长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
2020年年度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2021年 3月 31日
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具
了无保留意见的审计报告。
本报告期自 2020年 01月 01日起至 12月 31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 19
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 25
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 52
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 52
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 52
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 52
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 53
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 56
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 59
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 59
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 59
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 59
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 59
8.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 59
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 61
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 61
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 61
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 61
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 63
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 63
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 63
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 63
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 63
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 63
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 63
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 63
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 65
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 68
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 68
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 68
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 69
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 69
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 69
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
基金简称 长盛环球行业混合(QDII)
基金主代码 080006
交易代码 080006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 5月 26日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,682,385.56份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于全球证券市场，把握全球经济趋势，
精选景气投资行业，并在此基础上投资于其中的优势
公司，实现充分分享全球经济增长收益的目标；同时
在投资国家或地区配置上，有效实现全球分散化投资，
力争充分分散风险，追求基金资产的稳定增值。
投资策略 本基金投资组合的构建采用了自上而下的行业配置和
自下而上的个股精选相结合的方法，运用
Black-Litterman资产配置模型实现行业层面的风险
最优配置，在行业内部，运用全球量化选股模型精选
个股，投资管理人将两者进行有机结合，构建最优化
的投资组合。
业绩比较基准 摩根斯坦利世界大盘股指数（MSCI World Large Cap
Index）
风险收益特征 本基金为混合型基金，风险和收益低于股票型基金，
高于货币基金和债券基金。同时，本基金为全球混合
型证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金
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类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、
国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特
别投资风险。此外，由于投资国家与地区市场的分散，
风险低于投资单一市场的混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张利宁 许俊
联系电话 010-86497608 010-66594319
电子邮箱 zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-2666、
010-86497888
95566
传真 010-86497999 010-66594942
注册地址 深圳市福田中心区福中三
路诺德金融中心主楼 10D
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 北京市朝阳区安定路 5号
院 3号楼中建财富国际中
心 3-5层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100029 100818
法定代表人 周兵 刘连舸
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 BANK OF CHINA (HONG KONG) LIMITED
中文 中国银行(香港)有限公司
注册地址 香港花园道 1号中银大厦
办公地址 香港花园道 1号中银大厦
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.csfunds.com.cn
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址
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市湖滨路 202号普华永道中心
11楼
注册登记机构 长盛基金管理有限公司 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼
中建财富国际中心 3-5层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2020年 2019年 2018年
本期已实现收益 1,130,761.45 221,014.22 -2,285,068.87
本期利润 5,286,745.08 4,734,750.40 -9,963,291.71
加权平均基金份额本期利润 0.3404 0.2653 -0.2392
本期加权平均净值利润率 23.25% 22.02% -18.11%
本期基金份额净值增长率 26.21% 18.78% -17.71%
3.1.2 期末数据和指标 2020年末 2019年末 2018年末
期末可供分配利润 7,441,893.96 4,252,914.79 5,441,756.53
期末可供分配基金份额利润 0.5069 0.3465 0.1338
期末基金资产净值 24,965,028.45 16,525,442.59 46,124,570.51
期末基金份额净值 1.700 1.347 1.134
3.1.3 累计期末指标 2020年末 2019年末 2018年末
基金份额累计净值增长率 78.17% 41.18% 18.85%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 12月 31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 10.32% 1.25% 12.70% 1.01% -2.38% 0.24%
过去六个月 15.57% 1.40% 21.22% 0.96% -5.65% 0.44%
过去一年 26.21% 1.43% 14.06% 1.94% 12.15% -0.51%
过去三年 23.37% 1.21% 29.18% 1.28% -5.81% -0.07%
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过去五年 55.25% 1.09% 62.96% 1.07% -7.71% 0.02%
自基金合同
生效起至今
78.17% 1.00% 155.08% 1.00% -76.91% 0.00%
注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：
业绩比较基准＝摩根斯坦利世界大盘股指数(MSCI World Large Cap Index)×100%（以下简称 MSCI
世界指数）。
本基金为混合型基金，主要投资范围为全球主要发达地区股票市场大盘类股票，在综合比较目前
市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后选取上述指数。
MSCI世界指数已经成为全球市场投资工具的基准标尺之一，并且由 MSCIBARRA每日在市场发布。
MSCI世界指数样本覆盖了与证监会已经签立合作谅解备忘录的主要国家，并为许多国际著名股票
投资基金选用为投资比较基准，具有良好的市场代表性。比较起来，该指数具有较好的权威性、
市场代表性，用为衡量本基金业绩的基准比较合适。
