对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中泰青月中短债A(007582)

中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议

 中泰青月中短债债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人:中泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议
2
 
目





录 一、基金托管协议当事人 ...........................................................................................................4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...................................................................................6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...................................................................7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................................15 五、基金财产的保管 .................................................................................................................16 六、指令的发送、确认及执行 .................................................................................................19 七、交易及清算交收安排 .........................................................................................................22 八、基金资产净值计算、估值和会计核算 .............................................................................24 九、基金收益分配 .....................................................................................................................26 十、基金信息披露 .....................................................................................................................27 十一、基金费用 .........................................................................................................................29 十二、基金份额持有人名册的保管 .........................................................................................30 十三、基金有关文件档案的保存 .............................................................................................31 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .................................................................................32 十五、禁止行为 .........................................................................................................................33 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................34 十七、违约责任 .........................................................................................................................35 十八、争议解决方式 .................................................................................................................36 十九、托管协议的效力 .............................................................................................................37 二十、其他事项 .........................................................................................................................38 二十一、托管协议的签订 .........................................................................................................39 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 3 鉴于中泰证券(上海)资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行中泰 青月中短债债券型证券投资基金; 鉴于中国工商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照 相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于中泰证券(上海)资产管理有限公司拟担任中泰青月中短债债券型证券投资基金的 基金管理人,中国工商银行股份有限公司拟担任中泰青月中短债债券型证券投资基金的基金 托管人; 为明确中泰青月中短债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)的基金 管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议; 除非另有约定,《中泰青月中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 4 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:中泰证券(上海)资产管理有限公司 住所:上海市黄浦区延安东路 175号 24楼 05室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1002-1003室 邮政编码:200120 法定代表人:黄文卿 成立时间:2014年 8月 13日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会、证监许可[2014]355号 组织形式:其他有限责任公司 注册资本:16666.0000万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务。 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032) 法定代表人:陈四清 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:郭明 成立时间:1985 年 11 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决 定》(国发[1983]146号) 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 5 代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账); 保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金 融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理 服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨 询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外 汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融 衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 6 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协 议的内容与格式〉》、《中泰青月中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基 金合同》”)及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产 的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则,经协商一致,签订本协议。 除非本协议另有所指,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 相同含义。 (四)若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明 书的规定。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 7 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标 准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际 投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。 1.本基金的投资范围为: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、地方政府债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、 通知存款和其他银行存款)、同业存单、其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除 外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券的比例不 低于非现金资产的 80%;本基金保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限在 3年以内的债券资产,主要包括国债、地方政 府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应程序后,以变 更后的规定为准。 2.基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券的比例 不低于非现金资产的 80%; (2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 8 (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个 月内予以全部卖出; (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年,债券回购到期后不得展 期; (11)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为 进行监督:





(1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资。 4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大 关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 9 须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 5.基金管理人应当自基金合同生效日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。除上述第 2条投资 限制第(2)、(9)、(12)项外,因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基 金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定的,基金管理人应在 10个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行 变更的,本基金在履行适当程序后,可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。 7.当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持 有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以 依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间,基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定、基金合同和基金招募说明书的约定执行。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择 存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银 行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位 职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定 期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关 文件,切实履行托管职责。 (1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 10 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的, 由基金管理人承担责任。 (2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险 主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付 的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。 (3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致 基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。 (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 (三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 1.