华安稳定收益债券型证券投资基金(华安稳定收益债券B)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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华安稳定收益债券型证券投资基金（华安稳定收益债
券B）基金产品资料概要更新
编制日期：2021年2月1日
送出日期：2021年3月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华安稳定收益债券 基金代码 040009
下属基金简称 华安稳定收益债券 B 下属基金代码 040010
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日 2008-04-30
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 贺涛
开始担任本基金
基金经理的日期
2008-04-30
证券从业日期 1997-07-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
在严格控制投资风险的基础上，通过主动管理，获取证券的利息收益
及市场价格变动收益，以追求资产持续稳健的增值。
投资范围
本基金为债券型基金，投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依
法公开发行、上市的国债、金融债、可转换债券、可分离债券、债券
回购、央行票据、信用等级为投资级的企业（公司）债，以及股票等
权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%；
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股票等权益类
品种的投资比例为基金资产的0%-20%。本基金权益类资产投资主要进
行首次发行以及增发新股投资，并持有因在一级市场申购所形成的股
票以及因可转债转股所形成的股票，不直接从二级市场买入股票、权
证等权益类资产。本基金还可以持有股票所派发的权证和可分离债券
产生的权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略
1、资产配置策略
2、债券投资策略（不含可转债）
3、可转换债券投资策略
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4、资产支持证券投资策略
5、新股申购投资策略
业绩比较基准 中国债券总指数
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较高流动性、低风险的品种，其预期的风
险水平和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
数据截止日期：2020-12-31
0.42%
权益投资
1.13%
其他资产
4.83%
银行存款和结算
备付金合计
93.62%
固定收益投资
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -1.58% 6.08% -2.93% 26.25% 10.36% -2.64% 2.24% 5.33% 7.84%
业绩基准收益率 5.72% 2.51% -2.10% 11.23% 8.02% 1.30% -1.19% 9.64% 4.36%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
25.00%
30.00%
数据截止日期：2019-12-31
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（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
赎回费
N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 30天
0.30%
N ≥ 30天
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
0.60%
托管费
0.20%
销售服务费
0.40%
注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。
（三）本基金的特定风险
本基金属于债券型基金，主要投资于固定收益类品种，如果债券市场出现整体下跌，本
基金的净值表现将受到影响。此外，本基金还将适度参与首次发行以及增发新股投资，如果
新股发行方式发生改变，也会对本基金的投资效果产成一定影响。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
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以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
