嘉实稳固收益债券型证券投资基金更新招
募说明书
(2021年04月01日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）嘉实稳固收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），根据 2010 年 6 月
28 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》
（证监许可[2010] 874 号）和 2010 年 7 月 12 日《关于嘉实稳固收益债券型证券投资
基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2010] 445 号）的核准公开发售。本基金基金合
同于 2010年 9月 1 日正式生效。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投
资范围，本基金属于债券型证券投资基金。
（二）本招募说明书是对原《嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》的更新，
原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。嘉实稳固
收益债券型证券投资基金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，
属于较低风险、较低收益的品种。
投资有风险，投资者在投资本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 3 月 9
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除
外。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................. 11
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 22
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 26
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 61
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 62
八、基金份额的申购、赎回 ......................................................................................................... 63
九、基金转换 ................................................................................................................................. 72
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................................................... 78
十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 79
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 91
十三、基金的融资、融券 ............................................................................................................. 94
十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 94
十五、基金资产估值 ..................................................................................................................... 96
十六、基金收益与分配 ............................................................................................................... 100
十七、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 101
十八、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 103
十九、基金的信息披露 ............................................................................................................... 104
二十、风险揭示 ........................................................................................................................... 109
二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 113
二十二、基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 116
二十三、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 141
二十四、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 156
二十五、其他应披露事项 ........................................................................................................... 158
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 160
二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 161
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募
说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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二、释义
本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
本合同、《基金合同》 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效
的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指 2004年 6月 29 日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1 日起实施并于
2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时
做出的修订。
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的嘉实稳固收益债券型证券投资基金
招募说明书 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本
基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合
同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基
金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费
用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同
的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其
他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金
的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约
邀请文件，及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实稳固收益债券型证券投资基金托
管协议》及其任何有效修订和补充
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发售公告 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
基金产品资料概要 《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资
格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发
售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管
理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业
务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记
并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规
定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理
机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
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投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监
会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法
定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、或赎回等业务的工作日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请购买基金
份额的行为。
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请卖出基金
份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的
时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理
的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所
引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一
交易账户的业务
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基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放
式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任
何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款
方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成
扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的
公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 针对本基金各类基金份额，指以计算日某一类基金份额的基金资产净值
除以计算日该类基金份额余额所得的单位基金份额的价值
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百
九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债
券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国
人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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基金份额类别 指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等费率
收取方式和收取水平的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类
别可以分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净
值
A 类基金份额：在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额
C 类基金份额：从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费
用的基金份额，称为 C 类基金份额
销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销
售以及基金份额持有人服务的费用
3 年运作周期滚动 1、 自本基金合同生效之日起满 3 年 1 个月的期间，为本基金 3 年运作
周期的“第一期”（简称“第一期”）；其中自本基金合同生效之日起
满 3 年的期间，为本基金第一期的“运作期”；第一期运作期后的一个
月，为本基金第一期的“间歇期”。
2、 自本基金第一期间歇期结束后的第一个工作日起满 3 年 1 个月的期
间，为本基金 3 年运作周期的“第二期”（简称“第二期”）；其中自
本基金第一期间歇期结束后的第一个工作日起满 3 年的期间，为本基金
第二期的“运作期”；第二期运作期后的一个月，为本基金第二期的
“间歇期”。
3、依此类推，本基金在持续经营中，形成“3 年运作周期滚动”
运作期 自本基金合同生效之日起、或自本基金上一期间歇期结束后的第一个工
作日起满 3 年的期间，为本基金的运作期
间歇期 本基金每个运作期结束后的一个月，为本基金的间歇期
护本目标 指运作期内本基金为保护投资本金安全而设定的风险控制目标，本基金
合同生效后，首个护本目标为 1.00 元/基金份额，护本目标每年重新确
定。
年度观察日 指在当期运作期内，自当期运作期第一个工作日开始计算，增加第一个
日历年后与当期运作期第一个工作日对应的日期为当期运作期的第一个
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年度观察日（如果该对应日期不是工作日，顺延至下一个工作日），增
加第二个日历年后与当期运作期第一个工作日对应的日期为当期运作期
的第二个年度观察日（如果该对应日期不是工作日，顺延至下一个工作
日）。
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三、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
2、管理基金情况
截止 2020年 12月 31日，基金管理人共管理 205只开放式证券投资基金，具体包括嘉
实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉
实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混
合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、
嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉
实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、
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嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实
信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、
嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、
嘉实纯债债券、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中
证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔
法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实
新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、
嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健
股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略
股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、
嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉
实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、
嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯
债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉
实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、
嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实
优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、
嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股
票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货
币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债
券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实
富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实
创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领
航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、
嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、
嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、
嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）、嘉实中短债债券、
嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（FOF）、
嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050 混合
（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债
债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42个月定期债券、嘉
实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混
合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实致安 3 个月
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定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实
商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债券、嘉实民
企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300红利低波动 ETF联接、嘉实安
元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致
融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股
票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混
合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A/C、嘉实医药健康 100ETF、嘉
实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致
信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期
混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉
实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实 H股 50ETF（QDII）、
嘉实浦惠 6 个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债 1-
5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠 6个月持有期混合、嘉实优质
精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和
嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年
金、特定客户资产投资组合。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
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中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任 DWS Investment GmbH子公司管
理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资
产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资
产管理全球 COO， DWS 管理委员会成员、亚太区负责人，现任 DWS Investments Hong Kong
Limited董事会主席、亚太区负责人。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理
司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。
现任中诚信托有限责任公司副监事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、基金经理
（1）现任基金经理
胡永青先生，硕士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天安保险股
份有限公司固定收益组合经理，信诚基金管理有限公司投资经理，国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理。2013年 11月加入嘉实基金管理有限公司，现任固定收益
投资总监。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货
币市场证券投资基金的基金经理，2012 年 7 月 31 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰信用债券
型证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月 28 日至 2020 年 10 月 22 日任嘉实信用债券型证
券投资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实增强收益定期开放债券
型证券投资基金基金经理、2014年 3月 28日至 2019年 9月 24日任嘉实丰益策略定期开放
债券型证券投资基金基金经理、2014年 10月 9日至 2019年 8月 27日任嘉实元和直投封闭
混合型发起式证券投资基金基金经理、2015 年 12 月 15 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实中证
中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016 年 3 月 14 日至 2019 年 9 月 24 日任
嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年 3月 30日至 2018年 12月 4日
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任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年 4月 12日至 2019年 9月 24