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下，基金的平均股票仓位约为 85%，
所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称公司），成立于 1999年 3月 26日，是国内
最早成立的十家基金管理公司之一，公司注册资本为人民币 2.06亿元。长盛基金总部办公地位于
北京，在北京、上海、成都、深圳等地设有分支机构，并拥有全资子公司长盛基金（香港）有限
公司和长盛创富资产管理有限公司。目前，公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司占
注册资本的 41%，新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%，安徽省信用担保集团有限公司占注
册资本的 13%，安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。公司拥有公募基金、全国社保基
金、特定客户资产管理、合格境内机构投资者（QDII）、合格境外机构投资者（QFII）、保险资产
管理人等业务资格。截至 2020年 12月 31日，基金管理人共管理六十六只开放式基金 ，并管理
多个全国社保基金组合和专户产品。公司同时兼任境外 QFII基金和专户理财产品的投资顾问。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴
达
本基金基金经理，长盛
沪港深优势精选灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理，长盛转型升
级主题灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理，长盛研发回报混合
型证券投资基金基金经
理，长盛龙头双核驱动
混合型证券投资基金基
金经理，国际业务部总
监，长盛基金（香港）
有限公司副总经理。
2010年 5月
26日
- 18年
吴达先生，博士，CFA（特
许金融分析师）。历任新加
坡星展资产管理有限公司
研究员、星展珊顿全球收益
基金经理助理、星展增裕基
金经理，专户投资组合经
理；新加坡毕盛高荣资产管
理公司亚太专户投资组合
经理，资产配置委员会成
员；华夏基金管理有限公司
国际策略分析师、固定收益
投资经理；2007年 8月起加
入长盛基金管理有限公司。
注：1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
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2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金本报告期内无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.1.4 基金经理薪酬机制
本基金基金经理薪酬激励不存在与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的情
况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金的基金
合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公司公
平交易细则》，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系
统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，包括公募基金、
社保组合、私募资产管理计划等，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。具体如下：
研究支持，公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果，所有投资组合经理在公司研
究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策，公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，各投资组合经理
在投资决策委员会的授权范围内，独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息
隔离墙制度。
交易执行，公司实行集中交易制度，所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部依照《公司公平交易细则》的规定，场内交易，强制开启恒生交易系统公平交易程序；场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估，公司风险管理部、监察稽核部持续、动态监督公司投资管
理全过程，并进行分析评估，及时向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被
公平对待。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公
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司相关制度等规定，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不
同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
公司对管理的不同投资组合过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析，计算溢价率、贡献
率、占优比等指标，使用双边 90%置信水平对 1日、3日、5日的交易片段进行 T检验，未发现违
反公平交易原则及利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发现同日反向交易
成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易。
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内全球市场经历了极为特殊的一年，新冠疫情推动了宏观货币政策、产业供需结构、
生产生活方式等方面产生了一些深刻且长期的变化，国内与全球资本市场也因为疫情有大幅波动。
虽然新冠疫情爆发给全球的经济活动带来较大冲击，但国内经济由于采取了有效的防控措施，仅
在一季度受到较大影响，下半年经济活动的复苏效果明显。受益于全球央行大幅降息或实施 QE，
尤其是美联储果断的无限 QE操作以及政府补贴和转移支付的配合，市场风险偏好也触底回升，全
球股市也从 3 月下旬的低点快速反弹，并在后续的时间内震荡上行。随着下半年欧美地区开始组
织复工复产，资本市场的风险偏好继续上升，流动性向新兴市场扩散的效应开始显现，人民币汇
率升值的压力有所加大。临近年底，新冠疫情在欧美地区的扩散加速与美国选举形势的变动压制
了市场风险偏好，英国退欧谈判的进程也在一定程度上对市场造成了扰动但没有改变向好趋势。
从行业板块上看，美股受益于疫情且景气度较高的互联网在线应用、半导体相关板块表现较好，
港股市场基础消费、计算机软件、新兴能源板块等相关领域的标的表现优于市场。
报告期内本基金根据市场波动调整了组合结构，对在全球经济活动减缓过程受损的行业标的
进行了减配，增配了受影响小的基础消费医药、在线办公服务器需求增长等相关标的，并在下半
年市场再受疫情二次冲击盘整中对组合再平衡，根据基金风格整体结构上仍然偏重港股蓝筹与美
股科技板块，主要对大盘科技龙头进行了增配，同时继续保持对基础消费服务类长线标的的配置
力度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.700元；本报告期基金份额净值增长率为 26.21%，业绩
比较基准收益率为 14.06%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年，全球经济在去年疫情冲击下形成的同比复苏态势比较明确，首批疫苗也已获批
正在陆续接种，发达国家目标在一季度完成高危人群疫苗覆盖，大规模接种预计在 3季度末完成。
同时，随着美国总统换届、英国退欧谈判落地，美、欧刺激政策上半年预计陆续推进，有望推动
海外经济在二季度逐渐回归正常化。在上述经济恢复的背景下，权益投资仍然具备较好的基本面
支撑，中国相关市场与资产表现也优于境外，随着市场上涨资金对低估值顺周期板块、以及估值
相对低的港股市场开始给予更多关注。但波动的风险需要继续关注中美贸易争端与地缘政治的走
向，国内外央行货币流动性政策的变化等因素。本基金在结构上保持组合再平衡后的结构，同时
继续挖掘美股大盘科技龙头、港股新兴科技与基础消费服务类类领域的长线成长标的。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人遵循合规运作、保护基金投资者利益的原则，结合监管要求、市场
形势及自身业务发展需要，由独立于业务部门的监察稽核部对公司经营、受托资产的运作及员工
行为的合规性进行监督、检查，发现问题及时督促相关部门改进，并定期制作检查报告报送公司
管理层。具体工作情况如下：
1、加强合规宣导与培训，持续推动公司合规文化建设。报告期内，监察稽核部通过外请专业
机构、内部自学、岗前培训、基金经理合规谈话、合规考试等多种形式，有重点、有针对性地开
展合规培训工作，及时组织学习法律法规与监管文件，深化员工合规理念，提升员工合规工作技
能。
2、持续完善公司制度规章体系建设。根据新法规、新监管要求，以及公司业务发展实际，及
时督促、提示业务部门进行相关制度、流程的新订、修订与完善，保证公司制度规章的合法合规、
全面、适时、有效。报告期内，公司除完成有关制度的新订、修订工作外，还要求业务部门就制
度、流程变化内容与其他相关执行部门进行沟通，确保各相关部门对新订、修订内容的理解保持
一致，保证制度、流程被严格执行。
3、加强合规监督，确保受托资产投资运作合法合规。紧密跟踪与投资运作相关的法律、法规、
受托资产合同及公司制度等的规定，全面把控受托资产投资运作风险点，并以前述风险点为依据，
检查、监督各受托资产投资运作合规情况。根据《公司公平交易细则》的规定，通过量化分析、
日常合规监督及事后专项检查评估等，确保公司旗下各受托资产被公平对待，防范非公平交易和
利益输送。
4、加强专项稽核与检查力度，完善发现问题与改进情况的跟踪、落实机制，保障公司运营及
受托资产投资运作合规。报告期内，公司监察稽核部开展定期、临时专项稽核，内容涵盖受托资
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产投资、研究、交易、销售、清算、产品开发、员工行为等。此外，根据业务发展需要、监管机
构通报的业内问题，以及公司在日常监督中发现的问题，临时增加多个检查项目。稽核、检查工
作中，监察稽核部重视对发现问题改进完成情况的跟踪，强调问题改进效率与效果，合理保障公
司及受托资产合规、稳健运作。
5、参与新产品设计、新业务、新流程的合规论证工作，提供合规意见或建议，确保依法合规
开展相关业务。
本基金管理人承诺：在今后的工作中，我们将继续以保护基金投资者的利益为宗旨，不断提
高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，保障公司、受托资产合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订
了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由公司总经理（担任估值工作小组组长）、公司督察长（担任估值工作小组副组长）、公司相关投
资、研究部门分管领导、公司运营部分管领导、相关研究部门、相关投资部门、监察稽核部、风
