创业板50：2020年年度报告查看PDF公告

华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
 
 
 
 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
2020年年度报告 
2020年 12月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华安基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二一年三月三十日
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
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§1


重要提示及目录 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。



基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 3月 24日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。 
本报告期自 2020年 1月 1日起至 12月 31日止。 
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1.2目录 
 
§1


重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2 
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 
§2


基金简介 ................................................................................................................................................. 5 
2.1基金基本情况 ................................................................................................................................... 5 
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5 
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 
§3


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................. 6 
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6 
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ...................................................................................................... 9 
§4


管理人报告 ............................................................................................................................................. 9 
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 11 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 11 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 12 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13 
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 13 
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 14 
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 15 
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 15 
§5


托管人报告 ........................................................................................................................................... 15 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 15 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 15 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 15 
§6


审计报告 ............................................................................................................................................... 15 
6.1审计意见 ......................................................................................................................................... 15 
6.2形成审计意见的基础 ..................................................................................................................... 16 
6.3管理层和治理层对财务报表的责任 ............................................................................................. 16 
6.4注册会计师对财务报表审计的责任 ............................................................................................. 16 
§7


年度财务报表 ....................................................................................................................................... 17 
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 17 
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 19 
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 21 
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 22 
§8


投资组合报告 ..................................................................................................................................... 113 
8.1 期末基金资产组合情况 .............................................................................................................. 113 
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................................. 114 
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................. 115 
8.4报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................... 118 
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 119 
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8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 120 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................. 120 
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 120 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 120 
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................... 120 
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 120 
§9


基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 122 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................. 122 
9.2 期末上市基金前十名持有人 ...................................................................................................... 122 
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...................................................................... 123 
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................... 123 
§10


开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 123 
§11


重大事件揭示 ................................................................................................................................... 123 
11.1基金份额持有人大会决议 ......................................................................................................... 123 
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................... 124 
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................. 124 
11.4基金投资策略的改变 ................................................................................................................. 124 
11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件 ............................................................................. 124 
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................... 124 
11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................... 124 
11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................. 124 
11.9 其他重大事件 ............................................................................................................................ 127 
12


影响投资者决策的其他重要信息 ..................................................................................................... 130 
§13


备查文件目录 ................................................................................................................................... 130 
13.1 备查文件目录 ............................................................................................................................ 130 
13.2 存放地点 .................................................................................................................................... 131 
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................... 131 




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§2


基金简介 
2.1基金基本情况 
基金名称 华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
基金简称 华安创业板 50ETF 
场内简称 创业板 50 
基金主代码 159949 
交易代码 159949 
基金运作方式 交易型开放式(ETF) 
基金合同生效日 2016年 6月 30日 
基金管理人 华安基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 8,419,785,113.00份 
基金合同存续期 不定期 
2.2 基金产品说明 
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
投资策略 
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指
数，实现基金投资目标。当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股
权重由于自由流通量调整而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、
股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对投资组合
进行优化，尽量降低跟踪误差。 
业绩比较基准 创业板 50指数收益率 
风险收益特征 
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险
和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 
信 息披露 姓名 朱学华 李申 
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负责人 联系电话 021-38969999 021-60637102



电子邮箱 service@huaan.com.cn lishen.zh@ccb.com 
客户服务电话 4008850099 021-60637111



传真 021-68863414 021-60635778 
注册地址 
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层 
北京市西城区金融大街25号 
办公地址 
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层 
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼 
邮政编码 200120 100033 
法定代表人 朱学华 田国立 
2.4 信息披露方式 
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 
www.huaan.com.cn 
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层 
2.5 其他相关资料 
项目 名称 办公地址 
会计师事务所 
普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙) 
上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2
座普华永道中心 11楼 
注册登记机构 中国证券登记结算有限公司 北京市西城区太平桥大街 17号 
§3


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位：人民币元 
3.1.1 期间数据和指标 2020年 2019年 2018年 
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本期已实现收益 4,875,078,301.17 1,901,454,642.33 -1,969,588,349.23 
本期利润 5,561,701,934.25 3,506,755,217.47 -2,893,136,515.51 
加权平均基金份额本期利润 0.5309 0.2579 -0.2807 
本期加权平均净值利润率 56.61% 47.67% -52.74% 
本期基金份额净值增长率 88.75% 51.18% -37.52% 
3.1.2 期末数据和指标 2020年末 2019年末 2018年末 
期末可供分配利润 1,650,767,855.70 -2,832,190,226.30 -11,823,040,912.74 
期末可供分配基金份额利润 0.1961 -0.3395 -0.5631 
期末基金资产净值 10,497,194,404.17 5,510,594,886.70 9,172,244,200.26 
期末基金份额净值 1.2467 0.6605 0.4369 
3.1.3 累计期末指标 2020年末 2019年末 2018年末 
基金份额累计净值增长率 24.67% -33.95% -56.31% 
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。 
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净值增
长率① 
份额净值增
长率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 20.72% 1.77% 20.51% 1.78% 0.21% -0.01% 
过去六个月 32.61% 2.02% 32.34% 2.03% 0.27% -0.01% 
过去一年 88.75% 2.08% 88.74% 2.09% 0.01% -0.01% 
过去三年 78.28% 1.94% 87.74% 1.94% -9.46% 0.00% 
过去五年 - - - - - - 
自基金合同生
效起至今 
24.67% 1.73% 37.79% 1.73% -13.12% 0.00% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
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较 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2016年 6月 30日至 2020年 12月 31日) 
 
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 
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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 
 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 
本基金过去三年没有利润分配。 
§4


管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、西安、成都、
广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安未来资
产管理有限公司。截至 2020年 12月 31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国 A、华
安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元
收益债券等 149只开放式基金，管理资产规模达到 4,701.62亿元人民币。 
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
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姓名 职务 
任本基金的基金经理（助
理）期限 
证券从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
许之彦 
本基金的基金
经理，指数与
量化投资部高
级总监、总经
理助理 
2016-06-3
0 
- 17年 
理学博士，17 年证券、基金从业
经验，CQF(国际数量金融工程
师)。曾在广发证券和中山大学经
济管理学院博士后流动站从事金
融工程工作，2005 年加入华安基
金管理有限公司，曾任研究发展
部数量策略分析师，2008年 4 月
至 2012 年 12 月担任华安 MSCI
中国 A 股指数增强型证券投资基
金的基金经理，2009 年 9 月起同
时担任上证 180 交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金的
基金经理。2010 年 11 月至 2012
年 12月担任上证龙头企业交易型
开放式指数证券投资基金及其联
接基金的基金经理。2011 年 9 月
至 2019年 1月，同时担任华安深
证 300指数证券投资基金（LOF）
的基金经理。2019年 1月至 2019
年 3 月，同时担任华安量化多因
子混合型证券投资基金（LOF）的
基金经理。2013 年 7 月起同时担
任华安易富黄金交易型开放式证
券投资基金的基金经理。2013 年
8 月起同时担任华安易富黄金交
易型开放式证券投资基金联接基
金的基金经理。2014 年 11 月至
2015年12月担任华安中证高分红
指数增强型证券投资基金的基金
经理。2015年 6 月起同时担任华
安中证全指证券公司指数分级证
券投资基金、华安中证银行指数
分级证券投资基金的基金经理。
2015年 7月起担任华安创业板 50
指数分级证券投资基金的基金经
理。2016 年 6 月起担任华安创业
板 50交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。2017年12月起，
同时担任华安 MSCI 中国 A 股指
数增强型证券投资基金、华安沪
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
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深 300 量化增强型指数证券投资
基金的基金经理。2018年11月起，
同时担任华安创业板 50交易型开
放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。2019年 12月起，同
时担任华安沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金的基金经
理。2020 年 8 月起，同时担任华
安沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金的基
金经理。2020年 11月起，同时担
任华安中证电子 50交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理。 
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度和控制方法 
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
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则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 
4.3.2 公平交易制度的执行情况 
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 
4.3.3 异常交易行为的专项说明 
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
2020年受新冠疫情影响，全球经济遭遇困境，中国凭借强有力的防控措施率先复产复工，全年
GDP增速 2.3%，成为 2020年唯一实现正增长的主要经济体。从结构上看，投资和出口是拉动经济
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增长的主要动力，而受疫情压制的消费对 GDP造成了拖累。全球央行普遍采取宽松的货币政策和积
极的财政政策应对疫情冲击。国内货币政策也较为温和，社融维持高速增长，基建、地产投资回升
速度较快，工业生产已基本恢复至正常水平。 
2020年权益市场表现亮眼，各大股指均取得正收益，但收益分化较大。全年上证 50上涨18.85%，
沪深 300 上涨 27.21%，创业板指上涨 64.96%，创业板 50 指数受益于新经济板块的业绩爆发上涨
88.74%，大幅跑赢市场。新能车、光伏、半导体、医药等权重板块表现亮眼。上市公司营收层面，
创业板和中小板企业表现较好，创业板 50指数成分股前三季度净利润同比增长 53.8%，营业收入增
长 31.2%，大幅超越主板上市公司的业绩。 
投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
截止 2020年 12月 31日，本基金份额净值为 1.2467元，本报告期份额净值增长率为 88.75%，
同期业绩比较基准增长率为 88.74%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
2021年将是全球经济的复苏年。对于国内经济而言，制造业回归、出口改善和消费复苏将是主
要趋势，基建和房地产投资预期转弱，难以成为拉动经济的主要力量。在经济结构转型升级的背景
之下，制造业投资有望实现高增长。货币政策方面，2021年货币政策预计趋于稳健和中性，由宽松
回归常态。 
市场方面，2021年的结构性机会大于系统性机会。与宏观经济紧密相关的金融和周期板块盈利
能力有望提升，中长期看，科技成长依然是主线。“十四五规划”中明确提出要强化推进创新驱动发
展，科技创新和产业链自主可控是长期战略方向。 
新能源、生物医药、半导体、消费电子等新兴科技板块将在政策、资金、业绩的三重驱动下进
入长期向上通道，创业板 50代表的科技核心资产具有较高的配置价值。 






作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟
踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。 
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 
本报告期内，公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、保障基金的合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理、内部稽核、信息披露、反洗钱、员工行为规范等方面开展工作，深化员
工的合规意识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 14页共 131页 
监察稽核工作重点集中于以下几个方面： 
（1）继续深化“主动合规”的管理理念，积极开展形式多样的合规教育培训，强化全体员工的合
规意识和风险控制意识，推动公司建立良好的内控环境和合规文化。 
（2）积极落实新《证券法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法规要求，督
促各项工作稳妥、有序开展。 
（3）强化内控建设，推动落实公司投资、运营业务操作流程标准化，细化各相关部门在各业务
环节的操作流程及工作职责，降低操作风险。 
（4）构建贯穿公司各业务和产品条线的合规咨询服务体系，积极参与新产品、新业务评估工作，
提供合规意见和建议，保障新产品、新业务合规开展。 
（5）对公司内部重要规章制度、重大决策、产品和业务方案、重要法律文本、对外披露材料、
宣传推介材料等进行合规性审查，严把合规质量关。 
（6）定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估，对公司前中后各业务环节开展自查
自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。 
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权
益。 
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。



本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、
固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研
究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法
的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。



本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 15页共 131页 
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
本报告期不进行收益分配。 
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 
§5


托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了
基金托管人应尽的义务。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 
报告期内，本基金未实施利润分配。 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
§6


审计报告 
普华永道中天审字(2021)第 24871号 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金全体基金份额持有人：： 
6.1审计意见 
(一) 我们审计的内容 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 16页共 131页 
我们审计了华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“华安创业板 50ETF基金”)
的财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的资产负债表，2020 年度的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。 
(二) 我们的意见 
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华安创业板 50ETF 基金 2020 年
12月 31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况。 
6.2形成审计意见的基础 
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安创业板 50ETF基金，并履行了职业道德方
面的其他责任。 
6.3管理层和治理层对财务报表的责任 
华安创业板 50ETF 基金的基金管理人华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负
责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。 
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安创业板 50ETF基金的持续经营能力，披露
与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华安创业板
50ETF基金、终止运营或别无其他现实的选择。 
基金管理人治理层负责监督华安创业板 50ETF基金的财务报告过程。 
6.4注册会计师对财务报表审计的责任 
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 17页共 131页 
执行以下工作： 
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发
现由于错误导致的重大错报的风险。 
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。 
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对华安创业板 50ETF基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定
性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安创业板 50ETF基金不能持
续经营。 
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。 
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括
沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


中国注册会计师 



许





 康





 玮


楼





 茜





 蓉 
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 
2021年 3月 24日 
§7


年度财务报表 
7.1 资产负债表 
会计主体：华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
报告截止日：2020年 12月 31日 
单位：人民币元 
资产 附注号 本期末 上年度末 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 18页共 131页 
2020年 12月 31日 2019年 12月 31日 
资产：


- - 
银行存款 7.4.7.1 30,078,837.99 27,891,783.76 
结算备付金


1,385,678.01 386,561.73 
存出保证金


197,809.14 42,813.21 
交易性金融资产 7.4.7.2 10,470,128,316.11 5,487,973,164.37 
其中：股票投资


10,470,128,316.11 5,487,973,164.37 
基金投资


- - 
债券投资


- - 
资产支持证券投资


- - 
贵金属投资


- - 
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 
买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 
应收证券清算款


4,229,384.46 - 
应收利息 7.4.7.5 1,267,913.66 131,645.53 
应收股利


- - 
应收申购款


- - 
递延所得税资产


- - 
其他资产 7.4.7.6 - 112,121.73 
资产总计


10,507,287,939.37 5,516,538,090.33 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
负债：


- - 
短期借款


- - 
交易性金融负债


- - 
衍生金融负债 7.4.7.3 - - 
卖出回购金融资产款


- - 
应付证券清算款


260,706.73 1,004,220.42 
应付赎回款


- - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 19页共 131页 
应付管理人报酬


4,546,895.41 2,316,872.86 
应付托管费


909,379.12 463,374.59 
应付销售服务费


- - 
应付交易费用 7.4.7.7 2,900,008.68 1,343,353.32 
应交税费


- - 
应付利息


- - 
应付利润


- - 
递延所得税负债


- - 
其他负债 7.4.7.8 1,476,545.26 815,382.44 
负债合计


10,093,535.20 5,943,203.63 
所有者权益：


- - 
实收基金 7.4.7.9 8,419,785,113.00 8,342,785,113.00 
未分配利润 7.4.7.10 2,077,409,291.17 -2,832,190,226.30 
所有者权益合计


10,497,194,404.17 5,510,594,886.70 
负债和所有者权益总计


10,507,287,939.37 5,516,538,090.33 
注：报告截止日 2020年 12月 31日，基金份额净值 1.2467元，基金份额总额 8,419,785,113.00
份。 
7.2 利润表 
会计主体：华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
单位：人民币元 
项目 附注号 
本期 
2020年 1月 1日至
2020年 12月 31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日 
一、收入


5,630,133,747.02 3,560,397,247.41 
1.利息收入


19,491,459.94 1,824,914.05 
其中：存款利息收入 7.4.7.11 298,102.28 437,485.65 
债券利息收入


3,789.19 4,705.59 
资产支持证券利息收入


- - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 20页共 131页 
买入返售金融资产收入


- - 
证券出借利息收入


19,189,568.47 1,382,722.81 
其他利息收入


- - 
2.投资收益（损失以“-”填列）


4,914,705,711.01 1,940,980,146.88 
其中：股票投资收益 7.4.7.12 4,881,939,762.25 1,902,045,755.73 
基金投资收益


- - 
债券投资收益 7.4.7.13 7,049,273.67 3,496,812.10 
资产支持证券投资收益


- - 
贵金属投资收益


- - 
衍生工具收益 7.4.7.14 - - 
股利收益 7.4.7.15 25,716,675.09 35,437,579.05 
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列） 
7.4.7.16 686,623,633.08 1,605,300,575.14 
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）


- - 
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 9,312,942.99 12,291,611.34 
减：二、费用


68,431,812.77 53,642,029.94 
1．管理人报酬


48,526,148.05 36,847,678.08 
2．托管费


9,705,229.74 7,369,535.67 
3．销售服务费


- - 
4．交易费用 7.4.7.18 7,017,523.17 6,877,453.12 
5．利息支出


- - 
其中：卖出回购金融资产支出


- - 
6．税金及附加


13.65 15.53 
7．其他费用 7.4.7.19 3,182,898.16 2,547,347.54 
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列） 
 5,561,701,934.25 3,506,755,217.47 
减：所得税费用


- - 
四、净利润（净亏损以“-”号填列）


5,561,701,934.25 3,506,755,217.47 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 21页共 131页 
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 
会计主体：华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 
本报告期：2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值） 
8,342,785,113.00 -2,832,190,226.30 5,510,594,886.70 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润） 
- 5,561,701,934.25 5,561,701,934.25 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列） 
77,000,000.00 -652,102,416.78 -575,102,416.78 
其中：1.基金申购款 79,500,000,000.00 -4,711,663,184.65 74,788,336,815.35 
2.基金赎回款 -79,423,000,000.00 4,059,560,767.87 -75,363,439,232.13 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 
8,419,785,113.00 2,077,409,291.17 10,497,194,404.17 
项目 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值） 
20,995,285,113.00 -11,823,040,912.74 9,172,244,200.26 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 22页共 131页 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润） 
- 3,506,755,217.47 3,506,755,217.47 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列） 
-12,652,500,000.00 5,484,095,468.97 -7,168,404,531.03 
其中：1.基金申购款 55,929,500,000.00 -25,218,182,761.19 30,711,317,238.81 
2.基金赎回款 -68,582,000,000.00 30,702,278,230.16 -37,879,721,769.84 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 
8,342,785,113.00 -2,832,190,226.30 5,510,594,886.70 
报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告页码（序号）从 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署： 
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林 
7.4 报表附注 
7.4.1 基金基本情况 
华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]867号《关于准予华安创业板 50交易型开放式指数证券投资
基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华
安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开
放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 550,247,000.00 元，业
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 870 号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2016 年 6 月
30 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 550,285,113.00 份基金份额，其中网上现金方式
认购资金利息折合 38,113.00份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 23页共 131页 
人为中国建设银行股份有限公司。 
经深圳证券交易所(以下简称“ 深交所”)深证上[2016]461 号文审核同意，本基金 550,285,113.00
份基金份额于 2016年 7月 22日在深交所挂牌交易。 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的标的指数为创业板 50指数，投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟
踪偏离度和跟踪误差最小化；投资范围为标的指数创业板 50指数的成份股(含存托凭证) 及其备选成
份股(含存托凭证)、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指
期货、固定收益资产(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票
据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、中小企业私募债、债券回购、银
行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：投资
于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低
于非现金基金资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：创业板 50指数收益率。 
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2021年 3月 24日批准报出。 
7.4.2 会计报表的编制基础 
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金
业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制。 
本财务报表以持续经营为基础编制。 
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本基金 2020年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020年 12月
31日的财务状况以及 2020年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 
7.4.4 重要会计政策和会计估计 
7.4.4.1会计年度 
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 24页共 131页 
7.4.4.2记账本位币 
本基金的记账本位币为人民币。 
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 
(1) 金融资产的分类 
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资
产列示。 
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 
(2) 金融负债的分类 
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。 
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。 
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
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止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： 
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充
足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行
调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应
考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。 
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额
的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负
债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 
7.4.4.7实收基金 
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 
7.4.4.8损益平准金 
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额，
以及由本基金申购对价包含可以现金替代时被可以替代成分股票在未补足(或未强制退款)前形成的
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公允价值变动收益/(损失)而来的未实现平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。 
 
本基金参与的转融通证券出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中
国证券金融股份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券，证金公司到期归还所借证券及相应权益补
偿并支付费用的业务。由于基金参与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为，基金保留了
出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认该出借证券，仍按原金融资产类别进行后
续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息收入，将出借证
券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价
收入确认为投资收益。 
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。 
7.4.4.10费用的确认和计量 
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。 
7.4.4.11基金的收益分配政策 
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配。当基金份额净值增长率超过标的
指数同期增长率达到 1%以上时，基金管理人可进行收益分配。本基金以使收益分配后基金份额净值
增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，
收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。 
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经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 
7.4.4.12分部报告 
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分
能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成
果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则
合并为一个经营分部。 
 
