融通通利系列证券投资基金之
融通蓝筹成长证券投资基金
2020 年年度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 3 月 30 日
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝
筹成长证券投资基金共同构成。本年度报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长
证券投资基金（以下简称“本基金”）2020 年年度报告。
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定，
于
2021 年 3 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具
了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................. 8
§4 管理人报告 ................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ..................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
§6 审计报告 .................................................................... 14
§7 年度财务报表 ................................................................ 16
7.1 资产负债表 ................................................................. 16
7.2 利润表 ..................................................................... 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 18
7.4 报表附注 ................................................................... 19
§8 投资组合报告 ................................................................ 43
8.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 43
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 43
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8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 44
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 48
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 49
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 49
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 49
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 49
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 49
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 49
8.12 投资组合报告附注 .......................................................... 50
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 50
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 50
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 51
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 51
§11 重大事件揭示 ............................................................... 51
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 51
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 51
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 51
11.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 51
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 51
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 51
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 52
11.8 其他重大事件 .............................................................. 53
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 55
§13 备查文件目录 ............................................................... 55
13.1 备查文件目录 .............................................................. 55
13.2 存放地点 .................................................................. 56
13.3 查阅方式 .................................................................. 56
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
融通蓝筹成长证券投资基金
基金简称
融通蓝筹成长混合
基金主代码
161605
前端交易代码
161605
后端交易代码
161655
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2003 年 9 月 30 日
基金管理人
融通基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
422,389,642.02 份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
组合投资，资本增值，为持有人获取长期稳定的投资收益。
投资策略
在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重
视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数收益率×25%
风险收益特征
力求获得超过市场平均水平的收益，承担相应的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
涂卫东 郭明
联系电话
（0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱
service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）26948088 95588
传真
（0755）26935005 （010）66105798
注册地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14、15 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码
518053 100140
法定代表人
高峰 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
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注册登记机构
融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2020 年 2019 年 2018 年
本期已实现收益
76,654,491.71 204,739,737.80 -143,936,151.01
本期利润
98,435,639.15 265,561,015.30 -165,324,192.09
加权平均基金份额本期利润
0.2074 0.4424 -0.2639
本期加权平均净值利润率
14.29% 38.97% -22.85%
本期基金份额净值增长率
15.32% 44.77% -21.39%
3.1.2 期末数据和指标
2020 年末 2019 年末 2018 年末
期末可供分配利润
246,095,670.06 207,091,204.12 -30,048,521.87
期末可供分配基金份额利润
0.5826 0.3840 -0.0438
期末基金资产净值
668,485,312.08 746,390,879.19 655,750,567.69
期末基金份额净值
1.583 1.384 0.956
3.1.3 累计期末指标
2020 年末 2019 年末 2018 年末
基金份额累计净值增长率
503.96% 423.73% 261.76%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 0.44% 1.09% 10.27% 0.74% -9.83% 0.35%
过去六个月 9.17% 1.34% 18.34% 1.01% -9.17% 0.33%
过去一年 15.32% 1.43% 20.36% 1.07% -5.04% 0.36%
过去三年 31.23% 1.24% 24.65% 1.00% 6.58% 0.24%
过去五年 19.54% 1.19% 31.14% 0.93% -11.60% 0.26%
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自基金合同
生效起至今 503.96% 1.27% 253.05% 1.26% 250.91% 0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：本基金业绩比较基准项目分段计算，其中：2009 年 12 月 31 日（含此日）之前采用“国
泰君安指数×75%＋银行间债券综合指数×25%”，2010 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 30 日（含此
日）采用 “沪深 300 指数收益率×75%＋中信标普全债指数收益率×25%”， 自 2015 年 10 月 1
日起采用新基准“沪深 300 指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数收益率×25%”。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每 10 份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合计 备注
2020 年 0.1000 1,731,031.47 3,302,280.35 5,033,311.82 -
2019 年 - - - - -
2018 年 0.6000 16,939,654.64 22,727,277.90 39,666,932.54 -
合计
0.7000 18,670,686.11 26,029,558.25 44,700,244.36 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司共管理七十六只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融
通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放
债券型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、融通通瑞债券型证券投资基金、融通
健康产业灵活配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互
联网传媒灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通
通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通跨界成长灵
活配置混合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30 灵活配置混
合型证券投资基金、融通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金、
融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券
投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通通和债券型证券投
资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、融通现金宝货币市场基金、融通通
祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、
融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投资基金、融通通润债券型证券投资基金、
融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债券型证券投资基金、融通中国概
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念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通裕定期开放
债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源
汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融
通增悦债券型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、
融通核心价值混合型证券投资基金（QDII）、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金、融通通慧混
合型证券投资基金、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增强收益债券型
证券投资基金、融通消费升级混合型证券投资基金、融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基
金、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、融通增享纯债债券型证券投资基金、融通产业趋势股票型证券投资基金、融通
中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通产业趋势先锋股票型证券投资基金、融通通益混
合型证券投资基金、融通通远三个月定期开放债券型证券投资基金、融通创业板交易型开放式指
数证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、融通产业趋势臻选股票型证券
投资基金、融通中证精准医疗主题指数证券投资基金（LOF）、融通稳健添盈灵活配置混合型证券
投资基金、融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）。其中，融通债券投资基金、
融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。
此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限 说明
任职日期
离任日期
付伟琦 本基金的基
金经理、研
究部总经理
2019-01-2
6
2020-02-0
5
10 付伟琦先生，清华大学物理学博士，10 年证券投
资从业经历，具有基金从业资格。2010 年 7 月至
2011年 4月就职于中信证券股份有限公司任研究
员，2011 年 5 月至 2014 年 11 年就职于瑞银证券
有限责任公司任研究员。2014 年 11 月加入融通
基金管理有限公司，曾任行业研究员、研究部总
监助理、研究部总经理、融通成长 30 灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、融通新能源灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、融通内需驱动
混合型证券投资基金基金经理、融通新能源汽车
主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理。
余志勇 本基金的基
金经理、组
合投资部总
监
2020-02-0
5
- 20 余志勇先生，武汉大学金融学硕士，20 年证券、
基金行业从业经历，具有基金从业资格。1992 年
7月至1997年9月就职于湖北省农业厅任研究员，
2000 年 7 月至 2004 年 7 月就职于闽发证券公司
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任研究员，2004 年 7 月至 2007 年 4 月就职于招
商证券股份有限公司任研究员。2007 年 4 月加入
融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、
行业研究组组长、研究部总监、融通领先成长混
合型证券投资基金(LOF)基金经理、融通通泽灵活
配置混合基金基金经理、融通增裕债券型证券投
资基金基金经理、融通增丰债券型证券投资基金
基金经理、融通通景灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、融通通尚灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、融通新优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、融通通润债券型证券投资基
金基金经理、融通通颐定期开放债券型证券投资
基金基金经理、融通新动力灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、融通通泰保本混合型证券投
资基金基金经理，现任组合投资部总监、融通通
鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通
新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经
理、融通通慧混合型证券投资基金基金经理、融
通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、融通增强收益债券型证券投资基金基
金经理、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理、
融通新消费灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
林清源 本基金的基
金经理
2020-05-2
7
- 9 林清源先生，美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士，
9 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。2011 年 7 月加入融通基金管理有限公司，历
任互联网传媒行业研究员、家电行业研究员、计
算机行业研究员、融通互联网传媒灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、融通内需驱动混合型
证券投资基金基金经理，现任融通转型三动力灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、融通蓝筹
成长证券投资基金基金经理。
注：任免日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金
业务相关工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在报告期内本基金依旧聚焦在传媒电子计算机和高端制造的工程机械方向，坚持“行业龙头+
低换手”的策略。但经历了 19 年的板块估值提升，20 年 TMT 科技板块整体而言相对收益较为平
淡，一定程度上拖累了基金的净值表现。回顾从 19 年初开始的科技浪潮，市场经历了从初期对
5G 的很高预期，到现在慢慢回归冷静的过程。目前也没看到基于 5G 的爆款应用产品，反映到 A
股就是 TMT 科技板块的平淡表现。但往后看，基于 5G 和 AI 技术的应用落地是确定的，我们也会
积极挖掘其中的科技相关的投资机会。
投资风格上本基金聚焦于中盘成长股，这些公司大都分布在 100-500 亿市值区间，同时也是
各个细分行业的龙头公司。目前市场风格更倾向于大盘股风格，本基金的中盘股风格短期不在市
场主流方向上。在全球利率下行和投资者追求更高确定性的背景下，更大的公司享有更高的估值
溢价几乎是确定性的趋势，但这个估值差距不会无限制的拉大，许多细分领域的中盘股可能有更
大的成长空间。存量经济背景下，大公司强者恒强，而这些中盘股的投资机会普遍集中在技术更
迭较快的科技行业以及代表年轻人新消费趋势的服务消费行业。
从具体持仓看，本基金关注两个方向，一个方向是新世代（Z 世代）的投资新机遇，以 95 后
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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为代表的新世代（Z 世代）用户正逐步成为社会主力消费群体，新世代从小物质生活富足，有着
更高层次的精神、兴趣层面追求（如追求偶像文化、兴趣社区等），同时新世代的知识面广、自信、
有主见，喜欢事物更加细分。在这个背景下，年轻向的产品和年轻向渠道平台有望在未来的市场
中获得发展机会。第二个方向是高端制造方向，其中包括工程机械，光伏设备和新能源车相关的
制造业投资机会，考虑到今年全球经济复苏的背景，我们认为高端制造方向有较大的投资机会。
展望 21 年，我们判断依然是机会大于风险，希望能通过精选个股为持有人持续创造收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.583 元；本报告期基金份额净值增长率为 15.32%，业绩
比较基准收益率为 20.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金致力于自下而上挖掘优质公司，不把重心放在对宏观和市场的判断上。总的来说，宏
观进入到“经济向好，流动性趋紧”的中长期趋势，短期流动性不会急转弯，但是长期看边际确
定向下，需要降低预期收益率。对于个股而言，目前机构抱团个股估值较高，需要业绩的高增长
才能消化估值，而全年看滞涨低估的行业需要重视。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并
结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检
查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险
点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台
运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及
风险事故。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
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备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1.本基金管理人于 2020 年 3 月 18 日实施 2019 年第一次利润分配，以 2019 年 12 月 31 日的
可分配收益为基准，融通蓝筹成长混合每 10 份基金份额派发现金红利 0.10 元。
2.本基金管理人于 2021 年 1 月 19 日实施 2020 年第一次利润分配，以 2020 年 12 月 31 日的
可分配收益为基准，融通蓝筹成长混合每 10 份基金份额派发现金红利 0.05 元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通蓝筹成长证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通蓝筹成长证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通蓝筹成
长证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年度
报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2021)第 22158 号
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金全体基金份额持有人：
一、审计意见
(一)我们审计的内容
我们审计了融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金(以下简称“融通蓝筹成
长混合基金”)的财务报表，包括 2020年 12月 31日的资产负债表，2020年度的利润表和所有者
权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了融通蓝筹成长混合基
金 2020年 12月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于融通蓝筹成长混合基金，并履行了职业道德
方面的其他责任。
三、管理层和治理层对财务报表的责任
融通蓝筹成长混合基金的基金管理人融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理
层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估融通蓝筹成长混合基金的持续经营能力，披
露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算融通
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蓝筹成长混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督融通蓝筹成长混合基金的财务报告过程。
四、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对融通蓝筹成长混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确
定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请