险管理部、信息技术部及业务运营部总监或指定人员组成的估值工作小组，负责研究、指导并执
行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风
险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议，由其
分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂牌的部分债券品种的
估值数据。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同对基金利润分配原则的约定，本报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2020年 12月 31日，期末可供分配利润为 7,441,893.96元，其中：未分配利润
已实现部分为 7,441,893.96元，未分配利润未实现部分为 2,840,748.93元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金自 2019年 3月 1日至 2020年 12月 31日期间出现连续 60个工作日基金资产净值低于
5000万元的情形，本基金管理人已向中国证监会报告本基金的解决方案。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在长盛环球景气行业大盘精选混
合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、
投资组合报告等数据真实、准确和完整。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第 21383号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金全体基金份额持
有人
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金(以下
简称“长盛环球行业混合基金(QDII)”)的财务报表，包括 2020
年 12月 31日的资产负债表，2020年度的利润表和所有者权益(基
金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了长盛环球行业混合基金(QDII)2020年 12月 31日的财务状况以
及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长盛环球行业混合
基金(QDII)，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的
责任
长盛环球行业混合基金(QDII)的基金管理人长盛基金管理有限公
司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估长盛环球行业混合
基金(QDII)的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适
用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算长盛
环球行业混合基金(QDII)、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督长盛环球行业混合基金(QDII)的财务
报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设
计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
时，根据获取的审计证据，就可能导致对长盛环球行业混合基金
(QDII)持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相
关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可
能导致长盛环球行业混合基金(QDII)不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 张勇
叶尔甸
会计师事务所的地址 中国 ? 上海市
审计报告日期 2021年 3月 26日
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
报告截止日：2020年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 2,084,629.15 1,042,921.96
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 22,941,797.39 15,594,523.04
其中：股票投资
22,941,797.39 15,594,523.04
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
50,950.44 230,545.38
应收利息 7.4.7.5 143.59 68.52
应收股利
- -
应收申购款
24,762.61 15,856.28
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
25,102,283.18 16,883,915.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
负 债：
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
23,210.04 207,062.29
应付管理人报酬
36,000.51 25,000.72
应付托管费
6,000.09 4,166.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 72,044.09 122,242.78
负债合计
137,254.73 358,472.59
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 14,682,385.56 12,272,527.80
未分配利润 7.4.7.10 10,282,642.89 4,252,914.79
所有者权益合计
24,965,028.45 16,525,442.59
负债和所有者权益总计
25,102,283.18 16,883,915.18
注：报告截止日 2020年 12月 31日，基金份额净值 1.700元，基金份额总额 14,682,385.56份。
7.2 利润表
会计主体：长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
一、收入
5,919,884.62 5,488,981.93
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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1.利息收入
14,704.22 12,703.29
其中：存款利息收入 7.4.7.11 14,704.22 12,703.29
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,815,235.56 1,235,686.10
其中：股票投资收益 7.4.7.12 1,600,106.01 928,722.70
基金投资收益 7.4.7.13 - -
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 - -
股利收益 7.4.7.17 215,129.55 306,963.40
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.18 4,155,983.63 4,513,736.18
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-69,591.30 -284,255.07
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.19 3,552.51 11,111.43
减：二、费用
633,139.54 754,231.53
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 408,715.40 392,133.60
2．托管费 7.4.10.2.2 68,119.28 65,355.70
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.20 77,815.32 165,985.25
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
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7．其他费用 7.4.7.21 78,489.54 130,756.98
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
5,286,745.08 4,734,750.40
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
5,286,745.08 4,734,750.40
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
12,272,527.80 4,252,914.79 16,525,442.59
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 5,286,745.08 5,286,745.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,409,857.76 742,983.02 3,152,840.78
其中：1.基金申购款 7,318,402.24 2,992,575.88 10,310,978.12
2.基金赎回款 -4,908,544.48 -2,249,592.86 -7,158,137.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基 14,682,385.56 10,282,642.89 24,965,028.45
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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金净值）
项目
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
40,682,813.98 5,441,756.53 46,124,570.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 4,734,750.40 4,734,750.40
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-28,410,286.18 -5,923,592.14 -34,333,878.32
其中：1.基金申购款 3,081,603.24 650,198.36 3,731,801.60
2.基金赎回款 -31,491,889.42 -6,573,790.50 -38,065,679.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
