89 2,359,032.38
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计
息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
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7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2020年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
688617
惠泰
医疗
2020
年 12
月 30
日
2021
年 7
月 7
日
新股
锁定
74.46 74.46 1,673 124,571.58 124,571.58 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 1
月 7
日
新股
未上
市
10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7
月 7
日
新股
锁定
10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 -
605277
新亚
电子
2020
年 12
月 25
日
2021
年 1
月 6
日
新股
未上
市
16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 -
003030
祖名
股份
2020
年 12
月 25
日
2021
年 1
月 6
日
新股
未上
市
15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 -
003031
中瓷
电子
2020
年 12
月 24
日
2021
年 1
月 4
日
新股
未上
市
15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 -
688561
奇安
信
2020
年 7
月 16
日
2021
年 1
月 22
日
新股
锁定
56.10 122.83 19,264 1,080,710.402,366,197.12 -
601995
中金
公司
2020
年 10
2021
年 5
新股
锁定
28.78 68.71 24,951 718,089.781,714,383.21 -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 38 页 共 71 页
月 22
日
月 6
日
688050
爱博
医疗
2020
年 7
月 22
日
2021
年 1
月 29
日
新股
锁定
33.55 168.63 3,520 118,096.00 593,577.60 -
688390
固德
威
2020
年 8
月 27
日
2021
年 3
月 4
日
新股
锁定
37.93 221.72 2,585 98,049.05 573,146.20 -
688608
恒玄
科技
2020
年 12
月 7日
2021
年 6
月 16
日
新股
锁定
162.07 272.00 2,089 338,564.23 568,208.00 -
688568
中科
星图
2020
年 6
月 30
日
2021
年 1
月 8
日
新股
锁定
16.21 43.90 11,020 178,634.20 483,778.00 -
688095
福昕
软件
2020
年 9
月 1日
2021
年 3
月 8
日
新股
锁定
238.53 228.79 1,981 472,527.93 453,232.99 -
300999
金龙
鱼
2020
年 9
月 29
日
2021
年 4
月 15
日
新股
锁定
25.70 88.29 4,694 120,635.80 414,433.26 -
688301
奕瑞
科技
2020
年 9
月 9日
2021
年 3
月 18
日
新股
锁定
119.60 162.72 2,427 290,269.20 394,921.44 -
688578
艾力
斯
2020
年 11
月 23
日
2021
年 6
月 2
日
新股
锁定
22.73 24.79 10,734 243,983.82 266,095.86 -
300896
爱美
客
2020
年 9
月 21
日
2021
年 3
月 29
日
新股
锁定
118.27 603.36 365 43,168.55 220,226.40 -
688127
蓝特
光学
2020
年 9
月 14
日
2021
年 3
月 22
日
新股
锁定
15.41 33.60 5,322 82,012.02 178,819.20 -
688529
豪森
股份
2020
年 10
2021
年 5
新股
锁定
20.20 27.10 6,125 123,725.00 165,987.50 -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 39 页 共 71 页
月 30
日
月 10
日
688528
秦川
物联
2020
年 6
月 19
日
2021
年 1
月 4
日
新股
锁定
11.33 16.34 8,337 94,458.21 136,226.58 -
300869
康泰
医学
2020
年 8
月 12
日
2021
年 2
月 24
日
新股
锁定
10.16 110.88 862 8,757.92 95,578.56 -
688600
皖仪
科技
2020
年 6
月 23
日
2021
年 1
月 4
日
新股
锁定
15.50 17.06 5,468 84,754.00 93,284.08 -
688699
明微
电子
2020
年 12
月 10
日
2021
年 6
月 18
日
新股
锁定
38.43 45.27 1,869 71,825.67 84,609.63 -
688668
鼎通
科技
2020
年 12
月 11
日
2021
年 6
月 21
日
新股
锁定
20.07 24.56 3,037 60,952.59 74,588.72 -
688585
上纬
新材
2020
年 9
月 21
日
2021
年 3
月 29
日
新股
锁定
2.49 12.51 4,922 12,255.78 61,574.22 -
300860
锋尚
文化
2020
年 8
月 6日
2021
年 2
月 24
日
新股
锁定
138.02 126.67 323 44,580.46 40,914.41 -
300919
中伟
股份
2020
年 12
月 15
日
2021
年 6
月 23
日
新股
锁定
24.60 61.51 610 15,006.00 37,521.10 -
300872
天阳
科技
2020
年 8
月 14
日
2021
年 2
月 25
日
新股
锁定
21.34 37.84 871 18,587.14 32,958.64 -
300870
欧陆
通
2020
年 8
月 13
日
2021
年 2
月 24
日
新股
锁定
36.81 65.67 478 17,595.18 31,390.26 -
300900
广联
航空
2020
年 10
2021
年 4
新股
锁定
17.87 33.16 879 15,707.73 29,147.64 -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 40 页 共 71 页
月 19
日
月 29
日
300877
金春
股份
2020
年 8
月 17
日
2021
年 3
月 3
日
新股
锁定
30.54 50.85 569 17,377.26 28,933.65 -
300868
杰美
特
2020
年 8
月 12
日
2021
年 2
月 24
日
新股
锁定
41.26 43.28 593 24,467.18 25,665.04 -
300894
火星
人
2020
年 12
月 24
日
2021
年 6
月 30
日
新股
锁定
14.07 36.97 628 8,835.96 23,217.16 -
300861
美畅
股份
2020
年 8
月 6日
2021
年 2
月 24
日
新股
锁定
43.76 51.10 448 19,604.48 22,892.80 -
300910
瑞丰
新材
2020
年 11
月 20
日
2021
年 5
月 27
日
新股
锁定
30.26 47.87 474 14,343.24 22,690.38 -
300873
海晨
股份
2020
年 8
月 14
日
2021
年 3
月 2
日
新股
锁定
30.72 41.32 484 14,868.48 19,998.88 -
300878
维康
药业
2020
年 8