日任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月
10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任
嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉实
新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至 2019 年 9 月 24 日任嘉
实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至 2019 年 9 月 24 日任
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 6 月 3 日至 2020 年 11 月 3 日
任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主
题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任
嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 2 日至 2021 年 1 月 18
日任嘉实稳宏债券型证券投资基金基金经理、2017年 6月 21日至 2019年 9月 24日任嘉实
稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017年 7月 12日至 2018年 4月 10日任嘉实稳愉债券
型证券投资基金基金经理、2018 年 1 月 19 日至 2019 年 10 月 11 日任嘉实润泽量化一年定
期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年 2月 9日至 2019年 10月 17日任嘉实润和量
化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 5 日至 2020 年 8 月 12 日任
嘉实致元 42个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2019年 9月 26日至 2021年 2月
3 日任嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2019 年 12 月 25 日
至 2021 年 1 月 18 日任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2015
年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任
嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年 5月 14日至今任嘉实致益纯
债债券型证券投资基金基金经理、2020年 7月 13日至今任嘉实致嘉纯债债券型证券投资基
金基金经理、2020 年 10 月 14 日至今任嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金基金经
理、2020 年 11 月 27 日至今任嘉实稳惠 6 个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2021
年 3月 10日至今任嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
刘熹先生，管理时间为 2010 年 9 月 1 日至 2011 年 11 月 18 日；曲扬女士，管理时间
为 2011年 11月 18日至 2012年 11月 21日；陈绪新先生，管理时间为 2012年 3月 8日至
2014 年 4 月 18 日；曲扬女士，管理时间为 2014 年 4 月 18 日至 2020 年 10 月 19 日；裴晓
辉先生，管理时间为 2014年 6月 20日至 2015年 4月 18日。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生、养老
金投资联席 CIO王茜女士、固定收益投资总监胡永青先生、赵国英女士。
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4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
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（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人内部控制制度
1．内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额
持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
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（4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。
（5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充
分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、总监及资深基
金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相
关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
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①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确
和完整地反映基金财产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处
理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
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②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984 年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2020年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。
自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 74 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十三次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
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五、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 （0755）84362222 传真 （0755）84362284
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6号华润大厦 B座 3101室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2
幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
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联系人 邵琦
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A
电话 （0591）88013676 传真 （0591）88013670
联系人 陈寒梦
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市新街口汉中路 2号亚太商务楼 23层 B区
电话 （025）66671118
联系人 潘曙晖
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5号凯华国际金融中心 36层 05-06单
元
电话 （020）29141918 传真 （020）29141914
联系人 陈寒梦
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：http://www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
联系人：陈旭
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
3 招商银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
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传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
4 兴业银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
5 中国光大银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：（010）63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
6 北京银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
电话：（010）66223587
传真：（010）66226045
客服电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
7 华夏银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏
银行大厦
法定代表人：李民吉
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn；
http://www.95577.com.cn
8 广发银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：800-830-8003、400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn
9 宁波银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
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电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：96528，962528 上海、北京地区
网址：http://www.nbcb.com.cn
10 徽商银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人：吴学民
联系人：顾伟平
电话：0551-65898103
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588
网址：http://www.hsbank.com.cn
11 浙商银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
电话：（0571）87659056
传真：（0571）87659554
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
12 杭州银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
客服电话：400-888-8508
网址：http://www.hzbank.com.cn
13 南京银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
联系人：刘静
电话：（025）86775044
传真：（025）86775376
客服电话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
14 临商银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
联系人：寇廷柱
电话：(0539)8304657
传真：(0539)8051127
客服电话：400-699-6588
网址：http://www.lsbchina.com
15 温州银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：叶建清
联系人：林波
电话：（0577）88990082
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传真：（0577） 88995217
客服电话：（0577）96699
网址：http://www.wzbank.cn/
16 渤海银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：(022)58316666
传真：(022)58316569
客服电话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
17 洛阳银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉
口
法定代表人：王建甫
联系人：董鹏程
电话：（0379）65921977
传真：（0379）65921869
客服电话：（0379）96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
18 烟台银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：http://www.yantaibank.net
19 哈尔滨银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：http://www.hrbb.com.cn
20 浙江稠州商业银行股份有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠
银大厦
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚、张予多
电话：（0571)87117616
传真：(0571)87117607
客服电话：(0571)96527、4008096527
网址：http://www.czcb.com.cn/
21 天津银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：杨森
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电话：（022）28405330
传真：（022）28405631
客服电话：4006-960296
网址：http://www.bankoftianjin.com
22 河北银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：4006129999
网址：http://www.hebbank.com
23 西安银行股份有限公司
注:只代销 A 份额。
办公地址：陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992475
客服电话：40086-96779
网址：http://www.xacbank.com
24 包商银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张晶
电话：0472-5189165
传真：010-84596546
客服电话：95352
网址：http://www.bsb.com.cn
25 江苏昆山农村商业银行股份有
限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人：张哲清
联系人：黄怡
电话：0512-57379810
传真：0512-57370750
客服电话：0512-96079
网址：http://www.ksrcb.cn/
26 苏州银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：http://www.suzhoubank.com
27 杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：杭州市上城区建国中路 99 号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571—87923324
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32
传真：0571—87923214
客服电话：96592
网址：http://www.urcb.com
28 渣打银行(中国)有限公司
注:只代销 A 份额。
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打
银行大厦 19 层
法定代表人：张晓蕾
联系人：王洁、宋峥、梁嘉敏
电话：8621-38518896 8621-38518923 8621-
38518637
传真：8621-38963040
网址：http://www.sc.com/cn/
29 福建海峡银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358
号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：吴白玫
电话：0591-87838759
传真：0591-87388016
客服电话：4008939999
网址：http://www.fjhxbank.com
30 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363
号
法定代表人：俞俊海
联系人：孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：http://www.borf.cn/
31 泉州银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/
32 锦州银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号
法定代表人：张伟
联系人：张华阳
电话：0416-3220085
传真：0416-3220017
客服电话：400-6696178
网址：http://www.jinzhoubank.com
33 浙江乐清农村商业银行股份有
限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人：高剑飞
联系人：金晓娇
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
33
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：http://www.yqbank.com/
34 青岛农村商业银行股份有限公
司
注:只代销 A 份额。
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号
楼
法定代表人：刘仲生
联系人：李洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客服电话：400-11-96668
网址：http://www.qrcb.com.cn
35 桂林银行股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：桂林市中山南路 76 号
法定代表人：王能
联系人：周佩玲
传真：0773-3851691
客服电话：4008696299
网址：http://www.guilinbank.com.cn
36 江苏紫金农村商业银行股份有
限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客服电话：96008
网址：http://www.zjrcbank.com/
37 浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596/4008896596
网址：http://www.yhrcb.com/
38 江苏汇林保大基金销售有限公
司
注:只代销 A 份额。
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰
大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
传真：025-56663409
客服电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com/
39 诺亚正行基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
34
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
40 北京展恒基金销售股份有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
厦
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
41 北京创金启富基金销售有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com
42 深圳腾元基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com
43 北京恒天明泽基金销售有限公
司
注:只代销 A 份额。
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
中心 30 层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
传真：010-59313586
客服电话：400-8980-618
网址：http://www.chtfund.com/
44 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注:只代销 A 份额。
办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦
A 座 1503
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com
45 北京广源达信基金销售有限公
司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层
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注:只代销 C 份额。 法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：http://www.niuniufund.com
46 北京加和基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
C 座 709 室
法定代表人：曲阳
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：010-68292745
网址：http://www.bzfunds.com
47 济安财富(北京)基金销售有限
公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
48 上海汇付基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
49 上海中正达广基金销售有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn
50 北京虹点基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
电话：13522549431
传真：010-65951887
客服电话：400-068-1176
网址：http://www.hongdianfund.com
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
36
51 大泰金石基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥
体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：http://www.dtfortune.com/
52 中民财富基金销售(上海)有限
公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
元
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/
53 上海华夏财富投资管理有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客服电话：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com/
54 阳光人寿保险股份有限公司
注:只代销 A 份额。
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
昆泰国际大厦
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://life.sinosig.com/
55 中国人寿保险股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：赵文栋
电话：010-63632878
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
56 华融融达期货股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1
单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号