12,272,527.80 4,252,914.79 16,525,442.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______林培富______
______刁俊东______
____龚珉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金(原名为长盛环球景气行业大盘精选股票型
证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监
基金字[2009]第 1501号《关于核准长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金募集的批复》
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核准，由长盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《长盛环球景气行业
大盘精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 339,898,507.52元，业经普华永道中天会计师事
务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 122号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《长盛
环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金合同》于 2010年 5月 26日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为 340,041,384.63份基金份额，其中认购资金利息折合 142,877.11份基
金份额。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，
境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，长盛环球景气
行业大盘精选股票型证券投资基金于 2015年 7月 16日公告后更名为长盛环球景气行业大盘精选
混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围
为在全球证券市场公开发行上市的股票、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金
融工具。本基金投资组合中对股票及其他权益类证券投资占本基金基金资产的目标比例为
60%95%，其中投资于业绩比较基准内 23个全球发达地区市场大盘类上市公司股票的部分不低于本
基金股票资产总额的 80%；投资现金、货币市场工具及中国证监会允许投资的其他金融工具占基
金资产净值的 5%-40%。本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利世界大盘股指数(MSCI World Large
Cap Index)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长盛环球景气行业大盘精选混
合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，开放式基金在基金合同生效后，
连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2020年 12月 31日，本基金出现连续 60
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个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形，本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评
估后续处理方案， 故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12
月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示
外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 30 页 共 69 页
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关
问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
活期存款 2,084,629.15 1,042,921.96
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 2,084,629.15 1,042,921.96
注：银行存款中包括以下币种余额：
本期末
2020年 12月 31日
原币金额 汇率 折合人民币
人民币 1,180,191.48 1 1,180,191.48
港币 608,758.88 0.84164 512,355.82
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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美元 60,089.47 6.5249 392,077.78
英镑 0.25 8.8903 2.22
瑞士法郎 0.25 7.4006 1.85
合计
2,084,629.15
上年度末
2019年 12月 31日
原币金额 汇率 折合人民币
人民币 219,497.34 1 219,497.34
港币 686,926.00 0.89578 615,334.57
美元 29,827.98 6.9762 208,085.96
英镑 0.25 9.1501 2.29
瑞士法郎 0.25 7.2028 1.80
合计
1,042,921.96
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 16,678,854.85 22,941,797.39 6,262,942.54
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 16,678,854.85 22,941,797.39 6,262,942.54
项目
上年度末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 13,487,564.13 15,594,523.04 2,106,958.91
贵金属投资-金交所 - - -
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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黄金合约
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 13,487,564.13 15,594,523.04 2,106,958.91
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：无余额。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应收活期存款利息 143.59 68.52
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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应收出借证券利息 - -
其他 - -
合计 143.59 68.52
7.4.7.6 其他资产
注：无余额。
7.4.7.7 应付交易费用
注：无余额。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 44.09 242.78
应付证券出借违约金 - -
预提费用 72,000.00 122,000.00
合计 72,044.09 122,242.78
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 12,272,527.80 12,272,527.80
本期申购 7,318,402.24 7,318,402.24
本期赎回（以“-”号填列） -4,908,544.48 -4,908,544.48
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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本期末 14,682,385.56 14,682,385.56
注：申购含转换入；赎回含转换出。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,268,517.73 -1,015,602.94 4,252,914.79
本期利润 1,130,761.45 4,155,983.63 5,286,745.08
本期基金份额交易
产生的变动数
1,042,614.78 -299,631.76 742,983.02
其中：基金申购款 3,209,136.38 -216,560.50 2,992,575.88
基金赎回款 -2,166,521.60 -83,071.26 -2,249,592.86
本期已分配利润 - - -
本期末 7,441,893.96 2,840,748.93 10,282,642.89
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
活期存款利息收入 14,424.99 12,544.89
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 - -
其他 279.23 158.40
合计 14,704.22 12,703.29
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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12月 31日 12月 31日
卖出股票成交总额 17,916,516.18 50,107,562.81
减：卖出股票成本总额 16,316,410.17 49,178,840.11
买卖股票差价收入 1,600,106.01 928,722.70
7.4.7.13 基金投资收益
注：无。
7.4.7.14 债券投资收益
注：无。
7.4.7.15 贵金属投资收益
注：无。
7.4.7.16 衍生工具收益
注：无。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
股票投资产生的股利收益 215,129.55 306,963.40
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 - -
合计 215,129.55 306,963.40
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
1.交易性金融资产 4,155,983.63 4,513,736.18
——股票投资 4,155,983.63 4,513,736.18
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
- -
合计 4,155,983.63 4,513,736.18
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