月 17
日
2021
年 3
月 3
日
新股
锁定
41.34 48.72 401 16,577.34 19,536.72 -
300891
惠云
钛业
2020
年 9
月 10
日
2021
年 3
月 17
日
新股
锁定
3.64 16.40 1,143 4,160.52 18,745.20 -
300908
仲景
食品
2020
年 11
月 13
日
2021
年 5
月 24
日
新股
锁定
39.74 60.44 285 11,325.90 17,225.40 -
300892
品渥
食品
2020
年 9
月 11
日
2021
年 3
月 30
日
新股
锁定
26.66 60.01 272 7,251.52 16,322.72 -
300909
汇创
达
2020
年 11
2021
年 5
新股
锁定
29.57 40.67 386 11,414.02 15,698.62 -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 41 页 共 71 页
月 11
日
月 18
日
300887
谱尼
测试
2020
年 9
月 9日
2021
年 3
月 16
日
新股
锁定
44.47 74.52 210 9,338.70 15,649.20 -
300864
南大
环境
2020
年 8
月 13
日
2021
年 2
月 25
日
新股
锁定
71.71 90.85 166 11,903.86 15,081.10 -
300889
爱克
股份
2020
年 9
月 9日
2021
年 3
月 16
日
新股
锁定
27.97 30.12 479 13,397.63 14,427.48 -
300890
翔丰
华
2020
年 9
月 10
日
2021
年 3
月 18
日
新股
锁定
14.69 48.85 286 4,201.34 13,971.10 -
300902
国安
达
2020
年 10
月 22
日
2021
年 4
月 29
日
新股
锁定
15.38 24.26 551 8,474.38 13,367.26 -
300925
法本
信息
2020
年 12
月 21
日
2021
年 6
月 30
日
新股
锁定
20.08 37.33 353 7,088.24 13,177.49 -
300876
蒙泰
高新
2020
年 8
月 14
日
2021
年 2
月 25
日
新股
锁定
20.09 36.62 350 7,031.50 12,817.00 -
300907
康平
科技
2020
年 11
月 11
日
2021
年 5
月 18
日
新股
锁定
14.30 26.85 473 6,763.90 12,700.05 -
300879
大叶
股份
2020
年 8
月 25
日
2021
年 3
月 1
日
新股
锁定
10.58 27.12 466 4,930.28 12,637.92 -
300882
万胜
智能
2020
年 8
月 27
日
2021
年 3
月 10
日
新股
锁定
10.33 25.79 440 4,545.20 11,347.60 -
300893
松原
股份
2020
年 9
2021
年 3
新股
锁定
13.47 35.08 276 3,717.72 9,682.08 -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 42 页 共 71 页
月 17
日
月 24
日
300918
南山
智尚
2020
年 12
月 15
日
2021
年 6
月 22
日
新股
锁定
4.97 8.94 1,063 5,283.11 9,503.22 -
300881
盛德
鑫泰
2020
年 8
月 25
日
2021
年 3
月 5
日
新股
锁定
14.17 32.31 291 4,123.47 9,402.21 -
300922
天秦
装备
2020
年 12
月 18
日
2021
年 6
月 25
日
新股
锁定
16.05 31.58 287 4,606.35 9,063.46 -
300917
特发
服务
2020
年 12
月 14
日
2021
年 6
月 21
日
新股
锁定
18.78 31.94 281 5,277.18 8,975.14 -
300886
华业
香料
2020
年 9
月 8日
2021
年 3
月 16
日
新股
锁定
18.59 45.67 147 2,732.73 6,713.49 -
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2020年 12月 31日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 12月 31日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款,无抵押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2020年 12月 31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款，无抵押债券。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2020年 12月 31日止，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 43 页 共 71 页
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●信用风险
●流动性风险
●市场风险
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风
险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人已制定
了政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人为最大限度地实现公司风险管理的目标，以各机构及职能部门为依托，自上而
下，建立了包括公司治理结构层、公司经营管理层、职能机构层、具体操作层在内的四级风险管
理组织架构。
在公司治理结构层面，由董事会及其下设的合规审查与风险控制委员会进行宏观领导；在公
司经营管理层面，由督察长领导下的合规风控委员会进行中观管理；在合规风控职能机构层面，
公司设立独立的监察稽核部和风险控制部作为合规风控管理的职能部门；在具体操作层面，公司
各业务部门及分支机构，负责具体合规风控管理职责的执行和操作。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行中国农业银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基
金管理人建立了信用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资
以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金
与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 44 页 共 71 页
于 2020年 12月 31日，本基金未持有债券投资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集
中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人可随
时要求赎回其持有的基金份额。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险控制部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控
制，对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合
变现周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非
系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持证券均可在证券交易所或银行间同业市场
交易，除附注 7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能
及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一
般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现金头寸预测
表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持有机构的沟通，及时揭