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计 
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。 
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除
外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季
度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂
牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提
供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有
限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
7.4.5.1会计政策变更的说明 
本基金本报告期未发生会计政策变更。 
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7.4.5.2会计估计变更的说明 
本基金本报告期未发生会计估计变更。 
7.4.5.3差错更正的说明 
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 
7.4.6 税项 
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项
税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。 
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生
的利息及利息性质的收入为销售额。 
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、
红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 
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第 29页共 131页 
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。 
7.4.7 重要财务报表项目的说明 
7.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
活期存款 30,078,837.99 27,891,783.76 
定期存款 - - 
其中：存款期限 1个月以内 - - 
存款期限 1-3个月 - - 
存款期限 3个月以上 - - 
其他存款 - - 
合计 30,078,837.99 27,891,783.76 
7.4.7.2 交易性金融资产 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 9,111,282,783.09 10,470,128,316.11 1,358,845,533.02 
贵金属投资-金交所黄
金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 30页共 131页 
合计 9,111,282,783.09 10,470,128,316.11 1,358,845,533.02 
项目 
上年度末 
2019年 12月 31日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 4,815,751,264.43 5,487,973,164.37 672,221,899.94 
贵金属投资-金交所黄
金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 4,815,751,264.43 5,487,973,164.37 672,221,899.94 
注：股票投资的估值增值和股票投资的公允价值均包含可退替代款估值增值。 
7.4.7.3 衍生金融资产/负债 
无余额。 
7.4.7.4 买入返售金融资产 
无余额。 
7.4.7.5 应收利息 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
应收活期存款利息 3,204.44 5,026.22 
应收定期存款利息 - - 
应收其他存款利息 - - 
应收结算备付金利息 621.87 294.82 
应收债券利息 - - 
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第 31页共 131页 
应收资产支持证券利息 - - 
应收买入返售证券利息 - - 
应收申购款利息 - - 
应收黄金合约拆借孳息 - - 
应收出借证券利息 1,263,998.35 126,305.19 
其他 89.00 19.30 
合计 1,267,913.66 131,645.53 
7.4.7.6 其他资产 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
其他应收款 - - 
待摊费用 - - 
应收替代款 - 112,121.73 
合计 - 112,121.73 
7.4.7.7 应付交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
交易所市场应付交易费用 2,900,008.68 1,343,353.32 
银行间市场应付交易费用 - - 
合计 2,900,008.68 1,343,353.32 
7.4.7.8 其他负债 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
应付券商交易单元保证金 - - 
应付赎回费 - - 
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应付证券出借违约金 - - 
预提信息披露费 120,000.00 120,000.00 
预提审计费 155,000.00 143,000.00 
应付替代款 67,410.39 - 
指数使用费 858,076.47 426,154.64 
可退替代款 276,058.40 126,227.80 
合计 1,476,545.26 815,382.44 
注：1. 应付替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与实际买入成本或
强制退款成本之差乘以替代数量的金额。 
2. 可退替代款指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，替代价格与该替代证券市价之差
乘以替代数量的金额。 
7.4.7.9 实收基金 
金额单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
基金份额（份） 账面金额 
上年度末 8,342,785,113.00 8,342,785,113.00 
本期申购 79,500,000,000.00 79,500,000,000.00 
本期赎回（以“-”号填列） -79,423,000,000.00 -79,423,000,000.00 
本期末 8,419,785,113.00 8,419,785,113.00 
注：投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。 
7.4.7.10 未分配利润 
单位：人民币元 
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 
上年度末 -2,195,024,449.91 -637,165,776.39 -2,832,190,226.30 
本期利润 4,875,078,301.17 686,623,633.08 5,561,701,934.25 
本期基金份额交易产生的
变动数 
-1,029,285,995.56 377,183,578.78 -652,102,416.78 
其中：基金申购款 -1,598,463,471.28 -3,113,199,713.37 -4,711,663,184.65 
基金赎回款 569,177,475.72 3,490,383,292.15 4,059,560,767.87 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 33页共 131页 
本期已分配利润 - - - 
本期末 1,650,767,855.70 426,641,435.47 2,077,409,291.17 
7.4.7.11 存款利息收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12月
31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
活期存款利息收入 216,424.19 235,139.29 
定期存款利息收入 - - 
其他存款利息收入 - - 
结算备付金利息收入 79,579.21 197,918.71 
其他 2,098.88 4,427.65 
合计 298,102.28 437,485.65 
7.4.7.12 股票投资收益 
7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日 
股票投资收益——买卖股票差价收入 92,683,006.93 -46,671,555.79 
股票投资收益——赎回差价收入 4,789,256,755.32 1,948,717,311.52 
股票投资收益——申购差价收入 - - 
股票投资收益——证券出借差价收
入 - - 
合计 4,881,939,762.25 1,902,045,755.73 
7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
卖出股票成交总额 2,130,759,321.36 2,026,103,955.79 
减：卖出股票成本总额 2,038,076,314.43 2,072,775,511.58 
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第 34页共 131页 
买卖股票差价收入 92,683,006.93 -46,671,555.79 
7.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年
12月 31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日 
赎回基金份额对价总额 75,363,439,232.13 37,879,721,769.84 
减：现金支付赎回款总额 -248,852,751.87 -1,356,512,740.16 
减：赎回股票成本总额 70,823,035,228.68 37,287,517,198.48 
赎回差价收入 4,789,256,755.32 1,948,717,311.52 
 
7.4.7.13债券投资收益 
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12
月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12
月31日 
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
到期兑付）差价收入 
7,049,273.67 3,496,812.10 
债券投资收益——赎回差价收入 - - 
债券投资收益——申购差价收入 - - 
合计 7,049,273.67 3,496,812.10 
7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12月
31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月
31日 
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额 
29,490,176.65 29,369,961.53 
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额 
22,437,000.00 25,867,600.00 
减：应收利息总额 3,902.98 5,549.43 
买卖债券差价收入 7,049,273.67 3,496,812.10 
7.4.7.14 衍生工具收益 
7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 35页共 131页 
无。 
7.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 
无。 
7.4.7.15 股利收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
股票投资产生的股利收益 25,716,675.09 35,437,579.05 
其中：证券出借权益补偿收入 1,914,465.24 - 
基金投资产生的股利收益 - - 
合计 25,716,675.09 35,437,579.05 
7.4.7.16 公允价值变动收益 
单位：人民币元 
项目名称 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
1.交易性金融资产 686,623,633.08 1,605,300,575.14 
——股票投资 686,623,633.08 1,605,233,646.90 
——债券投资 - 66,928.24 
——资产支持证券投资 - - 
——基金投资 - - 
——贵金属投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生工具 - - 
——权证投资 - - 
3.其他 - - 
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - - 
合计 686,623,633.08 1,605,300,575.14 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 36页共 131页 
7.4.7.17 其他收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
基金赎回费收入 - - 
替代损益 9,312,942.99 12,291,611.34 
合计 9,312,942.99 12,291,611.34 
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，补入被替代股票的实际买入成
本与申购确认日估值的差额，或强制退款的被替代股票在强制退款计算日与申购确认日估值的差额。 
7.4.7.18 交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
交易所市场交易费用 7,017,523.17 6,877,453.12 
银行间市场交易费用 - - 
交易基金产生的费用 - - 
其中：申购费 - - 
赎回费 - - 
合计 7,017,523.17 6,877,453.12 
7.4.7.19 其他费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12月
31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
审计费用 155,000.00 143,000.00 
信息披露费 100,000.00 120,000.00 
证券出借违约金 - - 
指数使用费 2,911,568.87 2,210,860.65 
银行汇划费 16,129.29 13,126.89 
其他费用 200.00 - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 37页共 131页 
上市年费 - 60,000.00 
账户维护费 - 360.00 
合计 3,182,898.16 2,547,347.54 
注：根据《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》，本基金的指数许可使用
费从基金财产中列支。指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，收取下限
为每季 5万元。逐日累计，每季支付一次。计算方法如下：日指数许可使用费＝前一日基金资产净
值×0.03%/当年天数。 
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 
7.4.8.1或有事项 
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 
7.4.8.2资产负债表日后事项 
根据华安基金管理有限公司于 2021年 3月 9日发布的公告，经华安基金管理有限公司股东会第
六十六次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2021]669号文核准，华安基金管理有限公司
股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的华安基金管理有限公司 8%的股权转让给国泰君安
证券股份有限公司。 
截至财务报表批准日，除上述事项外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。 
7.4.9 关联方关系 
关联方名称 与本基金的关系 
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人 
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金联接基
金 
本基金的联接基金 
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 
上海上国投资产管理有限公司 基金管理人的股东 
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东 
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东 
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东 
华安资产管理（香港）有限公司 基金管理人的全资子公司 
华安未来资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司 
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 38页共 131页 
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 
7.4.10.1.1 股票交易 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
成交金额 
占当期股
票成交总
额的比例 
成交金额 
占当期股
票成交总
额的比例 
国泰君安证券股份
有限公司 
4,885,527,050.08 100.00% 4,105,520,174.88 84.65% 
7.4.10.1.2 权证交易 
无。 
7.4.10.1.3 债券交易 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
国泰君安证券股份有
限公司 
51,927,176.65 100.00% 16,193,739.60 55.14% 
7.4.10.1.4 债券回购交易 
无。 
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 39页共 131页 
佣金 总量的比例 金总额的比例 
国泰君安证券股份有
限公司 
4,452,188.92 100.00% 2,900,008.68 100.00% 
关联方名称 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
当期 
佣金 
占当期佣金
总量的比例 
期末应付佣金余额 
占期末应付佣
金总额的比例 
国泰君安证券股份有
限公司 
3,741,367.13 84.65% 1,343,353.32 100.00% 
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记
结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。 
7.4.10.2 关联方报酬 
7.4.10.2.1 基金管理费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12
月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12
月31日 
当期发生的基金应支付的管理费 48,526,148.05 36,847,678.08 
其中：支付销售机构的客户维护费 - - 
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.50% / 当年天数。 
7.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2020年1月1日至2020年12
月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12
月31日 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 40页共 131页 
当期发生的基金应支付的托管费 9,705,229.74 7,369,535.67 
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。 
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
无。 
 7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 
单位：人民币 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
关联方名称 交易金额 利息收入 
期末证券出借业
务余额 
期末应收利息余
额 
国泰君安证券
股份有限公司 
2,154,948,688.40 4,000,513.14 349,480,850.00 385,422.62 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
关联方名称 交易金额 利息收入 
期末证券出借业
务余额 
期末应收利息余
额 
国泰君安证券
股份有限公司 
309,317,200.00 234,312.20 83,635,800.00 52,388.36 
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 
无。 
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
无。 
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
份额单位：份 
关联方名称 
本期末 2020年 12月 31日 上年度末 2019年 12月 31日 
持有的基金份额 
持有的基金
份额占基金
持有的基金份额 
持有的基金份
额占基金总份
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 41页共 131页 
总份额的比
例 
额的比例 
国泰君安证券股
份有限公司 
1,976,000.00 0.02% - - 
中国建设银行股
份有限公司—华
安创业板 50交易
型开放式指数证
券投资基金联接
基金 
1,277,756,832.00 15.18% 356,984,332.00 4.28% 
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 
单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2020年1月1日至2020年12月31日 
上年度可比期间 
2019年1月1日至2019年12月31日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
中国建设银行 30,078,837.99 216,424.19 27,891,783.76 235,139.29 
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
金额单位：人民币元 
本期 
2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日 
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 
基金在承销期内买入 
数量（单位：
股/张） 
总金额 
国泰君安证
券股份有限
公司 
003003 天元股份 网下申购 756.00 7,930.44 
上年度可比期间 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 
基金在承销期内买入 
数量（单位：
股/张） 
总金额 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 42页共 131页 
国泰君安证
券股份有限
公司 
- - - - - 
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 
7.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 
无。 
7.4.11 利润分配情况 
无。 
7.4.12 期末（2020年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券 
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
金额单位：人民币元 
7.4.12.1.1受限证券类别：股票 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流 
通日 
流通
受 
限类
型 
认购 
价格 
期末估 
值单价 
数量(单
位：股) 
期末 
成本
总额 
期末 
估值
总额 
备注 
30086
4 
南大
环境 
2020-0
8-13 
2021-0
2-25 
新股
限售 
71.71 90.85 166.00 
11,903
.86 
15,081
.10 
- 
30086
8 
杰美
特 
2020-0
8-12 
2021-0
2-24 
新股
限售 
41.26 43.28 593.00 
24,467
.18 
25,665
.04 
- 
30086
9 
康泰
医学 
2020-0
8-12 
2021-0
2-24 
新股
限售 
10.16 110.88 862.00 
8,757.
92 
95,578
.56 
- 
30087
1 
回盛
生物 
2020-0
8-13 
2021-0
2-24 
新股
限售 
33.61 38.70 618.00 
20,770
.98 
23,916
.60 
- 
30087
2 
天阳
科技 
2020-0
8-14 
2021-0
2-25 
新股
限售 
21.34 37.84 871.00 
18,587
.14 
32,958
.64 
- 
30087
3 
海晨
股份 
2020-0
8-14 
2021-0
3-02 
新股
限售 
30.72 41.32 484.00 
14,868
.48 
19,998
.88 
- 
30087
7 
金春
股份 
2020-0
8-17 
2021-0
3-03 
新股
限售 
30.54 50.85 569.00 
17,377
.26 
28,933
.65 
- 
30087
8 
维康
药业 
2020-0
8-17 
2021-0
3-03 
新股
限售 
41.34 48.72 401.00 
16,577
.34 
19,536
.72 
- 
30087
9 
大叶
股份 
2020-0
8-25 
2021-0
3-01 
新股
限售 
10.58 27.12 466.00 
4,930.
28 
12,637
.92 
- 
30088
1 
盛德
鑫泰 
2020-0
8-25 
2021-0
3-05 
新股
限售 
14.17 32.31 291.00 
4,123.
47 
9,402.
21 
- 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 43页共 131页 
30088
4 
狄耐
克 
2020-1
1-05 
2021-0
5-12 
新股
限售 
24.87 33.51 499.00 
12,410
.13 
16,721
.49 
- 
30088
7 
谱尼
测试 
2020-0
9-09 
2021-0
3-16 
新股
限售 
44.47 74.52 210.00 
9,338.
70 
15,649
.20 
- 
30088
9 
爱克
股份 
2020-0
9-09 
2021-0
3-16 
新股
限售 
27.97 30.12 479.00 
13,397
.63 
14,427
.48 
- 
30089
1 
惠云
钛业 
2020-0
9-10 
2021-0
3-17 
新股
限售 
3.64 16.40 
1,143.
00 
4,160.
52 
18,745
.20 
- 
30089
2 
品渥
食品 
2020-0
9-11 
2021-0
3-24 
新股
限售 
26.66 60.01 272.00 
7,251.
52 
16,322
.72 
- 
30089
3 
松原
股份 
2020-0
9-17 
2021-0
3-24 
新股
限售 
13.47 35.08 276.00 
3,717.
72 
9,682.
08 
- 
30089
4 
火星
人 
2020-1
2-24 
2021-0
6-30 
新股
限售 
14.07 36.97 628.00 
8,835.
96 
23,217
.16 
- 
30089
5 
铜牛
信息 
2020-0
9-17 
2021-0
3-24 
新股
限售 
12.65 45.30 283.00 
3,579.
95 
12,819
.90 
- 
30089
6 
爱美
客 
2020-0
9-21 
2021-0
3-29 
新股
限售 
118.27 603.36 473.00 
55,941
.71 
285,38
9.28 
- 
30089
8 
熊猫
乳品 
2020-1
0-09 
2021-0
4-16 
新股
限售 
10.78 33.03 496.00 
5,346.
88 
16,382
.88 
- 
30090
0 
广联
航空 
2020-1
0-19 
2021-0
4-29 
新股
限售 
17.87 33.16 879.00 
15,707
.73 
29,147
.64 
- 
30090
2 
国安
达 
2020-1
0-22 
2021-0
4-29 
新股
限售 
15.38 24.26 551.00 
8,474.
38 
13,367
.26 
- 
30090
7 
康平
科技 
2020-1
1-11 
2021-0
5-18 
新股
限售 
14.30 26.85 473.00 
6,763.
90 
12,700
.05 
- 
30090
8 
仲景
食品 
2020-1
1-13 
2021-0
5-24 
新股
限售 
39.74 60.44 285.00 
11,325
.90 
17,225
.40 
- 
30091
0 
瑞丰
新材 
2020-1
1-20 
2021-0
5-27 
新股
限售 
30.26 47.87 474.00 
14,343
.24 
22,690
.38 
- 
30091
3 
兆龙
互连 
2020-1
1-27 
2021-0
6-07 
新股
限售 
13.21 23.94 630.00 
8,322.
30 
15,082
.20 
- 
30091
8 
南山
智尚 
2020-1
2-15 
2021-0
6-22 
新股
限售 
4.97 8.94 
1,063.
00 
5,283.
11 
9,503.
22 
- 
30092
2 
天秦
装备 
2020-1
2-18 
2021-0
6-25 
新股
限售 
16.05 31.58 287.00 
4,606.
35 
9,063.
46 
- 
30092
5 
法本
信息 
2020-1
2-21 
2021-0
6-30 
新股
限售 
20.08 37.33 353.00 
7,088.
24 
13,177
.49 
- 
00303
0 
祖名
股份 
2020-1
2-25 
2021-0
1-06 
新股
未上
市 
15.18 15.18 480.00 
7,286.
40 
7,286.
40 
- 
00303
1 
中瓷
电子 
2020-1
2-24 
2021-0
1-04 
新股
未上
市 
15.27 15.27 387.00 
5,909.
49 
5,909.
49 
- 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 44页共 131页 
30092
6 
博俊
科技 
2020-1
2-29 
2021-0
1-07 
新股
未上
市 
10.76 10.76 
3,225.
00 
34,701
.00 
34,701
.00 
- 
30092
6 
博俊
科技 
2020-1
2-29 
2021-0
7-07 
新股
限售 
10.76 10.76 359.00 
3,862.
84 
3,862.
84 
- 
30092
7 
江天
化学 
2020-1
2-29 
2021-0
7-07 
新股
限售 
13.39 13.39 217.00 
2,905.
63 
2,905.
63 
- 
30092
7 
江天
化学 
2020-1
2-29 
2021-0
1-07 
新股
未上
市 
13.39 13.39 
1,946.
00 
26,056
.94 
26,056
.94 
- 
注：1、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和
主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设
置不低于 6个月的限售期。 
2、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
金额单位：人民币元 
股票 
代码 
股票 
名称 
停牌 
日期 
停牌 
原因 
期末估
值单价 
复牌 
日期 
复牌
开 
盘单
价 
数量 
(单位：股) 
期末 
成本总额 
期末 
估值总额 
备注 
30018
2 
捷成股
份 
2020-12
-30 
重大事
项停牌 
3.23 
2021-0
1-07 
3.40 
9,301,700.0
0 
47,641,171.20 
30,044,491.0
0 
- 
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 
无。 
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 
无。 
7.4.12.3期末参与转融通证券出借业务的证券 
合约编
号 
证券代
码 
证券名称 成交时间 
出借到
期日 
期末估
值单价 
数量（单
位：


