石油基金：基金产品资料概要更新查看PDF公告
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华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金产品
资料概要更新
编制日期：2021年2月1日
送出日期：2021年3月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
华安标普全球石油指数
（QDII-LOF）
基金代码 160416
基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
境外投资顾问
-
境外托管人
美国道富银行
State Street Bank and
Trust Company
基金合同生效日 2012-03-29
上市交易所及上
市日期
深 圳 证 券 交 易 所
2012-05-02
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日
基金经理 倪斌
开始担任本基金
基金经理的日期
2018-09-10
证券从业日期 2010-07-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
投资目标
本基金为股票指数基金，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差
最小化。
投资范围
本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股，与石油行业相
关的公募基金、上市交易型基金、固定收益类证券、货币市场工具以
及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。
本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股的比例不低于基
金资产净值的80%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具的比例不高于基金资产净值
的20%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围、投资比例规定。
本基金标的指数为标普全球石油指数。
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主要投资策略
本基金以标普全球石油指数成分股构成及其权重等指标为基础构建
指数化投资组合。
业绩比较基准
标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net
Total Return)
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期：2020-12-31
0.40%
其他资产
8.84%
银行存款和结算
备付金合计
90.76%
权益投资
数据截止日期：2020-12-31
0.71%
西班牙
1.31%
日本
2.27%
意大利
2.45%
澳大利亚
2.51%
芬兰
2.66%
中国香港
3.23%
挪威
5.06%
法国
10.13%
加拿大
25.43%
英国
39.34%
美国
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注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩
不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
0元 ≤ M < 100万元 1.20%
非养老
金客
户、场
外份额
100万元 ≤ M < 300万元 0.80%
非养老
金客
户、场
外份额
300万元 ≤ M < 500万元 0.40%
非养老
金客
户、场
外份额
M ≥ 500万元
每笔 1000元
非养老
金客
户、场
外份额
-
每笔 500元
养老金
客户、
场外份
额
赎回费
N < 7天
1.50%
场外份
额
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 4.14% 9.08% -15.37% -15.57% 31.24% -4.29% -6.83% 13.79%
业绩基准收益率 -2.84% 11.12% -14.86% -17.62% 38.03% -1.62% -7.29% 15.88%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
数据截止日期：2019-12-31
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7天 ≤ N < 365天
0.50%
场外份
额
365天 ≤ N < 730天
0.25%
场外份
额
N ≥ 730天
0.00%
场外份
额
申购费：
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
赎回费：
本基金的场内赎回费率固定为 0.5%，但对于持续持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回
费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.00%
托管费
0.28%
注：本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许
可使用费计提方法计提指数许可使用费。若一个支付周期累计计提指数使用费金额 / 该支
付周期最后一日（如为节假日取最近一日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小
于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于该支付周期最后一日补提指数使用费至指数
使用许可协议规定的费用下限。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基
金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
（二）本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波
动。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险，
包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四
是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。
（三）本基金特有的风险
1、油价波动风险
本基金主要投资于石油行业股票，业绩表现受国际油价波动影响较大。由于石油是一种
特殊的国际性战略商品，国际石油市场上垄断与竞争并存，影响石油价格波动的因素包括自
然和行业因素（投资、炼油能力、库存等）、经济因素以及政治因素等等。影响因素的多样
性和变动性造成了油价的剧烈波动。石油市场的国际性、多样性以及商品的特殊地位，使得
石油衍生市场吸引了大量投机者参与其中。投机资本的盛行增加了石油市场风险，对冲基金
频繁的做多、做空加上巨大的金融杠杆效应造成石油价格走势可能会偏离供求关系，进而进
一步加大油价的波动。油价的大幅波动致使石油行业上市公司的股价经常会随着公司盈利预
期的变化而出现较大幅度的波动，进而影响基金净值的表现。
2、地缘政治风险
石油具有独特的地缘政治属性。
3、汇率风险
本基金主要投资于全球范围内的石油企业股票。由于原油贸易以美元作为计价货币，美
元相对人民币的持续走弱将对本基金的业绩造成不利影响。但是，自 1973年以来国际原油
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价格就与美元走势呈现较强的负相关关系，这在一定程度上抵消了上述汇率风险。
4、石油行业风险
石油股票的价值受到石油行业所特有的风险因素影响。
5、新兴市场风险
本基金持有一定比重的在发达国家上市的新兴市场大型石油企业的存托凭证(ADR,
GDR)。该类企业的销售和利润来源主要在新兴市场，持有这类股票也使本基金间接承担新兴
市场投资所可能承担的政治稳定性、法律健全性、市场机制、证券交易、汇率波动等风险。
6、存托凭证风险
7、上市交易及外汇额度限制引致的特殊风险
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不得保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信
息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相
关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099
（一）基金合同、托管协议、招募说明书
（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告
（三）基金份额净值
（四）基金销售机构及联系方式
（五）其他重要资料