示可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并进行适当报告和披露；在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来
的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可
赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的流动性风险主要来自两个方面：一是基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额，二是基金投资品种所处的交易市场不活跃而造成变现困难或因投资集中而无法在市场出现
剧烈波动的情况下以合理的价格变现。首先，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，以
备支付基金份额持有人的赎回款项，可以满足短期少量赎回的流动性需要；其次，基于分散投资
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 45 页 共 71 页
的原则，本基金持有一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，在个券方面无高集中
度的特征 ；第三，本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，正常市场环境下，大部分资产可
以较快变现应对赎回。因此在正常市场环境下本基金无重大流动性风险。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证
金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过对所持投
资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 12
月 31日
6个月以内
6个月
-1年
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
79,497,987.89 - - - - 79,497,987.89
结算备付金
813,023.56 - - - - 813,023.56
存出保证金
462,929.16 - - - - 462,929.16
交易性金融
资产
- - - -715,105,532.21715,105,532.21
买入返售金
融资产
7,800,000.00 - - - - 7,800,000.00
应收利息
- - - - 15,009.91 15,009.91
应收申购款
1,610.00 - - - 972,267.65 973,877.65
资产总计
88,575,550.61 - - -716,092,809.77804,668,360.38
负债
应付证券清
算款
- - - - 6,005,607.82 6,005,607.82
应付赎回款
- - - - 10,920,057.10 10,920,057.10
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第 46 页 共 71 页
应付管理人
报酬
- - - - 985,673.65 985,673.65
应付托管费
- - - - 164,278.96 164,278.96
应付交易费
用
- - - - 391,664.63 391,664.63
应交税费
- - - - 0.70 0.70
其他负债
- - - - 102,362.32 102,362.32
负债总计
- - - - 18,569,645.18 18,569,645.18
利率敏感度
缺口
88,575,550.61 - - -697,523,164.59786,098,715.20
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的利率重新定价日或到期日孰早者进行分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 12月 31日，本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值
无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市
或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价
值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持
有的证券价格实施监控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
项目
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产-股票投资
715,105,532.21 90.97
交易性金融资产－基金投资
- -
交易性金融资产－贵金属投资
- -
衍生金融资产－权证投资
- -
其他
- -
合计
715,105,532.21 90.97
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第 47 页 共 71 页
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
业绩比较基准发生变化
其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2020年 12月 31日 ）
1.业绩比较基准上升 5%
30,937,256.82
2.业绩比较基准下降 5%
-30,937,256.82
分析
注：本基金的业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入
值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
705,390,364.26元，属于第二层次的余额为 9,715,167.95元，无属于第三层次的余额。
2020年，本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之
间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间的转换。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停
时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允
价值之间无重大差异。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
715,105,532.21 88.87
其中：股票
715,105,532.21 88.87
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
7,800,000.00 0.97
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
80,311,011.45 9.98
8 其他各项资产
1,451,816.72 0.18
9 合计
804,668,360.38 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
16,879,583.97 2.15
C
制造业
477,369,150.20 60.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
10,926,065.88 1.39
G
交通运输、仓储和邮政业
19,998.88 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
72,791,719.91 9.26
J
金融业
23,211,292.05 2.95
K
房地产业
8,975.14 0.00
L
租赁和商务服务业
14,160,630.75 1.80
M
科学研究和技术服务业
80,114,968.88 10.19
N
水利、环境和公共设施管理业
19,881.10 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
19,562,351.04 2.49
R
文化、体育和娱乐业
40,914.41 0.01
S
综合
- -
合计
715,105,532.21 90.97
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600809