） 
期末估值总
额 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 45页共 131页 
202012
040000
4906 
300058 蓝色光标 2020-12-04 
2021-01-
04 
6.00 30,000.00 180,000.00 
202012
040000
4908 
300058 蓝色光标 2020-12-04 
2021-01-
04 
6.00 30,000.00 180,000.00 
202012
040000
4910 
300207 欣旺达 2020-12-04 
2021-01-
04 
30.71 10,000.00 307,100.00 
202012
040000
4912 
300251 光线传媒 2020-12-04 
2021-01-
04 
12.07 20,000.00 241,400.00 
202012
040000
4914 
300059 东方财富 2020-12-04 
2021-01-
04 
31.00 10,000.00 310,000.00 
202012
040000
4916 
300315 掌趣科技 2020-12-04 
2021-01-
04 
5.11 30,000.00 153,300.00 
202012
040000
4918 
300748 金力永磁 2020-12-04 
2021-01-
04 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
040000
4920 
300748 金力永磁 2020-12-04 
2021-01-
04 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
040000
4998 
300207 欣旺达 2020-12-04 
2021-01-
04 
30.71 10,000.00 307,100.00 
202012
040000
5000 
300207 欣旺达 2020-12-04 
2021-01-
04 
30.71 27,000.00 829,170.00 
202012
040000
5002 
300253 卫宁健康 2020-12-04 
2021-01-
04 
17.50 19,000.00 332,500.00 
202012
040000
5004 
300088 长信科技 2020-12-04 
2021-01-
04 
8.89 90,000.00 800,100.00 
202012
040000
5006 
300024 机器人 2020-12-04 
2021-01-
04 
12.30 43,000.00 528,900.00 
202012
040000
5008 
300251 光线传媒 2020-12-04 
2021-01-
04 
12.07 40,000.00 482,800.00 
202012
070000
300408 三环集团 2020-12-07 
2021-01-
04 
37.25 29,000.00 
1,080,250.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 46页共 131页 
0208 
202012
070000
0210 
300182 捷成股份 2020-12-07 
2021-01-
07 
3.23 194,000.00 626,620.00 
202012
070000
0211 
300146 汤臣倍健 2020-12-07 
2021-01-
04 
24.15 39,000.00 941,850.00 
202012
070000
0214 
300003 乐普医疗 2020-12-07 
2021-01-
04 
27.18 34,000.00 924,120.00 
202012
070000
0216 
300383 光环新网 2020-12-07 
2021-01-
04 
17.17 52,000.00 892,840.00 
202012
070000
0218 
300676 华大基因 2020-12-07 
2021-01-
04 
128.56 8,000.00 
1,028,480.0
0 
202012
070000
0220 
300124 汇川技术 2020-12-07 
2021-01-
04 
93.30 12,000.00 
1,119,600.0
0 
202012
070000
0221 
300347 泰格医药 2020-12-07 
2021-01-
04 
161.61 8,000.00 
1,292,880.0
0 
202012
070000
0224 
300142 沃森生物 2020-12-07 
2021-01-
04 
38.56 10,000.00 385,600.00 
202012
070000
0226 
300207 欣旺达 2020-12-07 
2021-01-
04 
30.71 37,000.00 
1,136,270.0
0 
202012
070000
0228 
300059 东方财富 2020-12-07 
2021-01-
04 
31.00 35,000.00 
1,085,000.0
0 
202012
070000
4570 
300182 捷成股份 2020-12-07 
2021-01-
07 
3.23 100,000.00 323,000.00 
202012
070000
4572 
300676 华大基因 2020-12-07 
2021-01-
04 
128.56 13,000.00 
1,671,280.0
0 
202012
070000
4574 
300088 长信科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
8.89 216,000.00 
1,920,240.0
0 
202012
070000
4576 
300433 蓝思科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
30.61 100,000.00 
3,061,000.0
0 
202012 300033 同花顺 2020-12-07 2021-01- 123.98 20,000.00 2,479,600.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 47页共 131页 
070000
4578 
04 0 
202012
070000
4580 
300274 阳光电源 2020-12-07 
2021-01-
04 
72.28 200,000.00 
14,456,000.
00 
202012
070000
4582 
300760 迈瑞医疗 2020-12-07 
2021-01-
04 
426.00 5,000.00 
2,130,000.0
0 
202012
070000
4584 
300251 光线传媒 2020-12-07 
2021-01-
04 
12.07 27,000.00 325,890.00 
202012
070000
4586 
300223 北京君正 2020-12-07 
2021-01-
04 
91.49 25,000.00 
2,287,250.0
0 
202012
070000
4588 
300316 晶盛机电 2020-12-07 
2021-01-
04 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
070000
4590 
300413 芒果超媒 2020-12-07 
2021-01-
04 
72.50 25,000.00 
1,812,500.0
0 
202012
070000
4592 
300059 东方财富 2020-12-07 
2021-01-
04 
31.00 79,000.00 
2,449,000.0
0 
202012
070000
4594 
300017 网宿科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
6.89 247,000.00 
1,701,830.0
0 
202012
070000
4596 
300124 汇川技术 2020-12-07 
2021-01-
04 
93.30 32,000.00 
2,985,600.0
0 
202012
070000
4598 
300113 顺网科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
17.15 110,000.00 
1,886,500.0
0 
202012
070000
4600 
300146 汤臣倍健 2020-12-07 
2021-01-
04 
24.15 92,000.00 
2,221,800.0
0 
202012
070000
4602 
300450 先导智能 2020-12-07 
2021-01-
04 
83.99 38,000.00 
3,191,620.0
0 
202012
070000
4910 
300073 当升科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
64.85 10,000.00 648,500.00 
202012
070000
4912 
300253 卫宁健康 2020-12-07 
2021-01-
04 
17.50 10,000.00 175,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 48页共 131页 
202012
070000
4914 
300274 阳光电源 2020-12-07 
2021-01-
04 
72.28 10,000.00 722,800.00 
202012
070000
4916 
300433 蓝思科技 2020-12-07 
2021-01-
04 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
070000
4918 
300748 金力永磁 2020-12-07 
2021-01-
04 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
070000
5058 
300124 汇川技术 2020-12-07 
2021-01-
04 
93.30 20,000.00 
1,866,000.0
0 
202012
070000
5060 
300122 智飞生物 2020-12-07 
2021-01-
04 
147.91 1,000.00 147,910.00 
202012
070000
5062 
300115 长盈精密 2020-12-07 
2021-01-
04 
24.65 10,000.00 246,500.00 
202012
070000
5064 
300058 蓝色光标 2020-12-07 
2021-01-
04 
6.00 110,000.00 660,000.00 
202012
070000
5066 
300058 蓝色光标 2020-12-07 
2021-01-
04 
6.00 40,000.00 240,000.00 
202012
080000
0261 
300073 当升科技 2020-12-08 
2021-01-
05 
64.85 7,000.00 453,950.00 
202012
080000
0263 
300782 卓胜微 2020-12-08 
2021-01-
05 
570.54 7,000.00 
3,993,780.0
0 
202012
080000
0264 
300142 沃森生物 2020-12-08 
2021-01-
05 
38.56 63,000.00 
2,429,280.0
0 
202012
080000
0267 
300748 金力永磁 2020-12-08 
2021-01-
05 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
080000
0269 
300223 北京君正 2020-12-08 
2021-01-
05 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
080000
0271 
300142 沃森生物 2020-12-08 
2021-01-
05 
38.56 92,000.00 
3,547,520.0
0 
202012
080000
300253 卫宁健康 2020-12-08 
2021-01-
05 
17.50 72,000.00 
1,260,000.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 49页共 131页 
0273 
202012
080000
0275 
300315 掌趣科技 2020-12-08 
2021-01-
05 
5.11 116,000.00 592,760.00 
202012
080000
0277 
300251 光线传媒 2020-12-08 
2021-01-
05 
12.07 43,000.00 519,010.00 
202012
080000
0279 
300166 东方国信 2020-12-08 
2021-01-
05 
10.95 22,000.00 240,900.00 
202012
080000
0281 
300070 碧水源 2020-12-08 
2021-01-
05 
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202012
080000
0283 
300182 捷成股份 2020-12-08 
2021-01-
07 
3.23 10,000.00 32,300.00 
202012
080000
0285 
300251 光线传媒 2020-12-08 
2021-01-
05 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
080000
0287 
300058 蓝色光标 2020-12-08 
2021-01-
05 
6.00 322,000.00 
1,932,000.0
0 
202012
080000
0289 
300122 智飞生物 2020-12-08 
2021-01-
05 
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3,401,930.0
0 
202012
080000
0291 
300142 沃森生物 2020-12-08 
2021-01-
05 
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5,784,000.0
0 
202012
080000
0293 
300017 网宿科技 2020-12-08 
2021-01-
05 
6.89 139,000.00 957,710.00 
202012
080000
0295 
300383 光环新网 2020-12-08 
2021-01-
05 
17.17 35,000.00 600,950.00 
202012
080000
0297 
300760 迈瑞医疗 2020-12-08 
2021-01-
05 
426.00 2,000.00 852,000.00 
202012
080000
0299 
300088 长信科技 2020-12-08 
2021-01-
05 
8.89 150,000.00 
1,333,500.0
0 
202012
080000
0301 
300383 光环新网 2020-12-08 
2021-01-
05 
17.17 19,000.00 326,230.00 
202012 300142 沃森生物 2020-12-08 2021-01- 38.56 156,000.00 6,015,360.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 50页共 131页 
080000
0303 
05 0 
202012
080000
0305 
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2021-01-
05 
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202012
080000
4554 
300433 蓝思科技 2020-12-08 
2021-01-
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1,285,620.0
0 
202012
080000
4556 
300251 光线传媒 2020-12-08 
2021-01-
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202012
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2021-01-
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202012
080000
4560 
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2021-01-
05 
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202012
080000
4562 
300618 寒锐钴业 2020-12-08 
2021-01-
05 
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202012
080000
4564 
300433 蓝思科技 2020-12-08 
2021-01-
05 
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202012
080000
4566 
300274 阳光电源 2020-12-08 
2021-01-
05 
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202012
080000
4568 
300223 北京君正 2020-12-08 
2021-01-
05 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
080000
4604 
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2021-01-
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1,479,100.0
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202012
080000
4606 
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2021-01-
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1,207,000.0
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202012
080000
4608 
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202012
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4610 
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2021-01-
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202012
080000
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华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 51页共 131页 
202012
080000
4614 
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080000
4618 
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202012
080000
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202012
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4622 
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202012
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202012
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2021-01-
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202012
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300073 当升科技 2020-12-08 
2021-01-
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300033 同花顺 2020-12-08 
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202012
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4742 
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2021-01-
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202012
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4760 
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202012
080000
4762 
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2021-01-
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202012
080000
4764 
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2021-01-
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202012
080000
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2021-01-
05 
17.15 20,000.00 343,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 52页共 131页 
4766 
202012
080000
4768 
300207 欣旺达 2020-12-08 
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202012
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2021-01-
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202012
080000
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202012
080000
4774 
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1,945,500.0
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202012
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080000
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202012
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202012
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300207 欣旺达 2020-12-08 
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4792 
300316 晶盛机电 2020-12-08 
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华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 53页共 131页 
090000
0523 
06 
202012
090000
0525 
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202012
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2021-01-
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2021-01-
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2021-01-
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202012
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2021-01-
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202012
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2021-01-
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华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 54页共 131页 
202012
090000
3606 
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2021-01-
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2021-01-
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202012
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2021-01-
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2021-01-
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300122 智飞生物 2020-12-09 
2021-01-
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202012
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2021-01-
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0 
202012
090000
3620 
300033 同花顺 2020-12-09 
2021-01-
06 
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1,239,800.0
0 
202012
090000
3622 
300253 卫宁健康 2020-12-09 
2021-01-
06 
17.50 57,000.00 997,500.00 
202012
090000
3624 
300207 欣旺达 2020-12-09 
2021-01-
06 
30.71 20,000.00 614,200.00 
202012
090000
3626 
300251 光线传媒 2020-12-09 
2021-01-
06 
12.07 100,000.00 
1,207,000.0
0 
202012
090000
3628 
300058 蓝色光标 2020-12-09 
2021-01-
06 
6.00 254,000.00 
1,524,000.0
0 
202012
090000
3630 
300496 中科创达 2020-12-09 
2021-01-
06 
117.00 10,000.00 
1,170,000.0
0 
202012
090000
3632 
300207 欣旺达 2020-12-09 
2021-01-
06 
30.71 42,000.00 
1,289,820.0
0 
202012
090000
300315 掌趣科技 2020-12-09 
2021-01-
06 
5.11 10,000.00 51,100.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 55页共 131页 
3634 
202012
090000
3636 
300024 机器人 2020-12-09 
2021-01-
06 
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202012
090000
3638 
300115 长盈精密 2020-12-09 
2021-01-
06 
24.65 20,000.00 493,000.00 
202012
090000
3640 
300433 蓝思科技 2020-12-09 
2021-01-
06 
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3,367,100.0
0 
202012
090000
3642 
300253 卫宁健康 2020-12-09 
2021-01-
06 
17.50 74,000.00 
1,295,000.0
0 
202012
090000
3644 
300070 碧水源 2020-12-09 
2021-01-
06 
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202012
090000
3646 
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2021-01-
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0 
202012
090000
3648 
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2021-01-
06 
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202012
090000
3656 
300024 机器人 2020-12-09 
2021-01-
06 
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202012
090000
3658 
300274 阳光电源 2020-12-09 
2021-01-
06 
72.28 53,000.00 
3,830,840.0
0 
202012
090000
3660 
300073 当升科技 2020-12-09 
2021-01-
06 
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1,297,000.0
0 
202012
090000
3662 
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2021-01-
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4,650,000.0
0 
202012
090000
3668 
300316 晶盛机电 2020-12-09 
2021-01-
06 
30.08 40,000.00 
1,203,200.0
0 
202012
100000
3264 
300253 卫宁健康 2020-12-10 
2021-01-
07 
17.50 57,000.00 997,500.00 
202012
100000
3266 
300070 碧水源 2020-12-10 
2021-01-
07 
7.65 69,000.00 527,850.00 
202012 300024 机器人 2020-12-10 2021-01- 12.30 38,000.00 467,400.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 56页共 131页 
100000
3268 
07 
202012
100000
3270 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3272 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3274 
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2021-01-
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202012
100000
3276 
300253 卫宁健康 2020-12-10 
2021-01-
07 
17.50 20,000.00 350,000.00 
202012
100000
3278 
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2021-01-
07 
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3,614,000.0
0 
202012
100000
3280 
300207 欣旺达 2020-12-10 
2021-01-
07 
30.71 20,000.00 614,200.00 
202012
100000
3282 
300088 长信科技 2020-12-10 
2021-01-
07 
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202012
100000
3284 
300315 掌趣科技 2020-12-10 
2021-01-
07 
5.11 100,000.00 511,000.00 
202012
100000
3286 
300274 阳光电源 2020-12-10 
2021-01-
07 
72.28 20,000.00 
1,445,600.0
0 
202012
100000
3288 
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2021-01-
07 
7.65 80,000.00 612,000.00 
202012
100000
3290 
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2021-01-
07 
351.11 10,000.00 
3,511,100.0
0 
202012
100000
3292 
300251 光线传媒 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.07 30,000.00 362,100.00 
202012
100000
3326 
300253 卫宁健康 2020-12-10 
2021-01-
07 
17.50 2,000.00 35,000.00 
202012
100000
3328 
300666 江丰电子 2020-12-10 
2021-01-
07 
49.51 11,000.00 544,610.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 57页共 131页 
202012
100000
3330 
300383 光环新网 2020-12-10 
2021-01-
07 
17.17 40,000.00 686,800.00 
202012
100000
3332 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3334 
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2021-01-
07 
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11,568,000.
00 
202012
100000
3336 
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2021-01-
07 
12.07 30,000.00 362,100.00 
202012
100000
3338 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3340 
300070 碧水源 2020-12-10 
2021-01-
07 
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202012
100000
3342 
300315 掌趣科技 2020-12-10 
2021-01-
07 
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202012
100000
3344 
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2021-01-
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202012
100000
3346 
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2021-01-
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8.89 15,000.00 133,350.00 
202012
100000
3348 
300115 长盈精密 2020-12-10 
2021-01-
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202012
100000
3350 
300115 长盈精密 2020-12-10 
2021-01-
07 
24.65 4,000.00 98,600.00 
202012
100000
3352 
300251 光线传媒 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
100000
3354 
300251 光线传媒 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.07 14,000.00 168,980.00 
202012
100000
3356 
300122 智飞生物 2020-12-10 
2021-01-
07 
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3,254,020.0
0 
202012
100000
300058 蓝色光标 2020-12-10 
2021-01-
07 
6.00 10,000.00 60,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 58页共 131页 
3358 
202012
100000
3360 
300251 光线传媒 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.07 20,000.00 241,400.00 
202012
100000
3362 
300450 先导智能 2020-12-10 
2021-01-
07 
83.99 20,000.00 
1,679,800.0
0 
202012
100000
3364 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3366 
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2021-01-
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1,087,200.0
0 
202012
100000
3368 
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2021-01-
07 
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202012
100000
3370 
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2021-01-
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202012
100000
3372 
300088 长信科技 2020-12-10 
2021-01-
07 
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202012
100000
3374 
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2021-01-
07 
6.89 150,000.00 
1,033,500.0
0 
202012
100000
3376 
300058 蓝色光标 2020-12-10 
2021-01-
07 
6.00 50,000.00 300,000.00 
202012
100000
3378 
300059 东方财富 2020-12-10 
2021-01-
07 
31.00 100,000.00 
3,100,000.0
0 
202012
100000
3660 
300017 网宿科技 2020-12-10 
2021-01-
07 
6.89 52,000.00 358,280.00 
202012
100000
3978 
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2021-01-
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10.95 33,000.00 361,350.00 
202012
100000
3980 
300024 机器人 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.30 50,000.00 615,000.00 
202012
100000
3982 
300251 光线传媒 2020-12-10 
2021-01-
07 
12.07 34,000.00 410,380.00 
202012 300408 三环集团 2020-12-10 2021-01- 37.25 13,000.00 484,250.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 59页共 131页 
100000
3984 
07 
202012
110000
2033 
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2021-01-
08 
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202012
110000
2221 
300433 蓝思科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
110000
2223 
300251 光线传媒 2020-12-11 
2021-01-
08 
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202012
110000
2225 
300113 顺网科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
17.15 10,000.00 171,500.00 
202012
110000
2227 
300418 昆仑万维 2020-12-11 
2021-01-
08 
19.95 28,000.00 558,600.00 
202012
110000
2229 
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2021-01-
08 
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202012
110000
2235 
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2021-01-
08 
17.50 17,000.00 297,500.00 
202012
110000
2237 
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2021-01-
08 
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202012
110000
2239 
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2021-01-
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202012
110000
2241 
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2021-01-
08 
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202012
110000
2243 
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2021-01-
08 
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202012
110000
2245 
300166 东方国信 2020-12-11 
2021-01-
08 
10.95 15,000.00 164,250.00 
202012
110000
2247 
300618 寒锐钴业 2020-12-11 
2021-01-
08 
94.91 10,000.00 949,100.00 
202012
110000
2249 
300070 碧水源 2020-12-11 
2021-01-
08 
7.65 53,000.00 405,450.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 60页共 131页 
202012
110000
2251 
300146 汤臣倍健 2020-12-11 
2021-01-
08 
24.15 11,000.00 265,650.00 
202012
110000
2253 
300496 中科创达 2020-12-11 
2021-01-
08 
117.00 30,000.00 
3,510,000.0
0 
202012
110000
2255 
300253 卫宁健康 2020-12-11 
2021-01-
08 
17.50 60,000.00 
1,050,000.0
0 
202012
110000
2257 
300003 乐普医疗 2020-12-11 
2021-01-
08 
27.18 20,000.00 543,600.00 
202012
110000
2259 
300253 卫宁健康 2020-12-11 
2021-01-
08 
17.50 40,000.00 700,000.00 
202012
110000
2261 
300136 信维通信 2020-12-11 
2021-01-
08 
35.88 20,000.00 717,600.00 
202012
110000
2263 
300136 信维通信 2020-12-11 
2021-01-
08 
35.88 30,000.00 
1,076,400.0
0 
202012
110000
2265 
300383 光环新网 2020-12-11 
2021-01-
08 
17.17 30,000.00 515,100.00 
202012
110000
2267 
300059 东方财富 2020-12-11 
2021-01-
08 
31.00 40,000.00 
1,240,000.0
0 
202012
110000
2269 
300760 迈瑞医疗 2020-12-11 
2021-01-
08 
426.00 30,000.00 
12,780,000.
00 
202012
110000
2279 
300014 亿纬锂能 2020-12-11 
2021-01-
08 
81.50 200,000.00 
16,300,000.
00 
202012
110000
2281 
300058 蓝色光标 2020-12-11 
2021-01-
08 
6.00 100,000.00 600,000.00 
202012
110000
2283 
300567 精测电子 2020-12-11 
2021-01-
08 
54.94 10,000.00 549,400.00 
202012
110000
2285 
300315 掌趣科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
5.11 100,000.00 511,000.00 
202012
110000
300418 昆仑万维 2020-12-11 
2021-01-
08 
19.95 20,000.00 399,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 61页共 131页 
2413 
202012
110000
2415 
300433 蓝思科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
30.61 20,000.00 612,200.00 
202012
110000
2417 
300274 阳光电源 2020-12-11 
2021-01-
08 
72.28 20,000.00 
1,445,600.0
0 
202012
110000
2419 
300073 当升科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
64.85 20,000.00 
1,297,000.0
0 
202012
110000
2421 
300251 光线传媒 2020-12-11 
2021-01-
08 
12.07 50,000.00 603,500.00 
202012
110000
2423 
300088 长信科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
8.89 30,000.00 266,700.00 
202012
110000
2425 
300251 光线传媒 2020-12-11 
2021-01-
08 
12.07 50,000.00 603,500.00 
202012
110000
2427 
300253 卫宁健康 2020-12-11 
2021-01-
08 
17.50 10,000.00 175,000.00 
202012
110000
2429 
300433 蓝思科技 2020-12-11 
2021-01-
08 
30.61 100,000.00 
3,061,000.0
0 
202012
110000
2431 
300274 阳光电源 2020-12-11 
2021-01-
08 
72.28 50,000.00 
3,614,000.0
0 
202012
140000
0666 
300418 昆仑万维 2020-12-14 
2021-01-
11 
19.95 50,000.00 997,500.00 
202012
140000
0668 
300059 东方财富 2020-12-14 
2021-01-
11 
31.00 102,000.00 
3,162,000.0
0 
202012
140000
0669 
300750 宁德时代 2020-12-14 
2021-01-
11 
351.11 80,000.00 
28,088,800.
00 
202012
140000
0672 
300433 蓝思科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
140000
0673 
300383 光环新网 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.17 10,000.00 171,700.00 
202012 300315 掌趣科技 2020-12-14 2021-01- 5.11 57,000.00 291,270.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 62页共 131页 
140000
7717 
11 
202012
140000
7719 
300017 网宿科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
6.89 10,000.00 68,900.00 
202012
140000
7721 
300316 晶盛机电 2020-12-14 
2021-01-
11 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
140000
7723 
300142 沃森生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
38.56 23,000.00 886,880.00 
202012
140000
7725 
300059 东方财富 2020-12-14 
2021-01-
11 
31.00 185,000.00 
5,735,000.0
0 
202012
140000
7727 
300017 网宿科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
6.89 50,000.00 344,500.00 
202012
140000
7729 
300601 康泰生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
174.50 10,000.00 
1,745,000.0
0 
202012
140000
7731 
300253 卫宁健康 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.50 50,000.00 875,000.00 
202012
140000
7733 
300567 精测电子 2020-12-14 
2021-01-
11 
54.94 10,000.00 549,400.00 
202012
140000
7735 
300142 沃森生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
38.56 32,000.00 
1,233,920.0
0 
202012
140000
7737 
300315 掌趣科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
5.11 75,000.00 383,250.00 
202012
140000
7739 
300207 欣旺达 2020-12-14 
2021-01-
11 
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202012
140000
7843 
300033 同花顺 2020-12-14 
2021-01-
11 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012
140000
7845 
300058 蓝色光标 2020-12-14 
2021-01-
11 
6.00 1,000.00 6,000.00 
202012
140000
7847 
300182 捷成股份 2020-12-14 
2021-01-
11 
3.23 1,000.00 3,230.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 63页共 131页 
202012
140000
7849 
300316 晶盛机电 2020-12-14 
2021-01-
11 
30.08 1,000.00 30,080.00 
202012
140000
7851 
300618 寒锐钴业 2020-12-14 
2021-01-
11 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
140000
7881 
300115 长盈精密 2020-12-14 
2021-01-
11 
24.65 60,000.00 
1,479,000.0
0 
202012
140000
7883 
300253 卫宁健康 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.50 140,000.00 
2,450,000.0
0 
202012
140000
7885 
300146 汤臣倍健 2020-12-14 
2021-01-
11 
24.15 80,000.00 
1,932,000.0
0 
202012
140000
8089 
300750 宁德时代 2020-12-14 
2021-01-
11 
351.11 10,000.00 
3,511,100.0
0 
202012
140000
8091 
300383 光环新网 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.17 40,000.00 686,800.00 
202012
140000
8093 
300601 康泰生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
174.50 30,000.00 
5,235,000.0
0 
202012
140000
8095 
300413 芒果超媒 2020-12-14 
2021-01-
11 
72.50 20,000.00 
1,450,000.0
0 
202012
140000
8097 
300122 智飞生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
147.91 20,000.00 
2,958,200.0
0 
202012
140000
8099 
300003 乐普医疗 2020-12-14 
2021-01-
11 
27.18 50,000.00 
1,359,000.0
0 
202012
140000
8101 
300136 信维通信 2020-12-14 
2021-01-
11 
35.88 80,000.00 
2,870,400.0
0 
202012
140000
8103 
300124 汇川技术 2020-12-14 
2021-01-
11 
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202012
140000
8243 
300017 网宿科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
6.89 17,000.00 117,130.00 
202012
140000
300024 机器人 2020-12-14 
2021-01-
11 
12.30 29,000.00 356,700.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 64页共 131页 
8245 
202012
140000
8247 
300315 掌趣科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
5.11 39,000.00 199,290.00 
202012
140000
8249 
300408 三环集团 2020-12-14 
2021-01-
11 
37.25 20,000.00 745,000.00 
202012
140000
8251 
300601 康泰生物 2020-12-14 
2021-01-
11 
174.50 10,000.00 
1,745,000.0
0 
202012
140000
8253 
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2021-01-
11 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
140000
8257 
300433 蓝思科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
140000
8259 
300316 晶盛机电 2020-12-14 
2021-01-
11 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
140000
8261 
300418 昆仑万维 2020-12-14 
2021-01-
11 
19.95 10,000.00 199,500.00 
202012
140000
8263 
300166 东方国信 2020-12-14 
2021-01-
11 
10.95 26,000.00 284,700.00 
202012
140000
8265 
300033 同花顺 2020-12-14 
2021-01-
11 
123.98 1,000.00 123,980.00 
202012
140000
8267 
300166 东方国信 2020-12-14 
2021-01-
11 
10.95 33,000.00 361,350.00 
202012
140000
8269 
300253 卫宁健康 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.50 24,000.00 420,000.00 
202012
140000
8271 
300024 机器人 2020-12-14 
2021-01-
11 
12.30 156,000.00 
1,918,800.0
0 
202012
140000
8273 
300274 阳光电源 2020-12-14 
2021-01-
11 
72.28 30,000.00 
2,168,400.0
0 
202012
140000
8275 
300418 昆仑万维 2020-12-14 
2021-01-
11 
19.95 30,000.00 598,500.00 
202012 300496 中科创达 2020-12-14 2021-01- 117.00 10,000.00 1,170,000.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 65页共 131页 
140000
8277 
11 0 
202012
140000
8279 
300315 掌趣科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
5.11 117,000.00 597,870.00 
202012
140000
8281 
300070 碧水源 2020-12-14 
2021-01-
11 
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202012
140000
8283 
300115 长盈精密 2020-12-14 
2021-01-
11 
24.65 15,000.00 369,750.00 
202012
140000
8285 
300136 信维通信 2020-12-14 
2021-01-
11 
35.88 25,000.00 897,000.00 
202012
140000
8287 
300073 当升科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
64.85 30,000.00 
1,945,500.0
0 
202012
140000
8289 
300073 当升科技 2020-12-14 
2021-01-
11 
64.85 10,000.00 648,500.00 
202012
140000
8291 
300383 光环新网 2020-12-14 
2021-01-
11 
17.17 35,000.00 600,950.00 
202012
140000
8293 
300003 乐普医疗 2020-12-14 
2021-01-
11 
27.18 10,000.00 271,800.00 
202012
140000
8295 
300166 东方国信 2020-12-14 
2021-01-
11 
10.95 25,000.00 273,750.00 
202012
140000
8297 
300251 光线传媒 2020-12-14 
2021-01-
11 
12.07 30,000.00 362,100.00 
202012
140000
8299 
300024 机器人 2020-12-14 
2021-01-
11 
12.30 35,000.00 430,500.00 
202012
150000
0383 
300296 利亚德 2020-12-15 
2021-01-
12 
6.36 362,000.00 
2,302,320.0
0 
202012
150000
0385 
300558 贝达药业 2020-12-15 
2021-01-
12 
107.37 10,000.00 
1,073,700.0
0 
202012
150000
0387 
300773 拉卡拉 2020-12-15 
2021-01-
12 
29.92 73,000.00 
2,184,160.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 66页共 131页 
202012
150000
0388 
300142 沃森生物 2020-12-15 
2021-01-
12 
38.56 20,000.00 771,200.00 
202012
150000
0389 
300782 卓胜微 2020-12-15 
2021-01-
12 
570.54 10,000.00 
5,705,400.0
0 
202012
150000
0393 
300274 阳光电源 2020-12-15 
2021-01-
12 
72.28 10,000.00 722,800.00 
202012
150000
0395 
300115 长盈精密 2020-12-15 
2021-01-
12 
24.65 1,000.00 24,650.00 
202012
150000
0397 
300015 爱尔眼科 2020-12-15 
2021-01-
12 
74.89 70,000.00 
5,242,300.0
0 
202012
150000
0398 
300009 安科生物 2020-12-15 
2021-01-
12 
14.68 10,000.00 146,800.00 
202012
150000
0401 
300433 蓝思科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
150000
0403 
300296 利亚德 2020-12-15 
2021-01-
12 
6.36 41,000.00 260,760.00 
202012
150000
6191 
300142 沃森生物 2020-12-15 
2021-01-
12 
38.56 50,000.00 
1,928,000.0
0 
202012
150000
6193 
300433 蓝思科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.61 1,000.00 30,610.00 
