东证睿阳：基金产品资料概要更新查看PDF公告
东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2021年 3月 8日
送出日期：2021年 3月 19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
东方红睿阳三年定开混合
基金代码
169102
基金管理人
上海东方证券资产管理有
限公司
基金托管人
中国光大银行股份有限公司
基金合同生效日
2019年 1月 16日
上市交易所及上市日
期
深圳证券交
易所
2015年 7月
31日
基金类型
混合型 交易币种
人民币
运作方式
定期开放式 开放频率
每三年开放一次
基金经理
秦绪文
开始担任本基金基金
经理的日期
2017年 1月 10日
证券从业日期
2007年 8月 6日
其他
场内简称：东证睿阳。
东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东
方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型而来。《东方红睿阳灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》于 2015年 1月 19日起正式生效。根据《东方红睿阳
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，《东方红睿阳灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效后进入封闭期，封闭期为三年（含三年），封闭期届满后转
换为上市开放式基金（LOF）。东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金已于 2018年
1月 19日转型为上市开放式基金（LOF），并将基金名称变更为东方红睿阳灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）。本基金经中国证监会 2018 年 10 月 23 日《关于准予
东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）变更注册的批复》（证监许可
[2018]1698号文）准予变更注册。东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
自 2018年 11月 20日至 2018年 12月 13日召开基金份额持有人大会，会议审议通
过了《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转变运作模式修改基金
合同的议案》和《关于东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金（LOF）调整投资范
围等修改基金合同的议案》，合同变更生效后,自实施之日起基金更名为“东方红睿
阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自
表决通过之日起生效。自 2019 年 1 月 16 日起，《东方红睿阳三年定期开放灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》生效，《东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》同时失效。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
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投资者可阅读《招募说明书》第十章了解详细情况。
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票及存托凭
证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭证）、港股通标
的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交
易可转债、可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司发行的短期
公司债券、短期融资券）、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。
本基金的投资比例为：在开放期内，股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的
0%—95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），封闭期内股票资
产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于港股通标的股票的比
例占股票资产的 0%-50%）；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%；在开放期内，每个
交易日日终，在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，
本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略
本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业，积极把
握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创新等大趋势
带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企
业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳
健增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于
股票型基金。
本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除
了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还
面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
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(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
备注
申购费
（前收费）
M＜100万元
1.50%
-
100万元≤M＜500万元
1.00%
-
M≥500万元
1,000元/笔
-
赎回费
N＜7天
1.50%
场内份额
N≥7天
0.50%
场内份额
N＜7天
1.50%
场外份额
7天≤N＜30天
0.75%
场外份额
30天≤N＜180天
0.50%
场外份额
N≥180天
0
场外份额
注:场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
1.50%
托管费
0.25%
其他费用
会计师费、律师费、信息披露费等
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
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本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险包括但不限于：系统性与非系统性风险，流动性风险，操作风险，信用风险，技
术风险，投资中小企业私募债个券建仓成本或变现成本增加的风险或价格下跌风险，投资证券公司短期公司
债券流动性受限风险，投资资产支持证券面临的与基础资产相关的风险，投资股指期货、国债期货面临的风
险，投资流通受限证券面临的风险，投资科创板股票、港股通标的股票将面临因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，投资存托凭证面临的与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券
的发行人及境内外交易机制相关的风险等。
本基金的基金合同生效后，每个开放期期满时，如发生以下情形之一的，则无须召开持有人大会，基金
合同将于该日次日终止运作并根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算：（1）基金资产净值低于
5000万元的；（2）基金份额持有人人数少于 200人。因此，本基金存在在开放期期满日次日终止运作并进
行基金财产清算的风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册（或核准），并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取
基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808
●基金合同、托管协议、招募说明书
●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
●基金份额净值
●基金销售机构及联系方式
●其他重要资料