山西汾酒
204,261 76,657,110.69 9.75
2 603259
药明康德
568,644 76,607,719.68 9.75
3 300751
迈为股份
112,726 76,316,629.26 9.71
4 300363
博腾股份
1,516,000 55,364,320.00 7.04
5 000858
五 粮 液
187,700 54,780,245.00 6.97
6 600519
贵州茅台
23,203 46,359,594.00 5.90
7 300725
药石科技
333,674 46,047,012.00 5.86
8 688111
金山办公
77,010 31,651,110.00 4.03
9 000568
泸州老窖
100,500 22,729,080.00 2.89
10 600570
恒生电子
188,600 19,784,140.00 2.52
11 300015
爱尔眼科
259,536 19,436,651.04 2.47
12 600988
赤峰黄金
942,467 16,879,583.97 2.15
13 601166
兴业银行
701,700 14,644,479.00 1.86
14 601888
中国中免
50,135 14,160,630.75 1.80
15 688339
亿华通
44,057 11,998,042.81 1.53
16 300395
菲利华
195,600 11,702,748.00 1.49
17 002230
科大讯飞
280,400 11,459,948.00 1.46
18 600276
恒瑞医药
98,800 11,012,248.00 1.40
19 603939
益丰药房
120,964 10,909,743.16 1.39
20 002311
海大集团
160,600 10,519,300.00 1.34
21 000423
东阿阿胶
212,000 8,206,520.00 1.04
22 600600
青岛啤酒
63,900 6,351,660.00 0.81
23 601818
光大银行
1,515,700 6,047,643.00 0.77
24 603308
应流股份
200,000 5,940,000.00 0.76
25 600588
用友网络
123,600 5,422,332.00 0.69
26 300999
金龙鱼
46,938 4,990,303.34 0.63
27 600438
通威股份
123,200 4,735,808.00 0.60
28 300759
康龙化成
29,000 3,491,600.00 0.44
29 688036
传音控股
18,966 2,885,487.24 0.37
30 601995
中金公司
35,643 2,519,170.05 0.32
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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31 300896
爱美客
3,642 2,366,726.94 0.30
32 688561
奇安信
19,264 2,366,197.12 0.30
33 300639
凯普生物
61,480 2,310,418.40 0.29
34 300573
兴齐眼药
20,600 1,961,738.00 0.25
35 600132
重庆啤酒
16,219 1,929,898.81 0.25
36 300685
艾德生物
20,043 1,568,364.75 0.20
37 688063
派能科技
5,413 1,399,910.06 0.18
38 300014
亿纬锂能
11,700 953,550.00 0.12
39 300474
景嘉微
11,100 776,001.00 0.10
40 002007
华兰生物
16,600 701,184.00 0.09
41 688526
科前生物
14,620 608,192.00 0.08
42 688050
爱博医疗
3,520 593,577.60 0.08
43 688777
中控技术
5,794 580,558.80 0.07
44 688390
固德威
2,585 573,146.20 0.07
45 688608
恒玄科技
2,089 568,208.00 0.07
46 688686
奥普特
2,330 505,144.00 0.06
47 300919
中伟股份
6,093 485,591.86 0.06
48 688568
中科星图
11,020 483,778.00 0.06
49 688095
福昕软件
1,981 453,232.99 0.06
50 300661
圣邦股份
1,700 448,460.00 0.06
51 300454
深信服
1,700 421,617.00 0.05
52 688301
奕瑞科技
2,427 394,921.44 0.05
53 600346
恒力石化
13,900 388,783.00 0.05
54 300894
火星人
6,279 300,116.16 0.04
55 688578
艾力斯
10,734 266,095.86 0.03
56 688127
蓝特光学
5,322 178,819.20 0.02
57 688529
豪森股份
6,125 165,987.50 0.02
58 688528
秦川物联
8,337 136,226.58 0.02
59 000516
国际医学
10,000 125,700.00 0.02
60 688617
惠泰医疗
1,673 124,571.58 0.02
61 300869
康泰医学
862 95,578.56 0.01
62 688600
皖仪科技
5,468 93,284.08 0.01
63 688699
明微电子
1,869 84,609.63 0.01
64 000893
亚钾国际
10,000 83,900.00 0.01
65 688668
鼎通科技
3,037 74,588.72 0.01
66 605376
博迁新材
1,421 66,787.00 0.01
67 688585
上纬新材
4,922 61,574.22 0.01
68 300855
图南股份
896 42,909.44 0.01
69 300860
锋尚文化
323 40,914.41 0.01
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
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70 300926
博俊科技
3,584 38,563.84 0.00
71 300872
天阳科技
871 32,958.64 0.00
72 300870
欧陆通
478 31,390.26 0.00
73 688333
铂力特
200 30,396.00 0.00
74 300900
广联航空
879 29,147.64 0.00
75 300877
金春股份
569 28,933.65 0.00
76 300868
杰美特
593 25,665.04 0.00
77 300861
美畅股份
448 22,892.80 0.00
78 300910
瑞丰新材
474 22,690.38 0.00
79 003026
中晶科技
460 21,693.60 0.00
80 002332
仙琚制药
1,532 20,467.52 0.00
81 300873
海晨股份
484 19,998.88 0.00
82 300878
维康药业
401 19,536.72 0.00
83 002803
吉宏股份
600 19,344.00 0.00
84 300891
惠云钛业
1,143 18,745.20 0.00
85 003029
吉大正元
716 18,716.24 0.00
86 003028
振邦智能
432 18,010.08 0.00
87 300908
仲景食品
285 17,225.40 0.00
88 605179
一鸣食品
939 16,582.74 0.00
89 300892
品渥食品
272 16,322.72 0.00
90 300909
汇创达
386 15,698.62 0.00
91 300887
谱尼测试
210 15,649.20 0.00
92 300864
南大环境
166 15,081.10 0.00
93 300889
爱克股份
479 14,427.48 0.00
94 300890
翔丰华
286 13,971.10 0.00
95 688567
孚能科技
300 13,725.00 0.00
96 300902
国安达
551 13,367.26 0.00
97 300925
法本信息
353 13,177.49 0.00