报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致融通蓝筹成长混合基
金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关
交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所（特殊普通合伙）
薛
竞
中国 ? 上海市
注册会计师
2021 年 3 月 25 日
陈
逦
迤
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通通利系列证券投资基金-融通蓝筹成长证券投资基金
报告截止日：2020 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
18,200,690.19 143,204,269.12
结算备付金
375,374.80 1,484,593.07
存出保证金
114,056.66 291,184.53
交易性金融资产
7.4.7.2
654,568,461.37 604,804,636.24
其中：股票投资
514,552,650.64 444,762,160.04
基金投资
- -
债券投资
140,015,810.73 160,042,476.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.4
- -
应收证券清算款
222,647.21 -
应收利息
7.4.7.5
623,016.12 1,695,673.63
应收股利
- -
应收申购款
200,991.71 55,417.04
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
674,305,238.06 751,535,773.63
负债和所有者权益
附注号
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 7,668.96
应付赎回款
2,721,845.26 1,287,557.83
应付管理人报酬
846,283.29 930,568.78
应付托管费
141,047.18 155,094.82
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7
412,848.53 935,544.56
应交税费
1,249,205.91 1,249,200.00
应付利息
- -
应付利润
- -
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递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8
448,695.81 579,259.49
负债合计
5,819,925.98 5,144,894.44
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
422,389,642.02 539,299,675.07
未分配利润
7.4.7.10
246,095,670.06 207,091,204.12
所有者权益合计
668,485,312.08 746,390,879.19
负债和所有者权益总计
674,305,238.06 751,535,773.63
注： 报告截止日 2020 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.583 元，基金份额总额 422,389,642.02
份。
7.2 利润表
会计主体：融通通利系列证券投资基金-融通蓝筹成长证券投资基金
本报告期：2020 年 1 月 1日至 2020 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年
12 月 31 日
一、收入
115,813,004.36 285,044,958.51
1.利息收入
4,118,982.30 4,319,851.94
其中：存款利息收入
7.4.7.11 205,468.76 379,764.15
债券利息收入
3,897,055.91 3,940,087.79
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
16,457.63 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
89,879,437.04 219,805,695.25
其中：股票投资收益
7.4.7.12 87,386,715.96 217,438,748.93
基金投资收益
- -
债券投资收益
7.4.7.13 -735,736.56 -745,898.68
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
7.4.7.14 - -
衍生工具收益
7.4.7.15 - -
股利收益
7.4.7.16 3,228,457.64 3,112,845.00
3.公允价值变动收益
7.4.7.17 21,781,147.44 60,821,277.50
4.汇兑收益
- -
5.其他收入
7.4.7.18 33,437.58 98,133.82
减：二、费用
17,377,365.21 19,483,943.21
1．管理人报酬
7.4.10.2.1 10,337,479.85 10,206,435.48
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2．托管费
7.4.10.2.2 1,722,913.23 1,701,072.61
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7.4.7.19 5,092,954.03 7,341,401.25
5．利息支出
- 2,044.67
其中：卖出回购金融资产支
出
- 2,044.67
6．税金及附加
4.10 -
7．其他费用
7.4.7.20 224,014.00 232,989.20
三、利润总额
98,435,639.15 265,561,015.30
减：所得税费用
- -
四、净利润
98,435,639.15 265,561,015.30
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通通利系列证券投资基金-融通蓝筹成长证券投资基金
本报告期：2020 年 1 月 1日至 2020 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 539,299,675.07 207,091,204.12 746,390,879.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 98,435,639.15 98,435,639.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
-116,910,033.05 -54,397,861.39 -171,307,894.44
其中：1.基金申购款 22,790,677.27 9,837,759.90 32,628,437.17
2.基金赎回款 -139,700,710.32 -64,235,621.29 -203,936,331.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动
- -5,033,311.82 -5,033,311.82
五、期末所有者权益
（基金净值）
422,389,642.02 246,095,670.06 668,485,312.08
项目
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 685,799,089.56 -30,048,521.87 655,750,567.69
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 265,561,015.30 265,561,015.30
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
-146,499,414.49 -28,421,289.31 -174,920,703.80
其中：1.基金申购款 21,413,560.16 3,363,665.83 24,777,225.99
2.基金赎回款 -167,912,974.65 -31,784,955.14 -199,697,929.79
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
539,299,675.07 207,091,204.12 746,390,879.19
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
张帆
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通蓝筹成长证券投资基金(以下简称“本基金”)是融通通利系列证券投资基金(以下简称“本
系列基金”)之子基金，本系列基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基
金字[2003]第 94 号《关于同意融通通利系列证券投资基金设立的批复》核准，由融通基金管理有
限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有
关规定(后由《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规替代)和《融通通利系列证券投资基
金基金契约》(后更名为《融通通利系列证券投资基金基金合同》)发起，并于 2003 年 9 月 30 日
募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，本基金首次设立，包括认购资金利息共募集
人民币 766,073,014.14 元，其中认购资金为人民币 765,997,626.40 元，业经普华永道中天会计
师事务所有限公司普华永道验字(2003)第 138 号验资报告予以验证，认购资金产生利息为人民币
75,387.74 元。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份
有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通利系列证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票
(含存托凭证)、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资范围中投资股票
(含存托凭证)、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；投资于国家债券的比例不低于基金资产
净值的 20%；权证投资市值不超过基金资产净值的 3%；持有现金及到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。根据本基金的基金管理人于 2010 年 2 月 6 日发布的《融通基金管理
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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有限公司关于变更旗下部分基金业绩比较基准的公告》，本基金的业绩比较基准变更为：沪深 300
指数收益率 X 75%+中信标普全债指数收益率 X 25%。根据本基金的基金管理人于 2015 年 11 月
11 日发布的《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基准及修改相关基金
合同的公告》，自 2015 年 10 月 1 日起，本基金业绩比较基准变更为：沪深 300 指数收益率 X 75%+
中债综合全价(总值)指数收益率 X 25%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通通利系列证券投资基金基
金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2020 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 12
月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
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本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
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(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产
支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益
部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
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按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关
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于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流
通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票
的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动
性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业