202012
150000
6195 
300251 光线传媒 2020-12-15 
2021-01-
12 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
150000
6197 
300316 晶盛机电 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
150000
6199 
300088 长信科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
8.89 1,000.00 8,890.00 
202012
150000
6257 
300750 宁德时代 2020-12-15 
2021-01-
12 
351.11 150,000.00 
52,666,500.
00 
202012
150000
300383 光环新网 2020-12-15 
2021-01-
12 
17.17 14,000.00 240,380.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 67页共 131页 
6259 
202012
150000
6261 
300251 光线传媒 2020-12-15 
2021-01-
12 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
150000
6263 
300070 碧水源 2020-12-15 
2021-01-
12 
7.65 50,000.00 382,500.00 
202012
150000
6265 
300383 光环新网 2020-12-15 
2021-01-
12 
17.17 25,000.00 429,250.00 
202012
150000
6267 
300015 爱尔眼科 2020-12-15 
2021-01-
12 
74.89 50,000.00 
3,744,500.0
0 
202012
150000
6269 
300433 蓝思科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.61 30,000.00 918,300.00 
202012
150000
6271 
300182 捷成股份 2020-12-15 
2021-01-
12 
3.23 150,000.00 484,500.00 
202012
150000
6273 
300146 汤臣倍健 2020-12-15 
2021-01-
12 
24.15 26,000.00 627,900.00 
202012
150000
6443 
300073 当升科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
64.85 20,000.00 
1,297,000.0
0 
202012
150000
6445 
300661 圣邦股份 2020-12-15 
2021-01-
12 
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2,638,000.0
0 
202012
150000
6447 
300033 同花顺 2020-12-15 
2021-01-
12 
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1,239,800.0
0 
202012
150000
6449 
300070 碧水源 2020-12-15 
2021-01-
12 
7.65 60,000.00 459,000.00 
202012
150000
6451 
300433 蓝思科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
150000
6453 
300003 乐普医疗 2020-12-15 
2021-01-
12 
27.18 12,000.00 326,160.00 
202012
150000
6455 
300070 碧水源 2020-12-15 
2021-01-
12 
7.65 19,000.00 145,350.00 
202012 300088 长信科技 2020-12-15 2021-01- 8.89 40,000.00 355,600.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 68页共 131页 
150000
6457 
12 
202012
150000
6459 
300122 智飞生物 2020-12-15 
2021-01-
12 
147.91 4,000.00 591,640.00 
202012
150000
6461 
300315 掌趣科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
5.11 84,000.00 429,240.00 
202012
150000
6463 
300182 捷成股份 2020-12-15 
2021-01-
12 
3.23 80,000.00 258,400.00 
202012
150000
6465 
300618 寒锐钴业 2020-12-15 
2021-01-
12 
94.91 10,000.00 949,100.00 
202012
150000
6467 
300070 碧水源 2020-12-15 
2021-01-
12 
7.65 52,000.00 397,800.00 
202012
150000
6469 
300601 康泰生物 2020-12-15 
2021-01-
12 
174.50 10,000.00 
1,745,000.0
0 
202012
150000
6687 
300433 蓝思科技 2020-12-15 
2021-01-
12 
30.61 30,000.00 918,300.00 
202012
160000
0447 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
160000
0449 
300015 爱尔眼科 2020-12-16 
2021-01-
13 
74.89 10,000.00 748,900.00 
202012
160000
0451 
300450 先导智能 2020-12-16 
2021-01-
13 
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1,007,880.0
0 
202012
160000
0453 
300750 宁德时代 2020-12-16 
2021-01-
13 
351.11 10,000.00 
3,511,100.0
0 
202012
160000
0455 
300618 寒锐钴业 2020-12-16 
2021-01-
13 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
160000
0457 
300274 阳光电源 2020-12-16 
2021-01-
13 
72.28 10,000.00 722,800.00 
202012
160000
0459 
300122 智飞生物 2020-12-16 
2021-01-
13 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 69页共 131页 
202012
160000
0461 
300003 乐普医疗 2020-12-16 
2021-01-
13 
27.18 60,000.00 
1,630,800.0
0 
202012
160000
0463 
300347 泰格医药 2020-12-16 
2021-01-
13 
161.61 20,000.00 
3,232,200.0
0 
202012
160000
0465 
300558 贝达药业 2020-12-16 
2021-01-
13 
107.37 20,000.00 
2,147,400.0
0 
202012
160000
0467 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 40,000.00 
1,224,400.0
0 
202012
160000
6280 
300033 同花顺 2020-12-16 
2021-01-
13 
123.98 1,000.00 123,980.00 
202012
160000
6282 
300182 捷成股份 2020-12-16 
2021-01-
13 
3.23 10,000.00 32,300.00 
202012
160000
6284 
300223 北京君正 2020-12-16 
2021-01-
13 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
160000
6286 
300274 阳光电源 2020-12-16 
2021-01-
13 
72.28 30,000.00 
2,168,400.0
0 
202012
160000
6288 
300316 晶盛机电 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.08 1,000.00 30,080.00 
202012
160000
6290 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 30,000.00 918,300.00 
202012
160000
6292 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 20,000.00 612,200.00 
202012
160000
6302 
300003 乐普医疗 2020-12-16 
2021-01-
13 
27.18 18,000.00 489,240.00 
202012
160000
6304 
300070 碧水源 2020-12-16 
2021-01-
13 
7.65 25,000.00 191,250.00 
202012
160000
6306 
300122 智飞生物 2020-12-16 
2021-01-
13 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
160000
300015 爱尔眼科 2020-12-16 
2021-01-
13 
74.89 26,000.00 
1,947,140.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 70页共 131页 
6308 
202012
160000
6310 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
160000
6312 
300316 晶盛机电 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
160000
6316 
300450 先导智能 2020-12-16 
2021-01-
13 
83.99 10,000.00 839,900.00 
202012
160000
6318 
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2021-01-
13 
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202012
160000
6320 
300601 康泰生物 2020-12-16 
2021-01-
13 
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1,745,000.0
0 
202012
160000
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2021-01-
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202012
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6430 
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2021-01-
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1,679,400.0
0 
202012
160000
6434 
300166 东方国信 2020-12-16 
2021-01-
13 
10.95 12,000.00 131,400.00 
202012
160000
6436 
300146 汤臣倍健 2020-12-16 
2021-01-
13 
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202012
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6440 
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2021-01-
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202012
160000
6442 
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2021-01-
13 
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202012
160000
6444 
300142 沃森生物 2020-12-16 
2021-01-
13 
38.56 22,000.00 848,320.00 
202012
160000
6446 
300253 卫宁健康 2020-12-16 
2021-01-
13 
17.50 28,000.00 490,000.00 
202012
160000
6448 
300347 泰格医药 2020-12-16 
2021-01-
13 
161.61 10,000.00 
1,616,100.0
0 
202012 300383 光环新网 2020-12-16 2021-01- 17.17 17,000.00 291,890.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 71页共 131页 
160000
6450 
13 
202012
160000
6452 
300274 阳光电源 2020-12-16 
2021-01-
13 
72.28 15,000.00 
1,084,200.0
0 
202012
160000
6454 
300408 三环集团 2020-12-16 
2021-01-
13 
37.25 18,000.00 670,500.00 
202012
160000
6456 
300413 芒果超媒 2020-12-16 
2021-01-
13 
72.50 10,000.00 725,000.00 
202012
160000
6458 
300750 宁德时代 2020-12-16 
2021-01-
13 
351.11 20,000.00 
7,022,200.0
0 
202012
160000
6644 
300182 捷成股份 2020-12-16 
2021-01-
13 
3.23 100,000.00 323,000.00 
202012
160000
6646 
300661 圣邦股份 2020-12-16 
2021-01-
13 
263.80 10,000.00 
2,638,000.0
0 
202012
160000
6648 
300207 欣旺达 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.71 20,000.00 614,200.00 
202012
160000
6650 
300223 北京君正 2020-12-16 
2021-01-
13 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
160000
6652 
300070 碧水源 2020-12-16 
2021-01-
13 
7.65 41,000.00 313,650.00 
202012
160000
6654 
300383 光环新网 2020-12-16 
2021-01-
13 
17.17 101,000.00 
1,734,170.0
0 
202012
160000
6656 
300618 寒锐钴业 2020-12-16 
2021-01-
13 
94.91 20,000.00 
1,898,200.0
0 
202012
160000
6658 
300433 蓝思科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.61 31,000.00 948,910.00 
202012
160000
6660 
300207 欣旺达 2020-12-16 
2021-01-
13 
30.71 16,000.00 491,360.00 
202012
160000
6662 
300418 昆仑万维 2020-12-16 
2021-01-
13 
19.95 100,000.00 
1,995,000.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 72页共 131页 
202012
160000
6664 
300315 掌趣科技 2020-12-16 
2021-01-
13 
5.11 128,000.00 654,080.00 
202012
160000
6666 
300070 碧水源 2020-12-16 
2021-01-
13 
7.65 50,000.00 382,500.00 
202012
170000
1032 
300558 贝达药业 2020-12-17 
2021-01-
14 
107.37 20,000.00 
2,147,400.0
0 
202012
170000
1034 
300418 昆仑万维 2020-12-17 
2021-01-
14 
19.95 10,000.00 199,500.00 
202012
170000
1035 
300122 智飞生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
170000
1038 
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2021-01-
14 
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202012
170000
1040 
300003 乐普医疗 2020-12-17 
2021-01-
14 
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1,630,800.0
0 
202012
170001
0333 
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2021-01-
14 
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4,260,000.0
0 
202012
170001
0335 
300496 中科创达 2020-12-17 
2021-01-
14 
117.00 10,000.00 
1,170,000.0
0 
202012
170001
0337 
300315 掌趣科技 2020-12-17 
2021-01-
14 
5.11 90,000.00 459,900.00 
202012
170001
0339 
300253 卫宁健康 2020-12-17 
2021-01-
14 
17.50 51,000.00 892,500.00 
202012
170001
0341 
300122 智飞生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
147.91 55,000.00 
8,135,050.0
0 
202012
170001
0357 
300122 智飞生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
170001
0359 
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2021-01-
14 
35.88 40,000.00 
1,435,200.0
0 
202012
170001
300347 泰格医药 2020-12-17 
2021-01-
14 
161.61 20,000.00 
3,232,200.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 73页共 131页 
0361 
202012
170001
0363 
300122 智飞生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
170001
0365 
300413 芒果超媒 2020-12-17 
2021-01-
14 
72.50 20,000.00 
1,450,000.0
0 
202012
170001
0367 
300122 智飞生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
147.91 17,000.00 
2,514,470.0
0 
202012
170001
0369 
300070 碧水源 2020-12-17 
2021-01-
14 
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202012
170001
0371 
300315 掌趣科技 2020-12-17 
2021-01-
14 
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202012
170001
0717 
300601 康泰生物 2020-12-17 
2021-01-
14 
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1,745,000.0
0 
202012
170001
0719 
300070 碧水源 2020-12-17 
2021-01-
14 
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1,147,500.0
0 
202012
170001
0721 
300274 阳光电源 2020-12-17 
2021-01-
14 
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202012
170001
0723 
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2021-01-
14 
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202012
170001
0725 
300070 碧水源 2020-12-17 
2021-01-
14 
7.65 10,000.00 76,500.00 
202012
170001
0727 
300182 捷成股份 2020-12-17 
2021-01-
14 
3.23 100,000.00 323,000.00 
202012
170001
0729 
300418 昆仑万维 2020-12-17 
2021-01-
14 
19.95 20,000.00 399,000.00 
202012
170001
0731 
300015 爱尔眼科 2020-12-17 
2021-01-
14 
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2,995,600.0
0 
202012
170001
0733 
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2021-01-
14 
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1,530,500.0
0 
202012 300166 东方国信 2020-12-18 2021-01- 10.95 25,000.00 273,750.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 74页共 131页 
180000
0731 
15 
202012
180000
0733 
300115 长盈精密 2020-12-18 
2021-01-
15 
24.65 10,000.00 246,500.00 
202012
180000
0735 
300207 欣旺达 2020-12-18 
2021-01-
15 
30.71 15,000.00 460,650.00 
202012
180000
0737 
300666 江丰电子 2020-12-18 
2021-01-
15 
49.51 1,000.00 49,510.00 
202012
180000
0739 
300253 卫宁健康 2020-12-18 
2021-01-
15 
17.50 13,000.00 227,500.00 
202012
180000
0741 
300122 智飞生物 2020-12-18 
2021-01-
15 
147.91 12,000.00 
1,774,920.0
0 
202012
180000
0743 
300088 长信科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
8.89 100,000.00 889,000.00 
202012
180000
0745 
300251 光线传媒 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
0747 
300418 昆仑万维 2020-12-18 
2021-01-
15 
19.95 50,000.00 997,500.00 
202012
180000
0749 
300296 利亚德 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
8311 
300142 沃森生物 2020-12-18 
2021-01-
15 
38.56 35,000.00 
1,349,600.0
0 
202012
180000
8313 
300433 蓝思科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
30.61 15,000.00 459,150.00 
202012
180000
8315 
300748 金力永磁 2020-12-18 
2021-01-
15 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
180000
8317 
300024 机器人 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
8319 
300315 掌趣科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
5.11 63,000.00 321,930.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 75页共 131页 
202012
180000
8395 
300274 阳光电源 2020-12-18 
2021-01-
15 
72.28 51,000.00 
3,686,280.0
0 
202012
180000
8397 
300182 捷成股份 2020-12-18 
2021-01-
15 
3.23 70,000.00 226,100.00 
202012
180000
8399 
300383 光环新网 2020-12-18 
2021-01-
15 
17.17 10,000.00 171,700.00 
202012
180000
8401 
300433 蓝思科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
180000
8403 
300418 昆仑万维 2020-12-18 
2021-01-
15 
19.95 37,000.00 738,150.00 
202012
180000
8405 
300618 寒锐钴业 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
8407 
300676 华大基因 2020-12-18 
2021-01-
15 
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2,571,200.0
0 
202012
180000
8409 
300182 捷成股份 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
8411 
300136 信维通信 2020-12-18 
2021-01-
15 
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202012
180000
8413 
300122 智飞生物 2020-12-18 
2021-01-
15 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
180000
8415 
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2021-01-
15 
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202012
180000
8529 
300748 金力永磁 2020-12-18 
2021-01-
15 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
180000
8531 
300418 昆仑万维 2020-12-18 
2021-01-
15 
19.95 20,000.00 399,000.00 
202012
180000
8533 
300316 晶盛机电 2020-12-18 
2021-01-
15 
30.08 1,000.00 30,080.00 
202012
180000
300182 捷成股份 2020-12-18 
2021-01-
15 
3.23 50,000.00 161,500.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 76页共 131页 
8535 
202012
180000
8537 
300058 蓝色光标 2020-12-18 
2021-01-
15 
6.00 10,000.00 60,000.00 
202012
180000
8567 
300274 阳光电源 2020-12-18 
2021-01-
15 
72.28 10,000.00 722,800.00 
202012
180000
8569 
300088 长信科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
8.89 10,000.00 88,900.00 
202012
180000
8571 
300433 蓝思科技 2020-12-18 
2021-01-
15 
30.61 1,000.00 30,610.00 
202012
180000
8573 
300223 北京君正 2020-12-18 
2021-01-
15 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
180000
8575 
300059 东方财富 2020-12-18 
2021-01-
15 
31.00 31,000.00 961,000.00 
202012
210000
0624 
300017 网宿科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
6.89 80,000.00 551,200.00 
202012
210000
0626 
300014 亿纬锂能 2020-12-21 
2021-01-
18 
81.50 27,000.00 
2,200,500.0
0 
202012
210000
0628 
300347 泰格医药 2020-12-21 
2021-01-
18 
161.61 13,000.00 
2,100,930.0
0 
202012
210000
0630 
300558 贝达药业 2020-12-21 
2021-01-
18 
107.37 10,000.00 
1,073,700.0
0 
202012
210000
0631 
300223 北京君正 2020-12-21 
2021-01-
18 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
210000
0634 
300274 阳光电源 2020-12-21 
2021-01-
18 
72.28 10,000.00 722,800.00 
202012
210000
0636 
300433 蓝思科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
210000
0638 
300418 昆仑万维 2020-12-21 
2021-01-
18 
19.95 10,000.00 199,500.00 
202012 300383 光环新网 2020-12-21 2021-01- 17.17 50,000.00 858,500.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 77页共 131页 
210000
0640 
18 
202012
210000
0642 
300251 光线传媒 2020-12-21 
2021-01-
18 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
210000
0644 
300274 阳光电源 2020-12-21 
2021-01-
18 
72.28 44,000.00 
3,180,320.0
0 
202012
210000
0646 
300142 沃森生物 2020-12-21 
2021-01-
18 
38.56 1,000.00 38,560.00 
202012
210000
0648 
300073 当升科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
64.85 1,000.00 64,850.00 
202012
210000
0650 
300059 东方财富 2020-12-21 
2021-01-
18 
31.00 13,000.00 403,000.00 
202012
210000
0652 
300433 蓝思科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
210000
5861 
300450 先导智能 2020-12-21 
2021-01-
18 
83.99 15,000.00 
1,259,850.0
0 
202012
210000
5863 
300124 汇川技术 2020-12-21 
2021-01-
18 
93.30 35,000.00 
3,265,500.0
0 
202012
210000
5865 
300146 汤臣倍健 2020-12-21 
2021-01-
18 
24.15 25,000.00 603,750.00 
202012
210000
5867 
300418 昆仑万维 2020-12-21 
2021-01-
18 
19.95 10,000.00 199,500.00 
202012
210000
5869 
300166 东方国信 2020-12-21 
2021-01-
18 
10.95 25,000.00 273,750.00 
202012
210000
5871 
300433 蓝思科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.61 35,000.00 
1,071,350.0
0 
202012
210000
5873 
300122 智飞生物 2020-12-21 
2021-01-
18 
147.91 7,000.00 
1,035,370.0
0 
202012
210000
5875 
300207 欣旺达 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.71 20,000.00 614,200.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 78页共 131页 
202012
210000
6081 
300003 乐普医疗 2020-12-21 
2021-01-
18 
27.18 3,000.00 81,540.00 
202012
210000
6083 
300748 金力永磁 2020-12-21 
2021-01-
18 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
210000
6085 
300017 网宿科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
6.89 161,000.00 
1,109,290.0
0 
202012
210000
6087 
300024 机器人 2020-12-21 
2021-01-
18 
12.30 10,000.00 123,000.00 
202012
210000
6089 
300058 蓝色光标 2020-12-21 
2021-01-
18 
6.00 10,000.00 60,000.00 
202012
210000
6091 
300433 蓝思科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.61 15,000.00 459,150.00 
202012
210000
6093 
300251 光线传媒 2020-12-21 
2021-01-
18 
12.07 1,000.00 12,070.00 
202012
210000
6095 
300223 北京君正 2020-12-21 
2021-01-
18 
91.49 10,000.00 914,900.00 
202012
210000
6097 
300223 北京君正 2020-12-21 
2021-01-
18 
91.49 5,000.00 457,450.00 
202012
210000
6099 
300750 宁德时代 2020-12-21 
2021-01-
18 
351.11 2,000.00 702,220.00 
202012
210000
6101 
300567 精测电子 2020-12-21 
2021-01-
18 
54.94 10,000.00 549,400.00 
202012
210000
6103 
300661 圣邦股份 2020-12-21 
2021-01-
18 
263.80 10,000.00 
2,638,000.0
0 
202012
210000
6105 
300136 信维通信 2020-12-21 
2021-01-
18 
35.88 25,000.00 897,000.00 
202012
210000
6107 
300182 捷成股份 2020-12-21 
2021-01-
18 
3.23 55,000.00 177,650.00 
202012
210000
300496 中科创达 2020-12-21 
2021-01-
18 
117.00 10,000.00 
1,170,000.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 79页共 131页 
6109 
202012
210000
6111 
300253 卫宁健康 2020-12-21 
2021-01-
18 
17.50 50,000.00 875,000.00 
202012
210000
6113 
300274 阳光电源 2020-12-21 
2021-01-
18 
72.28 30,000.00 
2,168,400.0
0 
202012
210000
6115 
300347 泰格医药 2020-12-21 
2021-01-
18 
161.61 15,000.00 
2,424,150.0
0 
202012
210000
6117 
300383 光环新网 2020-12-21 
2021-01-
18 
17.17 35,000.00 600,950.00 
202012
210000
6119 
300408 三环集团 2020-12-21 
2021-01-
18 
37.25 30,000.00 
1,117,500.0
0 
202012
210000
6121 
300413 芒果超媒 2020-12-21 
2021-01-
18 
72.50 20,000.00 
1,450,000.0
0 
202012
210000
6123 
300750 宁德时代 2020-12-21 
2021-01-
18 
351.11 5,000.00 
1,755,550.0
0 
202012
210000
6125 
300070 碧水源 2020-12-21 
2021-01-
18 
7.65 50,000.00 382,500.00 
202012
210000
6127 
300601 康泰生物 2020-12-21 
2021-01-
18 
174.50 10,000.00 
1,745,000.0
0 
202012
210000
6129 
300666 江丰电子 2020-12-21 
2021-01-
18 
49.51 10,000.00 495,100.00 
202012
210000
6131 
300676 华大基因 2020-12-21 
2021-01-
18 
128.56 10,000.00 
1,285,600.0
0 
202012
210000
6133 
300760 迈瑞医疗 2020-12-21 
2021-01-
18 
426.00 10,000.00 
4,260,000.0
0 
202012
210000
6135 
300618 寒锐钴业 2020-12-21 
2021-01-
18 
94.91 10,000.00 949,100.00 
202012
210000
6139 
300033 同花顺 2020-12-21 
2021-01-
18 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012 300059 东方财富 2020-12-21 2021-01- 31.00 10,000.00 310,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 80页共 131页 
210000
6141 
18 
202012
210000
6143 
300088 长信科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
8.89 50,000.00 444,500.00 
202012
210000
6145 
300223 北京君正 2020-12-21 
2021-01-
18 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
210000
6147 
300433 蓝思科技 2020-12-21 
2021-01-
18 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
210000
6149 
300618 寒锐钴业 2020-12-21 
2021-01-
18 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
210000
6151 
300748 金力永磁 2020-12-21 
2021-01-
18 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
210000
6159 
300003 乐普医疗 2020-12-21 
2021-01-
18 
27.18 35,000.00 951,300.00 
202012
210000
6161 
300033 同花顺 2020-12-21 
2021-01-
18 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012
210000
6163 
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2021-01-
18 
74.89 50,000.00 
3,744,500.0
0 
202012
220000
0909 
300142 沃森生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
38.56 1,000.00 38,560.00 
202012
220000
0911 
300073 当升科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
64.85 5,000.00 324,250.00 
202012
220000
0913 
300122 智飞生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
147.91 26,000.00 
3,845,660.0
0 
202012
220000
0915 
300014 亿纬锂能 2020-12-22 
2021-01-
19 
81.50 10,000.00 815,000.00 
202012
220000
0916 
300750 宁德时代 2020-12-22 
2021-01-
19 
351.11 2,000.00 702,220.00 
202012
220000
0919 
300142 沃森生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
38.56 1,000.00 38,560.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 81页共 131页 
202012
220000
0921 
300207 欣旺达 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.71 43,000.00 
1,320,530.0
0 
202012
220000
0923 
300748 金力永磁 2020-12-22 
2021-01-
19 
36.34 12,000.00 436,080.00 
202012
220000
0925 
300223 北京君正 2020-12-22 
2021-01-
19 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
220000
0926 
300182 捷成股份 2020-12-22 
2021-01-
19 
3.23 200,000.00 646,000.00 
202012
220000
0929 
300223 北京君正 2020-12-22 
2021-01-
19 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
220000
0931 
300418 昆仑万维 2020-12-22 
2021-01-
19 
19.95 50,000.00 997,500.00 
202012
220000
0933 
300122 智飞生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
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1,774,920.0
0 
202012
220000
0935 
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2021-01-
19 
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5,705,400.0
0 
202012
220000
0937 
300274 阳光电源 2020-12-22 
2021-01-
19 
72.28 11,000.00 795,080.00 
202012
220000
0939 
300142 沃森生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
38.56 1,000.00 38,560.00 
202012
220000
0941 
300748 金力永磁 2020-12-22 
2021-01-
19 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
220000
0943 
300433 蓝思科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
220000
0945 
300024 机器人 2020-12-22 
2021-01-
19 
12.30 10,000.00 123,000.00 
202012
220000
0947 
300033 同花顺 2020-12-22 
2021-01-
19 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012
220001
300383 光环新网 2020-12-22 
2021-01-
19 
17.17 48,000.00 824,160.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 82页共 131页 
0173 
202012
220001
0175 
300433 蓝思科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.61 20,000.00 612,200.00 
202012
220001
0177 
300033 同花顺 2020-12-22 
2021-01-
19 
123.98 2,000.00 247,960.00 
202012
220001
0179 
300122 智飞生物 2020-12-22 
2021-01-
19 
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1,479,100.0
0 
202012
220001
0181 
300666 江丰电子 2020-12-22 
2021-01-
19 
49.51 2,000.00 99,020.00 
202012
220001
0183 
300166 东方国信 2020-12-22 
2021-01-
19 
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202012
220001
0185 
300433 蓝思科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
220001
0187 
300033 同花顺 2020-12-22 
2021-01-
19 
123.98 2,000.00 247,960.00 
202012
220001
0189 
300088 长信科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
8.89 10,000.00 88,900.00 
202012
220001
0191 
300274 阳光电源 2020-12-22 
2021-01-
19 
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202012
220001
0193 
300136 信维通信 2020-12-22 
2021-01-
19 
35.88 20,000.00 717,600.00 
202012
220001
0195 
300088 长信科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
8.89 10,000.00 88,900.00 
202012
220001
0197 
300316 晶盛机电 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
220001
0231 
300223 北京君正 2020-12-22 
2021-01-
19 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
220001
0233 
300014 亿纬锂能 2020-12-22 
2021-01-
19 
81.50 7,000.00 570,500.00 
202012 300274 阳光电源 2020-12-22 2021-01- 72.28 10,000.00 722,800.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 83页共 131页 
220001
0583 
19 
202012
220001
0585 
300433 蓝思科技 2020-12-22 
2021-01-
19 
30.61 1,000.00 30,610.00 
202012
220001
0587 
300618 寒锐钴业 2020-12-22 
2021-01-
19 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
230000
1000 
300088 长信科技 2020-12-23 
2021-01-
06 
8.89 115,000.00 
1,022,350.0
0 
202012
230000
1002 
300009 安科生物 2020-12-23 
2021-01-
06 
14.68 131,000.00 
1,923,080.0
0 
202012
230000
1004 
300115 长盈精密 2020-12-23 
2021-01-
06 
24.65 18,000.00 443,700.00 
202012
230000
1006 
300207 欣旺达 2020-12-23 
2021-01-
06 
30.71 44,000.00 
1,351,240.0
0 
202012
230000
1008 
300166 东方国信 2020-12-23 
2021-01-
06 
10.95 31,000.00 339,450.00 
202012
230000
1010 
300315 掌趣科技 2020-12-23 
2021-01-
06 
5.11 10,000.00 51,100.00 
202012
230000
1012 
300251 光线传媒 2020-12-23 
2021-01-
06 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
230000
1013 
300115 长盈精密 2020-12-23 
2021-01-
06 
24.65 10,000.00 246,500.00 
202012
230000
1016 
300558 贝达药业 2020-12-23 
2021-01-
06 
107.37 20,000.00 
2,147,400.0
0 
202012
230000
1018 
300316 晶盛机电 2020-12-23 
2021-01-
06 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
230000
1020 
300383 光环新网 2020-12-23 
2021-01-
06 
17.17 2,000.00 34,340.00 
202012
230000
1022 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
06 
30.61 10,000.00 306,100.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 84页共 131页 
202012
230000
1024 
300274 阳光电源 2020-12-23 
2021-01-
06 
72.28 15,000.00 
1,084,200.0
0 
202012
230000
1026 
300223 北京君正 2020-12-23 
2021-01-
06 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
230000
1028 
300413 芒果超媒 2020-12-23 
2021-01-
06 
72.50 12,000.00 870,000.00 
202012
230000
1030 
300760 迈瑞医疗 2020-12-23 
2021-01-
06 
426.00 1,000.00 426,000.00 
202012
230000
1032 
300136 信维通信 2020-12-23 
2021-01-
06 
35.88 50,000.00 
1,794,000.0
0 
202012
230000
1034 
300122 智飞生物 2020-12-23 
2021-01-
06 
147.91 5,000.00 739,550.00 
202012
230000
1036 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
06 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
230000
1038 
300601 康泰生物 2020-12-23 
2021-01-
06 
174.50 5,000.00 872,500.00 
202012
230000
1040 
300408 三环集团 2020-12-23 
2021-01-
06 
37.25 50,000.00 
1,862,500.0
0 
202012
230000
7418 
300748 金力永磁 2020-12-23 
2021-01-
20 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
230000
7420 
300618 寒锐钴业 2020-12-23 
2021-01-
20 
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202012
230000
7422 
300450 先导智能 2020-12-23 
2021-01-
20 
83.99 10,000.00 839,900.00 
202012
230000
7424 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
230000
7426 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.61 50,000.00 
1,530,500.0
0 
202012
230000
300274 阳光电源 2020-12-23 
2021-01-
20 
72.28 60,000.00 
4,336,800.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 85页共 131页 
7428 
202012
230000
7430 
300088 长信科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
8.89 30,000.00 266,700.00 
202012
230000
7432 
300033 同花顺 2020-12-23 
2021-01-
20 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012
230000
7436 
300059 东方财富 2020-12-23 
2021-01-
20 
31.00 149,000.00 
4,619,000.0
0 
202012
230000
7438 
300748 金力永磁 2020-12-23 
2021-01-
20 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
230000
7440 
300207 欣旺达 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.71 12,000.00 368,520.00 
202012
230000
7442 
300666 江丰电子 2020-12-23 
2021-01-
20 
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202012
230000
7444 
300750 宁德时代 2020-12-23 
2021-01-
20 
351.11 25,000.00 
8,777,750.0
0 
202012
230000
7446 
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2021-01-
20 
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2,638,000.0
0 
202012
230000
7448 
300676 华大基因 2020-12-23 
2021-01-
20 
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1,285,600.0
0 
202012
230000
7450 
300601 康泰生物 2020-12-23 
2021-01-
20 
174.50 10,000.00 
1,745,000.0
0 
202012
230000
7452 
300496 中科创达 2020-12-23 
2021-01-
20 
117.00 10,000.00 
1,170,000.0
0 
202012
230000
7454 
300618 寒锐钴业 2020-12-23 
2021-01-
20 
94.91 10,000.00 949,100.00 
202012
230000
7456 
300567 精测电子 2020-12-23 
2021-01-
20 
54.94 10,000.00 549,400.00 
202012
230000
7458 
300450 先导智能 2020-12-23 
2021-01-
20 
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1,259,850.0
0 
202012 300418 昆仑万维 2020-12-23 2021-01- 19.95 15,000.00 299,250.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 86页共 131页 
230000
7460 
20 
202012
230000
7462 
300413 芒果超媒 2020-12-23 
2021-01-
20 
72.50 20,000.00 
1,450,000.0
0 
202012
230000
7464 
300383 光环新网 2020-12-23 
2021-01-
20 
17.17 35,000.00 600,950.00 
202012
230000
7466 
300408 三环集团 2020-12-23 
2021-01-
20 
37.25 30,000.00 
1,117,500.0
0 
202012
230000
7468 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
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1,071,350.0
0 
202012
230000
7470 
300347 泰格医药 2020-12-23 
2021-01-
20 
161.61 15,000.00 
2,424,150.0
0 
202012
230000
7472 
300253 卫宁健康 2020-12-23 
2021-01-
20 
17.50 50,000.00 875,000.00 
202012
230000
7474 
300316 晶盛机电 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.08 20,000.00 601,600.00 
202012
230000
7476 
300274 阳光电源 2020-12-23 
2021-01-
20 
72.28 30,000.00 
2,168,400.0
0 
202012
230000
7478 
300166 东方国信 2020-12-23 
2021-01-
20 
10.95 25,000.00 273,750.00 
202012
230000
7480 
300223 北京君正 2020-12-23 
2021-01-
20 
91.49 10,000.00 914,900.00 
202012
230000
7482 
300182 捷成股份 2020-12-23 
2021-01-
20 
3.23 55,000.00 177,650.00 
202012
230000
7484 
300136 信维通信 2020-12-23 
2021-01-
20 
35.88 25,000.00 897,000.00 
202012
230000
7486 
300207 欣旺达 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.71 30,000.00 921,300.00 
202012
230000
7488 
300146 汤臣倍健 2020-12-23 
2021-01-
20 
24.15 25,000.00 603,750.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 87页共 131页 
202012
230000
7490 
300122 智飞生物 2020-12-23 
2021-01-
20 
147.91 15,000.00 
2,218,650.0
0 
202012
230000
7492 
300070 碧水源 2020-12-23 
2021-01-
20 
7.65 50,000.00 382,500.00 
202012
230000
7494 
300059 东方财富 2020-12-23 
2021-01-
20 
31.00 185,000.00 
5,735,000.0
0 
202012
230000
7496 
300115 长盈精密 2020-12-23 
2021-01-
20 
24.65 15,000.00 369,750.00 
202012
230000
7498 
300033 同花顺 2020-12-23 
2021-01-
20 
123.98 10,000.00 
1,239,800.0
0 
202012
230000
7500 
300014 亿纬锂能 2020-12-23 
2021-01-
20 
81.50 35,000.00 
2,852,500.0
0 
202012
230000
7502 
300124 汇川技术 2020-12-23 
2021-01-
20 
93.30 35,000.00 
3,265,500.0
0 
202012
230000
7504 
300088 长信科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
8.89 65,000.00 577,850.00 
202012
230000
7506 
300024 机器人 2020-12-23 
2021-01-
20 
12.30 150,000.00 
1,845,000.0
0 
202012
230000
7508 
300003 乐普医疗 2020-12-23 
2021-01-
20 
27.18 35,000.00 951,300.00 
202012
230000
7510 
300017 网宿科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
6.89 60,000.00 413,400.00 
202012
230000
7524 
300015 爱尔眼科 2020-12-23 
2021-01-
20 
74.89 50,000.00 
3,744,500.0
0 
202012
230000
7526 
300073 当升科技 2020-12-23 
2021-01-
06 
