上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同查看PDF公告
华安基金管理有限公司
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
基金合同
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目
录
第一部分
前言和释义 1
前
言 1
释
义 3
第二部分
基金的基本情况 9
第三部分
基金份额的发售 10
第四部分
基金备案 12
第五部分
基金份额折算和变更登记 13
第六部分
基金份额的交易 14
第七部分
基金份额的申购与赎回 16
第八部分
基金的非交易过户等其他业务 20
第九部分
基金认购、申购和赎回等业务的代理 21
第十部分
基金合同当事人及权利义务 22
第十一部分
基金份额持有人大会 30
第十二部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 39
第十三部分
基金的托管 42
第十四部分
基金份额的登记结算 43
第十五部分
基金的投资 45
第十六部分
基金的财产 53
第十七部分
基金资产估值 55
第十八部分
基金费用与税收 60
第十九部分
基金的收益与分配 63
第二十部分
基金的会计与审计 65
第二十一部分
基金的信息披露 66
第二十二部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算 72
第二十三部分
违约责任 75
第二十四部分
争议的处理和适用的法律 76
第二十五部分
基金合同的效力 77
第二十六部分
其他事项 78
第二十七部分
基金合同内容摘要 79
基金合同
1
第一部分
前言和释义
前
言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运
作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运
作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，
在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基
础上，特订立《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下
简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与本合同有冲突，均以本合同为准。《基金合同》当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成
为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》当事人按照法律法规和《基金合同》
的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金合同
2
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募
说明书。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当
以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变
更或调整进行公告。
基金合同
3
释
义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件以及对于该等法律法规的不时
修改和补充
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》
《指数基金指引》 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数
基金指引》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的上证龙头企业交易型开
放式指数证券投资基金
招募说明书
《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《上证龙头企业交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何
有效修订和补充
发售公告 《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告》
交易型开放式指数证 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实
基金合同
4
券投资基金 施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
联接基金 指将其绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指
数的本基金，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的条件，由基
金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券
公司，又称为代办证券公司
代销机构 发售代理机构和/或申购赎回代理券商
直销机构 华安基金管理有限公司
销售机构 直销机构和/或代销机构
基金销售网点 直销机构的直销中心和/或代销机构的代销网点
登记结算业务 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式
指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额
的登记、存管、过户、清算和结算业务
登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
基金合同
5
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回或其他业务的
工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
认购 在本基金募集期内投资者申请购买本基金基金份
额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人申购购买基金份额的行为
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
基金合同
6
管理人卖出基金份额的行为
申购、赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
等信息的文件
申购对价 投资者申购基金份额时，按《基金合同》和招募说
明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额
及其他对价
赎回对价 基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按
《基金合同》和招募说明书规定应交付给该基金份
额持有人的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价
标的指数 本基金跟踪的基准指数，是由上海证券交易所发布
的上证龙头企业指数及其未来可能发生的变更
完全复制法 一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标
的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券
在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制
指数的目的
最小申购、赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申
购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整
数倍
组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券
现金替代 申购、赎回过程中，投资者按《基金合同》和招募
说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一
定数量的现金
现金差额 最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计
算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金
替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的
现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差
额、申购或赎回的基金份额数计算
基金份额参考净值 上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提
供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时
基金合同
7
成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称
IOPV
预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理
券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资
金，由基金管理人计算并公布的现金数额
基金账户 基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额余额及
其变动情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理认购、申购、赎回、转换等业务所引起
的基金份额的变动及结余情况的账户
指定交易 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中
定义的“全面指定交易”
基金份额折算 基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金
份额进行变更登记的行为
基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
他收入扣除相关费用后的余额
基金收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累
计报酬率差额之基准日
基金累计报酬率 基金收益评价日基金份额净值与基金上市前一日
基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生
基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新
计算）
标的指数同期累计报 基金收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一
酬率 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如
发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日
重新计算）
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金合同
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基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)
的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期
限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监
会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
融工具
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
联网网站
不可抗力
本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
基金合同
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第二部分
基金的基本情况
一、基金名称
上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金。
二、基金的类别
股票型基金，指数基金。
三、基金的运作方式
交易型，开放式。