基金赎回费收入 3,552.51 11,111.43
合计 3,552.51 11,111.43
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
交易所市场交易费用 77,815.32 165,985.25
银行间市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 77,815.32 165,985.25
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020
年 12月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
审计费用 72,000.00 72,000.00
信息披露费 - 50,000.00
证券出借违约金 - -
银行汇划费用 6,489.54 8,756.98
合计 78,489.54 130,756.98
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长盛基金管理有限公司(“长盛基金公
司”)
基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人
国元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
新加坡星展银行有限公司 基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人的股东
长盛基金(香港)有限公司 基金管理人的全资子公司
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
国元证券经纪(香港)有限公司(GUOYUAN
SECURITIES BROKERAGE (HONG KONG)
基金管理人股东控制的公司
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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LIMITED)
中银国际证券有限公司(BOCI SECURITIES
LIMITED)
基金托管人控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
408,715.40 392,133.60
其中：支付销售机构的客
户维护费
81,396.04 83,399.46
注：支付基金管理人长盛基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.80%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.80%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
68,119.28 65,355.70
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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日托管费＝前一日基金资产净值×0.30%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,180,208.71 14,424.99 219,506.03 12,544.89
中银香港 904,420.44 - 823,415.93 -
合计 2,084,629.15 14,424.99 1,042,921.96 12,544.89
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管。其中，中国
银行保管部分的资金按适用利率或约定利率计息，中银香港保管部分的资金不计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
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7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
注：无。
7.4.12 期末（2020年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
00967
HK
SOUND
GLOBAL
LTD.
2016年4
月 12日
重大事
项停牌
0.01 - - 210,000 1,022,896.97 1,767.44 期末估值单价
为 0.01元港币
注：1、上述期末估值单价为备注中所列示的原币估值单价与 2020年 12月 31日该原币兑换人民
币的汇率计算而来，2020年 12月 31日港币兑人民币汇率为 0.84164。
2、本基金截至 2020年 12月 31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金主要投资于全球证券市场。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、基金投资及衍
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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生工具等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动
性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定
的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收
益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制管理委员会为核心的、
由风险控制管理委员会、风险控制委员会、监察稽核部与风险管理部、相关业务部门构成的四级
风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制管理委员会，负责制定风险管
理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制
定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与
风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的
交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易
市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020年 12月 31日，本基金无债券投资(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金
持有流动性受限的资产的估值占基金资产净值的比例符合上述要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 12月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金
额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,180,208.71 - - 904,420.44 2,084,629.15
交易性金融资产 - - - 22,941,797.39 22,941,797.39
应收证券清算款 - - - 50,950.44 50,950.44
应收利息 - - - 143.59 143.59
应收申购款 - - - 24,762.61 24,762.61
资产总计 1,180,208.71 - - 23,922,074.47 25,102,283.18
负债
应付赎回款 - - - 23,210.04 23,210.04
应付管理人报酬 - - - 36,000.51 36,000.51
应付托管费 - - - 6,000.09 6,000.09
其他负债 - - - 72,044.09 72,044.09
负债总计 - - - 137,254.73 137,254.73
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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利率敏感度缺口 1,180,208.71 - - 23,784,819.74 24,965,028.45
上年度末
2019年 12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 219,506.03 - - 823,415.93 1,042,921.96
交易性金融资产 - - - 15,594,523.04 15,594,523.04
应收证券清算款 - - - 230,545.38 230,545.38
应收利息 - - - 68.52 68.52
应收申购款 - - - 15,856.28 15,856.28
资产总计 219,506.03 - - 16,664,409.15 16,883,915.18
负债
应付赎回款 - - - 207,062.29 207,062.29
应付管理人报酬 - - - 25,000.72 25,000.72
应付托管费 - - - 4,166.80 4,166.80
其他负债 - - - 122,242.78 122,242.78
负债总计 - - - 358,472.59 358,472.59
利率敏感度缺口 219,506.03 - - 16,305,936.56 16,525,442.59
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：同)，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外
汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 392,077.78 512,355.82 4.07 904,437.67
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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交易性金融资产 5,211,927.00 17,729,870.39 - 22,941,797.39
应收证券清算款 - 50,950.44 - 50,950.44
资产合计 5,604,004.78 18,293,176.65 4.07 23,897,185.50
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额
5,604,004.78 18,293,176.65 4.07 23,897,185.50
项目
上年度末
2019年 12月 31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 208,085.96 615,334.57 4.09 823,424.62
交易性金融资产 3,014,325.33 12,580,197.71 - 15,594,523.04
应收证券清算款 - 230,545.38 - 230,545.38
资产合计 3,222,411.29 13,426,077.66 4.09 16,648,493.04
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风
险敞口净额