64.85 10,000.00 648,500.00 
202012
230000
7528 
300115 长盈精密 2020-12-23 
2021-01-
06 
24.65 10,000.00 246,500.00 
202012
230000
300207 欣旺达 2020-12-23 
2021-01-
06 
30.71 7,000.00 214,970.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 88页共 131页 
7530 
202012
230000
7532 
300182 捷成股份 2020-12-23 
2021-01-
07 
3.23 10,000.00 32,300.00 
202012
230000
7534 
300251 光线传媒 2020-12-23 
2021-01-
06 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
230000
7610 
300059 东方财富 2020-12-23 
2021-01-
20 
31.00 44,000.00 
1,364,000.0
0 
202012
230000
7612 
300113 顺网科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
17.15 30,000.00 514,500.00 
202012
230000
7614 
300122 智飞生物 2020-12-23 
2021-01-
20 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
230000
7616 
300142 沃森生物 2020-12-23 
2021-01-
20 
38.56 22,000.00 848,320.00 
202012
230000
7618 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.61 50,000.00 
1,530,500.0
0 
202012
230000
7620 
300024 机器人 2020-12-23 
2021-01-
20 
12.30 100,000.00 
1,230,000.0
0 
202012
230000
7622 
300274 阳光电源 2020-12-23 
2021-01-
20 
72.28 7,000.00 505,960.00 
202012
230000
7624 
300433 蓝思科技 2020-12-23 
2021-01-
20 
30.61 60,000.00 
1,836,600.0
0 
202012
240000
1084 
300223 北京君正 2020-12-24 
2021-01-
21 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
240000
1086 
300113 顺网科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
17.15 10,000.00 171,500.00 
202012
240000
1087 
300274 阳光电源 2020-12-24 
2021-01-
21 
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202012
240000
1089 
300618 寒锐钴业 2020-12-24 
2021-01-
21 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012 300207 欣旺达 2020-12-24 2021-01- 30.71 10,000.00 307,100.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 89页共 131页 
240000
1092 
21 
202012
240000
1094 
300251 光线传媒 2020-12-24 
2021-01-
21 
12.07 10,000.00 120,700.00 
202012
240000
1096 
300433 蓝思科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
30.61 1,000.00 30,610.00 
202012
240000
1097 
300316 晶盛机电 2020-12-24 
2021-01-
21 
30.08 20,000.00 601,600.00 
202012
240000
1099 
300142 沃森生物 2020-12-24 
2021-01-
21 
38.56 5,000.00 192,800.00 
202012
240000
1102 
300122 智飞生物 2020-12-24 
2021-01-
21 
147.91 12,000.00 
1,774,920.0
0 
202012
240000
1104 
300408 三环集团 2020-12-24 
2021-01-
21 
37.25 1,000.00 37,250.00 
202012
240000
1106 
300015 爱尔眼科 2020-12-24 
2021-01-
21 
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202012
240000
1107 
300033 同花顺 2020-12-24 
2021-01-
21 
123.98 1,000.00 123,980.00 
202012
240000
1110 
300601 康泰生物 2020-12-24 
2021-01-
21 
174.50 1,000.00 174,500.00 
202012
240000
1111 
300136 信维通信 2020-12-24 
2021-01-
21 
35.88 1,000.00 35,880.00 
202012
240000
1114 
300618 寒锐钴业 2020-12-24 
2021-01-
21 
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202012
240001
3275 
300748 金力永磁 2020-12-24 
2021-01-
21 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
240001
3277 
300618 寒锐钴业 2020-12-24 
2021-01-
21 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
240001
3279 
300223 北京君正 2020-12-24 
2021-01-
21 
91.49 1,000.00 91,490.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 90页共 131页 
202012
240001
3281 
300017 网宿科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
6.89 10,000.00 68,900.00 
202012
240001
3283 
300166 东方国信 2020-12-24 
2021-01-
21 
10.95 31,000.00 339,450.00 
202012
240001
3285 
300433 蓝思科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
30.61 10,000.00 306,100.00 
202012
240001
3287 
300073 当升科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
64.85 20,000.00 
1,297,000.0
0 
202012
240001
3289 
300750 宁德时代 2020-12-24 
2021-01-
21 
351.11 40,000.00 
14,044,400.
00 
202012
240001
3291 
300496 中科创达 2020-12-24 
2021-01-
21 
117.00 20,000.00 
2,340,000.0
0 
202012
240001
3293 
300073 当升科技 2020-12-24 
2021-01-
21 
64.85 17,000.00 
1,102,450.0
0 
202012
240001
3295 
300760 迈瑞医疗 2020-12-24 
2021-01-
21 
426.00 30,000.00 
12,780,000.
00 
202012
240001
3297 
300059 东方财富 2020-12-24 
2021-01-
21 
31.00 300,000.00 
9,300,000.0
0 
202012
240001
3299 
300142 沃森生物 2020-12-24 
2021-01-
21 
38.56 10,000.00 385,600.00 
202012
240001
3301 
300316 晶盛机电 2020-12-24 
2021-01-
21 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
240001
3481 
300003 乐普医疗 2020-12-24 
2021-01-
21 
27.18 60,000.00 
1,630,800.0
0 
202012
250000
0646 
300182 捷成股份 2020-12-25 
2021-01-
19 
3.23 50,000.00 161,500.00 
202012
250000
0648 
300496 中科创达 2020-12-25 
2021-01-
19 
117.00 10,000.00 
1,170,000.0
0 
202012
250000
300251 光线传媒 2020-12-25 
2021-01-
19 
12.07 1,000.00 12,070.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 91页共 131页 
0650 
202012
250000
0652 
300142 沃森生物 2020-12-25 
2021-01-
19 
38.56 100,000.00 
3,856,000.0
0 
202012
250000
0654 
300058 蓝色光标 2020-12-25 
2021-01-
19 
6.00 30,000.00 180,000.00 
202012
250000
0656 
300408 三环集团 2020-12-25 
2021-01-
19 
37.25 100,000.00 
3,725,000.0
0 
202012
250000
0658 
300015 爱尔眼科 2020-12-25 
2021-01-
19 
74.89 100,000.00 
7,489,000.0
0 
202012
250000
0660 
300136 信维通信 2020-12-25 
2021-01-
19 
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1,794,000.0
0 
202012
250000
0662 
300773 拉卡拉 2020-12-25 
2021-01-
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202012
250000
0664 
300274 阳光电源 2020-12-25 
2021-01-
19 
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202012
250000
6589 
300073 当升科技 2020-12-25 
2021-01-
08 
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202012
250000
6591 
300207 欣旺达 2020-12-25 
2021-01-
08 
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202012
250000
6593 
300088 长信科技 2020-12-25 
2021-01-
08 
8.89 30,000.00 266,700.00 
202012
250000
6595 
300450 先导智能 2020-12-25 
2021-01-
22 
83.99 120,000.00 
10,078,800.
00 
202012
250000
6597 
300142 沃森生物 2020-12-25 
2021-01-
08 
38.56 10,000.00 385,600.00 
202012
250000
6599 
300113 顺网科技 2020-12-25 
2021-01-
08 
17.15 10,000.00 171,500.00 
202012
250000
6683 
300413 芒果超媒 2020-12-25 
2021-01-
22 
72.50 20,000.00 
1,450,000.0
0 
202012 300017 网宿科技 2020-12-25 2021-01- 6.89 100,000.00 689,000.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 92页共 131页 
250000
6685 
22 
202012
250000
6687 
300750 宁德时代 2020-12-25 
2021-01-
22 
351.11 10,000.00 
3,511,100.0
0 
202012
250000
6689 
300253 卫宁健康 2020-12-25 
2021-01-
22 
17.50 140,000.00 
2,450,000.0
0 
202012
250000
6691 
300115 长盈精密 2020-12-25 
2021-01-
22 
24.65 60,000.00 
1,479,000.0
0 
202012
250000
6693 
300383 光环新网 2020-12-25 
2021-01-
22 
17.17 40,000.00 686,800.00 
202012
250000
6695 
300146 汤臣倍健 2020-12-25 
2021-01-
22 
24.15 80,000.00 
1,932,000.0
0 
202012
250000
6697 
300166 东方国信 2020-12-25 
2021-01-
22 
10.95 100,000.00 
1,095,000.0
0 
202012
250000
6699 
300316 晶盛机电 2020-12-25 
2021-01-
22 
30.08 130,000.00 
3,910,400.0
0 
202012
250000
6701 
300014 亿纬锂能 2020-12-25 
2021-01-
22 
81.50 280,000.00 
22,820,000.
00 
202012
250000
6705 
300124 汇川技术 2020-12-25 
2021-01-
22 
93.30 10,000.00 933,000.00 
202012
250000
6707 
300070 碧水源 2020-12-25 
2021-01-
22 
7.65 180,000.00 
1,377,000.0
0 
202012
250000
6709 
300601 康泰生物 2020-12-25 
2021-01-
22 
174.50 30,000.00 
5,235,000.0
0 
202012
250000
6711 
300136 信维通信 2020-12-25 
2021-01-
22 
35.88 80,000.00 
2,870,400.0
0 
202012
250000
6713 
300003 乐普医疗 2020-12-25 
2021-01-
22 
27.18 50,000.00 
1,359,000.0
0 
202012
250000
6715 
300122 智飞生物 2020-12-25 
2021-01-
22 
147.91 20,000.00 
2,958,200.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 93页共 131页 
202012
250000
6717 
300567 精测电子 2020-12-25 
2021-01-
22 
54.94 10,000.00 549,400.00 
202012
280000
0561 
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2021-01-
06 
117.00 7,000.00 819,000.00 
202012
280000
0563 
300315 掌趣科技 2020-12-28 
2021-01-
06 
5.11 3,000.00 15,330.00 
202012
280000
0565 
300782 卓胜微 2020-12-28 
2021-01-
06 
570.54 1,000.00 570,540.00 
202012
280000
0567 
300207 欣旺达 2020-12-28 
2021-01-
06 
30.71 30,000.00 921,300.00 
202012
280000
0569 
300059 东方财富 2020-12-28 
2021-01-
06 
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1,240,000.0
0 
202012
280000
0571 
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2021-01-
06 
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202012
280000
0573 
300347 泰格医药 2020-12-28 
2021-01-
06 
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202012
280000
0575 
300070 碧水源 2020-12-28 
2021-01-
06 
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202012
280000
0577 
300122 智飞生物 2020-12-28 
2021-01-
06 
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202012
280000
0579 
300142 沃森生物 2020-12-28 
2021-01-
06 
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1,928,000.0
0 
202012
280000
0581 
300014 亿纬锂能 2020-12-28 
2021-01-
06 
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202012
280000
0583 
300676 华大基因 2020-12-28 
2021-01-
06 
128.56 5,000.00 642,800.00 
202012
280000
0585 
300015 爱尔眼科 2020-12-28 
2021-01-
25 
74.89 3,000.00 224,670.00 
202012
280000
300782 卓胜微 2020-12-28 
2021-01-
25 
570.54 5,000.00 
2,852,700.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 94页共 131页 
0587 
202012
280000
0589 
300014 亿纬锂能 2020-12-28 
2021-01-
25 
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1,630,000.0
0 
202012
280000
0591 
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2021-01-
25 
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202012
280000
0593 
300433 蓝思科技 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
0595 
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2021-01-
07 
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202012
280000
0597 
300014 亿纬锂能 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
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0599 
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2021-01-
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202012
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0601 
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2021-01-
25 
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202012
280000
0603 
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2021-01-
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202012
280000
0605 
300122 智飞生物 2020-12-28 
2021-01-
25 
147.91 10,000.00 
1,479,100.0
0 
202012
280000
7855 
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2021-01-
25 
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19,311,050.
00 
202012
280000
7857 
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2021-01-
25 
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202012
280000
7859 
300676 华大基因 2020-12-28 
2021-01-
25 
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1,928,400.0
0 
202012
280000
7861 
300666 江丰电子 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
7863 
300618 寒锐钴业 2020-12-28 
2021-01-
25 
94.91 10,000.00 949,100.00 
202012 300601 康泰生物 2020-12-28 2021-01- 174.50 24,000.00 4,188,000.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 95页共 131页 
280000
7865 
25 0 
202012
280000
7867 
300496 中科创达 2020-12-28 
2021-01-
25 
117.00 20,000.00 
2,340,000.0
0 
202012
280000
7869 
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2021-01-
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2,265,140.0
0 
202012
280000
7871 
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2021-01-
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202012
280000
7873 
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2021-01-
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3,697,500.0
0 
202012
280000
7875 
300316 晶盛机电 2020-12-28 
2021-01-
25 
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0 
202012
280000
7877 
300315 掌趣科技 2020-12-28 
2021-01-
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1,113,980.0
0 
202012
280000
7879 
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2021-01-
25 
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202012
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7881 
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2021-01-
25 
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202012
280000
7883 
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2021-01-
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1,231,650.0
0 
202012
280000
7885 
300142 沃森生物 2020-12-28 
2021-01-
25 
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4,665,760.0
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202012
280000
7887 
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2021-01-
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202012
280000
7959 
300124 汇川技术 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
7961 
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2021-01-
25 
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202012
280000
7963 
300383 光环新网 2020-12-28 
2021-01-
25 
17.17 30,000.00 515,100.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 96页共 131页 
202012
280000
7965 
300122 智飞生物 2020-12-28 
2021-01-
25 
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1,479,100.0
0 
202012
280000
7967 
300567 精测电子 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
7969 
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2021-01-
25 
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3,511,100.0
0 
202012
280000
7971 
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2021-01-
25 
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202012
280000
8277 
300113 顺网科技 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
8279 
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2021-01-
25 
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00 
202012
280000
8287 
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2021-01-
25 
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202012
280000
8289 
300316 晶盛机电 2020-12-28 
2021-01-
25 
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202012
280000
8291 
300014 亿纬锂能 2020-12-28 
2021-01-
25 
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0 
202012
280000
8293 
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2021-01-
25 
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202012
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8295 
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2021-01-
25 
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202012
280000
8297 
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2021-01-
25 
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1,530,500.0
0 
202012
280000
8359 
300015 爱尔眼科 2020-12-28 
2021-01-
25 
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1,497,800.0
0 
202012
280000
8361 
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2021-01-
25 
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202012
290000
300088 长信科技 2020-12-29 
2021-01-
15 
8.89 46,000.00 408,940.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 97页共 131页 
0476 
202012
290000
0478 
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2021-01-
15 
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202012
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0480 
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2021-01-
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202012
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0482 
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2021-01-
15 
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202012
290000
0484 
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2021-01-
15 
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202012
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2021-01-
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202012
290000
0488 
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2021-01-
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202012
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0490 
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2021-01-
15 
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202012
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0492 
300014 亿纬锂能 2020-12-29 
2021-01-
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202012
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0494 
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2021-01-
15 
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202012
290000
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2021-01-
15 
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202012
290000
0498 
300122 智飞生物 2020-12-29 
2021-01-
15 
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1,479,100.0
0 
202012
290000
0500 
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2021-01-
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0 
202012
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0502 
300088 长信科技 2020-12-29 
2021-01-
15 
8.89 100,000.00 889,000.00 
202012
290000
0504 
300496 中科创达 2020-12-29 
2021-01-
15 
117.00 20,000.00 
2,340,000.0
0 
202012 300782 卓胜微 2020-12-29 2021-01- 570.54 10,000.00 5,705,400.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 98页共 131页 
290000
0506 
15 0 
202012
290000
0508 
300024 机器人 2020-12-29 
2021-01-
15 
12.30 10,000.00 123,000.00 
202012
290000
0510 
300059 东方财富 2020-12-29 
2021-01-
15 
31.00 264,000.00 
8,184,000.0
0 
202012
290000
0512 
300017 网宿科技 2020-12-29 
2021-01-
15 
6.89 44,000.00 303,160.00 
202012
290000
0514 
300750 宁德时代 2020-12-29 
2021-01-
15 
351.11 10,000.00 
3,511,100.0
0 
202012
290000
0516 
300207 欣旺达 2020-12-29 
2021-01-
15 
30.71 16,000.00 491,360.00 
202012
290000
7171 
300316 晶盛机电 2020-12-29 
2021-01-
26 
30.08 20,000.00 601,600.00 
202012
290000
7173 
300450 先导智能 2020-12-29 
2021-01-
26 
83.99 35,000.00 
2,939,650.0
0 
202012
290000
7175 
300408 三环集团 2020-12-29 
2021-01-
26 
37.25 71,000.00 
2,644,750.0
0 
202012
290000
7177 
300383 光环新网 2020-12-29 
2021-01-
26 
17.17 98,000.00 
1,682,660.0
0 
202012
290000
7179 
300122 智飞生物 2020-12-29 
2021-01-
26 
147.91 29,000.00 
4,289,390.0
0 
202012
290000
7181 
300124 汇川技术 2020-12-29 
2021-01-
26 
93.30 66,000.00 
6,157,800.0
0 
202012
290000
7183 
300207 欣旺达 2020-12-29 
2021-01-
26 
30.71 54,000.00 
1,658,340.0
0 
202012
290000
7185 
300748 金力永磁 2020-12-29 
2021-01-
26 
36.34 10,000.00 363,400.00 
202012
290000
7187 
300347 泰格医药 2020-12-29 
2021-01-
26 
161.61 44,000.00 
7,110,840.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 99页共 131页 
202012
290000
7189 
300253 卫宁健康 2020-12-29 
2021-01-
26 
17.50 151,000.00 
2,642,500.0
0 
202012
290000
7191 
300223 北京君正 2020-12-29 
2021-01-
26 
91.49 13,000.00 
1,189,370.0
0 
202012
290000
7193 
300115 长盈精密 2020-12-29 
2021-01-
26 
24.65 40,000.00 986,000.00 
202012
290000
7195 
300113 顺网科技 2020-12-29 
2021-01-
26 
17.15 10,000.00 171,500.00 
202012
290000
7197 
300088 长信科技 2020-12-29 
2021-01-
26 
8.89 174,000.00 
1,546,860.0
0 
202012
290000
7199 
300073 当升科技 2020-12-29 
2021-01-
26 
64.85 18,000.00 
1,167,300.0
0 
202012
290000
7201 
300070 碧水源 2020-12-29 
2021-01-
26 
7.65 125,000.00 956,250.00 
202012
290000
7203 
300059 东方财富 2020-12-29 
2021-01-
26 
31.00 470,000.00 
14,570,000.
00 
202012
290000
7205 
300058 蓝色光标 2020-12-29 
2021-01-
26 
6.00 176,000.00 
1,056,000.0
0 
202012
290000
7207 
300033 同花顺 2020-12-29 
2021-01-
26 
123.98 13,000.00 
1,611,740.0
0 
202012
290000
7223 
300024 机器人 2020-12-29 
2021-01-
26 
12.30 83,000.00 
1,020,900.0
0 
202012
290000
7225 
300017 网宿科技 2020-12-29 
2021-01-
26 
6.89 153,000.00 
1,054,170.0
0 
202012
290000
7227 
300015 爱尔眼科 2020-12-29 
2021-01-
26 
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7,414,110.0
0 
202012
290000
7229 
300014 亿纬锂能 2020-12-29 
2021-01-
26 
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8,476,000.0
0 
202012
290000
300003 乐普医疗 2020-12-29 
2021-01-
26 
27.18 126,000.00 
3,424,680.0
0 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 100页共 131页 
7231 
202012
300000
0705 
300070 碧水源 2020-12-30 
2021-01-
27 
7.65 25,000.00 191,250.00 
202012
300000
0707 
300088 长信科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
8.89 25,000.00 222,250.00 
202012
300000
0709 
300124 汇川技术 2020-12-30 
2021-01-
27 
93.30 10,000.00 933,000.00 
202012
300000
0711 
300059 东方财富 2020-12-30 
2021-01-
27 
31.00 70,000.00 
2,170,000.0
0 
202012
300000
0713 
300017 网宿科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
6.89 20,000.00 137,800.00 
202012
300000
0715 
300024 机器人 2020-12-30 
2021-01-
27 
12.30 15,000.00 184,500.00 
202012
300000
0717 
300058 蓝色光标 2020-12-30 
2021-01-
27 
6.00 20,000.00 120,000.00 
202012
300000
0719 
300136 信维通信 2020-12-30 
2021-01-
27 
35.88 10,000.00 358,800.00 
202012
300000
0721 
300296 利亚德 2020-12-30 
2021-01-
27 
6.36 20,000.00 127,200.00 
202012
300000
0723 
300315 掌趣科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
5.11 30,000.00 153,300.00 
202012
300000
0725 
300408 三环集团 2020-12-30 
2021-01-
27 
37.25 10,000.00 372,500.00 
202012
300000
0727 
300207 欣旺达 2020-12-30 
2021-01-
27 
30.71 10,000.00 307,100.00 
202012
300000
0729 
300142 沃森生物 2020-12-30 
2021-01-
27 
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202012
300000
0731 
300146 汤臣倍健 2020-12-30 
2021-01-
27 
24.15 10,000.00 241,500.00 
202012 300166 东方国信 2020-12-30 2021-01- 10.95 10,000.00 109,500.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 101页共 131页 
300000
0733 
27 
202012
300000
0735 
300024 机器人 2020-12-30 
2021-01-
27 
12.30 10,000.00 123,000.00 
202012
300000
0737 
300450 先导智能 2020-12-30 
2021-01-
27 
83.99 50,000.00 
4,199,500.0
0 
202012
300000
0739 
300088 长信科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
8.89 60,000.00 533,400.00 
202012
300000
0741 
300142 沃森生物 2020-12-30 
2021-01-
27 
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202012
300000
0743 
300088 长信科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
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202012
300000
0745 
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2021-01-
27 
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2,147,400.0
0 
202012
300000
0747 
300024 机器人 2020-12-30 
2021-01-
27 
12.30 5,000.00 61,500.00 
202012
300000
0749 
300136 信维通信 2020-12-30 
2021-01-
27 
35.88 20,000.00 717,600.00 
202012
300000
0751 
300009 安科生物 2020-12-30 
2021-01-
27 
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202012
300000
0753 
300014 亿纬锂能 2020-12-30 
2021-01-
27 
81.50 10,000.00 815,000.00 
202012
300000
0755 
300015 爱尔眼科 2020-12-30 
2021-01-
27 
74.89 15,000.00 
1,123,350.0
0 
202012
300000
0757 
300003 乐普医疗 2020-12-30 
2021-01-
27 
27.18 15,000.00 407,700.00 
202012
300000
0759 
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2021-01-
27 
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202012
300000
0761 
300315 掌趣科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
5.11 50,000.00 255,500.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 102页共 131页 
202012
300000
0763 
300666 江丰电子 2020-12-30 
2021-01-
27 
49.51 1,000.00 49,510.00 
202012
300000
9103 
300223 北京君正 2020-12-30 
2021-01-
27 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
300000
9105 
300113 顺网科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
17.15 14,000.00 240,100.00 
202012
300000
9107 
300661 圣邦股份 2020-12-30 
2021-01-
27 
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2,638,000.0
0 
202012
300000
9109 
300748 金力永磁 2020-12-30 
2021-01-
27 
36.34 1,000.00 36,340.00 
202012
300000
9111 
300059 东方财富 2020-12-30 
2021-01-
27 
31.00 310,000.00 
9,610,000.0
0 
202012
300000
9161 
300017 网宿科技 2020-12-30 
2021-01-
13 
6.89 25,000.00 172,250.00 
202012
300000
9163 
300059 东方财富 2020-12-30 
2021-01-
13 
31.00 100,000.00 
3,100,000.0
0 
202012
300000
9165 
300073 当升科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
64.85 10,000.00 648,500.00 
202012
300000
9167 
300142 沃森生物 2020-12-30 
2021-01-
13 
38.56 3,000.00 115,680.00 
202012
300000
9169 
300450 先导智能 2020-12-30 
2021-01-
27 
83.99 1,000.00 83,990.00 
202012
300000
9171 
300316 晶盛机电 2020-12-30 
2021-01-
27 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
300000
9173 
300207 欣旺达 2020-12-30 
2021-01-
13 
30.71 2,000.00 61,420.00 
202012
300000
9175 
300666 江丰电子 2020-12-30 
2021-01-
13 
49.51 4,000.00 198,040.00 
202012
300000
300316 晶盛机电 2020-12-30 
2021-01-
27 
30.08 20,000.00 601,600.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 103页共 131页 
9177 
202012
300000
9179 
300059 东方财富 2020-12-30 
2021-01-
27 
31.00 80,000.00 
2,480,000.0
0 
202012
300000
9271 
300058 蓝色光标 2020-12-30 
2021-01-
27 
6.00 40,000.00 240,000.00 
202012
300000
9273 
300070 碧水源 2020-12-30 
2021-01-
27 
7.65 45,000.00 344,250.00 
202012
300000
9275 
300315 掌趣科技 2020-12-30 
2021-01-
27 
5.11 120,000.00 613,200.00 
202012
300000
9277 
300223 北京君正 2020-12-30 
2021-01-
27 
91.49 1,000.00 91,490.00 
202012
300000
9279 
300059 东方财富 2020-12-30 
2021-01-
27 
31.00 450,000.00 
13,950,000.
00 
202012
310000
0204 
300142 沃森生物 2020-12-31 
2021-01-
28 
38.56 10,000.00 385,600.00 
202012
310000
0206 
300088 长信科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
8.89 80,000.00 711,200.00 
202012
310000
0208 
300274 阳光电源 2020-12-31 
2021-01-
28 
72.28 1,000.00 72,280.00 
202012
310000
0210 
300059 东方财富 2020-12-31 
2021-01-
28 
31.00 500,000.00 
15,500,000.
00 
202012
310000
0212 
300618 寒锐钴业 2020-12-31 
2021-01-
28 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
310000
0214 
300253 卫宁健康 2020-12-31 
2021-01-
28 
17.50 63,000.00 
1,102,500.0
0 
202012
310000
0218 
300015 爱尔眼科 2020-12-31 
2021-01-
28 
74.89 27,000.00 
2,022,030.0
0 
202012
310000
0220 
300296 利亚德 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.36 314,000.00 
1,997,040.0
0 
202012 300773 拉卡拉 2020-12-31 2021-01- 29.92 69,000.00 2,064,480.0
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 104页共 131页 
310000
0222 
28 0 
202012
310000
0224 
300618 寒锐钴业 2020-12-31 
2021-01-
28 
94.91 1,000.00 94,910.00 
202012
310000
9490 
300058 蓝色光标 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.00 110,000.00 660,000.00 
202012
310000
9492 
300315 掌趣科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
5.11 50,000.00 255,500.00 
202012
310000
9494 
300251 光线传媒 2020-12-31 
2021-01-
28 
12.07 100,000.00 
1,207,000.0
0 
202012
310000
9496 
300059 东方财富 2020-12-31 
2021-01-
28 
31.00 40,000.00 
1,240,000.0
0 
202012
310000
9498 
300058 蓝色光标 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.00 80,000.00 480,000.00 
202012
310000
9500 
300315 掌趣科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
5.11 200,000.00 
1,022,000.0
0 
202012
310000
9502 
300223 北京君正 2020-12-31 
2021-01-
28 
91.49 10,000.00 914,900.00 
202012
310000
9504 
300115 长盈精密 2020-12-31 
2021-01-
28 
24.65 40,000.00 986,000.00 
202012
310000
9506 
300347 泰格医药 2020-12-31 
2021-01-
28 
161.61 11,000.00 
1,777,710.0
0 
202012
310000
9508 
300059 东方财富 2020-12-31 
2021-01-
28 
31.00 120,000.00 
3,720,000.0
0 
202012
310000
9510 
300661 圣邦股份 2020-12-31 
2021-01-
28 
263.80 5,000.00 
1,319,000.0
0 
202012
310000
9512 
300316 晶盛机电 2020-12-31 
2021-01-
28 
30.08 20,000.00 601,600.00 
202012
310000
9514 
300315 掌趣科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
5.11 150,000.00 766,500.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 105页共 131页 
202012
310000
9516 
300014 亿纬锂能 2020-12-31 
2021-01-
28 
81.50 10,000.00 815,000.00 
202012
310000
9518 
300661 圣邦股份 2020-12-31 
2021-01-
28 
263.80 2,000.00 527,600.00 
202012
310000
9520 
300017 网宿科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.89 100,000.00 689,000.00 
202012
310000
9522 
300017 网宿科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.89 30,000.00 206,700.00 
202012
310000
9524 
300017 网宿科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.89 100,000.00 689,000.00 
202012
310000
9526 
300058 蓝色光标 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.00 30,000.00 180,000.00 
202012
310000
9528 
300115 长盈精密 2020-12-31 
2021-01-
28 
24.65 30,000.00 739,500.00 
202012
310000
9530 
300113 顺网科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
17.15 50,000.00 857,500.00 
202012
310000
9532 
300567 精测电子 2020-12-31 
2021-01-
28 
54.94 38,000.00 
2,087,720.0
0 
202012
310000
9534 
300142 沃森生物 2020-12-31 
2021-01-
28 
38.56 10,000.00 385,600.00 
202012
310000
9998 
300113 顺网科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
17.15 15,000.00 257,250.00 
202012
310001
0000 
300166 东方国信 2020-12-31 
2021-01-
28 
10.95 12,000.00 131,400.00 
202012
310001
0002 
300496 中科创达 2020-12-31 
2021-01-
28 
117.00 11,000.00 
1,287,000.0
0 
202012
310001
0004 
300088 长信科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
8.89 30,000.00 266,700.00 
202012
310001
300070 碧水源 2020-12-31 
2021-01-
28 
7.65 68,000.00 520,200.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 106页共 131页 
7.4.13 金融工具风险及管理 
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基
金中风险较高、收益较高的品种。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制法跟
踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似。本基金投
资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包
括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(例如因受相关法
规限制而无法买入标的指数成份股等情况)导致无法获得或无法获得足够数量的股票时，基金管理人
将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。 
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司总经理
0006 
202012
310001
0008 
300316 晶盛机电 2020-12-31 
2021-01-
28 
30.08 10,000.00 300,800.00 
202012
310001
0010 
300253 卫宁健康 2020-12-31 
2021-01-
28 
17.50 73,000.00 
1,277,500.0
0 
202012
310001
0012 
300059 东方财富 2020-12-31 
2021-01-
28 
31.00 20,000.00 620,000.00 
202012
310001
0014 
300058 蓝色光标 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.00 83,000.00 498,000.00 
202012
310001
0016 
300017 网宿科技 2020-12-31 
2021-01-
28 
6.89 77,000.00 530,530.00 
合计 - - - - - - 1,223,245,3
90.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 107页共 131页 
负责，并由督察长分管。 
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 
7.4.13.2 信用风险 
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，本基金以非约定
申报方式参与的转融通证券出借业务为通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司
出借证券，本基金以约定申报方式参与的转融通证券出借业务为通过该方式向证券公司出借证券，
本基金的基金管理人对借券证券公司的偿付能力等进行了必要的尽职调查与严格的准入管理，对不
同的借券证券公司实施交易额度管理并进行动态调整，且借券证券公司最近 1年的分类结果为 A类，
违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式
进行限制以控制相应的信用风险。 
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 
于 2020年 12月 31日，本基金无债券投资(2019年 12月 31日：同)。 
7.4.13.3 流动性风险 
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险来自调整基金投资组合时，由于部分成份股流动性差，导致本基金难以及时完成组合调整，或承
受较大市场冲击成本，从而造成基金投资组合收益偏离标的指数收益的风险。 
于 2020年 12月 31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息。本基金赎回基金份额采用一篮子股票形式，流动性风险相对较低。 
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 108页共 131页 
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以
及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 12月 31日，本基金持有的流
动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.30%。 
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产 的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020 年
12月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 10,472,855,065.93元，超过经
确认的当日净赎回金额。 
7.4.13.4 市场风险 
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 
7.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏
感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。 
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付
金和存出保证金等。