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
五、标的指数
本基金的标的指数为上证龙头企业指数。
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2亿份，基金募集金额（含募集股票市值）不
少于 2亿元人民币。
七、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00元。
本基金认购费率最高不超过1%，具体费率情况按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期。
基金合同
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第三部分
基金份额的发售
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00元，按初始面值发售。
一、募集期
自基金份额发售之日起不超过 3个月，具体发售时间见招募说明书及发售公
告。
二、发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、募集规模
本基金可以根据市场情况对募集规模进行限制，详见招募说明书或其他相关
公告。
四、发售方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及
其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管
理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购的具体安排详见《招募说明书》的相关规定。
基金投资者在募集期内可多次认购。网上现金认购申请提交后，投资者可以
在当日交易时间内撤销指定的认购申请，网下现金认购、网下股票认购申请提交
后在销售机构规定的时间之后不得撤销。
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为
准。
五、认购费用与认购份额
基金合同
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本基金认购费率最高不超过 1%，具体在招募说明书中列示。基金认购费用
不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售等募集期间发生的各项费用。
本基金认购份额的具体计算方法在《招募说明书》中列示。
六、募集期的资金与股票
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。募
集的股票由登记结算机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门
账户。投资者的认购股票在募集期间自被冻结之日起至被过户至本基金证券账户
之日的权益归投资者所有。
七、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
见招募说明书或相关公告。
基金合同
12
第四部分
基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，
基金募集金额（含募集股票市值）不少于 2亿元人民币且基金份额持有人不少于
200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。募集的股票由登记结算机构予以冻结，于基金募集期结
束后过户至预先开立的专门账户。投资者的认购股票在募集期间自被冻结之日起
至被过户至本基金证券账户之日的权益归投资者所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息，并由登记结算结构将已冻结的股票解冻。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低
于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
基金合同
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第五部分
基金份额折算和变更登记
一、基金份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人应逐步调整所持组合直至达到跟踪指数的要
求，此过程为基金建仓。基金建仓期不超过 3个月。
基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告。
本基金存续期间，根据投资需要或为提高交易便利，基金管理人可向登记结
算机构申请办理基金份额折算与变更登记。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记结算结构申请办理，并由登记结算机构进
行基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值将与折算日标的指数收盘值形成
一定的对应关系。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额采取四舍五入的方法
保留到整数位，由此产生的误差归入基金资产。基金份额折算的具体方法由招募
说明书规定。
基金合同
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第六部分
基金份额的交易
一、基金份额的上市
《基金合同》生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易
所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于 2亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于 1,000人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
本基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。本基金基
金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在本基金基金份额上市日的
3个工作日前发布基金份额上市交易公告书。
二、基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易
规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》等有关规定。
三、终止上市交易
本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止本
基金基金份额的上市交易，并报中国证监会备案：
1、不再具备本条第一款规定的上市条件；
2、《基金合同》终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、《基金合同》约定的终止上市的其他情形；
5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止本基金上市的决定之日起 2 个
工作日内发布基金份额终止上市交易公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
基金管理人在每一个交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购、赎回
基金合同
15
清单，上海证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实
时成交数据，计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎
回基金份额时参考。参考净值的具体计算方法参见招募说明书。
基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。
基金合同
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第七部分
基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，同时予以公告。
二、申购与赎回的开放日及时间
（一）申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在上市交易之前可开始办理申购。但在基金申请上市期间，基金可暂
停办理申购。
本基金自《基金合同》生效后不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时
间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应于申购开始日、赎回开始
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（二）开放日及开放时间
投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放
时间为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
《基金合同》生效后，若出现上海证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
三、申购与赎回的原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价；
3、申购、赎回申请提交后不得撤销；
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
基金合同
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则》的规定；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益、不违背上海证券交易所相关规则的前提下调整上述原则。基金管理人必须
在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国
证监会备案。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者须按申购赎回代理券商的规定，在开放日的开放时间提出申购或赎回
的申请。
投资者在提交申购申请时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现
金。投资者在提交赎回申请时，其必须持有足够的基金份额余额和现金。
2、申购和赎回申请的确认
投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的
申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对
价，则赎回申请失败。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用于上海证券交易所
和登记结算机构的结算规则。
投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理
基金份额与组合证券的清算交收。申购、赎回发生的现金替代款和现金差额分别
于 T+1 日和 T+2 日交收，基金托管人根据登记结算机构的结算通知或基金管理
人的划款通知办理资金的划拨。如果登记结算机构、基金管理人、申购赎回代理
券商之间在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有
限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定和其他相
关约定进行处理。如登记结算机构相关的结算交收规则发生变化，则按最新规定
办理。
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、
方式进行调整，并最迟于开始实施日的 3个工作日前在至少一种中国证监会指定
基金合同
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的信息披露媒体公告。
五、申购与赎回的数额限制
1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小
申购、赎回单位由基金管理人确定和调整，详见本基金招募说明书的规定。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见相关公告。
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购与赎
回的数额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体公告。