法定代表人：张岩
联系人：张岩
电话：0371-69106660
传真：0371-69106660
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
37
客服电话：400-6197-666
网址：http://www.wdfco.com
57 国泰君安证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人：贺青
联系人：黄博铭
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：http://www.gtja.com
58 国信证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
59 招商证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
客服电话：4008888111、95565
网址：http://www.cmschina.com
60 广发证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
厦
法定代表人：孙树明
联系人：陈姗姗
电话：（020）66338888
传真：（020）87555305
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
61 中国银河证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青
海金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-80928123
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：http://www.chinastock.com.cn
62 海通证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电
话
网址：http://www.htsec.com
63 华泰证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
64 中国中金财富证券有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：http://www.china-invs.cn
65 兴业证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
66 西南证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大
厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：张煜
电话：(023)63786141
传真：(023)6378212
客服电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
67 民生证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：张玉莛
电话：010-85127609
传真：(010)56437013
客服电话：400-619-8888
网址：http://www.mszq.com/
68 东兴证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大
厦)6、10、12、15、16 层
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-8888-993
网址：http://www.dxzq.net
69 东方证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东
方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号
2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、
29 层、32 层、36 层、38 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：王凤
电话：(021)63325888
传真：(021)63327888
客服电话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
70 方正证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
电话：(010)59355997
传真：(010)56437013
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
71 长城证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
客服电话：4006666888、(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com
72 东北证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
73 财信证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际
财富中心 26-28 层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：(0731)84403347
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
40
传真：(0731)84403439
客服电话：95317
网址：http://www.cfzq.com
74 华西证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：(010)52723273
传真：(028)86150040
客服电话：95584
网址：http://www.hx168.com.cn
75 中航证券有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼中航资本大厦
法定代表人：王晓峰
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
76 华福证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号
7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客服电话：（0591）96326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
77 中国国际金融股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：(010)65051166
传真：(010)85679203
客服电话：400 910 1166
网址：http://www.cicc.com.cn
78 粤开证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开
发区金控中心 21、22、23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
79 英大证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
41
法定代表人：吴骏
联系人：杨洪飞
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.vsun.com
80 宏信证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦
10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘进海
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：http://www.hx818.com
81 东海期货有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券
大厦 8 楼
法定代表人：钱俊文
联系人：李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn/
82 长江证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：陈佳(代)
联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：http://www.cjsc.com
83 湘财证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号
新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：(021)38784580
传真：(021)68865680
客服电话：95351
网址：http://www.xcsc.com
84 万联证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
客服电话：95322
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
42
网址：http://www.wlzq.cn
85 山西证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
西塔楼 21 层
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
86 信达证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
87 南京证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn
88 新时代证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：(010)83561146
客服电话：95399
网址：http://www.xsdzq.cn
89 大同证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351）4130322
传真：（0351）4130322
客服电话：4007121212
网址：http://dtsbc.com.cn/
90 浙商证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
电话：（0571）87901912
传真：（0571）87901913
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
43
客服电话：（0571）967777
网址：http://www.stocke.com.cn
91 东莞证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
92 中原证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、李昐昐
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com
93 中银国际证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银
大厦 39 层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
传真：(021)50372474
客服电话：4006208888
网址：http://www.bocifunds.com
94 恒泰证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书
香苑恒泰证券办公楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：（0471）4972675
客服电话：4001966188
网址：http://www.cnht.com.cn
95 国盛证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：(0791)86283372
传真：(0791)86281305
客服电话：4008222111
网址：www.gszq.com
96 德邦证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国
际中心 29 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
44
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
97 西部证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8
幢 10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710
客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com
98 财通证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
电话：0571 - 87789160
传真：0571-87818329
客服电话：(0571)96336、962336(上海地区)
网址：http://www.ctsec.com
99 上海华信证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：倪丹
电话：021-38784818?
传真：021-68775878
客服电话：68777877
网址：http://www.shhxzq.com/
100 瑞银证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际
金融中心 12、15 层
法定代表人：钱于军
联系人：牟冲
电话：(010）58328112
传真：(010)58328748
客服电话：400-887-8827
网址：http://www.ubssecurities.com
101 中山证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方
大厦 21、22 层
法定代表人：吴小静
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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102 国融证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
法定代表人：张智河
联系人：董晶姗
电话：(010)83991737
传真：(010)66412537
客服电话：4006609839
网址：http://www.grzq.com
103 江海证券有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：956007
网址：http://www.jhzq.com.cn/
104 长城国瑞证券有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：厦厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七
楼
法定代表人：王勇
联系人：布前
电话：（010）68085771
传真：（010）68086282
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com.cn
105 爱建证券有限责任公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 1600 号 1 幢 32 层
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话：（021）32229888
传真：021-68728703
客服电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com
106 华融证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：400-898-4999
网址：http://www.hrsec.com.cn
107 天风证券股份有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
46
客服电话：4008005000
网址：http://www.tfzq.com
108 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
传真：010-66107914
客服电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
109 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
110 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
111 上海浦东发展银行股份有限公
司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：江逸舟、赵守良
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
112 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
民生银行大厦
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
113 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3 或 95501
网址：http://www.bank.pingan.com
114 上海农村商业银行股份有限公
司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
47
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com
115 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号
楼
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/
116 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
联系人：朱杰霞
电话：0769-22111802
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：http://www.dongguanbank.cn/
117 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
118 深圳农村商业银行股份有限公
司
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
电话：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话：961200(深圳)
网址：http://www.4001961200.com
119 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：何佳
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn
120 东莞农村商业银行股份有限公
司
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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传真：0769-22866282
客服电话：(0769)961122
网址：http://www.drcbank.com/
121 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：13951229068
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
122 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋
法定代表人：邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
传真：028-67676033
网址：http://www.tf.cn
123 日照银行股份有限公司 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
电话：0633-8081590
传真：0633-8081276
客服电话：4006896588
网址：www.bankofrizhao.com.cn
124 云南红塔银行股份有限公司 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心
A 座
法定代表人：李光林
联系人：马杰
电话：0871-65236624
传真：0871-65236614
客服电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
125 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
126 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
127 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
128 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
129 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A
座 5-6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
130 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
131 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
132 通华财富(上海)基金销售有限
公司
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
大厦 5 楼
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
50
法定代表人：马刚
联系人：褚志朋
电话：021-60818730
传真：021-60818187
客服电话：40066-95156
网址：http://www.tonghuafund.com
133 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：http://www.zhixin-inv.com
134 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
402 室
法定代表人：巩巧丽
联系人：秦琼
电话：021-80134149
传真：021-80133413
客服电话：4008081016
网址：http://www.fundhaiyin.com
135 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
136 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn
137 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址：https://www.ifastps.com.cn/
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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138 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com
139 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
2F
法定代表人：樊怀东
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
140 中欧钱滚滚基金销售(上海)有
限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号
729S 室
法定代表人：许欣
联系人：屠帅颖
电话：021-68609600
客服电话：400-700-9700
网址：http://www.qiangungun.com
141 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
142 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
客服电话：95558
网址：http://www.cs.ecitic.com
143 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：http://www.swhysc.com
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144 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：4008001001
网址：http://www.essence.com.cn
145 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场
东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
电话：（0531）89606166
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