7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位：人民币元 
本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 109页共 131页 
2020年 12月 31
日 
资产









银行存款 30,078,837.99 - - - 30,078,837.99 
结算备付金 1,385,678.01 - - - 1,385,678.01 
存出保证金 197,809.14 - - - 197,809.14 
交易性金融资产 - - - 
10,470,128,316.1
1 
10,470,128,31
6.11 
应收证券清算款 - - - 4,229,384.46 4,229,384.46 
应收利息 - - - 1,267,913.66 1,267,913.66 
资产总计 31,662,325.14 - - 
10,475,625,614.2
3 
10,507,287,93
9.37 
负债









短期借款 - - - - - 
交易性金融负债 - - - - - 
衍生金融负债 - - - - - 
卖出回购金融资
产款 
- - - - - 
应付证券清算款 - - - 260,706.73 260,706.73 
应付赎回款 - - - - - 
应付管理人报酬 - - - 4,546,895.41 4,546,895.41 
应付托管费 - - - 909,379.12 909,379.12 
应付销售服务费 - - - - - 
应付交易费用 - - - 2,900,008.68 2,900,008.68 
应交税费 - - - - - 
应付利息 - - - - - 
应付利润 - - - - - 
递延所得税负债 - - - - - 
其他负债 - - - 1,476,545.26 1,476,545.26 
负债总计 - - - 10,093,535.20 
10,093,535.
20 
利率敏感度缺口 31,662,325.14 - - 10,465,532,079.0
3 
10,497,194,40
4.17 
上年度末 
2019年 12月 31
日 
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 
资产









