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华泰保兴成长优选C(005905)

华泰保兴成长优选混合型证券投资基金(C份额)基金产品资料概要更新(2021年第1号)查看PDF公告

华泰保兴成长优选混合型证券投资基金(C份额)基
金产品资料概要更新(2021 年第 1 号) 
编制日期:2021-03-05 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
送出日期:2021-03-05 
一、产品概况 
基金简称 
华泰保兴成
长优选 C 
基金代码 005905 
基金管理人 
华泰保兴基
金管理有限
公司 
基金托管人 
中国银行股份有
限公司 
基金合同生效日 2018-06-07 
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 尚烁徽 开始担任本基金基金经理的
日期 
2020-01-09 
证券从业日期 2010-04-01 
其他 华泰保兴成长优选 A基金代码:005904 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
投资目标 
本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前
提下,深度挖掘具有良好持续成长潜力的上市公司,力争为
基金份额持有人获取长期稳健的超额回报。 
投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国
内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证)、全国中小企业股份转让
系统挂牌精选层股票(简称“新三板精选层股票”)、债券(包
括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、
地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可
交换债券、短期融资券等)、债券回购、银行存款(包括协议
存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、权证、资产支
持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
60%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;投资
于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的 15%。每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现
金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例
不低于 5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。 
主要投资策略 
本基金的投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资
策略、债券投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略、
资产支持证券投资策略等。其中,股票投资策略主要是指本
基金将采用自下而上的分析方法,以企业基本面研究为核心,
并结合股票价值评估,优选具有较强成长优势且估值合理的
股票构建投资组合。 
业绩比较基准 
沪深 300 指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率
*30% 
风险收益特征 
本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基
金、高于债券型基金和货币市场基金。 
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图 
 
注:1、净值表现数据截至日为 2019 年 12 月 31 日。 
2、本基金合同于 2018 年 6 月 7 日生效,合同生效当年净值增长率按实
际存续期计算。 
3、基金的过往业绩不代表未来表现。 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 
费用类型 
份额(S)或金额(M)/
持有期限(N) 
收费方式/费
率 
备注 
赎回费 
N<7 天 1.50% 场外份额 
7 天≤N<30 天 0.50% 场外份额 
30 天≤N<60 天 0.25% 场外份额 
60 天≤N 0% 场外份额 
(二)基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除: 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 1.50% 
托管费 0.25% 
销售服务费 0.60% 
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
诉讼费和仲裁费用等; 3、基金份额持有人大会费用; 
4、基金的证券、期货交易或结算费用; 5、基金的银
行汇划费用; 6、基金有关的账户开户费用、账户维护
费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可
以在基金财产中列支的其他费用。 
注:本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 
四、风险揭示与重要提示 
(一)风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售
文件。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;
(三)流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:
1、本基金是一只混合型基金,股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,优选战
略新兴产业和传统产业升级改造中具有成长价值的股票,同时也能投资债券等固
定收益类金融工具,因此股票市场和债券市场的变化均会影响到本基金的业绩表
现。2、股指期货投资风险:(1)市场风险;(2)市场流动性风险;(3)结算流
动性风险;(4)基差风险;(5)信用风险;(6)作业风险;3、参与科创板投资
的风险:流动性风险、集中投资风险、退市风险及其他风险;(2)集中投资风险;
(3)退市风险:①退市情形更多;②退市时间更短;③执行标准更严;(4)其
他风险:①公司治理风险;②股价波动风险;③境外企业风险;④存托凭证特别
风险;4、本基金投资新三板精选层股票的风险:(1)流动性风险;(2)挂牌公
司经营风险;(3)挂牌公司降层风险;(4)挂牌公司终止挂牌风险;(5)精选层
市场股价波动风险;(6)投资集中风险;5、投资于存托凭证的风险;(七)投资
资产支持证券的特定风险;(八)本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评
估;(九)本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(十)实施备用的
流动性风险管理工具的规定;(十一)其他风险。 
(二)重要提示 
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同
的当事人。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,
其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的
实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关
注基金管理人发布的相关临时公告等。 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电
话:400-632-9090(免长途话费)) 
1、基金合同、托管协议、招募说明书 
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式 
5、其他重要资料 
六、其他情况说明 
无