华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金(C份额)基金产品资料概要更新(2021年第1号)查看PDF公告
华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金(C 份额)基金产品资料概要更新(2021 年第 1号) 编制日期:2021-03-05 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 送出日期:2021-03-05 一、产品概况 基金简称 华泰保兴研 究智选 C 基金代码 006386 基金管理人 华泰保兴基 金管理有限 公司 基金托管人 中国工商银行股 份有限公司 基金合同生效日 2018-11-16 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的 日期 2018-11-16 证券从业日期 2010-07-01 其他 华泰保兴研究智选 A基金代码:006385 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 依托基金管理人的研究团队,通过深入、系统、科学的研 究,挖掘具有投资价值的标的构建投资组合,在严格控制风 险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国 内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证)、全国中小企业股份转让 系统挂牌精选层股票(简称“新三板精选层股票”)、债券(包 括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、 地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可 交换债券、短期融资券等)、债券回购、银行存款(包括协议 存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、权证、资产支 持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;投资 于新三板精选层股票的市值不超过基金资产净值的 15%。每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现 金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例 不低于 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 主要投资策略 本基金坚持研究创造价值、研究驱动投资的基本理念,将 科学、规范的研究方法与积极主动的投资风格相结合,采用 “自上而下”资产配置和行业配置策略和“自下而上”精选 个股策略,在有效控制风险的前提下,实现基金资产的长期 稳定增值。包括:1、大类资产配置;2、股票投资策略;3、 债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、权证投资策略;6、 资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*55%+中债总指数(全价)收益率 *45% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 注:1、净值表现数据截至日为 2019 年 12 月 31 日。 2、本基金合同于 2018 年 11 月 16 日生效,合同生效当年净值增长率按 实际存续期计算。 3、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/ 持有期限(N) 收费方式/费 率 备注 赎回费 N<7 天 1.50% 场外份额 7 天≤N<30 天 0.50% 场外份额 30 天≤N<60 天 0.25% 场外份额 60 天≤N 0% 场外份额 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 0.60% 其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费用等; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易或结算费用; 5、基金的银 行汇划费用; 6、基金有关的账户开户费用、账户维护 费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可 以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险; (三)流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险: 1、本基金是一只灵活配置混合型基金,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%, 如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下 跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由 于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险, 从而对基金收益造成不利影响。2、股指期货投资风险本基金投资于股指期货, 因此存在因投资股指期货而带来的风险:(1)市场风险:由于标的价格变动而产 生的衍生品的价格波动。(2)市场流动性风险:当基金交易量大于市场可报价的 交易量而产生的风险。(3)结算流动性风险:基金保证金不足而无法交易衍生品, 或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险。(4)基差风 险:期货市场价格与标的价格不一致所产生的风险。(5)信用风险:交易对手不 愿或无法履行契约的风险。(6)作业风险:因交易过程、交易系统、人员疏失、 或其他不可预期时间所导致的损失。3、参与科创板投资的风险本基金投资科创 板上市企业交易的股票时,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、集中投资风险、退市风险及其 他风险,基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。4、本基金投资新三板精选 层股票的风险:(1)流动性风险;(2)挂牌公司经营风险;(3)挂牌公司降层风 险;(4)挂牌公司终止挂牌风险;(5)精选层市场股价波动风险;(6)投资集中 风险;5、投资于存托凭证的风险;(七)投资资产支持证券的特定风险;(八) 本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估;(九)本基金发生巨额赎回情 形下的流动性风险管理措施;(十)实施备用的流动性风险管理工具的规定;(十 一)其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新, 其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的 实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电 话:400-632-9090(免长途话费)) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无