3,222,411.29 13,426,077.66 4.09 16,648,493.04
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 12月 31日 ）
上年度末（ 2019年 12月 31
日 ）
所有外币相对人民币
升值 5%
1,194,859.28 832,424.65
所有外币相对人民币 -1,194,859.28 -832,424.65
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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贬值 5%
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面
临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券
市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采取战略性资产配置和战术性资产配
置相结合的配置策略，在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，
确定资产种类与权重，并定期进行回顾和动态调整。本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴
市场两类，根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的
资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。在成熟市场和新兴市
场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产进行国家及区域配置，在不同国
家或地区的配置比例上采用“全球资产配置量化”模型进行配置和调整。由于短期市场会受到一
些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将根据对不同因素的研究与判断，对基
金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票和其他权益类投资
比例为基金资产的 60%-95%，货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 5%-40%。此外，本基金
的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险
度量。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 22,941,797.39 91.90 15,594,523.04 94.37
合计 22,941,797.39 91.90 15,594,523.04 94.37
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2020年 12月
31日 ）
上年度末（ 2019年 12月
31日 ）
1. 业绩比较基准 (附注
7.4.1)上升 5%
516,593.85 502,793.24
2. 业绩比较基准 (附注
7.4.1)下降 5%
-516,593.85 -502,793.24
注：上述其他价格敞口按股票发行方主要业务地分析如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020年 12月 31日
公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 17,729,870.39 71.02
美国 5,211,927.00 20.88
合计 22,941,797.39 91.90
项目
上年度末
2019年 12月 31日
公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 12,580,197.71 76.13
美国 3,014,325.33 18.24
合计 15,594,523.04 94.37
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 22,940,029.95元，无属于第二层次的余额，属于第三层次的余额为 1,767.44
元(2019 年 12 月 31 日：属于第一层次的余额为 15,033,048.14 元，属于第二层次的余额为
560,579.12元，属于第三层次的余额为 895.78元)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
上述第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
合计
债券投资
权益工具投资
2020年 1月 1日 -
895.78
895.78
购买 -
-
-
出售 -
-
-
转入第三层级 -
436,844.75
436,844.75
转出第三层级 -
-
-
计入损益的利得或损失 -
-435,973.09
-435,973.09
2020年 12月 31日 -
1,767.44
1,767.44
2020年 12月 31日仍持有的
资产计入 2020年度损益的未
实现利得或损失的变动
——公允价值变动损益 -
-435,973.09
-435,973.09
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
于 2020年 12月 31日，本基金持有的第三层次权益工具投资按单价 0元和 0.01元港币进行估值。
2019年度第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
合计
债券投资
权益工具投资
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2019年 1月 1日 -
51,520.56
51,520.56
购买 -
-
-
出售 -
-
-
转入第三层级 -
-
-
转出第三层级 -
-
-
计入损益的利得或损失 -
-50,624.78
-50,624.78
2019年 12月 31日 -
895.78
895.78
2019年 12月 31日仍持有的
资产计入 2019年度损益的未
实现利得或损失的变动
——公允价值变动损益
-50,624.78
-50,624.78
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
本基金持有的第三层次权益工具投资采用市场法进行估值。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
根据香港联合交易所有限公司于 2020年 1月 24日发布的《关于中国动物保健品有限公司取
消上市地位》的通告，由 2020年 1月 30日起，中国动物保健品有限公司(CHINA ANIMAL HEALTHCARE
LTD)的上市地位已被取消，本基金持有的该公司股权价值相应调整为 0.00元。
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 22,941,797.39 91.39
其中：普通股 21,424,477.57 85.35
存托凭证 1,517,319.82 6.04
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,084,629.15 8.30
8 其他各项资产 75,856.64 0.30
9 合计 25,102,283.18 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 17,729,870.39 71.02
美国 5,211,927.00 20.88
合计 22,941,797.39 91.90
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 3,545,672.22 14.20
日常消费品 787,775.04 3.16
通信服务 2,729,090.04 10.93
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 53 页 共 69 页
能源 773,500.83 3.10
金融 3,312,190.06 13.27
医疗保健 3,108,095.73 12.45
工业 1,191,888.49 4.77
信息技术 7,491,817.54 30.01
公用事业 1,767.44 0.01
合计 22,941,797.39 91.90
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名称
(中文)
证券代码 所在证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 Tencent Holdings
Ltd
腾讯控股
有限公司
00700 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
3,300 1,566,460.37 6.27
2 Wuxi Biologics
(Cayman) Inc
药明生物
技术有限
公司
02269 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
18,000 1,557,370.66 6.24
3 Kingsoft
Corporation
Limited
金山软件
有限公司
03888 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
30,000 1,262,460.00 5.06
4 Ping An Insurance
(Group) Company
of China, Ltd.
中国平安
保险 (集
团 )股份
有限公司
02318 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
15,000 1,199,337.00 4.80
5 Country Garden
Services
Holdings Company
Limited
碧桂园服
务控股有
限公司
06098 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
27,000 1,191,888.49 4.77
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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6 Cathay Media And
Education Group
Inc.
华夏视听
教育集团
01981 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
168,000 1,162,271.17 4.66
7 Great Wall Motor
Company Limited
长城汽车
股份有限
公司
02333 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
50,000 1,119,381.20 4.48
8 NVIDIA CORP 英伟达公
司
NVDA US 纳斯达克
证券交易
所
美国 300 1,022,190.83 4.09
9 MICROSOFT CORP 微软公司 MSFT US 纳斯达克
证券交易
所
美国 700 1,015,887.78 4.07
10 Shandong Weigao
Group Medical
Polymer Co.