98 300876
蒙泰高新
350 12,817.00 0.00
99 300907
康平科技
473 12,700.05 0.00
100 300879
大叶股份
466 12,637.92 0.00
101 300882
万胜智能
440 11,347.60 0.00
102 300893
松原股份
276 9,682.08 0.00
103 300918
南山智尚
1,063 9,503.22 0.00
104 300881
盛德鑫泰
291 9,402.21 0.00
105 300922
天秦装备
287 9,063.46 0.00
106 300917
特发服务
281 8,975.14 0.00
107 605277
新亚电子
507 8,593.65 0.00
108 003030
祖名股份
480 7,286.40 0.00
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 52 页 共 71 页
109 300886
华业香料
147 6,713.49 0.00
110 003031
中瓷电子
387 5,909.49 0.00
111 000888
峨眉山Ａ
800 4,800.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 600546
山煤国际
111,270,278.58 14.15
2 300751
迈为股份
100,679,342.69 12.81
3 300296
利亚德
97,370,035.10 12.39
4 300010
豆神教育
86,228,078.67 10.97
5 603259
药明康德
64,695,704.47 8.23
6 000100
TCL科技
51,114,575.21 6.50
7 002405
四维图新
47,752,246.28 6.07
8 300363
博腾股份
43,236,695.02 5.50
9 000739
普洛药业
38,154,329.09 4.85
10 000938
紫光股份
37,810,400.93 4.81
11 000725
京东方Ａ
34,938,335.00 4.44
12 603993
洛阳钼业
32,590,776.26 4.15
13 002332
仙琚制药
31,546,077.41 4.01
14 600519
贵州茅台
31,182,794.64 3.97
15 300725
药石科技
30,867,274.86 3.93
16 000858
五 粮 液
30,407,982.64 3.87
17 600030
中信证券
30,147,744.96 3.84
18 300059
东方财富
30,138,088.81 3.83
19 603019
中科曙光
28,704,289.23 3.65
20 000998
隆平高科
27,494,069.64 3.50
21 002466
天齐锂业
25,765,878.83 3.28
22 000538
云南白药
22,320,253.04 2.84
23 601899
紫金矿业
21,564,331.78 2.74
24 603939
益丰药房
20,652,774.10 2.63
25 300684
中石科技
20,584,057.64 2.62
26 688111
金山办公
20,164,642.10 2.57
27 688388
嘉元科技
19,634,144.16 2.50
28 600547
山东黄金
19,606,825.51 2.49
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 53 页 共 71 页
29 603236
移远通信
19,381,799.00 2.47
30 000651
格力电器
19,142,216.00 2.44
31 600809
山西汾酒
18,558,784.78 2.36
32 600570
恒生电子
18,259,553.81 2.32
33 002223
鱼跃医疗
18,143,575.00 2.31
34 300760
迈瑞医疗
17,837,570.09 2.27
35 000975
银泰黄金
17,621,101.97 2.24
36 000568
泸州老窖
16,771,221.00 2.13
37 300573
兴齐眼药
16,515,232.00 2.10
38 600276
恒瑞医药
16,030,531.67 2.04
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 300751
迈为股份
157,178,354.86 19.99
2 600546
山煤国际
129,597,134.29 16.49
3 300296
利亚德
104,290,935.19 13.27
4 300010
豆神教育
69,631,421.19 8.86
5 000100
TCL科技
65,670,901.00 8.35
6 000739
普洛药业
48,449,582.82 6.16
7 002405
四维图新
47,956,428.32 6.10
8 000725
京东方Ａ
46,023,568.00 5.85
9 300059
东方财富
44,023,561.21 5.60
10 603259
药明康德
43,301,535.74 5.51
11 000938
紫光股份
39,040,379.24 4.97
12 002332
仙琚制药
32,873,095.72 4.18
13 603993
洛阳钼业
32,554,731.13 4.14
14 603019
中科曙光
32,144,649.86 4.09
15 600030
中信证券
31,351,928.31 3.99
16 000998
隆平高科
26,945,406.52 3.43
17 603236
移远通信
25,073,988.20 3.19
18 601899
紫金矿业
23,892,275.90 3.04
19 000538
云南白药
23,395,961.31 2.98
20 300684
中石科技
22,765,876.48 2.90
21 300760
迈瑞医疗
21,072,583.00 2.68
22 600547
山东黄金
20,484,429.40 2.61
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 54 页 共 71 页
23 002223
鱼跃医疗
19,640,500.44 2.50
24 688388
嘉元科技
19,287,679.64 2.45
25 000651
格力电器
18,834,068.50 2.40
26 000975
银泰黄金
18,000,892.51 2.29
27 002466
天齐锂业
17,749,140.14 2.26
28 002353
杰瑞股份
17,378,112.62 2.21
29 300573
兴齐眼药
17,076,659.00 2.17
30 603396
金辰股份
15,951,513.80 2.03
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,717,809,044.97
卖出股票收入（成交）总额
1,556,850,011.54
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 55 页 共 71 页
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部
门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
462,929.16
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
15,009.91
5
应收申购款
973,877.65
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,451,816.72
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 56 页 共 71 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
31,093 16,601.44 692,129.60 0.13% 515,496,516.28 99.87%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
211,558.28 0.0410%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 57 页 共 71 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2020年 3月 10日 ）基金份额总额