146 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨、李芳芳
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：4008888788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
147 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服电话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
148 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
149 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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网址：http://www.zts.com.cn/
150 世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42 层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：（0755）83199599
传真：（0755）83199545
客服电话：（0755）83199511
网址：http://www.csco.com.cn
151 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 9、16-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn
152 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
153 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：(022)28451991
传真：(022)28451892
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
154 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
155 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦
6 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：(021)53686888
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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传真：(021)53686100-7008
客服电话：(021)962518、4008918918
网址：http://www.shzq.com
156 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：http://www.glsc.com.cn
157 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
中心 61 层-64 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511—8
网址：stock.pingan.com
158 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com
159 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：(010)84183389
传真：(010)84183311
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
160 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证
券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：(021)20333333
传真：(021)50498825
客服电话：95531;400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
161 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法定代表人：王作义
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
55
联系人：马贤清
电话：(0755)83025022
传真：(0755)83025625
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn
162 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com
163 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999;029-
68918888;4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
164 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
165 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：夏元
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：4008209898
网址：http://www.cnhbstock.com
166 天相投资顾问有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
56
网址：txsec.com
167 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号
华融大厦 27 层 2704
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
168 北京百度百盈基金销售有限公
司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代表人：葛新
联系人：杨琳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
客服电话：95055
网址：http://www.baiyingfund.com
169 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-0766-123
网址：http://www.fund123.cn
170 北京汇成基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com/
171 上海万得基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9
楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-68882280
传真：021-68882281
客服电话：400-821-0203
网址：https://www.520fund.com.cn/
172 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
万寿路 142 号 14 层办公房
法定代表人：张旭
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57
联系人：汪莹
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：http://www.fengfd.com/
173 和耕传承基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-85518395 4000-555-671
传真：0371-85518397
网址：HGCCPB.COM
174 北京蛋卷基金销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技
中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
175 华瑞保险销售有限公司
注:只代销 C 份额。
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话：021-68595976
传真：021-68595766
客服电话：952303
网址：http://www.huaruisales.com
176 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
传真：8610-65884788
客服电话：4009200022
网址：http://www.hexun.com/
177 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388-80618
传真：-
客服电话：95017
网址：http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
178 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
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58
联系人：屠彦洋
电话：95021
传真：（021）64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
179 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花
顺大厦
法定代表人：吴强
联系人：林海明
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
180 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
181 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
电话：021-20219988-37492
传真：021-20219923
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
182 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
183 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn
184 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科
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创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人：王苏宁
联系人：陈龙鑫
电话：4000988511
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：kenterui.jd.com
（二） 注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A
层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 律师事务所和经办律师
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010）5878 5588 传真 （010）5878 5566
经办律师 彭晋、唐丽子
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
60
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
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61
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定、并经中国证监会 2010 年 6 月 28 日证监许可[2010] 874 号文核准募集。
（二）基金运作方式和类型：契约型开放式，债券型资基金。
（三）基金存续期：不定期。
（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
1．募集期限：2010 年 7 月 28 日到 2010 年 8 月 27 日
2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和基金
代销机构进行募集。
3．募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
4．募集目标：本基金不设募集目标。
（五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式
1、认购费率为 0。
2、募集资金利息的处理方式：
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归
投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
3、认购份额的计算
（1）本基金基金份额的初始面值为 1.00元。
（2）认购份数的计算方法如下：
认购份数＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00元
（3）认购份数保留至 0.01 份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的
资产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。
4、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
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62
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同自 2010年 9月 1 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理
本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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八、基金份额的申购、赎回
（一）基金投资者范围
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规
或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
（二）申购、赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点，并在基金管理人网站公示。
条件成熟时，投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其他
电子交易方式进行申购、赎回。
（三）申购、赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金申购赎回业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，开放日
业务办理时间为 9：30－15：00；各销售机构业务办理时间由于销售机构系统及业务安排
等原因,应以各销售机构的具体规定时间为准。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2日前在指定媒介公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下一开放日相应类别基金份额的申购、赎回的价格。
2、申购与赎回的开始时间
自 2010年 10月 22日起开始办理本基金 C类基金份额的日常申购和赎回业务；自 2020
年 3月 16日起开始办理本基金 A类基金份额的申购和赎回业务。
（四）申购、赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的相应类别基金份额的
基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后
不得撤销；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该份额持
有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，份额确认日期在先的基金份额先赎回，
份额确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
（五）申购、赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项，投资者提交赎回申
请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请
无效而不予成交。
2、申购与赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记人在 T+1日内为投资者对该交
易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。在法律法规规定的范围内，经与基金托管人协商，
本基金管理人可调整上述规则。基金管理人必须于新规则开始实施前至少提前 2 日在指定
媒介公告。
基金销售机构受理投资者的申购、赎回申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
准。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购
不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售
机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情
形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。
（六）申购、赎回的数额限制
1．申请申购基金的金额
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最
低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1元。但若有代销机构特别约
定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
2．申请赎回基金的份额
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；
单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导
致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资
者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过代销机构
赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
4. 基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人
必须于调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
（七）申购、赎回的费率
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5％。
本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万元≤M＜300 万元 0.5%
300 万元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额业务实行申购
费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城
借记卡持卡人，申购本基金A类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机
构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金A类基金份额，其申购费率不按申
购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人
投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金A类基金份额的，前端申购费率按照
相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申
购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费
率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自 2020年 3月 16日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统
的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直
销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金 A类基金份额优惠后的费率见下表：
持有期限（T）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定
规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法
的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持
有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何
种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投
资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户
转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机
构的业务规则。
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人自愿要求的
基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻
结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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十一、基金的投资
（一） 投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力争持续稳定地获得高于存款利率
的收益。
（二） 投资范围
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券
（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固
定收益证券品种，本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，
权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
（三） 投资理念
本基金以信用较好的中短期债券为基本配置，优化生息资产组合，在本金保护机制下，
谨慎避险增收，力求持续稳妥地保值增值。
（四） 投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用本金保护机制，谋求有效控
制投资风险。在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企
业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收益优化、满
足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
本基金的本金保护机制包括：嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机
制、嘉实债券组合风险控制措施。本基金利用嘉实护本目标抬升机制，建立逐年追求投资
本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定比例投
资组合保险机制”，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险，在逐年追求投
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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资本金安全和收益稳定递增的前提下，谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控
制措施”，控制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险，谋求本金稳妥、收
益稳定。
本基金为达到投资目标，从投资环境的现状和发展出发，从投资人的需求出发，以“3
年运作周期滚动”的方式，实施开放式运作。本基金的每个“3 年运作周期”，包括为期 3
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期 1 个月的“间歇期”（请参考本基金合同第一
部分“前言和释义”中“3年运作周期滚动”）。在 3年运作期内，本基金通过适当的投资
策略和产品机制，增强对组合流动性的保护，以便于本基金实施本金保护机制，力争达到
