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中银证券:2020年度董事会审计委员会履职情况报告查看PDF公告

 1 
 
中银国际证券股份有限公司 
2020年度董事会审计委员会履职情况报告 
 
根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《中银国际证券股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)和《中银国际证券证券股份有限公司董
事会审计委员会工作规则》(以下简称 “《审计委员会工作规则》”)
的规定,报告期内,中银国际证券股份有限公司(以下简称“公司”)
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,充分履行审查、监督职能,
有效开展工作。现就 2020年度的履职情况报告如下: 






一、审计委员会组成情况


2020 年,公司董事会审计委员会由 4 名董事组成,分别为:吴 联生、王华、刘玉珍、李军。除王华委员为股东董事外,其余 3名委 员为独立董事, 吴联生独立董事担任审计委员会主任。 管涛于 2020 年 3月不再担任公司董事会审计委员会委员,由独立董事李军接替。 公司审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件 的规定。 二、审计委员会会议召开情况


审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求,勤勉尽责地开展 工作,为完善公司治理、提升审计工作质量发挥了重要重用。 2020 年度,公司董事会审计委员会召开了 7 次会议: 2020 年 1 月 8 日,审计委员会召开一届第十四次会议,会议听 2 取安永华明会计师事务所关于公司 2019 年审计计划的汇报,并审议 2019年聘请安永开展年报审计工作的议案; 2020年 3月 12日,审计委员会召开一届十五次会议,审议通过 了审议通过了 9项议案,听取安永事务所对公司 2019审计情况汇报。 审计议案如下:


1、《董事会审计委员会 2019年度履职情况报告》; 2、《中银证券 2019年年度报告》; 3、《中银证券 2019年年度财务决算报告》; 4、《中银证券 2019年度利润分配预案》; 5、《关于中银证券内部控制有关报告的议案》; 6、《关于 2020年度预计关联交易的议案》; 7、《关于确认 2019年下半年公募基金关联交易事项的议案》; 8、《关于更新中银证券关联方名单的报告》; 9、《2019年内部审计工作汇报和 2020年工作计划》。 2020年 4月 21日,审计委员会召开一届十六次会议,审议通过 了《中银证券 2020年度财务预算报告》,并听取公司就第一季度经营 情况的报告; 2020年 5月 28日,审计委员会召开一届十七次会议,审议关于 聘请公司 2020年度审计机构的议案; 2020年 8月 13日,审计委员会召开一届十八次会议,审议通过 了 4项议案。其中包括:《公司 2020年半年度报告》、《关于 2020年 上半年公募基金关联交易事项的议案》、《关于公司 2020 年上半年募 3 集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于中银证券关联方名单 的报告》; 2020 年 10 月 15 日,审计委员会召开一届十九次会议,审议通 过了第三季度财务报表议案;


2020 年 12 月 29 日,审计委员会召开一届二十次会议,听取安 永审计师 2020年度审计报告的计划。 审计委员会委员积极参加会议,认真审议会议文件,并结合各位 委员的专业背景提出建议,积极指导公司改进相关工作。2020 年审 计委员会委员出席会议情况如下:


委员姓名 应出席次数 实际出席次数 备注 吴联生 7 7


王华 7 6 说明:2020 年 1 月 8日会议王华委 员委托吴联生主 任代为出席并发 表意见。 刘玉珍 7 7


李军 5 5


管涛 2 2








三、审计委员会履职情况


(一)年报审计的履职情况。审计委员会认真审阅 2019 年审计 4 报告以及相关专业报告等报告,与公司聘任的安永华明会计师事务所 进行了沟通,听取了安永华明会计师事务所关于审计情况的汇报,就 审计工作计划和审计关注问题做了讨论。审计委员会认为:安永华明 会计师事务所按照中国企业会计准则执行了有效的审计程序,在获取 充分、适当、有效的审计证据基础上发表了标准无保留审计意见。审 计委员会对安永华明会计师事务所出具的审计意见无异议。 (二)对公司内控制度建设的监督及评估工作的指导情况。报告 期内,审计委员会充分发挥专业委员会的作用,评估公司内部控制制 度设计的适当性,积极推动公司内部控制制度建设。督促指导公司完 成内部控制自我评价工作,审阅内部控制自评价报告和外部审计机构 出具的内部控制审计报告,及时沟通发现的问题与改进方法。审计委 员会认为公司内部控制不存在重大缺陷。 (三)对公司关联交易事项的审核。审计委员会认真听取公司更 新关联方名单的汇报,对公司关联交易进行了审核,除日常关联交易 预计外,还审议了公募基金关联交易等事项。审计委员会认为关联交 易不存在损害公司和股东利益的情形。





四、总体评价


2020 年,公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上 市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会工作 细则》等有关规定,遵循独立、客观、公正的职业准则,依法合规、 诚实守信、勤勉尽职地履行了法定职责。 5





























中银国际证券股份有限公司



































董事会审计委员会



































二〇二一年三月