市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品
种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固
定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本
基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政
策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主
要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
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品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
活期存款
18,200,690.19 143,204,269.12
定期存款
- -
其他存款
- -
合计
18,200,690.19 143,204,269.12
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
443,721,624.69 514,552,650.64 70,831,025.95
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债 交易所市场
9,037,091.37 9,626,210.73 589,119.36
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券
银行间市场
130,240,700.00 130,389,600.00 148,900.00
合计
139,277,791.37 140,015,810.73 738,019.36
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
582,999,416.06 654,568,461.37 71,569,045.31
项目
上年度末
2019 年 12 月 31 日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
395,141,804.65 444,762,160.04 49,620,355.39
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
120,117,733.72 120,242,476.20 124,742.48
银行间市场
39,757,200.00 39,800,000.00 42,800.00
合计
159,874,933.72 160,042,476.20 167,542.48
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
555,016,738.37 604,804,636.24 49,787,897.87
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
应收活期存款利息
1,730.72 27,874.42
应收定期存款利息
- -
应收其他存款利息
- -
应收结算备付金利息 168.90 668.00
应收债券利息
621,065.20 1,667,000.21
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息
- -
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应收黄金合约拆借孳息 - -
应收出借证券利息
- -
其他
51.30 131.00
合计
623,016.12 1,695,673.63
7.4.7.6 其他资产
无。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用
412,218.53 935,419.56
银行间市场应付交易费用
630.00 125.00
合计
412,848.53 935,544.56
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金
250,000.00 500,000.00
应付赎回费
714.75 1,278.43
应付证券出借违约金
- -
预提费用 194,000.00 74,000.00
应付其他 3,981.06 3,981.06
合计
448,695.81 579,259.49
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 539,299,675.07 539,299,675.07
本期申购
22,790,677.27 22,790,677.27
本期赎回 -139,700,710.32 -139,700,710.32
本期末
422,389,642.02 422,389,642.02
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 473,351,362.78 -266,260,158.66 207,091,204.12
本期利润
76,654,491.71 21,781,147.44 98,435,639.15
本期基金份额交易
产生的变动数
-110,936,233.22 56,538,371.83 -54,397,861.39
其中：基金申购款
21,767,601.41 -11,929,841.51 9,837,759.90
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基金赎回款
-132,703,834.63 68,468,213.34 -64,235,621.29
本期已分配利润
-5,033,311.82 - -5,033,311.82
本期末
434,036,309.45 -187,940,639.39 246,095,670.06
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至2019年 12月 31
日
活期存款利息收入
179,581.09 333,837.72
定期存款利息收入
- -
其他存款利息收入
- -
结算备付金利息收入
22,021.42 37,650.46
其他
3,866.25 8,275.97
合计
205,468.76 379,764.15
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12
月 31 日
卖出股票成交总额
1,669,152,640.31 2,497,459,257.22
减：卖出股票成本总额
1,581,765,924.35 2,280,020,508.29
买卖股票差价收入
87,386,715.96 217,438,748.93
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2020年1月1日至2020年
12月31日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月
31日
卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成交总额
407,818,709.78 371,312,613.02
减：卖出债券（、债转股及债
券到期兑付）成本总额
400,934,104.34 361,855,681.84
减：应收利息总额
7,620,342.00 10,202,829.86
买卖债券差价收入
-735,736.56 -745,898.68
7.4.7.14 贵金属投资收益
无。
7.4.7.15 衍生工具收益
无。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12
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31 日
月 31 日
股票投资产生的股利收益
3,228,457.64 3,112,845.00
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益
- -
合计
3,228,457.64 3,112,845.00
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31 日
1.交易性金融资产
21,781,147.44 60,821,277.50
股票投资
21,210,670.56 60,555,256.88
债券投资
570,476.88 266,020.62
资产支持证券投资
- -
基金投资
- -
贵金属投资
- -
其他
- -
2.衍生工具
- -
权证投资
- -
3.其他
- -
减：应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
- -
合计
21,781,147.44 60,821,277.50
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2019 年 1月 1日至 2019 年 12 月
31 日
基金赎回费收入
22,068.26 92,951.12
基金转换费收入
11,216.78 5,182.70
其他
152.54 -
合计
33,437.58 98,133.82
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 基金转换收取转换费和补差费，其中本基金与本基金管理人旗下除融通通利系列证券投资
基金外的其他基金的转换，不低于转换费的 25%归入基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
交易所市场交易费用
5,091,849.03 7,340,626.25
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银行间市场交易费用
1,105.00 775.00
合计
5,092,954.03 7,341,401.25
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
审计费用
65,000.00 65,000.00
信息披露费
120,000.00 120,000.00
银行费用 1,814.00 1,789.20
账户维护费 36,000.00 45,000.00
其他 1,200.00 1,200.00
合计
224,014.00 232,989.20
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于 2021 年 1 月 13 日宣告 2020 年度第一次分红，向截至 2021 年 1 月 19
日止在本基金注册登记人融通基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份额派发
红利 0.05 元。
7.4.9 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司（“融通资
本”）
本基金管理人能实施重大影响的联营企业
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2、融通资本为融通基金持有 52.575%股权比例的基金管理公司子公司。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
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关联方名称
本期
2020 年 1月 1日至 2020 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%） 成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
新时代证券 787,801,206.54 24.25 1,086,119,327.34 23.14
7.4.10.1.2 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
成交金额
占当期债券回购 成交总额的比例（%） 成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例（%）
新时代证券 35,000,000.00 20.00 - -
7.4.10.1.3 权证交易
无。
7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2020年1月1日至2020年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
新时代证券 732,414.54 24.52 - -
关联方名称
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
新时代证券 1,004,347.69 23.26 38,663.88 4.13
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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项目
本期
2020 年 1月 1日至 2020 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费
10,337,479.85 10,206,435.48
其中：支付销售机构的客户维护费 2,198,115.60 1,205,408.78
注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2020 年 1月 1日至 2020 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费
1,722,913.23 1,701,072.61