或超越业绩比较基准，优化基金组合的风险收益和流动性，从而力求满足投资人持续稳定
地获得高于存款利率收益的需求。在 1 个月的间歇期内，本基金保持较高的组合流动性，
以便于本基金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置，也便于投资人安排投资。
1、资产配置
本基金优先配置债券类资产，在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下，
利用股债跷跷板的规律，择机少量投资权益类资产，以降低组合的债券投资周期风险，增
强组合收益。
本基金以风险控制为前提，进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制，逐年
确认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产，谋求稳定收益，利于基金组合持续达
到护本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”，动态调整固定收益类资产
和权益类资产的配置比例，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度，以保持
基金组合达到护本目标的条件，维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的
前提下，谨慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
在本基金合同中，嘉实护本目标抬升机制是指：
1 当期运作期第一年的护本目标为：当期运作期第一个工作日的基金份额净值（本基金
合同生效后，首个护本目标为 1.00 元/基金份额），该护本目标自当期运作期起至第一个
年度观察日的一年内有效（含第一个年度观察日）；
2 当期运作期第二年的护本目标为：当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观察
日基金份额净值的 98%两者之中的较大值，当期运作期第二年的护本目标自当期运作期第
一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效（含第二个年度观察日）；
3 当期运作期第三年的护本目标为：当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观察
日基金份额净值的 98%两者之中的较大值，当期运作期第三年的护本目标自当期运作期第
二个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效；
4 依此类推，本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标，直至每个当期运作期
期满。
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在本基金合同中，嘉实固定比例投资组合保险机制是指，嘉实基金管理有限公司根据
护本目标，在基金合同约定的资产配置比例范围内，动态分配基金资产在权益类资产和固
定收益类资产上投资比例的投资规则和监控流程：
①根据数量模型，确定基金的安全垫子；
②根据安全垫子和放大倍数（小于等于 3）确定权益类资产投资比例上限；
③动态调整权益类资产投资比例，权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资比
例上限。
2、债券投资策略
（1）构建组合
本基金将部分资产，投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等
级的中短期债券，以持有到期策略为主，构建本基金组合的基本配置。
本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指
标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票
面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是
否纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的
投资总量。
（2）嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，首先，本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有
到期的基本配置。再有，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防
范和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型
测试，调整和控制组合久期。在个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波
动特性较优的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析，
适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此
外，在预测利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基
金优化组合的期限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供
一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的
类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障。每个当期运作期
接近期满时，首先，本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资
比例、运用以持有到期为主的投资策略，保护组合流动性；其次，本基金根据对投资人需
求的动态跟踪和判断，适当提高流动性较高的资产的配置比例，增强组合流动性。
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（3）优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产，适当运用久期调
整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化
组合的风险收益和流动性。
①久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将
上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
②期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短
期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策
略。
③互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
④息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
3、可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢
价率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券
类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资
策略予以管理。
4、权益类投资策略
本基金采用收益增强型权益类投资策略，遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资
规则，执行组合动态监控流程，谨慎运作。
（1）新股申购策略
本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素，有效识别并防
范风险，深入发掘新股内在价值，相机参与新股申购。
（2）二级市场股票投资策略
本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组
合投资，控制流动性风险和非系统性风险。
本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合。本基金重点关注已经或即将
进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业，辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实
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研究平台构建的动态“主题型企业群”，精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个
股，力求增强组合的当期收益。
（3）套利策略
本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法，分析企业兼并收购中的风险收益，寻
找低风险的套利机会，择机运用并购套利等策略适当操作，及时跟踪市场反映，更新评估
分析，动态调整组合，力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
（五） 投资决策
1、 决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
（2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券
市场运行状况；
（3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、 决策程序
（1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定
基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
（2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申
购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组
合的构建和日常管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
（5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关
管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风
险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据
市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
（六） 投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
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（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，权益类资产的投资比例不超过基
金资产的 20%；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的 10%；
（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（6）现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金投资的资产支持证券信用级别评级为 BBB级以上(含 BBB)或相当于 BBB级，
在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出。
（10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
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（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
除第（6）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模
变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个交易
日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审
议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。
（七） 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
本基金当期运作期平均年化收益率 = 三年期定期存款利率 + 1.6%
上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发
布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。
上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金，追求持续稳妥地高于存
款利率的收益”的产品定位，符合本基金的风险收益特征，易于广泛地被投资人理解，因
而较为适当。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告。
（八） 风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。
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（九） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
（十） 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 12月 31日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
886,934,909.83 15.72
其中：股票
886,934,909.83 15.72
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
4,593,600,487.67 81.42
其中：债券
4,573,587,419.18 81.06
资产支持证券
20,013,068.49 0.35
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
72,211,774.94 1.28
8 其他资产
89,327,620.81 1.58
9 合计
5,642,074,793.25 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
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(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
29,201,257.00 0.60
C
制造业
695,915,912.23 14.29
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
3,140,706.50 0.06
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
91,192,356.00 1.87
K
房地产业
67,484,678.10 1.39
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
886,934,909.83 18.21
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000858 五 粮 液 287,129 83,798,598.65 1.72
2 603583 捷昌驱动 990,281 72,770,394.12 1.49
3 300014 亿纬锂能 789,677 64,358,675.50 1.32
4 600426 华鲁恒升 1,622,500 60,519,250.00 1.24
5 601799 星宇股份 268,800 53,894,400.00 1.11
6 600690 海尔智家 1,800,000 52,578,000.00 1.08
7 000002 万 科Ａ 1,800,163 51,664,678.10 1.06
8 601336 新华保险 706,700 40,967,399.00 0.84
9 000333 美的集团 399,937 39,369,798.28 0.81
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10 002557 洽洽食品 727,340 39,167,259.00 0.80
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
202,029,108.00 4.15
2
央行票据
- -
3
金融债券
514,331,500.00 10.56
其中：政策性金融债
265,592,500.00 5.45
4
企业债券
548,531,130.12 11.26
5
企业短期融资券
209,789,000.00 4.31
6
中期票据
2,536,277,000.00 52.07
7
可转债（可交换债）
562,629,681.06 11.55
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
4,573,587,419.18 93.90
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 2028054
20 华夏银
行
1,500,000 150,525,000.00 3.09
2 190010
19 附息国
债 10
1,000,000 101,310,000.00 2.08
3 101901748
19 海淀国
资 MTN003
1,000,000 98,330,000.00 2.02
4 200216 20国开 16 900,000 90,153,000.00 1.85
5 101901642
19 青岛城
投 MTN003
900,000 89,721,000.00 1.84
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 137045 融联 02优 200,000 20,013,068.49 0.41
注：报告期末，本基金仅持有上述 1支资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
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8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
无。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3) 本期国债期货投资评价
无。
10. 投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2020年 9月 4日，中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚
决字【2020】24号），对华夏银行股份有限公司内控制度执行不到位，严重违反审慎经营规
则等违法违规事实，于 2020年 7月 13日作出行政处罚决定，罚款合计 110万元。
本基金投资于“20华夏银行（2028054）”的决策程序说明：基于对 20华夏银行的信用
分析以及二级市场的判断，本基金投资于“20华夏银行”债券的决策流程，符合公司投资管
理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
447,859.09
2
应收证券清算款
23,963,265.77
3
应收股利
-
4
应收利息
61,637,702.31
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90
5
应收申购款
3,278,793.64
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
89,327,620.81
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113545 金能转债 73,575,974.80 1.51
2 132006 16皖新 EB 46,844,673.00 0.96
3 113009 广汽转债 41,996,926.40 0.86
4 132015 18中油 EB 34,630,544.00 0.71
5 132009 17中油 EB 27,370,583.80 0.56
6 132018 G 三峡 EB1 27,170,520.30 0.56
7 113011 光大转债 24,776,000.00 0.51
8 110066 盛屯转债 24,147,500.00 0.50
9 113034 滨化转债 18,670,602.30 0.38
10 132004 15国盛 EB 12,068,154.00 0.25
11 110061 川投转债 10,051,867.50 0.21
12 132007 16凤凰 EB 9,230,993.70 0.19
13 132008 17山高 EB 4,148,000.00 0.09
14 128029 太阳转债 59,245.00 0.00
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 603583 捷昌驱动 55,909,036.62 1.15
非公开发行
锁定
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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91
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实稳固收益债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①-
③
②-
④
2020年 03月 16 日（A份额生效
日）至 2020年 12 月 31 日
12.33% 0.36% 3.44% 0.01% 8.89% 0.35%
嘉实稳固收益债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①-③
②-
④
2010年 9 月 1日（基金合同生效
日）至 2010年 12 月 31 日
-1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年 0.15% 0.15% 5.16% 0.02% -5.01% 0.13%
2014 年 12.31% 0.17% 5.85% 0.02% 6.46% 0.15%
2015 年 16.19% 0.52% 5.85% 0.02% 10.34% 0.50%
2016 年 -1.39% 0.29% 5.64% 0.02% -7.03% 0.27%
2017 年 7.38% 0.25% 4.35% 0.01% 3.03% 0.24%
2018 年 1.32% 0.30% 4.35% 0.01% -3.03% 0.29%
2019 年 10.57% 0.28% 4.35% 0.01% 6.22% 0.27%
2020 年 12.55% 0.39% 4.36% 0.01% 8.19% 0.38%
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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历任基金经理：
刘熹先生，管理时间为 2010 年 9 月 1 日至 2011 年 11 月 18 日；曲扬女士，管理时间
为 2011年 11月 18日至 2012年 11月 21日；陈绪新先生，管理时间为 2012年 3月 8日至
2014 年 4 月 18 日；曲扬女士，管理时间为 2014 年 4 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日；裴晓
辉先生，管理时间为 2014年 6月 20日至 2015年 4月 18日。
（二） 自基金合同生效以来基金累计净增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
1.1 其他指标
无。
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十三、基金的融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十四、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、结算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、权证投资及其估值调整；
9、其他投资及其估值调整；
10、其他资产等。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，
并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券
托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金
代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管及处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管
人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、
基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，
其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》
的规定处分外，基金财产不得被处分。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