2,656,800,987.08
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
420,718,173.39
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
2,561,330,514.59
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少
以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
516,188,645.88
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 58 页 共 71 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，诺安基金管理有限公司股东会 2020年第一次临时会议决议通过，同意选举张
一冰女士、刘洪波先生及齐斌先生担任公司董事职务，原董事会成员伊力扎提?艾合买提江先生、
赵照先生不再担任公司董事职务；诺安基金管理有限公司股东会 2020年第一次现场会议决议通
过，同意原独立董事赵玲华女士不再担任公司独立董事职务；诺安基金管理有限公司股东会
2020年第二次临时会议决议通过，同意选举钱学宁先生担任公司独立董事职务。本基金管理人
于 2020年 1月 4日发布了《诺安基金管理有限公司关于总经理任职的公告》，2020年 1月 2日
起，聘任齐斌先生为公司总经理。本基金管理人于 2020年 5月 15日发布了《诺安基金管理有
限公司关于副总经理变更的公告》，2020年 5月 12日起，陈勇先生不再担任公司副总经理。本
基金管理人于 2020年 8月 7日发布了《诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，
2020年 8月 5日起，杨文先生不再担任公司副总经理。
本报告期内,2020年 8月，中国农业银行总行决定刘琳任托管业务部副总裁。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人基金管理业务、本基金基金财产、基金托管业务的诉讼
事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
本报告期应支付给所聘任会计师事务所的审计费为 7万元。截至本报告期末，该事务所已
提供审计服务的连续年限：4年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，因内部制度不完善、内部控制存在不足等问题，深圳证监局于 2020年 8月对
公司采取了责令限期 6个月整改的行政监管措施，对在上述问题中负有责任的高级管理人员采
取了出具警示函等行政监管措施。公司高度重视并在全公司范围内开展了合规内控专项治理行
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 59 页 共 71 页
动，制定整改措施，严格按期落实了整改工作；同时，聘请了毕马威咨询团队对公司整改情况
开展了内部控制审阅及检视工作，并根据评估意见完善整改落实，进一步提高了公司合规管理
能力。
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华西证券
1 1,430,759,479.92 44.15% 1,017,701.83 42.99% -
招商证券
1 929,160,308.16 28.67% 660,910.16 27.92% -
渤海证券
2 402,352,719.57 12.41% 372,007.89 15.71% -
东兴证券
1 222,964,798.76 6.88% 163,055.16 6.89% -
万联证券
1 161,698,787.12 4.99% 115,017.12 4.86% -
广发证券
1 93,941,491.49 2.90% 38,640.33 1.63% -
东吴证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况: 本报告期新增 7家证券公司的 8个交易单
元: 1、招商证券股份有限公司（1个交易单元）；2、华西证券股份有限公司（1个交易单元）；3,、
万联证券股份有限公司（1个交易单元）；4、东吴证券股份有限公司（1个交易单元）；5、广发
证券股份有限公司（1个交易单元）；6、东兴证券股份有限公司（1个交易单元）；7、渤海证券
股份有限公司（2个交易单元）。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 60 页 共 71 页
并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订《专用证券
交易单元租用协议》。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
华西证券
468,564.87 49.42% - - - -
招商证券
479,508.90 50.58% 17,711,300,000.00 36.27% - -
渤海证券
- - 11,637,700,000.00 23.83% - -
东兴证券
- - - - - -
万联证券
- - - - - -
广发证券
- - 19,480,200,000.00 39.89% - -
东吴证券
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金份额发售公告
《证券时报》
2020年 2月 17日
2
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金合同及招募说明书提示性公告
《证券时报》
2020年 2月 17日
3
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人网站
2020年 2月 17日
4
诺安新兴产业混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人网站
2020年 2月 17日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 61 页 共 71 页
5
诺安新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人网站
2020年 2月 17日
6
诺安新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书摘要
基金管理人网站
2020年 2月 17日
7
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合型证券投资基金参加部
分代销机构开展的认购费率优惠活
动的公告
《证券时报》
2020年 2月 20日
8
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合型证券投资基金增加代
销机构的公告
《证券时报》
2020年 2月 20日
9
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合型证券投资基金增加代
销机构的公告
《证券时报》
2020年 2月 26日
10
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在国元证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 2月 26日
11
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合型证券投资基金增加代
销机构的公告
《证券时报》
2020年 2月 27日
12
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在浙商证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 2月 27日
13
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合型证券投资基金增加代
销机构的公告
《中国证券报》
2020年 2月 28日
14
诺安基金管理有限公司关于诺安新 《证券时报》 2020年 2月 29日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 62 页 共 71 页
兴产业混合型证券投资基金提前结
束募集的公告
15