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2020 年 1 月 1 日至 2020 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2019 年 1 月 1 日至 2019
年 12 月 31 日
基金合同生效日（2003 年 9 月 30
日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
3,860,348.02 3,860,348.02
报告期间申购/买入总份额
- -
报告期间因拆分变动份额
- -
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减：报告期间赎回/卖出总份额
- -
报告期末持有的基金份额
3,860,348.02 3,860,348.02
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.91% 0.72%
注: 基金管理人投资本基金的适用费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
新时代证券
- - 1,589,825.12 0.29
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2020 年 1月 1日至 2020年 12月 31
日
上年度可比期间
2019年1月1日至2019年12月31日
期末余额
当期利息收入 期末余额
当期利息收入
中国工商银行
18,200,690.19 179,581.09 143,204,269.12 333,837.72
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备
注
1 2020-03-18 2020-03-18 0.1000 1,731,031.47 3,302,280.35 5,033,311.82 -
合计
- - 0.1000 1,731,031.47 3,302,280.35 5,033,311.82 -
注：本基金的基金管理人于 2021 年 1 月 13 日宣告 2020 年度第一次分红，向截至 2021 年 1
月 19 日止在本基金注册登记人融通基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每 10 份基金份
额派发红利 0.05 元。
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7.4.12 期末(2020 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
601995 中金公司 2020-10-22 2021-5-6 首发流通受限 28.78 68.71 24,951 718,089.78 1,714,383.21 -
688133 泰坦科技 2020-10-22 2021-4-30 首发流通受限 44.47 116.54 2,527 112,375.69 294,496.58 -
688289 圣湘生物 2020-8-20 2021-3-1 首发流通受限 50.48 109.84 6,806 343,566.88 747,571.04 -
688330 宏力达 2020-9-28 2021-4-15 首发流通受限 88.23 75.87 3,142 277,218.66 238,383.54 -
688335 复洁环保 2020-8-7 2021-2-18 首发流通受限 46.22 36.69 4,076 188,392.72 149,548.44 -
688390 固德威 2020-8-27 2021-3-4 首发流通受限 37.93 221.72 2,585 98,049.05 573,146.20 -
688418 震有科技 2020-7-15 2021-1-22 首发流通受限 16.25 25.64 6,178 100,392.50 158,403.92 -
688508 芯朋微 2020-7-15 2021-1-22 首发流通受限 28.30 91.91 3,729 105,530.70 342,732.39 -
688686 奥普特 2020-12-24 2021-7-1 首发流通受限 78.49 170.53 2,330 182,881.70 397,334.90 -
300785 值得买 2020-12-17 2021-6-22
非公开发行流
通受限
88.88 84.00 135,013 11,999,955.44 11,341,092.00 -
300860 锋尚文化 2020-8-6 2021-2-24 首发流通受限138.02 126.67 317 43,752.34 40,154.39 -
300861 美畅股份 2020-8-6 2021-2-24 首发流通受限 43.76 51.10 895 39,165.20 45,734.50 -
300868 杰美特 2020-8-12 2021-2-24 首发流通受限 41.26 43.28 593 24,467.18 25,665.04 -
300869 康泰医学 2020-8-12 2021-2-24 首发流通受限 10.16 110.88 862 8,757.92 95,578.56 -
300872 天阳科技 2020-8-14 2021-2-25 首发流通受限 21.34 37.84 871 18,587.14 32,958.64 -
300873 海晨股份 2020-8-14 2021-3-2 首发流通受限 30.72 41.32 484 14,868.48 19,998.88 -
300876 蒙泰高新 2020-8-14 2021-2-25 首发流通受限 20.09 36.62 350 7,031.50 12,817.00 -
300877 金春股份 2020-8-17 2021-3-3 首发流通受限 30.54 50.85 569 17,377.26 28,933.65 -
300878 维康药业 2020-8-17 2021-3-3 首发流通受限 41.34 48.72 401 16,577.34 19,536.72 -
300879 大叶股份 2020-8-25 2021-3-1 首发流通受限 10.58 27.12 466 4,930.28 12,637.92 -
300881 盛德鑫泰 2020-8-25 2021-3-5 首发流通受限 14.17 32.31 291 4,123.47 9,402.21 -
300882 万胜智能 2020-8-27 2021-3-10 首发流通受限 10.33 25.79 440 4,545.20 11,347.60 -
300884 狄耐克 2020-11-5 2021-5-12 首发流通受限 24.87 33.51 499 12,410.13 16,721.49 -
300886 华业香料 2020-9-8 2021-3-16 首发流通受限 18.59 45.67 147 2,732.73 6,713.49 -
300887 谱尼测试 2020-9-9 2021-3-16 首发流通受限 44.47 74.52 210 9,338.70 15,649.20 -
300889 爱克股份 2020-9-9 2021-3-16 首发流通受限 27.97 30.12 479 13,397.63 14,427.48 -
300890 翔丰华 2020-9-10 2021-3-18 首发流通受限 14.69 48.85 286 4,201.34 13,971.10 -
300891 惠云钛业 2020-9-10 2021-3-17 首发流通受限 3.64 16.40 1,143 4,160.52 18,745.20 -
300893 松原股份 2020-9-17 2021-3-24 首发流通受限 13.47 35.08 276 3,717.72 9,682.08 -
300894 火星人 2020-12-24 2021-7-1 首发流通受限 14.07 36.97 628 8,835.96 23,217.16 -
300896 爱美客 2020-9-21 2021-3-29 首发流通受限118.27 603.36 261 30,868.47 157,476.96 -
300900 广联航空 2020-10-19 2021-4-29 首发流通受限 17.87 33.16 879 15,707.73 29,147.64 -
300902 国安达 2020-10-22 2021-4-29 首发流通受限 15.38 24.26 551 8,474.38 13,367.26 -
300908 仲景食品 2020-11-13 2021-5-24 首发流通受限 39.74 60.44 285 11,325.90 17,225.40 -
300910 瑞丰新材 2020-11-20 2021-5-27 首发流通受限 30.26 47.87 474 14,343.24 22,690.38 -
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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300911 亿田智能 2020-11-24 2021-6-3 首发流通受限 24.35 33.06 309 7,524.15 10,215.54 -
300913 兆龙互连 2020-11-27 2021-6-7 首发流通受限 13.21 23.94 630 8,322.30 15,082.20 -
300918 南山智尚 2020-12-15 2021-6-22 首发流通受限 4.97 8.94 1,063 5,283.11 9,503.22 -
300919 中伟股份 2020-12-15 2021-6-23 首发流通受限 24.60 61.51 610 15,006.00 37,521.10 -
300922 天秦装备 2020-12-18 2021-6-25 首发流通受限 16.05 31.58 287 4,606.35 9,063.46 -
300925 法本信息 2020-12-21 2021-6-30 首发流通受限 20.08 37.33 353 7,088.24 13,177.49 -
300999 金龙鱼 2020-9-29 2021-4-15 首发流通受限 25.7 88.29 3,710 95,347.00 327,555.90 -
605277 新亚电子 2020-12-25 2021-1-6 首发流通受限 16.95 16.95 507 8,593.65 8,593.65 -
688617 惠泰医疗 2020-12-30 2021-1-7 首发流通受限 74.46 74.46 1,673 124,571.58 124,571.58 -
003030 祖名股份 2020-12-25 2021-1-6 首发流通受限 15.18 15.18 480 7,286.40 7,286.40 -
003031 中瓷电子 2020-12-24 2021-1-4 首发流通受限 15.27 15.27 387 5,909.49 5,909.49 -
300926 博俊科技 2020-12-29 2021-7-7 首发流通受限 10.76 10.76 359 3,862.84 3,862.84 -
300926 博俊科技 2020-12-29 2021-1-7 首发流通受限 10.76 10.76 3,225 34,701.00 34,701.00 -
300927 江天化学 2020-12-29 2021-7-7 首发流通受限 13.39 13.39 217 2,905.63 2,905.63 -
300927 江天化学 2020-12-29 2021-1-7 首发流通受限 13.39 13.39 1,946 26,056.94 26,056.94 -
注：1、根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行
办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》，本基金作为特定投资者所认购的 2020 年 2 月
14 日前发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 12 个月内不得转让。根据《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易方式的，
在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%，且自股份解除限售之日起 12
个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基金持有该次非公开发行股份数量的 50%；采
取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。本基金
通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6 个月内，
不得转让所受让的股份。
根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市公
司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》，
本基金所认购的 2020 年 2 月 14 日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 6 个月
内不得转让。此外，本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》的有关规定。
2、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让。
3、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主
承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设
置不低于 6个月的限售期。
4、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限
内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日