六、申购、赎回的对价和费用
1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现
金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给
申请赎回的基金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份
额数额确定。申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日
上海证券交易所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。
3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日公告，计算公式为
计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以
适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购
或赎回份额 0.5%的标准收取佣金，其中包含上海证券交易所、登记结算机构等
收取的相关费用。
七、暂停申购、赎回的情形
在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请：
基金合同
19
1、因不可抗力导致基金无法接受申购、赎回；
2、因特殊原因（如上海证券交易所决定临时停市），导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值；
3、发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形；
4、上海证券交易所、登记结算机构等因异常情况无法办理申购、赎回；
5、基金管理人开市前未能公布申购、赎回清单；
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金申购、赎回申请的
措施；
7、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购、赎回申请时，
基金管理人应在当日报中国证监会备案，并及时公告。赎回申请被全部或部分拒
绝的，基金管理人应当足额兑付。在暂停申购、赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复申购、赎回业务的办理，并予以公告。
八、集合申购和其他服务
在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其持有
的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购；并有权制定
集合申购业务的相关规则。
在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的
申购、赎回方式开始执行前的至少 3个工作日予以公告。
基金管理人指定的申购赎回代理券商可依据法律法规和本基金合同的规定
开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。
基金合同
20
第八部分
基金的非交易过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻
等业务，并收取一定的手续费用。
基金合同
21
第九部分
基金认购、申购和赎回等业务的代理
本基金的认购、申购、赎回等业务可由基金管理人及基金管理人委托的具有
基金代销业务资格的其他机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金网下认
购、申购、赎回等业务的，应与其签订书面委托代理协议，以明确双方的权利和
义务。
基金管理人和代销机构应严格按照法律法规和本合同的规定办理本基金的
认购、申购和赎回等业务。
基金合同
22
第十部分
基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
法定代表人：朱学华
设立日期：1998年 6月 4日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）38969999
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算
基金合同
23
业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高管
理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为本基金的利益对被投资公司行使股东权利，为本基金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为本基金的利益依法为本基金进行融资融
券；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
基金合同
24
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的对价；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与本基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
基金合同
25
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担因募集产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后 30日内退还认购本基金基金份额的投资者；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
成立时间：1984年 1月 1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发[1983]146号）
注册资本：人民币 35,640,625.71元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
基金合同
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（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的本基金基金财产与基金托管人自有财产以及
不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分
账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面
相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表本基金签订的与本基金有关的重大合同及有关
凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
基金合同
27
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金
管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
28
三、基金份额持有人
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代
销机构处获得的不当得利；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
基金合同
29
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
30
第十一部分
基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者
委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票
时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以
该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人
提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的情形除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
基金合同
31
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
除外）；
（9）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的情形除外；
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更收费方式，或调整本基
金的申购费率、调低赎回费率；
（4）基金管理人、上海证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合同》
规定的范围内调整有关本基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户等业务的规
则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
基金合同
32
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40天，在至少一家指
定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
基金合同
33
有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方
式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯开会等方式。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人约定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
基金合同
34
召集人约定的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符，并且委托人出具
的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面
符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清
或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含
基金合同
35
10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日 30天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 30天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规
另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30日公告。否则，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
基金合同
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布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
基金合同
37
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金合同
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基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人
大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。
基金合同
39
第十二部分
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和《基金合同》规定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含 2/3）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人；
4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准