华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 110页共 131页 
银行存款 27,891,783.76 - - - 27,891,783.76 
结算备付金 386,561.73 - - - 386,561.73 
存出保证金 42,813.21 - - - 42,813.21 
交易性金融资产 - - - 5,487,973,164.37 
5,487,973,164.
37 
应收证券清算款 - - - - - 
应收利息 - - - 131,645.53 131,645.53 
其他资产 - - - 112,121.73 112,121.73 
资产总计 28,321,158.70 - - 5,488,216,931.63 
5,516,538,090.
33 
负债









短期借款 - - - - - 
交易性金融负债 - - - - - 
衍生金融负债 - - - - - 
卖出回购金融资
产款 
- - - - - 
应付证券清算款 - - - 1,004,220.42 1,004,220.42 
应付赎回款 - - - - - 
应付管理人报酬 - - - 2,316,872.86 2,316,872.86 
应付托管费 - - - 463,374.59 463,374.59 
应付销售服务费 - - - - - 
应付交易费用 - - - 1,343,353.32 1,343,353.32 
应交税费 - - - - - 
应付利息 - - - - - 
应付利润 - - - - - 
递延所得税负债 - - - - - 
其他负债 - - - 815,382.44 815,382.44 
负债总计 - - - 5,943,203.63 5,943,203.63 
利率敏感度缺口 28,321,158.70 - - 5,482,273,728.00 
5,510,594,886.
70 
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。 
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 
于 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性债券投资(2019年 12月 31日：同)，且持有的银行
存款均为活期存款，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019年 12月 31日：同)。 
7.4.13.4.2外汇风险 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 111页共 131页 
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 
7.4.13.4.3 其他价格风险 
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。 
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行
修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。基金的投资组合比例为：投资于股票资产的
比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板 50指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金
资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内
的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法
对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠
地对风险进行跟踪和控制。 
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 
金额单位：人民币元 
项目 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
交易性金融资产－股票投资 10,470,128,316.11 99.74 5,487,973,164.37 99.59 
交易性金融资产—基金投资 - - - - 
交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 112页共 131页 
衍生金融资产－权证投资 - - - - 
合计 10,470,128,316.11 99.74 5,487,973,164.37 99.59 
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币元） 
本期末 
2020年 12月 31日 
上年度末 
2019年 12月 31日 
业绩比较基准上升 5% 增加约 522,730,000.00 增加约 274,000,000.00 
业绩比较基准下降 5% 减少约 522,730,000.00 减少约 274,000,000.00 
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
(1) 基金申购款 
于 2020 年度，本基金申购基金份额的对价总额为 74,788,336,815.35 元 (2019 年度：
30,711,317,238.81 元)，其中包括以股票支付的申购款 74,396,189,845.86 元和以现金支付的申购款
392,146,969.49元(2019年度：其中包括以股票支付的申购款 31,282,071,936.14元和以现金支付的申
购款-570,754,697.33元)。 
(2) 公允价值 
(a)


金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定： 
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 
(b)


持续的以公允价值计量的金融工具 
(i)


各层次金融工具公允价值 
于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 10,439,148,079.00元，属于第二层次的余额为 30,980,237.11元，无属于第三层次
的余额(2019年 12月 31日：第一层次 5,487,973,164.37元，无第二或第三层次)。 
(ii)


公允价值所属层次间的重大变动 
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 113页共 131页 
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对
于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 
(iii)


第三层次公允价值余额和本期变动金额 
无。 
(c)


非持续的以公允价值计量的金融工具 
于 2020年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019年 12月 31日：
同)。 
(d)


不以公允价值计量的金融工具 
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。 
(3) 除基金申购款和公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 
§8


