华安全球稳健配置证券投资基金(华安全球稳健配置A)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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华安全球稳健配置证券投资基金（华安全球稳健配置A）
基金产品资料概要更新
编制日期：2021年2月1日
送出日期：2021年3月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华安全球稳健配置 基金代码 005440
下属基金简称 华安全球稳健配置 A 下属基金代码 005440
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
境外投资顾问
-
境外托管人
布朗兄弟哈里曼银行
Brown Brothers
Harriman Co.
基金合同生效日 2018-06-29
基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 庄宇飞
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-06-29
证券从业日期 2011-01-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
通过全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，严
格遵守投资纪律，力争实现投资组合的风险收益交换效率最大化，并
追求基金资产的长期稳健增值。
投资范围
本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括在已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管
机构登记注册的境外公募基金（包括ETF），在已与中国证监会签署
双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场公开发行和挂牌交
易的股票，以及政府债券、公司债券、可转换债券、现金、银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期
政府债券等货币市场工具、远期合约、互换，境内货币市场工具（包
括现金、期限在1年以内（含1年）的银行存款、期限在1年以内（含1
年）的债券回购等）及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期
权、期货等用于组合避险或有效管理的金融衍生工具和中国证监会允
许本基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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本基金的基金投资不低于本基金资产的80%，股票、股票型公募基金
（包括股票型ETF）的投资不超过基金资产的60%，债券、债券型公募
基金（包括债券型ETF）的投资亦不超过基金资产的60%。现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监
会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相
应调整投资比例限制。
主要投资策略
1、资产配置策略
2、基金投资策略
3、股票投资策略
4、债券投资策略
5、流动性管理策略
6、汇率避险策略
7、其他金融衍生品投资策略
业绩比较基准
明晟MSCI世界指数收益率×25% ＋明晟MSCI新兴市场指数收益率×
25% ＋彭博巴克莱全球综合债券指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券型基金和货币市
场基金，低于全球股票型基金。本基金投资于境外市场证券，因此面
临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期：2020-06-30
0.15%
其他资产
9.17%
银行存款和结算
备付金合计
90.67%
基金投资
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注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M < 100万元 1.50%
非养老
金客户
100万元 ≤ M < 200万元 1.20%
非养老
金客户
200万元 ≤ M < 500万元 1.00%
非养老
金客户
M ≥ 500万元
每笔 1000元
非养老
金客户
-
每笔 500元
养老金
客户
赎回费
N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 30天
0.75%
30天 ≤ N < 180天
0.50%
N ≥ 180天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.60%
2018 2019
净值增长率 -1.40% 7.54%
业绩基准收益率 -0.11% 15.09%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
12.00%
14.00%
16.00%
数据截止日期：2019-12-31
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托管费
0.35%
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、
流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。本基金投资于境外证券，
除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临
汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金为基金中基金，属于证券投资
基金中的中等风险和中等收益的品种。
（三）本基金的特定风险
1、海外市场风险
由于本基金主要投资于境外证券，因此不同国家和地区所处的不同产业景气循环周期位
置、实施的不同宏观经济政策（财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等），将对
基金的投资绩效产生影响。海外证券市场的市场机制、运行规律、波动性以及对于特定事件、
特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反应较国内 A股证券市场有诸多不
同，可能存在市场流动性不足、价格波动大、通货膨胀和通货紧缩、利率变动等风险。
2、汇率风险
本基金主要投资于全球市场以外币计价的金融工具。外币相对于人民币的汇率变化可能
会影响本基金的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。
3、政府管制风险
所谓政府管制，是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁
决等行政处理行为，对社会经济行为实施直接控制。在境外证券投资过程中，投资地所在国
家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制，
或者采取资产冻结或扣押等行政措施，从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险。
4、政治风险
国家或地区的政治政策、财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发
生变化，导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。
5、国家风险
由于本基金投资于海外不同国家的市场，而这些投资受到各国汇率、税法、政府政策、
对外贸易、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的变化可能会使基金
的资产面临潜在风险。此外，境外投资的成本、境外市场的波动性均可能会高于本国市场，
也存在一定风险。
6、小市值/高科技公司股票风险
7、税务风险
8、交易结算风险
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交上海金融仲裁院，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁
地点为上海，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
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在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
