上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
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上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金基
金产品资料概要更新
编制日期：2021年3月26日
送出日期：2021年3月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 国企 ETF 基金代码 510270
基金管理人 中银基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2011-06-16
上市交易所及上
市日期
上 海 证 券 交 易 所
2011-08-18
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 赵建忠
开始担任本基金
基金经理的日期
2015-06-08
证券从业日期 2007-08-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求偏离度和误差最小化。
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非成份股、新股、债券及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。在建
仓期完成后，本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例
不低于基金资产净值的90%，但因法律法规的规定而受限制的情形除
外。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他投资工具，基金管理
人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。
本基金标的指数为上证国有企业100指数。
主要投资策略
本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照上证国有企
业100指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根
据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发
生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因某些特殊情况
导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整，以便实现对跟
踪误差的有效控制。本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票
的比例不低于基金资产净值的90%，但因法律法规的规定而受限制的
情形除外。
建仓期结束后，在正常市场情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：
力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.1％之内，年化跟踪误差控
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制在2%之内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 上证国有企业100指数
风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基
金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的
指数的表现，是股票基金中风险中等、收益与市场平均水平大致相近
的产品。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金的过往业绩不代表未来表现。
数据截止日期：2020-12-31
0.00%
其他资产
0.17%
固定收益投资
2.09%
银行存款和结算
备付金合计
97.73%
权益投资
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -20.07% 11.68% -13.33% 67.87% -3.59% -6.90% 16.22% -19.81% 26.32%
业绩基准收益率 -19.39% 10.23% -15.01% 65.88% -4.69% -7.98% 15.61% -19.57% 25.88%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
60.00%
70.00%
80.00%
数据截止日期：2019-12-31
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合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
1、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、场内交易费用以证券公司实际收取为准。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.50%
托管费
0.10%
标的指数许可费
0.03%
注：1.指数许可使用费的下限金额如下： （1）若当季日均基金资产净值（日均基金资产净
值=基金当季存续日的基金资产净值之 和/基金当季存续天数）大于人民币 5000 万元（大
写：伍仟万圆），指数许可使用费的收取下 限为每季度人民币 35,000 元（大写：叁万伍仟
圆）。 （2）若当季日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值
之 和/基金当季存续天数）小于或等于人民币 5000 万元（大写：伍仟万圆），则不适用下
限金额。 （3）对于非完整计费季度，指数许可使用费为下述两项金额中的较高者：（a）根
据计费 公式所计算的指数许可使用费与（b）下限金额/当季天数×基金当季存续天数。
2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金可能面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险等。
ETF 特有风险：指数化投资的风险。ETF 作为股票型指数基金，在投资管理中会至少维
持 95%的股票投资比例，具有对股票市场的系统性风险，不能规避市场下跌的风险和个股风
险。跟踪误差的风险：跟踪误差反映的是投资组合与跟踪基准之间的偏离程度，是控制投资
组合与基准之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关键。
ETF二级市场的价格受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值，形成溢价交易或
折价交易。ETF可在二级市场进行买卖，因此也可能面临因市场交易量不足而造成的流动性
问题，带来基金在二级市场的流动性风险。由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利
需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF存在冲击成本和交
易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临
时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。
本基金面临指数化投资相关的风险，包括标的指数下跌、标的指数计算出错、标的指数
编制方法变更、标的指数变更、基金的业绩表现与标的指数表现偏离、标的指数回报与相关
证券市场的平均回报偏离、成份股权重较大、跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停
止服务、成份股停牌等潜在风险。
投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适
当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对
基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险
等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、
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期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的
销售行为及违规宣传推介材料。
（二）重要提示
1.中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资
者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
2.基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
3.对于因本基金的基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金
合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何
一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基
金合同受中国法律管辖。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bocim.com][客服电话：4008885566 或
021-38834788]
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