常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本
基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立风险控
制与审计委员会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并对公司的合规控制提出
相关要求；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，
审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审
定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风
险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务
部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业
务风险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一
责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资经理、金融工程人员和
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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研究员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，
并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公
司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施
得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执
行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2020 年 12 月 31 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资
产净值的比例为 0.23%(2019 年 12 月 31 日：1.82%)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2020 年 12 月 31 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020 年 12 月 31 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值未超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 12 月 31 日，本基金最后交易日的组合资产中 7 个工作日可变现资产账面金额与净赎回金额符
合上述法规要求。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金和债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2020 年 12 月 31 日 1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息
合计
资产
银行存款 18,200,690.19 - - - 18,200,690.19
结算备付金 375,374.80 - - - 375,374.80
存出保证金 114,056.66 - - - 114,056.66
交易性金融资产 138,456,000.00 -1,559,810.73514,552,650.64 654,568,461.37
应收利息 - - - 623,016.12 623,016.12
应收申购款 - - - 200,991.71 200,991.71
应收证券清算款 - - - 222,647.21 222,647.21
资产总计
157,146,121.65 -1,559,810.73515,599,305.68 674,305,238.06
负债
应付赎回款 - - - 2,721,845.26 2,721,845.26
应付管理人报酬 - - - 846,283.29 846,283.29
应付托管费 - - - 141,047.18 141,047.18
应付交易费用 - - - 412,848.53 412,848.53
应交税费 - - - 1,249,205.91 1,249,205.91
其他负债 - - - 448,695.81 448,695.81
负债总计
- - - 5,819,925.98 5,819,925.98
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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利率敏感度缺口
157,146,121.65 -1,559,810.73509,779,379.70 668,485,312.08
上年度末
2019 年 12 月 31 日 1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息
合计
资产
银行存款 143,204,269.12 - - - 143,204,269.12
结算备付金 1,484,593.07 - - - 1,484,593.07
存出保证金 291,184.53 - - - 291,184.53
交易性金融资产 160,042,476.20 - -444,762,160.04 604,804,636.24
应收利息 - - - 1,695,673.63 1,695,673.63
应收申购款 - - - 55,417.04 55,417.04
资产总计
305,022,522.92 - -446,513,250.71 751,535,773.63
负债
应付赎回款 - - - 1,287,557.83 1,287,557.83
应付管理人报酬 - - - 930,568.78 930,568.78
应付托管费 - - - 155,094.82 155,094.82
应付证券清算款 - - - 7,668.96 7,668.96
应付交易费用 - - - 935,544.56 935,544.56
应交税费 - - - 1,249,200.00 1,249,200.00
其他负债 - - - 579,259.49 579,259.49
负债总计
- - - 5,144,894.44 5,144,894.44
利率敏感度缺口
305,022,522.92 - -441,368,356.27 746,390,879.19
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2020 年 12 月 31
日）
上年度末 （2019 年 12 月 31
日 ）
市场利率上升 25 个基点 -150,819.17 -172,113.44
市场利率下降 25 个基点 150,195.82 172,470.56
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，
结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分
析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观
环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中投资于股票、债券的比
例不低于基金资产总值的 80%，投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%，权证投资市
值不超过基金资产净值的 3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金
面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2020 年 12 月 31 日
上年度末
2019年12月31日
公允价值
占基金资产净值比例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
514,552,650.64 76.97 444,762,160.04 59.59
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
514,552,650.64 76.97 444,762,160.04 59.59
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300 指数收益率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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本期末 （2020 年 12 月 31
日）
上年度末 （2019 年 12 月 31
日 ）
沪深 300 指数收益率上升 5% 26,082,058.51 26,491,158.80
沪深 300 指数收益率下降 5% -26,082,058.51 -26,491,158.80
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2020 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 498,805,562.76 元，属于第二层次的余额为 155,762,898.61 元，无属于第
三层次的余额(2019 年 12 月 31 日：第一层次 442,230,066.51 元，第二层次 162,574,569.73 元，
无第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2020 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019 年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
514,552,650.64 76.31
其中：股票
514,552,650.64 76.31
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
140,015,810.73 20.76
其中：债券
140,015,810.73 20.76
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
18,576,064.99 2.75
8 其他各项资产
1,160,711.70 0.17
9 合计
674,305,238.06 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
302,703,775.90 45.28
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
36,358.00 0.01
F
批发和零售业
7,806,898.01 1.17
G
交通运输、仓储和邮政业
5,687,880.88 0.85
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
127,554,152.39 19.08
J
金融业
1,728,835.05 0.26
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
37,188,823.24 5.56
M
科学研究和技术服务业
26,550,918.78 3.97
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
5,295,008.39 0.79
S
综合
- -
合计
514,552,650.64 76.97
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002891 中宠股份 1,167,984 67,147,400.16 10.04
2 300724 捷佳伟创 347,500 50,596,000.00 7.57
3 600031 三一重工 1,438,312 50,312,153.76 7.53
4 603039 泛微网络 440,298 44,452,486.08 6.65
5 300785 值得买 463,008 41,149,277.60 6.16
6 002027 分众传媒 3,713,052 36,647,823.24 5.48
7 601636 旗滨集团 2,683,605 34,350,144.00 5.14
8 000951 中国重汽 972,048 30,580,630.08 4.57
9 300168 万达信息 1,277,573 27,710,558.37 4.15
10 300149 睿智医药 1,656,400 24,398,772.00 3.65
11 600486 扬农化工 164,900 21,766,800.00 3.26
12 002599 盛通股份 5,368,425 20,990,541.75 3.14
13 300415 伊之密 588,500 7,880,015.00 1.18
14 002727 一心堂 234,371 7,806,898.01 1.17
15 300476 胜宏科技 272,500 5,877,825.00 0.88
16 603444 吉比特 13,551 5,772,726.00 0.86
17 601919 中远海控 464,200 5,667,882.00 0.85
18 300133 华策影视 850,300 5,254,854.00 0.79
19 688111 金山办公 10,857 4,462,227.00 0.67
20 002389 航天彩虹 106,600 3,544,450.00 0.53