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在万联证券开通转换业务及
参加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》 2020年 3月 3日
16
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在平安证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 10日
17
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在光大证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 11日
18
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金合同生效公告
《证券时报》
2020年 3月 11日
19
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中信期货开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 17日
20
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中信证券（山东）开通定
投、转换业务并参加基金费率优惠
活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 17日
21
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中信证券华南开通定投、
转换业务并参加基金费率优惠活动
的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 17日
22
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中信证券开通定投、转换
《证券时报》、
《上海证券报》、 2020年 3月 17日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 63 页 共 71 页
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《中国证券报》、
《证券日报》
23
诺安基金管理有限公司关于暂停泰
诚财富基金销售（大连）有限公司
办理旗下基金相关销售业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 21日
24
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中信建投证券开通定投、
转换业务并参加基金费率优惠活动
的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 23日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金增加中国银河证券为代销机
构的公告
《证券时报》
2020年 3月 24日
26
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金增加大连网金基金为代销机
构并开通定投、转换业务及参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 3月 25日
27
诺安新兴产业混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回、转换及定投
业务的公告
《证券时报》
2020年 3月 30日
28
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在国信证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 4月 2日
29
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金增加联泰基金为代销机构并
开通定投、转换业务及参加基金费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》
2020年 4月 14日
30
诺安基金管理有限公司关于旗下部 《证券时报》、 2020年 4月 21日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 64 页 共 71 页
分基金在华安证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
31
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在渤海银行开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 4月 24日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在宁波银行开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 4月 24日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金增加海银基金销售有限公司
为代销机构并开通定投、转换业务
及参加基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 4月 24日
34
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合在部分代销机构开通定
投、转换业务的公告
《证券时报》
2020年 4月 28日
35
诺安基金管理有限公司关于诺安新
兴产业混合在交通银行开通定投、
转换业务的公告
《证券时报》
2020年 4月 29日
36
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金增加唐鼎耀华为代销机构并
开通定投、转换业务及参加基金费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》
2020年 4月 30日
37
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在万联证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《中国证券报》
2020年 5月 12日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 65 页 共 71 页
38
诺安基金管理有限公司关于副总经
理变更的公告
《中国证券报》
2020年 5月 15日
39
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加汇成基金开展的基金费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 5月 20日
40
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在上海证券开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 6月 12日
41
诺安基金管理有限公司关于增加北
京度小满基金销售有限公司为旗下
部分基金代销机构的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》 2020年 6月 22日
42
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在北京度小满基金销售有限
公司开通定投、转换业务并参加基
金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 6月 22日
43
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在汇成基金开通定投、转换
业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 6月 23日
44
诺安基金管理有限公司关于提醒投
资者注意防范不法分子冒用诺安基
金名义进行诈骗活动的提示性公告
《中国证券报》
2020年 6月 23日
45
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在乾道盈泰开通定投、转换
业务并参加基金费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 6月 29日
46
诺安基金管理有限公司关于旗下部 《证券时报》、 2020年 6月 30日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 66 页 共 71 页
分基金参加交通银行手机银行基金
申购及定投申购手续费率优惠的公
告
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》
47
诺安基金管理有限公司旗下基金
2020年第 2季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 7月 21日
48
诺安新兴产业混合型证券投资基金
2020年第 2季度报告
基金管理人网站
2020年 7月 21日
49
诺安基金管理有限公司关于副总经
理变更的公告
《中国证券报》
2020年 8月 7日
50
诺安基金管理有限公司关于深圳办
公地址临时变更的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 8月 8日
51
诺安基金管理有限公司关于终止泰
诚财富基金销售（大连）有限公司
办理旗下基金相关销售业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 8月 8日
52
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在同花顺开通定投及转换业
务并参加同花顺开展的基金定投费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 8月 10日
53
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金披露基金产品资料概要的提示性
公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 8月 24日
54
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
基金管理人网站
2020年 8月 24日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 67 页 共 71 页
55
诺安基金管理有限公司关于提醒投
资者注意防范不法分子冒用诺安基
金名义进行诈骗活动的提示性公告
《中国证券报》
2020年 8月 28日
56
诺安基金管理有限公司旗下基金
2020年中期报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 8月 31日
57
诺安新兴产业混合型证券投资基金
2020年中期报告
基金管理人网站
2020年 8月 31日
58
诺安基金管理有限公司关于在直销
网上平台开通汇款交易业务并开展
基金申（认）购费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 9月 15日
59
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加华鑫证券开展的基金申
购费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 10月 23日
60
诺安基金管理有限公司旗下基金
2020年第 3季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 10月 28日
61
诺安新兴产业混合型证券投资基金
2020年第 3季度报告
基金管理人网站
2020年 10月 28日
62
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中天证券开通定投、转换
业务并参加中天证券开展的基金费
率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 11月 2日
63
诺安新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书、基金产品资料概要
《证券时报》
2020年 12月 18日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 68 页 共 71 页
（更新）的提示性公告
64
诺安新兴产业混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
基金管理人网站
2020年 12月 18日
65
诺安新兴产业混合型证券投资基金
招募说明书（更新）2020年第 1期
基金管理人网站
2020年 12月 18日
66
诺安基金管理有限公司关于终止深
圳盈信基金销售有限公司代销本公
司旗下基金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 23日
67
诺安基金管理有限公司关于提示浙
江金观诚基金销售有限公司代销客
户及时办理转托管业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 23日
68
诺安基金管理有限公司关于提示泰
诚财富基金销售（大连）有限公司
代销客户及时办理转托管业务的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 23日
69
诺安基金管理有限公司关于终止北
京电盈基金销售有限公司代销本公
司旗下基金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 24日
70
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加中国工商银行“2021倾
心回馈”基金定投优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 28日
71
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金继续参加中国工商银行个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 28日
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 69 页 共 71 页
72
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加交通银行开展的基金申
购及定投手续费率优惠的公告
《证券时报》、
《上海证券报》、
《中国证券报》、
《证券日报》 2020年 12月 31日
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站进行披露。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 70 页 共 71 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者类
别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
- - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留
意。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
（1）诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）深圳总部的办公地址于 2020年 8月
10日临时搬迁至“深圳市福田中心益田路 5033号平安国际金融中心 85层”。本公司已于 2021
年 3月 29日恢复原深圳总部地址办公，临时办公地址停止办公。
诺安新兴产业混合 2020年年度报告
第 71 页 共 71 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安新兴产业混合型证券投资基金募集的文件。
②《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》。
③《诺安新兴产业混合型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安新兴产业混合型证券投资基金 2020年年度报告正文。
⑥报告期内诺安新兴产业混合型证券投资基金在中国证监会基金电子披露网站上披露的各项
公告。
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
13.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2021年 3月 31日