投资组合报告 
8.1 期末基金资产组合情况 
金额单位：人民币元 
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 10,470,128,316.11 99.65 
 其中：股票 10,470,128,316.11 99.65 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合
计 
31,464,516.00 0.30 
8 其他各项资产 5,695,107.26 0.05 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 114页共 131页 
9 合计 10,507,287,939.37 100.00 
注：此处股票投资含可退替代款估值增值 2,940.00元。 
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 
8.2.1 指数投资期末按行业分类的股票投资组合 
金额单位：人民币元 
代码 行业类别 公允价值 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 7,143,349,213.87 68.05 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 694,695,871.24 6.62 
J 金融业 1,083,497,091.00 10.32 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 56,812,404.00 0.54 
M 科学研究和技术服务业 108,817,812.16 1.04 
N 水利、环境和公共设施管理业 72,726,568.65 0.69 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 994,704,418.86 9.48 
R 文化、体育和娱乐业 314,527,783.14 3.00 
S 综合 - - 
 合计 10,469,131,162.92 99.73 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 115页共 131页 
8.2.2 积极投资期末按行业分类的股票投资组合 
金额单位：人民币元 
代码 行业类别 公允价值 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 849,489.02 0.01 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 16,322.72 0.00 
G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 77,672.27 0.00 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 
N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.00 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 994,213.19 0.01 
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
金额单位：人民币元 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 116页共 131页 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 
占基金资产净
值比例(％) 
1 300750 宁德时代 4,735,448 1,662,663,147.28 15.84 
2 300059 东方财富 31,102,340 964,172,540.00 9.19 
3 300760 迈瑞医疗 1,932,251 823,138,926.00 7.84 
4 300015 爱尔眼科 8,141,517 609,718,208.13 5.81 
5 300124 汇川技术 5,172,972 482,638,287.60 4.60 
6 300122 智飞生物 2,863,929 423,603,738.39 4.04 
7 300014 亿纬锂能 5,096,493 415,364,179.50 3.96 
8 300347 泰格医药 2,382,193 384,986,210.73 3.67 
9 300274 阳光电源 4,415,366 319,142,654.48 3.04 
10 300142 沃森生物 7,258,595 279,891,423.20 2.67 
11 300782 卓胜微 456,328 260,353,377.12 2.48 
12 300601 康泰生物 1,372,115 239,434,067.50 2.28 
13 300450 先导智能 2,772,988 232,903,262.12 2.22 
14 300413 芒果超媒 3,110,822 225,534,595.00 2.15 
15 300433 蓝思科技 6,277,100 192,142,031.00 1.83 
16 300408 三环集团 4,878,253 181,714,924.25 1.73 
17 300677 英科医疗 966,002 162,433,236.30 1.55 
18 300496 中科创达 1,267,176 148,259,592.00 1.41 
19 300003 乐普医疗 5,427,986 147,532,659.48 1.41 
20 300207 欣旺达 4,591,343 141,000,143.53 1.34 
21 300253 卫宁健康 7,932,067 138,811,172.50 1.32 
22 300136 信维通信 3,758,249 134,845,974.12 1.28 
23 300033 同花顺 962,450 119,324,551.00 1.14 
24 300558 贝达药业 1,099,800 118,085,526.00 1.12 
25 300661 圣邦股份 419,927 110,776,742.60 1.06 
26 300676 华大基因 846,436 108,817,812.16 1.04 
27 300073 当升科技 1,651,304 107,087,064.40 1.02 
28 300383 光环新网 5,095,727 87,493,632.59 0.83 
29 300146 汤臣倍健 3,512,085 84,816,852.75 0.81 
30 300088 长信科技 9,515,656 84,594,181.84 0.81 
31 300316 晶盛机电 2,786,587 83,820,536.96 0.80 
32 300070 碧水源 9,506,741 72,726,568.65 0.69 
33 300618 寒锐钴业 720,115 68,346,114.65 0.65 
34 300024 机器人 5,457,118 67,122,551.40 0.64 
35 300418 昆仑万维 3,257,930 64,995,703.50 0.62 
36 300115 长盈精密 2,631,943 64,877,394.95 0.62 
37 300017 网宿科技 9,225,351 63,562,668.39 0.61 
38 300009 安科生物 4,159,200 61,057,056.00 0.58 
39 300315 掌趣科技 11,751,356 60,049,429.16 0.57 
40 300251 光线传媒 4,883,902 58,948,697.14 0.56 
41 300058 蓝色光标 9,468,734 56,812,404.00 0.54 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 117页共 131页 
42 300773 拉卡拉 1,888,100 56,491,952.00 0.54 
43 300296 利亚德 8,737,176 55,568,439.36 0.53 
44 300223 北京君正 538,207 49,240,558.43 0.47 
45 300166 东方国信 3,646,440 39,928,518.00 0.38 
46 300567 精测电子 700,700 38,496,458.00 0.37 
47 300113 顺网科技 2,046,834 35,103,203.10 0.33 
48 300182 捷成股份 9,301,700 30,044,491.00 0.29 
49 300748 金力永磁 748,818 27,212,046.12 0.26 
50 300666 江丰电子 473,554 23,445,658.54 0.22 
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 
占基金资产净
值比例(％) 
1 300896 爱美客 473.00 285,389.28 0.00 
2 300869 康泰医学 862.00 95,578.56 0.00 
3 300926 博俊科技 3,584.00 38,563.84 0.00 
4 300872 天阳科技 871.00 32,958.64 0.00 
5 300900 广联航空 879.00 29,147.64 0.00 
6 300927 江天化学 2,163.00 28,962.57 0.00 
7 300877 金春股份 569.00 28,933.65 0.00 
8 300868 杰美特 593.00 25,665.04 0.00 
9 300871 回盛生物 618.00 23,916.60 0.00 
10 300894 火星人 628.00 23,217.16 0.00 
11 300910 瑞丰新材 474.00 22,690.38 0.00 
12 003026 中晶科技 461.00 21,740.76 0.00 
13 300873 海晨股份 484.00 19,998.88 0.00 
14 300878 维康药业 401.00 19,536.72 0.00 
15 300891 惠云钛业 1,143.00 18,745.20 0.00 
16 003029 吉大正元 716.00 18,716.24 0.00 
17 003028 振邦智能 432.00 18,010.08 0.00 
18 300908 仲景食品 285.00 17,225.40 0.00 
19 300884 狄耐克 499.00 16,721.49 0.00 
20 300898 熊猫乳品 496.00 16,382.88 0.00 
21 300892 品渥食品 272.00 16,322.72 0.00 
22 300887 谱尼测试 210.00 15,649.20 0.00 
23 300913 兆龙互连 630.00 15,082.20 0.00 
24 300864 南大环境 166.00 15,081.10 0.00 
25 300889 爱克股份 479.00 14,427.48 0.00 
26 300902 国安达 551.00 13,367.26 0.00 
27 300925 法本信息 353.00 13,177.49 0.00 
28 300895 铜牛信息 283.00 12,819.90 0.00 
29 300907 康平科技 473.00 12,700.05 0.00 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 118页共 131页 
30 300879 大叶股份 466.00 12,637.92 0.00 
31 300893 松原股份 276.00 9,682.08 0.00 
32 300918 南山智尚 1,063.00 9,503.22 0.00 
33 300881 盛德鑫泰 291.00 9,402.21 0.00 
34 300922 天秦装备 287.00 9,063.46 0.00 
35 003030 祖名股份 480.00 7,286.40 0.00 
36 003031 中瓷电子 387.00 5,909.49 0.00 
8.4报告期内股票投资组合的重大变动 
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 
占期初基金资
产净值比例
（％） 
1 300750 宁德时代 328,397,093.50 5.96 
2 300782 卓胜微 226,904,773.23 4.12 
3 300661 圣邦股份 212,492,231.86 3.86 
4 300677 英科医疗 155,120,945.99 2.81 
5 300059 东方财富 133,392,356.53 2.42 
6 300558 贝达药业 119,268,941.23 2.16 
7 300760 迈瑞医疗 114,088,007.82 2.07 
8 300122 智飞生物 100,511,630.29 1.82 
9 300014 亿纬锂能 93,376,383.10 1.69 
10 300058 蓝色光标 93,009,239.20 1.69 
11 300773 拉卡拉 78,272,356.08 1.42 
12 300142 沃森生物 76,297,188.34 1.38 
13 300009 安科生物 72,805,588.22 1.32 
14 300296 利亚德 70,490,122.01 1.28 
15 300223 北京君正 69,895,494.94 1.27 
16 300433 蓝思科技 66,267,536.53 1.20 
17 300166 东方国信 59,428,487.58 1.08 
18 300496 中科创达 43,371,813.57 0.79 
19 300601 康泰生物 33,182,904.51 0.60 
20 300253 卫宁健康 31,499,124.41 0.57 
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 119页共 131页 
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 
占期初基金资
产净值比例
（％） 
1 300782 卓胜微 244,058,579.83 4.43 
2 300760 迈瑞医疗 155,835,231.25 2.83 
3 300059 东方财富 127,509,973.62 2.31 
4 300014 亿纬锂能 105,329,390.08 1.91 
5 300168 万达信息 102,718,757.28 1.86 
6 300661 圣邦股份 87,108,376.91 1.58 
7 300308 中际旭创 84,593,418.86 1.54 
8 300750 宁德时代 84,561,224.47 1.53 
9 300212 易华录 75,247,150.83 1.37 
10 300015 爱尔眼科 73,649,914.43 1.34 
11 300124 汇川技术 62,692,716.43 1.14 
12 300347 泰格医药 60,687,687.43 1.10 
13 300033 同花顺 42,198,749.48 0.77 
14 300136 信维通信 41,537,137.47 0.75 
15 300098 高新兴 38,952,583.85 0.71 
16 300003 乐普医疗 36,798,590.66 0.67 
17 300078 思创医惠 35,161,428.28 0.64 
18 300068 南都电源 34,296,446.63 0.62 
19 300170 汉得信息 34,122,479.46 0.62 
20 300408 三环集团 32,293,796.26 0.59 
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
单位：人民币元 
买入股票的成本（成交）总额 2,760,453,215.91 
卖出股票的收入（成交）总额 2,130,759,321.36 
注：本项的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券投资。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 120页共 131页 
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证投资。 
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，
实现投资目标。 
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
8.11.1 本期国债期货投资政策 
无。 
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
8.11.3 本期国债期货投资评价 
无。 
8.12 投资组合报告附注 
8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
8.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 121页共 131页 
8.12.3 期末其他各项资产构成 
单位：人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 197,809.14 
2 应收证券清算款 4,229,384.46 
3 应收股利 - 
4 应收利息 1,267,913.66 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,695,107.26 
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
8.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的公
允价值 
占基金资产
净值比例(%) 
流通受限情况说明 
1 300750 宁德时代 154,137,290.00 1.47 转融通证券出借 
2 300059 东方财富 121,861,000.00 1.16 转融通证券出借 
3 300122 智飞生物 76,617,380.00 0.73 转融通证券出借 
4 300014 亿纬锂能 75,143,000.00 0.72 转融通证券出借 
5 300274 阳光电源 60,498,360.00 0.58 转融通证券出借 
6 300760 迈瑞医疗 53,250,000.00 0.51 转融通证券出借 
7 300142 沃森生物 51,246,240.00 0.49 转融通证券出借 
8 300015 爱尔眼科 42,911,970.00 0.41 转融通证券出借 
9 300347 泰格医药 25,534,380.00 0.24 转融通证券出借 
10 300124 汇川技术 25,004,400.00 0.24 转融通证券出借 
8.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 122页共 131页 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的公允
价值 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限情况说明 
1 300896 爱美客 285,389.28 0.00 处于锁定期 
2 300869 康泰医学 95,578.56 0.00 处于锁定期 
3 300926 博俊科技 38,563.84 0.00 网下中签未上市 
4 300872 天阳科技 32,958.64 0.00 处于锁定期 
5 300900 广联航空 29,147.64 0.00 处于锁定期 
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
无。 
§9


基金份额持有人信息 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位：份 
 
持有人户数(户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份额
比例 
持有份额 
占总份额
比例 
120,660 69,781.08 3,272,200,795.00 38.86% 5,147,584,318.00 61.14% 
9.2 期末上市基金前十名持有人 
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 
1 
创金合信基金－华夏银行－创金合信
华睿 2号集合资产管理计划 
240,071,858.00 2.85% 
2 
华夏基金－华夏银行－华夏银行股份
有限公司 
231,800,000.00 2.75% 
3 申万宏源证券有限公司 187,022,900.00 2.22% 
4 
中国人保资产管理股份有限公司－安
心收益投资产品 
107,005,600.00 1.27% 
5 中国人寿保险股份有限公司 93,260,400.00 1.11% 
6 中信证券股份有限公司 92,174,936.00 1.09% 
7 
平安基金－中国平安财产保险股份有
限公司（传统普通保险产品）－平安产
70,000,000.00 0.83% 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 123页共 131页 
险－平安基金委托投资 1号权益单一
资产管理计划 
8 俞枝枝 60,254,500.00 0.72% 
9 
人保资管－民生银行－人保资产安心
收益 2号资产管理产品 
54,132,100.00 0.64% 
10 
华夏人寿保险股份有限公司－万能保
险产品 
40,640,100.00 0.48% 
11 
中国建设银行股份有限公司－华安创
业板 50交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 
1,277,756,832.00 15.18% 
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 
基金管理人所有从业人员持有
本基金 
0.00 0.00% 
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。 















本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 
§10


开放式基金份额变动 
单位：份 
基金合同生效日(2016年 6月 30日)基金份额总额 550,285,113.00



本报告期期初基金份额总额 8,342,785,113.00 
本报告期基金总申购份额 79,500,000,000.00 
减：本报告期基金总赎回份额 79,423,000,000.00 
本报告期基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 8,419,785,113.00 
 
§11


重大事件揭示 
11.1基金份额持有人大会决议 
报告期内无基金份额持有人大会决议。 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 124页共 131页 
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 
（1）2020年 8月 15日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，
童威先生离任本基金管理人的总经理。 
（2）2020年 8月 22日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，
薛珍女士离任本基金管理人的督察长。 
（3）2020年 10月 17日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，
张霄岭先生新任本基金管理人的总经理。 
（4）2020 年 12 月 18 日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于首席信息官任职的
公告》，范伟隽先生新任本基金管理人的首席信息官。 
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 
无。 
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。 
11.4基金投资策略的改变 
本报告期内无基金投资策略的改变。 
11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件 
无。 
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况 
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币 155,000.00元。 
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。 
11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 
11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况 
11.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
交易
单元
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 占当期股 佣金 占当期佣
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 125页共 131页 
数量 票成交总
额的比例 
金总量的
比例 
中信证券 1 - - - - - 
财信证券 1 - - - - - 
招商证券 3 - - - - - 
粤开证券 1 - - - - - 
财通证券 1 - - - - - 
万联证券 1 - - - - - 
西南证券 1 - - - - - 
广发证券 1 - - - - - 
海通证券 1 - - - - - 
国盛证券 1 - - - - - 
兴业证券 1 - - - - - 
长江证券 2 - - - - - 
东北证券 1 - - - - - 
国信证券 1 - - - - - 
中信建投 1 - - - - - 
华安证券 1 - - - - - 
新时代证券 2 - - - - - 
湘财证券 1 - - - - - 
中信证券(华
南) 
2 - - - - - 
天风证券 2 - - - - - 
中金公司 1 - - - - - 
银河证券 1 - - - - - 
上海证券 3 - - - - - 
财达证券 1 - - - - - 
中泰证券 1 - - - - - 
中山证券 1 - - - - - 
华泰证券 1 - - - - - 
申万宏源 3 - - - - - 
中银国际 1 - - - - - 
光大证券 2 - - - - - 
瑞银证券 1 - - - - - 
方正证券 3 - - - - - 
国泰君安证券 1 4,885,527,050.08 100.00% 4,452,188.92 100.00% - 
注：1、券商专用交易单元选择标准： 
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：



（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； 
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务； 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 126页共 131页 
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会； 
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 
 
2、券商专用交易单元选择程序： 
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估 
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交
易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》 
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批 
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。 
(4)协议签署及通知托管人 
 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。 
 
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 
无。 
11.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
债券交易 回购交易 权证交易 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
成交金额 
占当期回
购成交总
额的比例 
成交金额 
占当期权
证成交总
额的比例 
中信证券 - - - - - - 
财信证券 - - - - - - 
招商证券 - - - - - - 
粤开证券 - - - - - - 
财通证券 - - - - - - 
万联证券 - - - - - - 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 127页共 131页 
西南证券 - - - - - - 
广发证券 - - - - - - 
海通证券 - - - - - - 
国盛证券 - - - - - - 
兴业证券 - - - - - - 
长江证券 - - - - - - 
东北证券 - - - - - - 
国信证券 - - - - - - 
中信建投 - - - - - - 
华安证券 - - - - - - 
新时代证券 - - - - - - 
湘财证券 - - - - - - 
中信证券(华
南) 
- - - - - - 
天风证券 - - - - - - 
中金公司 - - - - - - 
银河证券 - - - - - - 
上海证券 - - - - - - 
财达证券 - - - - - - 
中泰证券 - - - - - - 
中山证券 - - - - - - 
华泰证券 - - - - - - 
申万宏源 - - - - - - 
中银国际 - - - - - - 
光大证券 - - - - - - 
瑞银证券 - - - - - - 
方正证券 - - - - - - 
国泰君安证券 
51,927,176.6
5 
100.00% - - - - 
 
11.9 其他重大事件 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
华安基金管理有限公司关于调整旗下基金
2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等
交易业务的提示性公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-01-28 
2 
华安基金管理有限公司关于公司固有资金投
资旗下偏股型公募基金相关事宜的公告.doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-02-04 
3 
华安基金管理有限公司关于华安创业板 50交
易型开放式指数证券投资基金新增一级交易
商的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-04 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 128页共 131页 
4 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金基金合同（更新）.doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-07 
5 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金托管协议（更新）.doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-07 
6 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金更新的招募说明书(2020年第 1号).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-07 
7 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金更新的招募说明书摘要(2020年第 1号).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-07 
8 
华安基金管理有限公司关于根据信息披露管
理办法修订旗下公募基金基金合同等法律文
件的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-07 
9 
华安基金管理有限公司关于华安创业板 50交
易型开放式指数证券投资基金新增一级交易
商的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-09 
10 
华安基金管理有限公司关于基金电子直销平
台调整“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公
告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-14 
11 
华安基金管理有限公司关于推迟披露旗下公
募基金 2019年年度报告的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-25 
12 
华安基金关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-03-30 
13 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金 2019年年度报告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-04-11 
14 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金 2020年第 1季度报告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-04-22 
15 
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-06-29 
16 
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-06-29 
17 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金 2020年第 2季度报告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-07-21 
18 
华安基金管理有限公司关于华安创业板 50交
易型开放式指数证券投资基金新增一级交易
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
2020-07-21 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 129页共 131页 
商的公告.docx 定媒介 
19 
华安基金管理有限公司关于总经理变更的公
告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-08-15 
20 
华安基金管理有限公司关于督察长变更的公
告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-08-22 
21 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金 2020年中期报告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-08-28 
22 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金基金产品资料概要.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-08-31 
23 
华安基金管理有限公司关于华安创业板 50交
易型开放式指数证券投资基金新增一级交易
商的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-09-03 
24 
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销期内承销证券的公告(天元股份).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-09-12 
25 
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-09-28 
26 
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-09-28 
27 
华安基金管理有限公司关于总经理变更的公
告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-10-17 
28 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金 2020年第 3季度报告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-10-27 
29 
华安基金管理有限公司关于旗下所有前端收
费模式基金在直销柜台实施费率优惠的公
告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-18 
30 
华安基金管理有限公司关于首席信息官任职
的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-18 
31 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金基金合同(更新).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-19 
32 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金托管协议(更新).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-19 
33 华安基金管理有限公司关于修订旗下部分公 中国证监会基金电子披 2020-12-19 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 130页共 131页 
募基金基金合同的公告.docx 露网站和公司网站等指
定媒介 
34 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金基金产品资料概要更新.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-23 
35 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基
金更新的招募说明书(2020年第 2号).doc 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-23 
36 
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-28 
37 
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告.docx 
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介 
2020-12-28 
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 
12


影响投资者决策的其他重要信息 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
投资者
类别


 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份
额 
申购份
额 
赎回份额 持有份额 份额占比 
联 接 基
金 
1 
20200101-202012
31 
356,98
4,332.
00 
2,033,
000,00
0.00 
1,112,22
7,500.00 
1,277,756,8
32.00 
15.18% 
产品特有风险 
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 
无。 
§13


备查文件目录 
13.1 备查文件目录 
1、《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 
2、《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》； 
3、《华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 
4、中国证监会批准华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金设立的文件； 
华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年年度报告 
第 131页共 131页 
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 
7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 
13.2 存放地点 
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 
13.3 查阅方式 
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。 
 
 
 
 
 
 
 
华安基金管理有限公司 
二〇二一年三月三十日
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