21 600161 天坛生物 78,300 3,265,110.00 0.49
22 002624 完美世界 100,000 2,950,000.00 0.44
23 300012 华测检测 67,300 1,842,001.00 0.28
24 601995 中金公司 25,143 1,728,835.05 0.26
25 002241 歌尔股份 28,415 1,060,447.80 0.16
26 688289 圣湘生物 6,806 747,571.04 0.11
27 002351 漫步者 50,200 673,684.00 0.10
28 688390 固德威 2,585 573,146.20 0.09
29 300662 科锐国际 10,000 541,000.00 0.08
30 002555 三七互娱 16,594 518,230.62 0.08
31 688686 奥普特 2,330 397,334.90 0.06
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
第 45 页 共 56 页
32 688508 芯朋微 3,729 342,732.39 0.05
33 688189 南新制药 6,833 334,065.37 0.05
34 300999 金龙鱼 3,710 327,555.90 0.05
35 688133 泰坦科技 2,527 294,496.58 0.04
36 000977 浪潮信息 10,000 268,800.00 0.04
37 688330 宏力达 3,142 238,383.54 0.04
38 688558 国盛智科 8,488 226,544.72 0.03
39 300501 海顺新材 10,000 178,500.00 0.03
40 688418 震有科技 6,178 158,403.92 0.02
41 300896 爱美客 261 157,476.96 0.02
42 688335 复洁环保 4,076 149,548.44 0.02
43 688228 开普云 2,718 131,061.96 0.02
44 688617 惠泰医疗 1,673 124,571.58 0.02
45 300869 康泰医学 862 95,578.56 0.01
46 688096 京源环保 4,485 84,945.90 0.01
47 300861 美畅股份 895 45,734.50 0.01
48 300860 锋尚文化 317 40,154.39 0.01
49 300926 博俊科技 3,584 38,563.84 0.01
50 300919 中伟股份 610 37,521.10 0.01
51 002989 中天精装 980 36,358.00 0.01
52 300872 天阳科技 871 32,958.64 0.00
53 300900 广联航空 879 29,147.64 0.00
54 300927 江天化学 2,163 28,962.57 0.00
55 300877 金春股份 569 28,933.65 0.00
56 300868 杰美特 593 25,665.04 0.00
57 300894 火星人 628 23,217.16 0.00
58 300910 瑞丰新材 474 22,690.38 0.00
59 003026 中晶科技 461 21,740.76 0.00
60 300873 海晨股份 484 19,998.88 0.00
61 300878 维康药业 401 19,536.72 0.00
62 300891 惠云钛业 1,143 18,745.20 0.00
63 003029 吉大正元 716 18,716.24 0.00
64 003028 振邦智能 432 18,010.08 0.00
65 300908 仲景食品 285 17,225.40 0.00
66 300884 狄耐克 499 16,721.49 0.00
67 605179 一鸣食品 939 16,582.74 0.00
68 300887 谱尼测试 210 15,649.20 0.00
69 300913 兆龙互连 630 15,082.20 0.00
70 300889 爱克股份 479 14,427.48 0.00
71 300890 翔丰华 286 13,971.10 0.00
72 300902 国安达 551 13,367.26 0.00
73 300925 法本信息 353 13,177.49 0.00
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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74 300876 蒙泰高新 350 12,817.00 0.00
75 300879 大叶股份 466 12,637.92 0.00
76 300882 万胜智能 440 11,347.60 0.00
77 605155 西大门 350 10,668.00 0.00
78 300911 亿田智能 309 10,215.54 0.00
79 300893 松原股份 276 9,682.08 0.00
80 300918 南山智尚 1,063 9,503.22 0.00
81 300881 盛德鑫泰 291 9,402.21 0.00
82 300922 天秦装备 287 9,063.46 0.00
83 605277 新亚电子 507 8,593.65 0.00
84 003030 祖名股份 480 7,286.40 0.00
85 300886 华业香料 147 6,713.49 0.00
86 002959 小熊电器 57 6,460.95 0.00
87 003031 中瓷电子 387 5,909.49 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300785 值得买 69,705,734.46 9.34
2 002624 完美世界 63,262,539.58 8.48
3 000977 浪潮信息 57,941,176.31 7.76
4 600031 三一重工 57,571,615.03 7.71
5 603444 吉比特 56,324,507.14 7.55
6 002891 中宠股份 55,636,861.20 7.45
7 002555 三七互娱 54,927,290.34 7.36
8 300724 捷佳伟创 47,675,943.65 6.39
9 603039 泛微网络 47,128,105.90 6.31
10 000338 潍柴动力 45,943,959.74 6.16
11 000938 紫光股份 42,048,961.82 5.63
12 600486 扬农化工 39,368,493.72 5.27
13 601318 中国平安 37,767,331.81 5.06
14 002027 分众传媒 36,147,286.56 4.84
15 300113 顺网科技 35,394,204.96 4.74
16 603986 兆易创新 35,291,690.21 4.73
17 300012 华测检测 35,020,453.42 4.69
18 002241 歌尔股份 33,679,265.48 4.51
19 000951 中国重汽 30,238,725.66 4.05
20 002351 漫步者 28,698,500.50 3.84
21 601888 中国中免 27,322,237.40 3.66
22 601636 旗滨集团 26,931,540.79 3.61
23 300149 睿智医药 26,558,418.48 3.56
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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24 688036 传音控股 25,078,942.74 3.36
25 688169 石头科技 24,801,313.40 3.32
26 300168 万达信息 24,666,299.98 3.30
27 002599 盛通股份 23,270,519.25 3.12
28 600276 恒瑞医药 22,885,061.34 3.07
29 000002 万 科Ａ 22,585,790.00 3.03
30 600801 华新水泥 22,554,821.51 3.02
31 600373 中文传媒 21,243,325.45 2.85
32 002609 捷顺科技 20,586,422.03 2.76
33 603661 恒林股份 20,153,732.10 2.70
34 000810 创维数字 19,454,135.54 2.61
35 002283 天润工业 19,432,516.00 2.60
36 002727 一心堂 16,848,916.80 2.26
37 000157 中联重科 16,591,784.12 2.22
38 603313 梦百合 15,535,270.00 2.08
39 002352 顺丰控股 15,254,419.00 2.04
40 601688 华泰证券 15,229,752.00 2.04
41 002475 立讯精密 15,063,776.60 2.02
42 600585 海螺水泥 15,009,760.61 2.01
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002555 三七互娱 62,727,152.70 8.40
2 002624 完美世界 53,633,042.03 7.19
3 603444 吉比特 49,650,567.65 6.65
4 002706 良信股份 49,287,900.95 6.60
5 000977 浪潮信息 45,201,250.56 6.06
6 603179 新泉股份 43,802,283.42 5.87
7 600933 爱柯迪 41,649,055.88 5.58
8 000338 潍柴动力 41,645,780.62 5.58
9 002351 漫步者 39,845,626.50 5.34
10 002241 歌尔股份 38,039,156.33 5.10
11 000938 紫光股份 37,581,363.09 5.04
12 600511 国药股份 36,254,173.19 4.86
13 002832 比音勒芬 35,999,372.46 4.82
14 601318 中国平安 35,688,070.50 4.78
15 603986 兆易创新 35,496,780.84 4.76
16 600031 三一重工 35,345,740.10 4.74
17 601939 建设银行 33,657,313.14 4.51
18 603885 吉祥航空 33,596,953.43 4.50
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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19 300012 华测检测 31,649,861.33 4.24
20 002925 盈趣科技 28,498,925.82 3.82
21 300593 新雷能 26,962,376.20 3.61
22 601888 中国中免 24,379,420.30 3.27
23 600276 恒瑞医药 24,139,362.43 3.23
24 300113 顺网科技 22,988,178.81 3.08
25 600439 瑞贝卡 22,759,836.12 3.05
26 688169 石头科技 22,611,588.66 3.03
27 300258 精锻科技 22,452,218.58 3.01
28 600801 华新水泥 21,739,057.41 2.91
29 000002 万 科Ａ 21,721,532.28 2.91
30 600486 扬农化工 20,994,436.92 2.81
31 002891 中宠股份 20,826,971.80 2.79
32 002283 天润工业 20,270,976.00 2.72
33 000810 创维数字 19,850,939.19 2.66
34 002475 立讯精密 19,776,017.90 2.65
35 603039 泛微网络 19,643,760.56 2.63
36 603661 恒林股份 19,632,442.16 2.63
37 601009 南京银行 19,503,547.69 2.61
38 002838 道恩股份 18,200,367.86 2.44
39 002352 顺丰控股 17,203,810.82 2.30
40 688036 传音控股 17,151,679.78 2.30
41 002609 捷顺科技 16,955,947.48 2.27
42 600373 中文传媒 16,821,642.21 2.25
43 000157 中联重科 15,807,993.00 2.12
44 000951 中国重汽 15,521,013.02 2.08
45 688981 中芯国际 15,449,653.46 2.07
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,630,345,744.39
卖出股票收入（成交）总额
1,669,152,640.31
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
130,389,600.00 19.51
2
央行票据
- -
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3
金融债券
8,066,400.00 1.21
其中：政策性金融债
8,066,400.00 1.21
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
1,559,810.73 0.23
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
140,015,810.73 20.95
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称