Limited
山东威高
集团医用
高分子制
品股份有
限公司
01066 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
67,700 998,272.57 4.00
11 Alibaba Group
Holding Ltd
阿里巴巴
集团控股
有限公司
BABA US 纽约证券
交易所
美国 600 911,123.99 3.65
12 China Yuhua
Education
Corporation
Limited
中国宇华
教育集团
有限公司
06169 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
160,000 908,971.20 3.64
13 BYD Electronic
(International)
Company Limited
比亚迪电
子(国际)
有限公司
00285 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
25,800 881,601.07 3.53
14 Kingdee
International
Software Group
金蝶国际
软件集团
有限公司
00268 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
32,500 864,364.28 3.46
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 55 页 共 69 页
Co. Ltd.
15 China Mengniu
Dairy Co. Ltd.
中国蒙牛
乳业有限
公司
02319 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
20,000 787,775.04 3.16
16 CNOOC Limited 中国海洋
石油有限
公司
00883 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
128,000 773,500.83 3.10
17 Industrial and
Commercial Bank
of China Limited
中国工商
银行股份
有限公司
01398 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
180,000 762,020.86 3.05
18 China
International
Capital
Corporation
Limited
中国国际
金融股份
有限公司
03908 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
40,000 706,977.60 2.83
19 Adobe Inc 奥多比公
司
ADBE US 纳斯达克
证券交易
所
美国 200 652,646.60 2.61
20 Hong Kong
Exchanges and
Clearing Ltd.
香港交易
及结算所
有限公司
00388 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
1,800 643,854.60 2.58
21 New Oriental
Education &
Technology Group
Inc.
新东方教
育科技集
团
EDU US 纽约证券
交易所
美国 500 606,195.83 2.43
22 Innovent
Biologics, Inc.
信达生物
制药
01801 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
8,000 552,452.50 2.21
23 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 纳斯达克
证券交易
所
美国 600 519,473.39 2.08
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 56 页 共 69 页
24 STMICROELECTRONI
CS N.V.
意法半导
体公司
STM US 纽约证券
交易所
美国 2,000 484,408.58 1.94
25 Hua Hong
Semiconductor
Limited
华虹半导
体有限公
司
01347 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
12,000 444,385.92 1.78
26 ASM Pacific
Technology
Limited
ASM
Pacific
Technolo
gy
Limited
00522 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
4,000 344,399.09 1.38
27 Sound Global Ltd. 桑德国际
有限公司
00967 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
210,000 1,767.44 0.01
28 China Literature
Limited
阅文集团 00772 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
7 358.50 0.00
29 China Animal
Healthcare Ltd.
中国动物
保健品有
限公司
00940 HK 香港证券
交易所
中 国
香港
100,000 0.00 0.00
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码
本期累计买入
金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 China International Capital Corporation Limited 03908 HK 1,161,250.32 7.03
2 China Jinmao Holdings Group Limited 00817 HK 975,641.58 5.90
3 Cathay Media And Education Group Inc. 01981 HK 830,273.71 5.02
4 BYD Electronic (International) Company Limited 00285 HK 828,970.47 5.02
5 CNOOC Limited 00883 HK 771,656.73 4.67
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 57 页 共 69 页
6 Industrial and Commercial Bank of China Limited 01398 HK 728,026.92 4.41
7 Gemdale Properties and Investment Corporation
Limited
00535 HK 724,378.22 4.38
8 China National Building Material Company Limited 03323 HK 683,479.00 4.14
9 Tencent Holdings Ltd 00700 HK 661,555.88 4.00
10 Shandong Weigao Group Medical Polymer Co. Limited 01066 HK 635,630.43 3.85
11 China Yongda Automobiles Services Holdings Limited 03669 HK 621,753.80 3.76
12 Kingdee International Software Group Co. Ltd. 00268 HK 612,868.55 3.71
13 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 00388 HK 598,862.59 3.62
14 Hua Hong Semiconductor Limited 01347 HK 597,782.31 3.62
15 China Mengniu Dairy Co. Ltd. 02319 HK 571,201.30 3.46
16 China Yuhua Education Corporation Limited 06169 HK 501,824.22 3.04
17 XinYi Glass Holdings Limited 00868 HK 487,104.75 2.95
18 APPLE INC AAPL US 466,639.74 2.82
19 Great Wall Motor Company Limited 02333 HK 460,222.10 2.78
20 New Oriental Education & Technology Group Inc. EDU US 454,079.13 2.75
21 NVIDIA CORP NVDA US 439,494.58 2.66
22 STMICROELECTRONICS N.V. STM US 410,134.83 2.48
23 Innovent Biologics, Inc. 01801 HK 385,687.12 2.33
24 Country Garden Services Holdings Company Limited 06098 HK 372,615.51 2.25
25 MICROSOFT CORP MSFT US 370,986.90 2.24
26 Sunny Optical Technology (Group) Company Limited 02382 HK 362,532.65 2.19
27 ASM Pacific Technology Limited 00522 HK 335,883.61 2.03
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 Hua Hong Semiconductor Limited 01347 HK
901,923.64
5.46
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 58 页 共 69 页
2 PICC Property and Casualty Company Limited 02328 HK
858,405.31
5.19
3 China Jinmao Holdings Group Limited 00817 HK
855,854.88
5.18
4 China Construction Bank Corporation 00939 HK
850,003.01
5.14
5 China Yongda Automobiles Services Holdings
Limited
03669 HK
805,733.60
4.88
6 China National Building Material Company Limited 03323 HK
756,106.73
4.58
7 Weichai Power Co.,Ltd. 02338 HK
754,625.18
4.57
8 CITIC Securities Company Limited 06030 HK
730,562.31
4.42
9 XinYi Glass Holdings Limited 00868 HK
667,453.25
4.04
10 China Merchants Bank Co., Ltd. 03968 HK
665,646.48
4.03
11 Shenzhen International Holdings Limited 00152 HK
635,607.21
3.85
12 ZTE Corporation 00763 HK
595,204.54
3.60
13 CSPC Pharmaceutical Group Limited 01093 HK
594,205.96
3.60
14 China Overseas Property Holdings Limited 02669 HK
588,492.91
3.56
15 China East Education Holdings Limited 02018 HK
574,133.65
3.47
16 Gemdale Properties and Investment Corporation
Limited
00535 HK
564,887.05
3.42
17 ZTO Express (Cayman) Inc. ZTO US
539,547.88
3.26
18 Sunac China Holdings Limited 01918 HK
477,043.30
2.89
19 China International Capital Corporation Limited 03908 HK
462,865.80
2.80
20 Great Wall Motor Company Limited 02333 HK
