证券代码：601696
证券简称：中银证券
公告编号：2021-009
中银国际证券股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年 3月 8日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区浦东大道 728号海神诺富特大酒
店，麦哲伦二厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 16
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,818,594,534
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
65.4642%
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进
行。本次会议由公司董事长林景臻主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公
司法》等法律、法规及《公司章程》相关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15人，出席 15人；
2、公司在任监事 15人，出席 15人；
3、董事会秘书翟增军出席本次股东大会；部分高级管理人员列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
4、 议案名称：关于公司追加权益类自营投资额度的报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A股 1,818,594,534 100.0000 0 0 0 0
5、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A股 1,817,170,107 99.9217 1,424,427 0.0783 0 0
6、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A股 1,818,594,534 100.0000 0 0 0 0
7、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A股 1,818,594,534 100.0000 0 0 0 0
8、 议案名称：关于修改《中银国际证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A股 1,818,594,534 100.0000 0 0 0 0
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例
（%）
是否当选
1.01 林景臻 1,818,590,146 99.9998 是
1.02 宁敏 1,818,590,135 99.9998 是
1.03 魏晗光 1,818,590,135 99.9998 是
1.04 文兰 1,818,590,135 99.9998 是
1.05 王军 1,818,590,135 99.9998 是
1.06 郭旭扬 1,818,590,135 99.9998 是
1.07 赵雪松 1,818,590,135 99.9998 是
1.08 吕厚军 1,818,590,135 99.9998 是
1.09 李丹 1,818,590,135 99.9998 是
1.10 艾富华 1,818,589,035 99.9997 是
2、 关于选举公司第二届董事会独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例
（%）
是否当选
2.01 李军 1,818,590,135 99.9998 是
2.02 陆肖马 1,818,590,135 99.9998 是
2.03 丁伟 1,818,590,140 99.9998 是
2.04 王宇 1,818,590,135 99.9998 是
2.05 王娴 1,818,590,135 99.9998 是
3、 关于选举公司非职工代表监事的议案
议案序号 议案名称 得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例
（%）
是否当选
3.01 徐朝莹 1,818,590,135 99.9998 是
3.02 范寅 1,818,554,138 99.9978 是
3.03 张丽娜 1,818,554,135 99.9978 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案
序号
议案名称
同意 反对 弃权
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
1.01 林景臻 1,748,039 99.7496
1.02 宁敏 1,748,028 99.7490
1.03 魏晗光 1,748,028 99.7490
1.04 文兰 1,748,028 99.7490
1.05 王军 1,748,028 99.7490
1.06 郭旭扬 1,748,028 99.7490
1.07 赵雪松 1,748,028 99.7490
1.08 吕厚军 1,748,028 99.7490
1.09 李丹 1,748,028 99.7490
1.10 艾富华 1,746,928 99.6862
2.01 李军 1,748,028 99.7490
2.02 陆肖马 1,748,028 99.7490
2.03 丁伟 1,748,033 99.7493
2.04 王宇 1,748,028 99.7490
2.05 王娴 1,748,028 99.7490
3.01 徐朝莹 1,748,028 99.7490
3.02 范寅 1,712,031 97.6949
3.03 张丽娜 1,712,028 97.6947
4
关于公司追
加权益类自
营投资额度
的报告
1,752,427 100.0000 0 0 0 0
5
关 于 修 改
《中银国际
证券股份有
限 公 司 章
程》的议案
328,000 18.7169 1,424,427 81.2831 0 0
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案 5为特别决议议案，经出席本次股东大会的有表决
权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；
2、公司第二届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，
任期三年。第二届董事会董事林景臻、宁敏、魏晗光、文兰、王军、郭旭扬、赵
雪松、吕厚军、李丹、艾富华，独立董事李军、陆肖马、丁伟、王宇、王娴，自
本次股东大会后正式履职；第二届监事会非职工代表监事徐朝莹、范寅、张丽娜，
职工代表监事金坚、马骏，自本次股东大会后正式履职。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：宋晓明、张培培
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程
序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事
规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中银国际证券股份有限公司
2021年 3月 9日