基金投资银行存款协议的签订 (1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体 合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作 协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。 (2)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核, 审查存款银行资格等。 (3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后, 存款余额的确认及兑付办法等。 (4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄送或上 门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款 余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。 (5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,未划入指定账户的, 由存款银行承担一切责任。 (6)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 11 支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达 方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更,应及时加盖公 章书面通知对方。 (7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质押或以 任何方式被抵押,不得用于转让和背书。 2.基金投资银行存款时的账户开设与管理 (1)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。 (2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付 (1)存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在 《存款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证 (下称“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证,且对应每笔存 款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日,由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至 基金托管人指定联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指 定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。 (2)存款凭证的遗失补办 存款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金管理人应 督促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门交付至托管人,原存款 凭证自动作废。 (3)账目核对 每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。 基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过 3个月的定期存款,存款银行应 于每季末后 5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成 的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。 存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 12 基金托管人指定联系人。 (4)到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的 会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管 理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存 款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存款银行应立 即通知基金托管人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后,与 存款银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金托管资 金账户。如果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银 行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。 4.提前支取 如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因, 基金管理人可以提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。 5.基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10个工作日内纠正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在 10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算,若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损失 由基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任。 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基 金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单 的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 13 间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但 应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易 对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管 理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理 由,并在与交易对手发生交易前 3个交易日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定 的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承 担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基 金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资业务的风 险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律法规及监管机构的 相关规定。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应 及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人 发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期 限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人的纠正 行为,不影响托管人按照法律法规履行报告职责。 (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定 时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等。 (九)基金托管人应当依照法律法规、《基金合同》的约定,与基金管理人协商一致引 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 14 入侧袋机制,并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。 (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知 基金管理人限期纠正。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 15 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、侧袋机制启用、特定资产处置、根据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违 规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随 时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。 (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定 时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。 (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知 基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 16 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需的相关账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未 经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不承 担由此产生的责任。 6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管资金账户的,基金托管人应及时通知 基金管理人采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金 托管人对此不承担责任。 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资 产,或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益,由于该等机构或该机构会员单位等 本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责 任。 8.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有基金托管资格的商业银行开立的 “基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应 聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的 验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款 等事宜。 (三)基金托管资金账户的开立和管理 1.基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设托管资金账户,保管基金的银行存 款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托 管人的托管资金账户进行。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 17 2.托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何其他银行账户进 行本基金业务以外的活动。 3.托管资金账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》 、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管 理机构的其他规定。 (四)基金证券账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用 由基金管理人负责。 4.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定, 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)证券资金账户的开立与管理 基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证券资金账户。 证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户,并按照该证券经 营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。 交易所证券交易资金采用第三方存管模式,即用于证券交易的结算资金全额存放在基金 管理人为基金开立的证券资金账户中,场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券 经营机构负责。证券资金账户内的资金,只能通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户,不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清 算,也不负责保管证券资金账户内存放的资金。 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在银行间市场登记托管结算机构开 立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基 金管理人和基金托管人应一起负责对外签订全国银行间债券市场债券回购相关协议。 (七)其他账户的开立和管理 1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金管 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 18 并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管 库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登 记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等 有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存 放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。 (九)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人 负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于 20年。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 19 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易时,应通过基金托管账户与证券资金账户 已建立的第三方存管系统实现基金托管账户与证券资金账户之间的资金划转,即银证互转。 基金管理人在运用基金财产开展场外交易时,应向基金托管人发送场外交易资金划拨及 其他款项付款指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事 项。 基金管理人发送的指令包括电子指令、纸质指令或双方认可的其他形式。 