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十五、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双方认可的
方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程
序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年中和年末估值
复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近
交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础
上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额
净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。当错误达到或超过该类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国
证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人
承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
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上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成
基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发
生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
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（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登
记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额的基金份
额净值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额
净值计算错误偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停基金估值；
4、中国证监会认定的其他情形。
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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十六、基金收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为十二次，最少
一次，每次收益分配比例不得低于可供分配利润的 50%，若《基金合同》生效不满 3个月可
不进行收益分配。
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；基金份额持有人事先未做出
选择的，默认的分红方式为现金红利。
3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能低
于面值。
4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
5、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超
过 15个工作日。
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
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十七、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
份额的基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
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H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
划出，经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，或在不提高基金管理
费、基金托管费或基金销售服务费费率水平的情况下改变收费方式，无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十八、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定
网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将
基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登
载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
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（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。
（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
4、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
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基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
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（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
（16）某类基金份额的基金份额净值计价错误达该类基金份额的基金份额净值百分之零
点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基
金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会
议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金
份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义
务。
10、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并
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由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并
将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为准。
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二十、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益水平
会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
7、再投资风险。债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临
资金再投资的收益率低于原来利率，由此本基金面临再投资风险。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金
的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可
能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还
包括：由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的
要求所引致的风险。
1、本基金的申购、赎回安排
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本基金申购赎回业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，开放日
业务办理时间为 9：30－15：00；各销售机构业务办理时间由于销售机构系统及业务安排
等原因,应以各销售机构的具体规定时间为准。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2日前在指定媒介公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
（1）投资市场的流动性风险
本基金投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种，
本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证等。上述资产均存在规范的交易场所，运作
时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及时满
足基金变现需求，保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动
性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，
绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理
人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者
的合法权益。
（2）投资行业的流动性风险
本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及行业基本面的
前提下进行配置，不以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行业流
动性风险的影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险：本
基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市
场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7 个工作日内到期或可
支取的逆回购、银行存款，7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产流动
性情况良好。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总
份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
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当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险：
（1）部分顺延赎回，并对当日申请赎回的份额超过上一日基金总份额 30%的单个赎回
申请人部分延期办理；
（2）暂停赎回；
（3）中国证监会认定的其他措施。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不
能及时赎回基金份额的风险。
（2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分顺延赎回或暂停赎回的措
施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回”部
分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时
赎回基金份额的风险。
（3）本基金对持续持有期少于 7日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
（四）特定风险
本基金为债券型基金，主要投资债券类资产，力求稳定收益；择机参与新股申购、投
资二级市场权益类资产，权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，以增强收益。因
此，本基金可能因投资债券类资产而面临债券市场系统性风险；因参与新股申购而面临新
股发行放缓甚至停滞，或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险；因少量投资
可转债或二级市场权益类资产而承担一定程度的市场整体或个别证券价格下跌的风险。
本基金在符合法律法规规定的情况下，每年收益分配次数最多为 12 次，需要保留一定
比例的现金资产，可能会存在一定的机会成本。
（五）其他风险
1、 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
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7、 其他意外导致的风险。
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二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要
求提高该等报酬标准的除外；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额持有人大会召开程序；
（9）终止《基金合同》；
（10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率及其他应由基金资产承担的费用，
或在不提高基金管理费、基金托管费或销售服务费费率水平的情况下变更收费方式；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，基金管理人与基金托管人协商一致，
增设本基金的基金份额类别；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行，自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按在基金合同终止事由发生时各类基金份额资产
净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余
财产范围内按各类别基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一
类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
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基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
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二十二、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但
不限于：
1） 分享基金财产收益；
2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
3） 依法申请赎回其持有的基金份额；
4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7） 监督基金管理人的投资运作；
8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
不限于：
1） 遵守《基金合同》；
2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代销机构处获得
的不当得利；
6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、 基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限
于：
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1） 依法募集基金；
2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4） 销售基金份额；
5） 召集基金份额持有人大会；
6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和
调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利；
14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限
于：
1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理
协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金
投资者的利益；
2） 办理基金备案手续；
3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
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4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7） 依法接受基金托管人的监督；
8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
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22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人
首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24）基金募集期限届满，不能满足《基金法》第四十四条规定的条件的，《基金合同》
不能生效，基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募
集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限
于：
1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分
公司开设证券账户；
5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投
资债券的后台匹配及资金的清算；
7） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限
于：
1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
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所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金
份额申购、赎回价格；
9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、 召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
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1）终止《基金合同》；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的除外；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率及其他应由基金财产承担的费用，或
在不提高基金管理费、基金托管费或销售服务费费率水平的情况下变更收费方式；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率，调低赎回费率；
4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，基金管理人与基金托管人协商一致，增
设或调整本基金的基金份额类别；
5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
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（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
（4）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托
管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。
（5）单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备
案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决
方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证
机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对
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书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理
人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒
不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会
方式召开。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表
决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2）召集人按基金合同规定通知基金托管人及/或基金管理人（分别或共同称为监督人）
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在监督人和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法
律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
5）会议通知公布前报中国证监会备案。
5、议事内容与程序
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（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案
应当在大会召开日至少 35天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的提案进行审核，符合条
件的应当在大会召开日 30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和
《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要
求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或
合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人
大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有 30 日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在监督人以及公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书
面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（三）基金收益分配原则、执行方式
1、基金收益分配原则
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为十二次，最
少一次，每次收益分配比例不得低于可供分配利润的 50%，若《基金合同》生效不满 3个月
可不进行收益分配。
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；基金份额持有人事先未做
出选择的，默认的分红方式为现金红利。
（3）基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基
准日各类基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值。
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（4）同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
（5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得
超过 15个工作日。
（6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
3、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
4、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
份额的基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
划出，经基金注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
上述 1、基金费用的种类中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
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基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，或在不提高基金管理
费、基金托管费或基金销售服务费费率水平的情况下改变收费方式，无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
1、投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力争持续稳定地获得高于存款利率
的收益。
2、投资范围
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券
（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固
定收益证券品种，本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，
权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
3、投资理念
本基金以信用较好的中短期债券为基本配置，优化生息资产组合，在本金保护机制下，
谨慎避险增收，力求持续稳妥地保值增值。
4、投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用本金保护机制，谋求有效控
制投资风险。在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企
业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收益优化、满
足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
本基金的本金保护机制包括：嘉实护本目标抬升机制、嘉实固定比例投资组合保险机
制、嘉实债券组合风险控制措施。本基金利用嘉实护本目标抬升机制，建立逐年追求投资
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本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格。本基金运用“嘉实固定比例投
资组合保险机制”，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动风险，在逐年追求投
资本金安全和收益稳定递增的前提下，谨慎增强收益。本基金采取“嘉实债券组合风险控
制措施”，控制固定收益类投资的利率风险、信用风险、流动性风险，谋求本金稳妥、收
益稳定。
本基金为达到投资目标，从投资环境的现状和发展出发，从投资人的需求出发，以“3
年运作周期滚动”的方式，实施开放式运作。本基金的每个“3 年运作周期”，包括为期 3
年的“运作期”及该“运作期”期满后为期 1 个月的“间歇期”（请参考本基金合同第一
部分“前言和释义”中“3年运作周期滚动”）。在 3年运作期内，本基金通过适当的投资
策略和产品机制，增强对组合流动性的保护，以便于本基金实施本金保护机制，力争达到
或超越业绩比较基准，优化基金组合的风险收益和流动性，从而力求满足投资人持续稳定
地获得高于存款利率收益的需求。在 1 个月的间歇期内，本基金保持较高的组合流动性，
以便于本基金在前后两个运作期的过渡期间调整组合配置，也便于投资人安排投资。
1、 资产配置
本基金优先配置债券类资产，在组合有效控制风险、可持续获得稳定收益的前提下，
利用股债跷跷板的规律，择机少量投资权益类资产，以降低组合的债券投资周期风险，增
强组合收益。
本基金以风险控制为前提，进行资产配置。本基金通过嘉实护本目标抬升机制，逐年
确认或上调护本目标。本基金优先配置债券类资产，谋求稳定收益，利于基金组合持续达
到护本目标。本基金采用“嘉实固定比例投资组合保险机制”，动态调整固定收益类资产
和权益类资产的配置比例，控制权益类投资对基金资产净值可能造成的波动幅度，以保持
基金组合达到护本目标的条件，维护基金组合在逐年追求投资本金安全和收益稳定递增的
前提下，谨慎运用收益增强型的权益类资产投资策略。
在本基金合同中，嘉实护本目标抬升机制是指：
①
当期运作期第一年的护本目标为：当期运作期第一个工作日的基金份额净值（本
基金合同生效后，首个护本目标为 1.00 元/基金份额），该护本目标自当期运作期起至第
一个年度观察日的一年内有效（含第一个年度观察日）；
②
当期运作期第二年的护本目标为：当期运作期第一年的护本目标与第一个年度观
察日基金份额净值的 98%两者之中的较大值，当期运作期第二年的护本目标自当期运作期
第一个年度观察日后至第二个年度观察日的一年内有效（含第二个年度观察日）；
③
当期运作期第三年的护本目标为：当期运作期第二年的护本目标与第二个年度观
察日基金份额净值的 98%两者之中的较大值，当期运作期第三年的护本目标自当期运作期
第二个年度观察日后至当期运作期期满的一年内有效；
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④
依此类推，本基金在当期运作期的每一年重新确定护本目标，直至每个当期运作
期期满。
在本基金合同中，嘉实固定比例投资组合保险机制是指，嘉实基金管理有限公司根据
护本目标，在基金合同约定的资产配置比例范围内，动态分配基金资产在权益类资产和固
定收益类资产上投资比例的投资规则和监控流程：
①
根据数量模型，确定基金的安全垫子；
②
根据安全垫子和放大倍数（小于等于 3）确定权益类资产投资比例上限；
③
动态调整权益类资产投资比例，权益类资产实际投资比例不超过权益类资产投资
比例上限。
2、 债券投资策略
（1） 构建组合
本基金将部分资产，投资于剩余期限匹配组合当期运作期剩余期限、具有较高信用等
级的中短期债券，以持有到期策略为主，构建本基金组合的基本配置。
本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指
标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票
面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是
否纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的
投资总量。
（2） 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，首先，本基金参照当期运作期剩余期限、保持部分债券资产持有
到期的基本配置。再有，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防
范和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型
测试，调整和控制组合久期。在个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波
动特性较优的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析，
适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此
外，在预测利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基
金优化组合的期限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供
一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的
类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障。每个当期运作期
接近期满时，首先，本基金通过控制剩余期限匹配当期运作期剩余期限的债券资产的投资
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比例、运用以持有到期为主的投资策略，保护组合流动性；其次，本基金根据对投资人需
求的动态跟踪和判断，适当提高流动性较高的资产的配置比例，增强组合流动性。
（3） 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产，适当运用久期调
整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化
组合的风险收益和流动性。
①
久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将
上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
②
期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短
期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策
略。
③
互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
④
息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
3、 可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢
价率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券
类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资
策略予以管理。
4、 权益类投资策略
本基金采用收益增强型权益类投资策略，遵守嘉实固定比例投资组合保险机制的投资
规则，执行组合动态监控流程，谨慎运作。
（1）新股申购策略
本基金将充分考虑新股中签率、锁定期、和上市后表现的预期等因素，有效识别并防
范风险，深入发掘新股内在价值，相机参与新股申购。
（2）二级市场股票投资策略
本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组
合投资，控制流动性风险和非系统性风险。
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本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合。本基金重点关注已经或即将
进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业，辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实
研究平台构建的动态“主题型企业群”，精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个
股，力求增强组合的当期收益。
（3）套利策略
本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法，分析企业兼并收购中的风险收益，寻
找低风险的套利机会，择机运用并购套利等策略适当操作，及时跟踪市场反映，更新评估
分析，动态调整组合，力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
5、投资限制
（1）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1） 承销证券；
2） 向他人贷款或提供担保；
3） 从事承担无限责任的投资；
4） 买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券；
6） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7） 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8） 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
（2）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1） 债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，权益类资产的投资比例不超过基金
资产的 20%；
2） 持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
3） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的 10%；
4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
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5） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
6） 现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
7） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
8） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
9） 本基金投资的资产支持证券信用级别评级为 BBB级以上(含 BBB)或相当于 BBB级，
在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出。
10）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金不得
违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
14）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
除第 6）、9）、12）、13）项外，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基
金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个交易日内进行
调整。法律法规另有规定的从其规定。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审
议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。
6、业绩比较基准
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本基金业绩比较基准：
本基金当期运作期平均年化收益率 = 三年期定期存款利率+1.6%
上述“三年期定期存款利率”是指当期运作期的第一个工作日中国人民银行网站上发
布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。
上述业绩比较基准能反映本基金“以绝对回报型的债券基金，追求持续稳妥地高于存
款利率的收益”的产品定位，符合本基金的风险收益特征，易于广泛地被投资人理解，因
而较为适当。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告。
7、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。
8、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
（1）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
（2）有利于基金资产的安全与增值；
（3）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益。
（4）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
9、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
1、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
2、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
3、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
4、估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双方认可的
方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程
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序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年中和年末估值
复核与基金会计账目的核对同时进行。
5、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于
配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
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（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础
上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
予以公布。
6、基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额
净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步
扩大。当错误达到或超过该类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国
证监会备案；当估值错误偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应
当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人
承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
（1）差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销
售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当
对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿
责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
（2）差错处理原则
1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应
对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
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2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基
金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基
金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责
任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。
7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
（3）差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额的基金份额
净值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净
值计算错误偏差达到该类基金份额的基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中
国证监会备案。
7、暂停估值的情形
（1）与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
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（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停基金估值；
（4）中国证监会认定的其他情形。
8、特殊情形的处理
（1）基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理；
（2）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、《基金合同》的变更
（1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
1）更换基金管理人；
2）更换基金托管人；
3）转换基金运作方式；
4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的除外；
5）变更基金类别；
6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金份额持有人大会召开程序；
9）终止《基金合同》；
10）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案：
1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率及其他应由基金资产承担的费用，或
在不提高基金管理费、基金托管费或销售服务费费率水平的情况下变更收费方式；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，基金管理人与基金托管人协商一致，增
设本基金的基金份额类别；
5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可
执行，自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
7）对基金财产进行分配；
（5）基金财产清算的期限为 6个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按在基金合同终止事由发生时各类基金份额资产
净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余
财产范围内按各类别基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一
类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
（八）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败
诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所
和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基
金合同》正本为准。
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二十三、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元
法定代表人：经雷
成立时间：1999 年 3月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1999]5号
注册资本：人民币壹亿伍仟万元整
组织形式: 有限责任公司（中外合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话：（010）65215588
传真：（010）65185678
联系人：胡勇钦
2、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年 1月 1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服
务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业
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年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；
资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（二） 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金投资于依法发行或上市的债券、股票等金融工具及法律、法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券
（含分离交易可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券、债券回购、银行存款等固
定收益证券品种，本基金还可投资依法发行或上市的股票、权证以及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
例进行监督：
1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，
权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，现金或到期日在 1年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个
交易日内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
a、 债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，权益类资产的投资比例不超过基
金资产的 20%；
b、 持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
c、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的 10%；
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d、 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
e、 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
f、 现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
g、 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金
持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
h、 本基金投资的资产支持证券信用级别评级为 BBB级以上(含 BBB)或相当于 BBB级，
在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出。
i、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
j、 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
k、 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
l、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
m、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
n、 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
o、 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审
议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。
基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
3）法规允许的基金投资比例调整期限
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除第 f、h、l、m 项外，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人
之外的原因导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法
律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。
4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止
行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
1）承销证券；
2）向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券；
6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限
制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，
加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后
基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的
变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，
并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
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易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向
中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规
和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。
（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。
1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银
行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向
基金托管人提出书面申请，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。
基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及
时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与
交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承
担责任。
3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国
建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当
时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与
核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管
理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述
监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。
（6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关
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责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行
信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据
当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。
（7）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。
2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料
应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持
有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的
真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。
5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流
动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认
为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风
险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资
流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有
关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
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2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解
释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定
的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监
会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三） 基金财产的保管
基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，
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基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的嘉实基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开
立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符
合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2名以上（含
2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部
资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认
文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款事宜。
基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登
记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。
基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
债券托管账户的开立和管理
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（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国
债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基
金的债券的后台匹配及资金的清算。
（2） 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主
协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制的证券不承担保管责任。
与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15年以上。
（四）基金资产净值计算与复核
基金资产净值的计算
（1）
基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日某一类
基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额的基
金份额净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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日交易结束后计算当日各类基金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理
人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的，从其
规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关
的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，
仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
基金资产估值方法
（1）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。
（2）估值方法
本基金的估值方法为：
1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格；
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。
3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配
股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其
承担的责任，有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，
由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就
实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费
率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以
及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金
的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错
误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本
着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果
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为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账
册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5个工作日内完成。
在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。
基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束
之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制
并公告。
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提
供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基
金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管
人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中
期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基
金托管人复核，基金托管人在收到后 45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管
人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。
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基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、基金收益分配基准日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金
份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为 15年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、基金收益分配基准日、每
年 6月 30日、每年 12 月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包
括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册
应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重
要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
（六）争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商
可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改与终止
托管协议的变更与终止
（1）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
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（2）基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
1）《基金合同》终止；
2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金
合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（5）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）基金清算组作出清算报告；
5）会计师事务所对清算报告进行审计；
6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
7）将基金清算结果报告中国证监会；
8）公布基金清算公告；
9）对基金财产进行分配。
（6）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金清算小组优先从基金财产中支付。
（7）基金财产按下列顺序清偿：
1) 支付清算费用；
2) 交纳所欠税款；
3) 清偿基金债务；
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4) 在基金合同终止事由发生时各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金
份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额的基金
份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
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二十四、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送/发送
1、开户确认书和交易对帐单
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄
送或邮件发送开户确认书和交易对账单
2、基金份额持有人对账单
基金管理人在每年第 1-3 季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄
送季度对账单，在每年第 4 季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易
日仍持有份额的投资者寄送年度对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电
子对帐单。
3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。
（二）红利再投资
若基金份额持有人选择将基金收益以基金份额形式进行分配，该持有人当期分配所得
的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购费用。
（三）定期定额投资计划
投资者可通过中国工商银行等代销机构办理基金定期定额投资业务。
（四）在线服务
通过本基金管理人网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：
1、查询服务
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。
2、信息资讯服务
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。
3、网上交易和电话交易
投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定
期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。网上交易投资者开通电话交易
后可以通过电话交易赎回、转换所持基金份额，持工行借记卡、建行龙卡储蓄卡、农行金
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穗卡、广发银行理财通卡、招行借记卡、中国民生银行借记卡、浦发银行东方卡等可以通
过电话交易系统购买基金。具体参见相关公告。
（五）咨询服务
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话 400-600-8800（免长途话费）、
（010）85712266，或传真（010）65182266。
2、网站和电子信箱
公司网址：http://www.jsfund.cn
电子信箱：service@jsfund.cn
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二十五、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。
序号 临时报告名称 披露时间
1 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 2020年第一次
收益分配公告
2020年 3月 11日
2 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年 4月 8日
3 嘉实基金管理有限公司关于修改旗下部分基金托
管协议的公告
2020年 4月 17日
4 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资建设机
械非公开发行股票的公告
2020年 4月 28日
5 嘉实基金管理有限公司机构首席投资官任职公告 2020年 5月 6日
6 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资汇纳科
技非公开发行股票的公告
2020年 6月 4日
7 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 2020年第二次
收益分配公告
2020年 6月 12日
8 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年 6月 19日
9 嘉实基金管理有限公司及子公司办公地址变更公
告
2020年 6月 22日
10 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 2020年第三次
收益分配公告
2020年 9月 9日
11 关于继续在网上直销开展基金认购、申购、转换
费率优惠活动的公告
2020年 9月 28日
12 关于嘉实稳固收益债券基金经理变更的公告 2020年 10月 19日
13 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资捷昌驱
动非公开发行股票的公告
2020年 10月 22日
14 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资均胜电
子非公开发行股票的公告
2020年 11月 12日
15 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资长盈精
密向特定对象发行股票的公告
2020年 11月 14日
16 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金投资卫星石
化非公开发行股票的公告
2020年 11月 20日
嘉实稳固收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2021 年 04 月 01 日更新）
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17 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 2020年第四次
收益分配公告
2020年 12月 15日
18 嘉实基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善
客户身份信息的公告
2020年 12月 25日
19 嘉实基金管理有限公司关闭跨 TA转换业务的公告 2021年 1月 21日
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二十六、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营
业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文
本的内容与所公告的内容完全一致。
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二十七、备查文件
1.中国证监会核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的文件；
2.《嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金合同》；
3.《嘉实稳固收益债券型证券投资基金托管协议》；
4.法律意见书；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
6.基金托管人业务资格批件和营业执照；
7.中国证监会要求的其他文件。
嘉实基金管理有限公司
2021 年 04 月 01 日