442,254.50
2.68
21 China Resources Beer (Holdings) Company Limited 00291 HK
383,303.96
2.32
22 Kingsoft Corporation Limited 03888 HK
375,445.90
2.27
23 Yuexiu Transport Infrastructure Limited 01052 HK
361,977.39
2.19
24 VISA INC. V US
351,562.66
2.13
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 19,507,700.89
卖出收入（成交）总额 17,916,516.18
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 59 页 共 69 页
注：本项中 8.5.1、8.5.2、8.5.3表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或
“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金资产。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录，无在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 50,950.44
3 应收股利 -
4 应收利息 143.59
5 应收申购款 24,762.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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9 合计 75,856.64
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 61 页 共 69 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,892 7,760.25 9,027,464.21 61.48% 5,654,921.35 38.52%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 62 页 共 69 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年 5月 26日）基金份额总额 340,041,384.63
本报告期期初基金份额总额 12,272,527.80
本报告期基金总申购份额 7,318,402.24
减:本报告期基金总赎回份额 4,908,544.48
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 14,682,385.56
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 63 页 共 69 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
根据公司 2020 年第一次临时股东会议决议，同意陈健元不再担任公司第七届董事会董事，
选举钟德兴担任公司第七届董事会董事。该董事人员变更，已向中国证监会北京监管局报备。
11.2.2 基金经理的变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
11.2.3 本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况
本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内本
基金未更换会计师事务所,本报告期应支付给该会计师事务所的报酬 72,000.00 元，已连续提供
审计服务 11年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
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海通证券
（HK-HTIS)
- 25,078,092.43 67.01% 26,782.10 63.84% -
招商证券
(CMS)
- 12,346,124.64 32.99% 15,172.34 36.16% -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究
机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研
究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的
服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并
撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 65 页 共 69 页
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 12月 22日
2
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 11月 24日
3
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金 2020 年第 3 季度
报告
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 10月 28日
4
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 10月 22日
5
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 9月 3日
6
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金 2020年中期报告
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 8月 29日
7
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 8月 27日
8
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金基金产品资料概
要（更新）
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 8月 27日
9
关于公司旗下开放式基金降低申
购和定投起点金额的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 7月 28日
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 66 页 共 69 页
10
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金 2020 年第 2 季度
报告
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 7月 21日
11
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 6月 30日
12
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金招募说明书（更
新）
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 6月 24日
13
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金招募说明书（更
新）摘要
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 6月 24日
14
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 5月 21日
15
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 5月 6日
16
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 4月 28日
17
长盛基金管理有限公司关于取消
旗下部分开放式基金在中信证券
（华南）申购费率优惠的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 4月 28日
18
长盛基金管理有限公司关于增加
北京植信基金销售有限公司 销售
旗下部分基金并参加费率优惠活
动的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 4月 22日
19 长盛环球景气行业大盘精选混合 本公司网站、中国证 2020年 4月 22日
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 67 页 共 69 页
型证券投资基金 2020 年第 1 季度
报告
监会基金电子披露
网站
20
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金 2019年度报告
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 4月 21日
21
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停申购、赎回及定期定额投资业
务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 4月 8日
22
长盛基金管理有限公司关于推迟
披露旗下基金 2019 年年度报告的
公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 3月 25日
23
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停 申购、赎回及定期定额投资
业务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 2月 13日
24
长盛环球景气行业大盘精选混合
型证券投资基金 2019 年第 4 季度
报告
本公司网站、中国证
监会基金电子披露
网站
2020年 1月 18日
25
长盛环球行业混合（QDII）节假日
暂停 申购、赎回及定期定额投资
业务的公告
中国证券报、本公司
网站、中国证监会基
金电子披露网站
2020年 1月 16日
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 68 页 共 69 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20200101~20201231 3,914,643.70 0.00 0.00 3,914,643.70 26.66%
2 20200114~20201231 0.00 5,112,820.51 0.00 5,112,820.51 34.82%
产品特有风险
本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况，当该基金份额持有人大量赎
回本基金时，可能导致的风险包括：巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于 5000
万元的风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎
回进行审慎的应对，保护中小投资者利益。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
长盛环球行业混合(QDII)2020年年度报告
第 69 页 共 69 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金相关批准文件；
2、《长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、《长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址和/或基金托管人住所。
13.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人住所和/或基金管理人互联网站免费查阅
备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666、010-86497888。
网址：http://www.csfunds.com.cn。
长盛基金管理有限公司
2021年 3月 31日