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 授权通知的内容:基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知(以下称“授权通 知”),指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的内容包括被授权人的名单、签章 样本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间。基金管理人 应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知,同时电话通知 基金托管人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管 人认可的方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效。基金管理人在此后三个工作日内将 授权通知的正本送交基金托管人。授权通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的, 以基金托管人收到的传真为准。 基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、被授权人及 相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。因授权通知 书正本与传真件不一致给基金造成的损失,由基金管理人承担。 (二)指令的内容 投资指令是在管理本基金时,基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及 资金划拨类指令(以下简称“指令”)。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理 人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。 (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送:基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定,在其合法的经营权 限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方式 向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时,应确保相关出款账户有足够的资金余额,并 为基金托管人留出执行指令所必需的时间。 对于银行间业务,基金管理人应于交易日 15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送 至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进 行本基金的银行间交易。 对于指定时间出款的交易指令,基金管理人应提前 2小时将指令发送至基金托管人;对 于基金管理人于 15:00以后发送至基金托管人的指令,基金托管人不保证当日出款。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 20 2.指令的确认:基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认。指令以获 得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人。对于依照“授权通知”发出 的指令,基金管理人不得否认其效力。 3.指令的执行:基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后,应对指令进行形式审查, 验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符, 指令复核无误后应在规定期限内及时执行。 在指令未执行的前提下,若基金管理人撤销指令,基金管理人应在原指令上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,并电话通知基金托管人。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令,指令 不能辨识或要素不全导致无法执行等情形。 2、当基金托管人认为所接受指令为错误指令时,应及时与基金管理人进行电话确认, 暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关 交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。 基金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间 内补充相关资料,并给基金托管人预留必要的执行时间,否则基金托管人对因此造成的延误 不承担责任。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时,应暂缓执行指令,并及时通知基金管理人, 基金管理人收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,则应通知基金管理人在 10个工作日内纠正,并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为,基金托 管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后,即视为完全履行了 其投资监督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议 或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失的,由基金管理人承担全部责任,基金托管人 免于承担责任。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人的有效指令和通知,除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有 第(四)项所述错误,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行,否则应就基金或基金管理人由 此产生的损失负赔偿责任。 除因故意或重大过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外,基金托管 人对执行基金管理人的有效指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。 (七)更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日,使用 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 21 传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司 公章的书面变更通知,同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知,经基金管理人与基金 托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后,于授权通知载明的生 效时间生效,同时原授权通知失效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通 知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三个工作日内将 被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传 真不一致的,以基金托管人收到的传真为准。若正本与之前发送的被授权人变更通知传真件 不一致,以传真件为准,相关责任和损失由基金管理人承担。 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,应提前通知基金管理人。 (八)指令的保管 指令若以传真形式发出,则正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两 者不一致时,以基金托管人收到的指令传真件为准。 (九)相关责任 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算 所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行 时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失 由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令,基金财产发生损失的, 基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因基金托管 人原因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的,基金托管人应承担 相应的责任,但如遇到不可抗力的情况除外。 基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责,如果基金管理人的指令存在事实上 未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,基金托管人不承担因执行有关指令 或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失,全部责任由基金 管理人承担,但基金托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 22 七、交易及清算交收安排 (一)选择证券买卖的证券经营机构 基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定代 理本基金证券买卖的证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人与基金托管人和被选择的 证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议,就本基金参与场内证券交易、结算等具体事 项以及交易单元、佣金费率等信息进行详细约定。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 基金投资于证券发生的所有场外交易的清算交割,由基金托管人负责办理;基金投资于 证券发生的所有场内交易的清算交割,由基金管理人负责委托代理证券买卖的证券经营机构 根据相关登记结算公司的结算规则办理。 基金托管人负责基金场外买卖证券的清算交收,场外资金汇划由基金托管人根据基金管 理人的场外交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人故意或重大过失在清算上造成基金财产的直接损失,应由基金托管 人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托 管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先 通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违 反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的, 由基金管理人负责解决,由此给本基金造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施,确保有足够的资金头寸完成投资交易资金结算。 (三)基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构负责。 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。 基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管 人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构每个工作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。 4.注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金管理人向基金托 管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金 管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事宜按时进 行。否则,由基金管理人承担相应的责任。 6.关于清算专用账户的设立和管理 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 23 为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账 户,该账户由注册登记机构管理。 7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到 账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金托管资金账户的,基金托管人应及时 通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金的损失。 8.赎回、转换资金划付规定 划付赎回款、转换转出款时,如基金托管资金账户有足够的资金,基金托管人应按时划 付;因基金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时划付,基金托管人不承 担责任,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。 9.资金指令 除申购款项到达基金托管资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有 关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 (四)资金净额结算 基金托管资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原 则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账 户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应 在 T日 15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托 管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T日及时划往基金清算账户。 (五)基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金托 管人并就相关事宜进行协商。 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金清算和数 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的公告执行。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行公告。 (六)基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会规定媒介上公告。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管 人发送现金红利的划款指令,基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。 3.基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 24 八、基金资产净值计算、估值和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 各类基金份额净值是指估值日各类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数,各类基 金份额净值的计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。基金管理人可以设立大 额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值,经基金托管人复核,按 规定公告。 