数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 209954 20 贴现国债 54 1,320,000 130,389,600.00 19.51
2 108604 国开 1805 80,000 8,066,400.00 1.21
3 128112 歌尔转 2 7,341 1,174,046.13 0.18
4 113587 泛微转债 2,470 385,764.60 0.06
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
8.11.3 本期国债期货投资评价
无。
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，基金投资的前十名证券中的发行主体中没有被监管部门立案调查的，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
114,056.66
2
应收证券清算款
222,647.21
3
应收股利
-
4
应收利息
623,016.12
5
应收申购款
200,991.71
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,160,711.70
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 128112 歌尔转 2 1,174,046.13 0.18
2 113587 泛微转债 385,764.60 0.06
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说
明
1 300785 值得买 11,341,092.00 1.70 非公开流通受限
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
25,399 16,630.17 5,004,261.75 1.18% 417,385,380.27 98.82%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 8,090.90 0.0019%
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有
本开放式基金 0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003 年 9 月 30 日）
基金份额总额
766,073,014.14
本报告期期初基金份额总额
539,299,675.07
本报告期基金总申购份额
22,790,677.27
减：本报告期基金总赎回份额
139,700,710.32
本报告期期末基金份额总额
422,389,642.02
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大变动
2020 年 6 月 22 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告》，经本基金管理人第六届董事会第四次定期会议审议通过，决定由邹曦先生担任公
司副总经理职务。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为 65,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票成交总额的比例 佣金
占当期佣
金
总量的比
例
国盛证券
1
920,814,021.03 28.34% 839,141.02 28.10% -
新时代证券
2
787,801,206.54 24.25% 732,414.54 24.52% -
太平洋证券
1
651,971,793.30 20.07% 594,142.64 19.89% -
招商证券
2
326,467,737.37 10.05% 301,471.48 10.09% -
中信建投
1
178,468,355.51 5.49% 166,209.51 5.57% -
海通证券
1
107,259,169.24 3.30% 99,890.48 3.34% -
华泰证券
1
85,313,820.06 2.63% 76,546.57 2.56% -
东方财富
1
72,120,769.56 2.22% 67,162.89 2.25% -
方正证券
1
52,397,455.97 1.61% 47,748.84 1.60% -
中金公司
1
49,769,003.15 1.53% 46,348.40 1.55% -
东兴证券
1
16,505,372.44 0.51% 15,370.72 0.51% -
浙商证券
1
- - - - -
中泰证券
1
- - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内，本基金西藏东方财富交易单元变更为东方财富交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额的比
例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国盛证券 88,211,783.76 54.11% - - - -
新时代证
券 - - 35,000,000.00 20.00% - -
太平洋证
券 63,010,700.04 38.65% - - - -
招商证券 2,773,554.60 1.70% 140,000,000.00 80.00% - -
中信建投 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 734,100.80 0.45% - - - -
东方财富 - - - - - -
方正证券 8,056,000.00 4.94% - - - -
中金公司 - - - - - -
东兴证券 247,001.36 0.15% - - - -
浙商证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序
号 公告事项 法定披露方式 披露日期
1 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基 中国证券报、管理人网站 2019-01-15
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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金参加国信证券股份有限公司申购及定期定额
投资业务费率优惠活动的公告
2 融通蓝筹成长证券投资基金基金经理变更公告 中国证券报、管理人网站 2019-01-26
3
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金 新增南京苏宁基金销售有限公司为销售机
构及参加其费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-01-26
4
融通关于旗下部分开放式基金新增上海凯石财
富基金销售有限公司为销售机构及参加其费率
优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-01-30
5
融通关于旗下部分开放式基金新增上海基煜基
金销售有限公司为销售机构及参加其费率优惠
活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-03-25
6 融通关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构的公告 中国证券报、管理人网站 2019-03-25
7
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-03-30
8
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加交通银行股份有限公司申购及定期定额
投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-03-30
9
融通基金管理有限公司关于新增东海证券股份
有限公司为销售机构并开通定期定额投资业
务、转换业务及参加其申购费率优惠
中国证券报、管理人网站 2019-04-08
10 融通关于旗下部分开放式基金参加北京植信基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站 2019-04-19
11 融通关于旗下部分开放式基金参加上海长量基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站 2019-04-26
12
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构
的公告
中国证券报、管理人网站 2019-05-15
13 融通关于旗下部分开放式基金参加方德保险代理有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站 2019-05-15
14
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增民商基金销售(上海)有限公司为销售机
构及参加其费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-05-17
15 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金可投
资科创板股票的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报、管理
人网站
2019-06-22
16
融通基金关于通过大连网金基金销售有限公司
开通定期定额投资业务及参加其申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-08-16
17
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增上海大智慧基金销售有限公司为销售机
构的公告
中国证券报、管理人网站 2019-08-16
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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18 融通关于旗下部分开放式基金参加北京汇成基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站 2019-08-29
19 关于新增广州证券为销售机构并开通定投、转换业务及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、管理人网站 2019-10-15
20
融通关于旗下部分开放式基金新增北京百度百
盈基金销售有限公司为销售机构开通定期定额
投资、转换业务及参加其费率优惠
中国证券报、管理人网站 2019-11-12
21
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-12-27
22
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加中国工商银行 2020 年全年个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-12-27
23
关于融通旗下部分开放式基金参加中国工商银
行股份有限公司“2020 倾心回馈”基金定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-12-27
24
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加交通银行股份有限公司申购及定期定额
投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-12-30
25
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加苏州银行股份有限公司基金申购及定期
定额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、管理人网站 2019-12-31
26 融通通利系列证券投资基金基金合同修改前后文对照表 中国证券报、管理人网站 2019-12-31
27 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同、托管协议的公告 中国证券报、管理人网站 2019-12-31
28
融通基金管理有限公司关于旗下部分基金投资
范围增加存托凭证并相应修改基金合同、托管
协议的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报及管理
人网站
2020-11-13
§12 影响投资者决策的其他重要信息
2020 年 11 月 13 日，经与基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，基金管理人对本基金
参与存托凭证投资修订了基金合同、托管协议等法律文件，具体情况详见基金管理人发布的《融
通基金管理有限公司关于旗下部分基金投资范围增加存托凭证并相应修改基金合同、托管协议的
公告》。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件
（二）《融通通利系列证券投资基金基金合同》
（三）《融通通利系列证券投资基金托管协议》
融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2020 年年度报告
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（四）《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
13.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站
http://www.rtfund.com 查阅。
融通基金管理有限公司
2021 年 3 月 30 日