生效后方可执行；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后 2 日内在
至少一家指定媒体公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
基金合同
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料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含 2/3）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人；
4、核准：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准
生效后方可执行；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后 2 日内在
至少一家指定媒体公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支。
（三） 基金管理人与基金托管人的同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
基金合同
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2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定
媒体上予以公告。
基金合同
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第十三部分
基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金合同
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第十四部分
基金份额的登记结算
一、基金登记结算业务
本基金的登记结算业务是指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式
指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、过户、清算和
结算业务。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人应与
登记结算机构签订委托代理协议，以明确双方的权利和义务，保护投资者和基金
份额持有人的合法权益。
三、基金登记结算机构的权利
基金登记结算机构享有以下权利：
1、取得登记结算费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、建立并保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册
等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记结算业务的办理时间进行调整，并依
照有关规定于开始实施前在指定媒体上公告；
5、法律法规规定的其他权利。
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记结算业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记结
算业务；
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
基金合同
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法规规定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规规定的其他义务。
基金合同
45
第十五部分
基金的投资
一、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭
证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（含存托凭证）、
新股（含存托凭证）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，
权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资理念
中国经济和资本市场将保持长期稳定发展，指数化投资可以以较低成本获得
市场平均水平的长期回报。本基金遵循指数化投资理念，以具有行业代表性、流
动性和蓝筹特性的上证龙头企业指数作为标的指数，通过完全复制法实现跟踪偏
离度与跟踪误差的最小化，给投资者带来与标的指数涨跌幅相近的回报。同时，
为投资者提供一种管理透明、低成本、分散程度高的投资工具，满足投资者多样
化的投资需求。
四、标的指数
本基金的标的指数为上证龙头企业指数。
上证龙头企业指数由中证指数有限公司编制，挑选上海证券市场中市值规模
大、营业收入与营业利润在各行业中处于领先地位的公司股票构成样本股。这些
企业都是在行业中规模较大、市场占有率居前的重量级企业，其自身发展对全行
业有重大影响，往往能引领全行业的发展方向和兴衰，所以被形象地称为“龙头”，
大都具有典型的蓝筹特征。
基金合同
46
五、投资策略
本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股（含存托凭证）组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相
应调整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建
股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制
等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券或证券组合对标
的指数中的股票（含存托凭证）加以替换。本基金投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
六、投资管理
1、投资决策依据
（1）法律法规和本《基金合同》的有关规定；
（2）标的指数编制、调整等相关规定；
（3）对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任
主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、
分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，
投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、
研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接
管理人。
3、投资管理程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构
成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执
行，避免重大风险的发生。
（1）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的
基金合同
47
研究成果开展标的指数跟踪，通过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析，
进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的
重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以完全复制
指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基
金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职
责。
（5）绩效评估：金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差
进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投
资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，
进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面
情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合
投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟
踪标的指数。
（7）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
七、投资组合管理
（一）投资组合的构建
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三个步骤：确定目标组合、确定建
仓策略和组合调整。
1、确定目标组合：基金管理人主要采用完全复制成份股及其权重的方法确
定目标组合。
2、确定建仓策略：基金经理根据对成份股流动性、公司行为、基本面、交
基金合同
48
易成本等因素的分析，确定合理的建仓策略。
3、组合调整：基金经理在合理时间内，采用适当的手段和措施，对实际投
资组合进行动态调整，直至达到紧密跟踪标的指数的目标。
正常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于
基金资产净值的 90%。本基金将在基金合同生效之日起 3个月内达到这一投资比
例。此后，如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金
不符合这一投资比例的，基金管理人将在 10个交易日内进行调整。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将采用
合理方法寻求替代。
（二）投资组合的日常管理
1、标的指数成份股公司行为信息的跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司行为信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及
成份股公司其它重大信息，分析这些信息对指数的影响，进而进行组合调整分析，
为投资决策提供依据。
2、标的指数的跟踪与分析
跟踪分析标的指数的调整等变化，确定标的指数的变化是否与预期相一致，
分析是否存在差异及差异产生的原因，为投资决策提供依据。
3、每日申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金每日申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合
的影响，制定交易策略以应对基金的申购和赎回。
4、投资组合持有证券、现金头寸及流动性分析
基金经理跟踪分析每日基金实际投资组合与目标组合的差异及差异产生的
原因，并对拟调整的成份股的流动性进行分析。
5、投资组合调整
如发生标的指数成份股调整、成份股公司发生兼并、收购和重组等重大事件，
基金经理将利用数量化投资分析模型，分析并确定组合调整策略，及时进行驼子
组合的优化调，减少流动性冲击，以实现更好的跟踪标的指数的目的。
6、基金每日申购、赎回清单的制作
基金经理以 T－1日标的指数成份股的构成及其权重为基础，结合基金当前
基金合同
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持有的证券组合及其比例，并考虑 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T
日基金申购、赎回清单并予以公告。
（三）投资组合的定期管理
本基金投资组合的定期管理内容主要包括以下几个方面：
1、每月
每月末，根据《基金合同》中关于基金管理费和基金托管费等的支付要求，
及时检查组合中的现金比例，进行现金支付的准备。
每月末，基金经理对投资策略、投资组合表现及跟踪误差等进行分析，分析
最近组合与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差情况，寻找出未能有效控制较大偏
离度原因。
2、每半年
根据标的指数的编制规则与指数调整公告，基金经理依据投资决策委员会的
决策，在标的指数成份股调整生效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少
因成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（四）投资绩效评估
本基金的投资绩效评估主要包括以下几个方面：
1、每日分析基金组合与标的指数的跟踪偏离度；
2、定期（每月末、每季度末）对本基金的运作情况进行量化评估；
3、基金经理根据定期量化评估报告，分析基金的实际组合与标的指数表现
的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、标的指数成份股调
整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，优化跟踪偏离度管理方案。
在正常情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差
不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（五）其他金融工具投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、
央行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基
基金合同
50
金资产，提高基金资产的投资收益。
八、投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他
行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
（二）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；
2、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监
会另有规定的，遵从其规定；
3、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
4、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
基金合同
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的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
5、基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
6、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
7、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外。
8、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序
后，基金不受上述限制。
除上述第 4、5项外，由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10个交易日
内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证龙头企业指数。
若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国
证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金
合并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，
基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
十、风险收益特征
基金合同
52
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，
属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数
的表现，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。
十一、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金
份额持有人的利益。
十二、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
基金合同
53
第十六部分
基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、结算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、权证投资及其估值调整；
9、其他投资及其估值调整；
10、其他资产等。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金代销机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他
基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金
基金合同
54
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、登记结算机构和基金代销机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务
相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。
基金合同
55
第十七部分
基金资产估值
一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购
与赎回价格的基础。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证、银行存款本息、应收款项和其他投资等资
产和负债。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双
方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的
估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管
理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
五、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，按最近交易日的收盘价估值；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
基金合同
56
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债
券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经
相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
基金合同
57
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入。当估
值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理
人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应
先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或代理销售机构、或投资者自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，
差错的责任人（“差错责任方”）应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）
按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任
方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。
（2）差错责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对因差错遭受损失的当事人负责，不对第三方负责。
基金合同
58
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方
的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，并有权要求赔偿或补偿由
此发生的费用和遭受的损失，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方
造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错责任方追偿。
（6）如果差错责任方未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受
损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。
基金合同
59
七、暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资者的利益，已决定延迟估值；
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
5、中国证监会认定的其他情形。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 6项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
基金合同
60
第十八部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的标的指数使用费；
9、基金上市费及年费；
10、基金收益分配中发生的费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
61
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的标的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。指数使用费按前一日基金资产净值
的 0.03%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币 5万
元，当季标的指数使用费不足 5万元的，按照 5万元支付。指数使用费适用比例
费率时，计算方法如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H为每日计提的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，按季支付。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人
复核后于次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
基金合同
62
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至
少一种指定媒体公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执
行。
基金合同
63
第十九部分
基金的收益与分配
一、基金收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式采用现金分红；
3、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达
到 1%以上，基金管理人可以进行收益分配；
4、在符合基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4次，
收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的
指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏
损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；若《基金合同》生效不满
3个月，可不进行收益分配；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
二、基金收益分配数额的确定原则
1、在基金收益评价日，基金管理人计算基金累计报酬率、标的指数同期累
计报酬率。
基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净
值－1）×100%，（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重
新计算）
标的指数同期累计报酬率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一日
标的指数收盘值－1）×100%，（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算
日为初始日重新计算）
基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率＝基金累计报酬率－标
的指数同期累计报酬率
当超额收益率超过 1%时，基金管理人有权进行收益分配。
2、根据前述收益分配原则计算截至收益分配评价日本基金的份额可分配收
益，并确定收益分配比例。
3、每基金份额的应分配收益为份额可分配收益乘以收益分配比例，保留小
数点后 3位，第 4位舍去。
基金合同
64
三、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益评价日基金份额可分配收益、基金收
益分配对象、分配时间、份额分配金额、分配方式等内容。
四、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在至少一
家指定媒体公告并报中国证监会备案。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
基金合同
65
第二十部分
基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，应通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》在至少一家指定媒体公告并报中国证监
会备案。
基金合同
66
第二十一部分
基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简
称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
基金合同
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五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基
金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月
结束之日起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上
登载《基金合同》生效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
根据投资需要或为提高交易便利，基金管理人可向登记结算机构申请办理基
金份额折算与变更登记。基金管理人确定基金份额折算日后应提前 2日将基金份
额折算日公告登载于指定媒体上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理
人将在 3日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒体上。
（五）基金开始申购、赎回公告
基金合同
68
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2日在指定媒体上公告。
（六）基金份额上市交易公告书
本基金基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金
份额上市交易前 3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。
（七）基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
（八）申购、赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
过网站、申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
基金合同
69
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、
年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
（十）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过 30%；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
基金合同
70
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换登记结算机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金变更标的指数；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、本基金暂停上市、恢复上市或终止上市；
27、本基金推出新业务或服务；
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时；
29、中国证监会规定的其他事项。
（十一）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十二）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履
行相关信息披露义务。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管
基金合同
71
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息
外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定
媒体和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以
供公众查阅、复制。
基金合同
72
第二十二部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：
（1）更换基金管理人；
（2）更换基金托管人；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的情形除外；
（5）变更基金类别；
（6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定
的除外）；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金份额持有人大会召开程序；
（9）终止《基金合同》；
（10）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的情形除外；
（11）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更收费方式，或调整本
基金的申购费率、降低赎回费率；
（4）基金管理人、上海证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合
同》规定的范围内调整有关本基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户等业
务的规则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
基金合同
73
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或
修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会
的以外的其他情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
效后方可执行，基金管理人应在中国证监会核准后依照《信息披露管理办法》的
有关规定在至少一家指定媒体公告。
二、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表
决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
基金合同
74
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
基金合同
75
第二十三部分
违约责任
一、因《基金合同》当事人的违约行为造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属《基金合同》当事人双方或
多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。
但是发生下列情况，当事人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规
的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投
资权而造成的损失等；
3、不可抗力。
二、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产
或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅
限于直接损失。
三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩
大而支出的合理费用由违约方承担。
基金合同
76
第二十四部分
争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
基金合同
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第二十五部分
基金合同的效力
《基金合同》是约定《基金合同》当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或
复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
基金合同
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第二十六部分
其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。
基金合同
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第二十七部分
基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代
基金合同
80
销机构处获得的不当得利；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算
业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高管
理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为本基金的利益对被投资公司行使股东权利，为本基金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为本基金的利益依法为本基金进行融资融
券；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
基金合同
81
实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的对价；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
基金合同
82
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与本基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担因募集产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后 30日内退还认购本基金基金份额的投资者；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基
基金合同
83
金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的本基金基金财产与基金托管人自有财产以及
不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分
账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面
相互独立；
基金合同
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表本基金签订的与本基金有关的重大合同及有关
凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
基金合同
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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金
管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者
委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票
时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以
该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按
照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人
提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
基金合同
86
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的情形除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
除外）；
（9）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的情形除外；
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更收费方式，或调整本基
金的申购费率、调低赎回费率；
（4）基金管理人、上海证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合同》
规定的范围内调整有关本基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户等业务的规
则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（7）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
基金合同
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（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40天，在至少一家指
定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
基金合同
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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方
式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金
托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯开会等方式。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
基金合同
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人约定的非现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
召集人约定的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符，并且委托人出具
的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面
符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清
或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含
基金合同
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10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日 30天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 30天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会
审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同
一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规
另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30日公告。否则，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
基金合同
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布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
基金合同
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（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人
大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金合同
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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式采用现金分红；
3、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达
到 1%以上，基金管理人可以进行收益分配；
4、在符合基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4次，
收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的
指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏
损为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值；若《基金合同》生效不满
3个月，可不进行收益分配；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配数额的确定原则
1、在基金收益评价日，基金管理人计算基金累计报酬率、标的指数同期累
计报酬率。
基金累计报酬率＝（收益评价日基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净
值－1）×100%，（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新
计算）
标的指数同期累计报酬率＝（收益评价日标的指数收盘值÷基金上市前一日
标的指数收盘值－1）×100%，（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为初始日重新计算）
基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率＝基金累计报酬率－标
的指数同期累计报酬率
当超额收益率超过 1%时，基金管理人有权进行收益分配。
2、根据前述收益分配原则计算截至收益分配评价日本基金的份额可分配收
基金合同
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益，并确定收益分配比例。
3、每基金份额的应分配收益为份额可分配收益乘以收益分配比例，保留小
数点后 3位，第 4位舍去。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益评价日基金份额可分配收益、基金收益
分配对象、分配时间、份额分配金额、分配方式等内容。
（四）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在至少一家
指定媒体公告并报中国证监会备案。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
基金合同
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（三）基金的标的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。指数使用费按前一日基金资产净值
的 0.03%的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币 5万
元，当季指数使用费不足 5万元的，按照 5万元支付。指数使用费适用比例费率
时，计算方法如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H为每日计提的指数使用费
E为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，按季支付。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人
复核后于次季初 10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（四）除基金管理费和基金托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭
证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（含存托凭证）、
新股（含存托凭证）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，
权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
基金合同
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（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（2）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（3）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（5）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（6）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
基金合同
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（7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
（8）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受
上述规定的限制。
除上述第（4）、（5）项外，由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等基金管理人之外的原因导
致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交
易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数
编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表
基金合同
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决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
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审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