2.复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金资产净值、各类基 金份额净值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各 方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计 算结果对外予以公布。 (二)基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 (三)基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。 (四)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (五)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行 核对,互相监督,以保证基金资产的安全。 (六)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时, 应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 25 3.财务报表的编制与复核时间安排 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每 月终了后 5个工作日内完成。 基金管理人在季度结束之日起 15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度上 半年结束之日起 2个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束之日起 3个月内完成年 度报告编制并公告。 基金管理人在 5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖业务章后, 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3个工作日内进行复核,并 将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7个工作日内完成季度报告,在季度报 告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7个工作日内进行复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告,在中期报告完成 当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个月内进行复核,并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个半月内完成年度报告,在年度报告完成当日, 将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个半月内复核,并将复核结果书面 通知基金管理人。 基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人 应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见 书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就 相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相 关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确 认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。 (七)在有需要时,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数 据和编制结果。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 26 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 27 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披 露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他 有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监 管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、 临时报告、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券相关公告、 实施侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报 告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后,方可披露。 基金管理人应在本基金中期报告及年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在本基 金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。 基金管理人应当在年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实 信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对于根据相关法律法规 和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件,在经基金托管人复核无误后,由 基金管理人予以公布。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和限时披露 的义务。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 28 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人在规定媒介公开 披露。 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息: (1)不可抗力; (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经基金托管人 复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,按基金合同规定公布。 《基金合同》生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基 金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在规定网站 上;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起 15个工作日内完成季度报告编制并公告;在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并 公告;在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。 3.信息文本的存放 基金定期报告,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费查阅。在支付工本 费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证上述文 件的内容与所公告的内容完全一致。 (四)本基金信息披露事项以法律法规及基金合同“第十八部分 基金的信息披露”约 定的内容为准。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 29 十一、基金费用 基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 30 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 20年。如不能妥善保管,则按相关 法律法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料送交基金托 管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管 人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义 务。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 31 十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托 管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管 人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 20年。 (二)合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托 管人。 (三)变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相 应文件。 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 32 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不做出对基金份 额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理 业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对 基金资产总值和基金资产净值。 (二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,保证不做 出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人 或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。 (三)其他事宜见基金合同的相关约定。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 33 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。 (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地对待其托 管的不同基金财产。 (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规 规定的方式公开披露的信息。 (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令,或 违规向基金托管人发出指令。 (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和其他从业 人员相互兼职。 (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外。 (九)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关规定,由中 国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 34 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 (二)基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止; 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的其他终止事项。 (三)基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 35 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违 约责任。 (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》、《基金合 同》和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行 为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连 带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。 (三)一方当事人违约,给另一方当事人或基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔 偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人免责: 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成 的损失等; 3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、 通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故,所导致的损失等; 4、不可抗力。 (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力 防止损失的扩大。 (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金 托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持。 (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造 成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 36 十八、争议解决方式 各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商未能解 决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当 事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 37 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托管协议草案,应经托管 协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章,协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的 有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 (四)本协议一式三份,协议双方各持一份,上报监管机构一式一份,每份具有同等法 律效力。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 38 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应予以配合, 承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当 事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。





本协议附件构成本协议不可分割的组成部分。 中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议 39 本页无正文,为《中泰青月中短债债券型证券投资基金托管协议》签字页 本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日 基金管理人:中泰证券(上海)资产管理有限公司(公章或合同专用章) 法定代表人或授权代表:(签字) 基金托管人:中国工商银行股份有限公司(公章或合同专用章) 法定代表人或授权代表:(签字) 签订地点:中国上海 签订日: