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兴全合宜灵活配置混合型证券投资 
基金（LOF）基金合同 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司






基金托管人：招商银行股份有限公司


















 








目





录 
第一部分


前言 ............................................................................................................................... 3 
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 5 
第三部分


基金的基本情况 ......................................................................................................... 11 
第四部分


基金份额的发售 ......................................................................................................... 14 
第五部分


基金备案 ..................................................................................................................... 16 
第六部分


基金份额的上市交易 ................................................................................................. 17 
第七部分


基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 19 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 31 
第九部分


基金份额持有人大会 ................................................................................................. 38 
第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 46 
第十一部分


基金的托管 ............................................................................................................. 49 
第十二部分


基金份额的登记 ..................................................................................................... 50 
第十三部分


基金的投资 ............................................................................................................. 52 
第十四部分


基金的财产 ............................................................................................................. 60 
第十五部分


基金资产估值 ......................................................................................................... 61 
第十六部分


基金费用与税收 ..................................................................................................... 68 
第十七部分


 基金运作方式的变更及转换运作方式的相关事项 ........................................... 71 
第十八部分


基金的收益与分配 ................................................................................................. 72 
第十九部分


基金的会计与审计 ................................................................................................. 74 
第二十部分


基金的信息披露 ..................................................................................................... 75 
第二十一部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 82 
第二十二部分


违约责任 ............................................................................................................. 84 
第二十三部分


争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 85 
第二十四部分


基金合同的效力 ................................................................................................. 86 
第二十五部分


其他事项 ............................................................................................................. 87 
第二十六部分


基金合同内容摘要 ............................................................................................. 88 
 3-3 
 
第一部分


前言 
 
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。 
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。 
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。 
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和
市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
 3-4 
 
金合同为准。 
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的
登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%
的除外。 
六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 
七、本基金可以投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于港股市
场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制带来的风险、港股通可投资
标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，详见
本基金招募说明书的“十八、风险揭示”部分。 
此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金并非必然投资港股。 
八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。 
 3-5 
 
第二部分 释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司











 
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司












4、基金合同或本基金合同：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全合宜灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充 
6、招募说明书：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募
说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》 
8、上市交易公告书：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金上市交易
公告书》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 在 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
 3-6 
 
的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会 
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售机构：指兴证全球基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理
基金销售业务的会员单位。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登
 3-7 
 
记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业
务的深圳证券交易所会员单位 
25、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统
或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所 
26、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系
统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所 
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
28、登记机构：指办理登记业务的机构，包括中国证券登记结算有限责任公
司和兴证全球基金管理有限公司



29、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 
30、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登
记在证券登记结算系统 
31、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式
基金账户，用于记录投资人持有基金管理人管理的证券投资基金份额余额及其变
动情况的账户 
32、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户 
33、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机
构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的基
金份额的变动及结余情况的账户 
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期 
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
 3-8 
 
不得超过 3个月 
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或办理其他基金业
务的开放日 
40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
41、封闭期：本基金封闭期为两年（含两年），自基金合同生效之日起至两
年后对应日前一个工作日止。在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可在
本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额



42、开放日：指本基金进入开放期后，销售机构为投资人办理基金份额申购、
赎回或其他业务的工作日，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放 
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
44、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证券交易
所、中国证券登记结算有限责任公司其他适用于证券投资基金的业务规则及对其
不时做出的修订，以及基金管理人、销售机构业务规则等相关业务规则和实施细
则 
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为



48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
 3-9 
 
金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%





 
53、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用 
54、基金份额类别：指本基金根据起始销售的时间、销售服务费及申购费收
取方式等不同，将基金份额分为 A类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 
55、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费、自基金募集
时开始销售的基金份额类别 
56、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别。
本基金募集期内不发售 C 类基金份额，本基金进入开放期后开始销售 C 类基金
份额 
57、元：指人民币元 
58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
 3-10 
 
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介 
65、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件 
66、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和
香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内
地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所
上市的股票，包括沪股通和港股通两部分 
67、深港股票市场交易互联互通机制：简称深港通，是指深圳证券交易所和
香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接，使内
地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所
上市的股票，包括深股通和港股通两部分 
68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳
证券交易所或经证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所
进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 
69、基金产品资料概要：指《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 
 3-11 
 
第三部分


基金的基本情况 
 
一、基金名称 
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 
 
二、基金的类别 
混合型证券投资基金 
 
三、基金的运作方式 
契约型基金，本基金合同生效后，前两年封闭运作，在封闭期内不开放申
购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份
额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），但若本基金在封闭
期内出现深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止
上市的情形，则本基金封闭期届满后将转换为非上市的开放式基金。 
 
四、基金的封闭期限 
本基金基金合同生效后，封闭期为两年（含两年）。本基金封闭期自基金合
同生效之日起至两年后对应日前一个工作日止。



基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭
期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告。 
 
五、基金的投资目标 
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。 
 
六、基金份额的上市交易 
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金在深圳证券交
易所上市交易。 
 
七、基金的最低募集份额总额 
 3-12 
 
本基金的最低募集份额总额为 2亿份。 
 
八、基金份额发售面值和认购费用 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。 
 
九、基金存续期限 
不定期 
 
十、基金规模上限 
本基金的募集上限、规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。基金合同
生效后不受此规模限制。 
 
十一、基金份额类别设置 
本基金根据销售服务费及申购费收取方式、起始销售的时间等不同，将基金
份额分为不同的类别。其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C
类基金份额。 
除上述费用差异外，本基金仅有 A 类基金份额上市交易，C 类基金份额仅
在场外销售而不申请上市交易；且在基金合同生效后，封闭期为两年（含两年），
期间不销售 C 类基金份额，本基金进入开放期后开始销售 C 类基金份额。本基
金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于两类基金份额的收费方式不同，
本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计
净值并单独公告。 
本基金进入开放期后，投资人可自行选择申购的基金份额类别。两类基金份
额之间不能转换。 
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。 
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
 3-13 
 
利影响的情况下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面协商
一致，在履行适当程序后基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或
者停止现有基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 
 
 3-14 
 
第四部分


基金份额的发售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见招募说明书及
基金份额发售公告。 
2、发售方式 
基金募集期内，通过各销售机构的基金销售网点公开发售，投资人可通过场
内认购和场外认购两种方式认购本基金 A 类基金份额。场外发售渠道包括基金
管理人的直销机构及其他销售机构的销售网点（具体名单见基金份额发售公告）；
场内发售渠道为通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交
易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。除法律法规另有规定外，任何
与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 
通过场外认购的 A 类基金份额登记在登记系统基金份额持有人的开放式基
金账户下；通过场内认购的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持
有人的深圳证券账户下。 
本基金募集期内不发售 C类基金份额。 
本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购，认购
一经受理不得撤销。 
3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
二、基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
基金认购费用不列入基金财产。 
本基金募集期内不开放 C类基金份额的认购。 
2、募集期利息的处理方式 
 3-15 
 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 
3、基金认购份额的计算和认购份额余额的处理方式 
基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中
列示。 
4、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，
否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 
三、基金份额认购金额的限制 
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额和持有基金份
额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告。 
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 
4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资人变相规避前述 50%比例
要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 
5、投资人在募集期内可以多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别
计费。已受理的认购申请不允许撤销。 
 3-16 
 
第五部分


基金备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息； 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或
者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续 60个工作日出现前述情形的，本基金合同自动终止，无需召开基金份额持有
人大会。 
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 
 3-17 
 
第六部分


基金份额的上市交易 
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的 A 类基金
份额上市交易。C类基金份额仅在场外销售而不申请上市交易。 
一、上市交易的地点 
深圳证券交易所 
二、上市交易的时间 
在符合下述第三项规定的基金上市条件的前提下，本基金基金管理人有权在
基金合同生效后申请 A类基金份额在深圳证券交易所上市交易。 
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3个工作日在指定媒介
上刊登公告。 
三、基金上市的条件 
如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上
市规则》，向深圳证券交易所申请 A类基金份额上市交易。 
1、A类基金份额募集金额不低于 2亿元人民币； 
2、A类基金份额持有人不少于 1000人；



3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。



基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在
深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3个工作日发布基金
上市交易公告书。 
四、上市交易的规则



1、本基金 A类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的 A类基金份
额的基金份额净值；



2、本基金 A类基金份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市
首日起实行；



3、本基金 A类基金份额买入申报数量为 100份或其整数倍；



4、本基金 A类基金份额申报价格最小变动单位为 0.001元人民币；



5、本基金 A类基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所相关业务规则》及
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。



五、上市交易的费用



 3-18 
 
本基金A类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。



六、上市交易的行情揭示



本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布
系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的本基金A类基金份额净值。



七、上市交易的注册登记



投资人 T 日买入成功后，登记机构在 T 日自动为投资人登记权益并办理登
记手续，投资人自 T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金份额；



投资人 T 日卖出成功后，登记机构在 T 日自动为投资人办理扣除权益的登
记手续。 
八、上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市



基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照法律法规及深圳证券交
易所的相关业务规则执行。



当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而
应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，基金名称仍为
“兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金”，且无需召开基金份额持有人大会。
基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人制定并按
规定公告。 
九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，
且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 
十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 
 
 
 
 3-19 
 
第七部分


基金份额的申购与赎回 
 
一、申购和赎回期间 
1.本基金的封闭期内投资人不能申购、赎回 A类基金份额，但可在本基金上
市交易后通过深圳证券交易所转让 A类基金份额。 
2.本基金进入开放期后，投资人方可进行 A 类基金份额和 C 类基金份额的
申购与赎回。 
二、申购和赎回场所 
投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外
渠道申购与赎回 C类基金份额。 
投资人办理基金份额场外申购与赎回的销售机构包括基金管理人和基金管 
理人委托的其他场外销售机构。



投资人办理基金份额场内申购与赎回的销售机构为具有基金销售业务资格、 
并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所 
会员单位。



本基金场外、场内销售机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公
示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其他指定的销售机构
开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行基金份额申购
与赎回，具体办法将另行公告。 
三、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金合同生效后两年之内（含两年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、
赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让 A类基金份额。 
基金合同封闭期届满进入开放期后，投资人方可进行 A类基金份额和 C 类
基金份额的申购与赎回。



投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日，
 3-20 
 
则本基金不开放，且基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管及证券交
易所的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
本基金进入开放期后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更
或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金封闭期届满之日起不超过 30天开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金封闭期届满之日起不超过 30天开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人
届时发布的相关公告。 
四、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额，基
金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的
基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费
率；



5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定； 
6、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性
不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信
 3-21 
 
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 
7、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的
规定，按新规定执行。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申
购款项。



投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购不成功或无效，
申购款项将退回投资者银行账户。 
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内将赎
回款项划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回等情形时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有
效性进行确认。 
T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以
销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理
 3-22 
 
人或登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金
管理人的确认结果为准。 
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据业务规则，对上述业务办 
理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规
定予以公告。 
六、申购和赎回的数量限制 
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购各类基金份额的最低金
额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的各类基金份额最低基金
份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的各类基金份额上限，具体规
定请参见招募说明书或相关公告。 
4、基金管理人可以规定单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体金额请
参见招募说明书或相关公告。 
5、基金管理人可以规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体
规模或比例上限请参见招募说明书或相关公告。 
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体参见基金管理人相关公告。 
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。 
七、申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
 3-23 
 
算或公告。 
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有效份额单位为份。场外
申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金
财产享有或承担；场内申购时，申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金
份额的基金份额净值，先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截尾法
保留到整数位，小数部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投资人，折回金
额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产享有或承担。 
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，其中，对持续持
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基
金财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并
扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 
4、A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。 
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见
招募说明书，未归入部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。 
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率
 3-24 
 
和赎回费率。 
八、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。 
3、证券/期货交易所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存
量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规
避前述 50%比例要求的情形时。 
8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的。 
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
 3-25 
 
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。 
若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回
部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办
理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照
有关规定在指定媒介上公告。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的场外处理方式 
 3-26 
 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。 






当基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过基金总份额 40%以上
的赎回申请情形下，基金管理人应当对该基金份额持有人超过 40%以上的赎回申
请进行延期办理，具体措施为：对于其未超过基金总份额 40%的赎回申请，基金
管理人有权根据上述“（1）全部赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其
他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基金份额持有人超过基金总份额
40%以上的赎回申请进行延期，即与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。如该持有人在提交赎回申请时未作明确选择，其未能赎回部分
作自动延期赎回处理。



（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的场内处理方式 
 3-27 
 
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关规定办理。 
4、巨额赎回的公告



当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。 
2、基金管理人应于恢复开放申购或赎回日前，在指定媒介上刊登基金恢复
开放申购或赎回公告，并公布最近 1个工作日的基金份额净值。 
十二、基金转换 
本基金进入开放期后，基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的
规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可
以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合
同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十三、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，除 A 类份额上市交易外，基金管理
人还可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行
份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金
份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规
则办理基金份额转让业务。 
十四、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
 3-28 
 
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金份额的登记、交易、系统内转托管和跨系统转托管 
本基金的 A 类基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类
基金份额（该类份额自本基金进入开放期后开始销售，下同）登记机构为兴证全
球基金管理有限公司。 
1、基金份额的登记



本基金的 A 类基金份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨
系统转托管从场内转入的 A 类基金份额登记在登记系统中的基金份额持有人开
放式基金账户下，场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转
入的 A 类基金份额登记在证券登记结算系统中的基金份额持有人的深圳证券账
户下。 
C类基金份额由兴证全球基金管理有限公司登记，不使用登记系统以及证券
登记结算系统。 
2、基金份额的交易



（1）在封闭期内及本基金转换为上市开放式基金（LOF）但尚未开放申购
赎回期间，登记在登记系统中的 A 类基金份额不得赎回，但可以通过跨系统转
托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交易；



（2）在封闭期内及本基金转换为上市开放式基金（LOF）但尚未开放申购
赎回期间，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额不得赎回，但可以在深
圳证券交易所上市交易；



（3）在本基金转换为上市开放式基金（LOF）并开放申购赎回后，登记在
登记系统中的 A 类基金份额可申请场外赎回，也可以通过跨系统转托管转至场
内系统在深圳证券交易所上市交易；



（4）在本基金转换为上市开放式基金（LOF）并开放申购赎回后，登记在
证券登记结算系统中的 A 类基金份额既可以直接申请场内赎回，也可以在深圳
证券交易所上市交易。 
 3-29 
 
3、系统内转托管



（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的 A类基金份额在登记系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转托管的行为。 
（2）A 类基金份额登记在登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。



（3）A 类基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理
上市交易或场内赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统
内转托管。



（4）募集期内不得办理系统内转托管。



（5）基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
具体办理方法参照登记机构业务规则的有关规定以及基金销售机构的业务 
规则。 
4、跨系统转托管 
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A类基金份额在登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。



（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定办理。 
（3）募集期内不得办理跨系统转托管。 
本基金 A 类基金份额参与上市交易，A 类基金份额持有人可进行跨系统转
托管；C 类基金份额不参与上市交易亦不使用登记系统、证券登记结算系统登
记，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。 
十六、定期定额投资计划 
本基金进入开放期后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具
体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理
定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金
额。 
十七、基金的冻结和解冻 
 3-30 
 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 
 3-31 
 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 
 
一、基金管理人 
（一） 基金管理人简况 
名称：兴证全球基金管理有限公司 
住所：上海市黄浦区金陵东路 368号 
法定代表人：杨华辉 
设立日期：2003年 9月 30日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100号 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本： 1.5亿元人民币 
存续期限：持续经营



联系电话：（021）20398888 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产； 
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



 3-32 
 
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；



（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确
 3-33 
 
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露； 
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
 3-34 
 
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一） 基金托管人简况 
名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
成立时间：1987年 4月 8日 
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银
复（1987）86号文 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 252.20亿元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产； 
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
 3-35 
 
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券交易资金清算。 
（5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所
股份有限公司开设银行间债券托管账户； 
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（8）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
 3-36 
 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同
的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
 3-37 
 
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守基金合同、基金招募说明书等信息披露文件； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
 3-38 
 
第九部分


基金份额持有人大会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
一、召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同（除基金合同另有约定外）；



（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式，本基金合同另有约定的除外； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准
（根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的
除外； 
（9）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外； 
（10）变更基金份额持有人大会程序； 
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
 3-39 
 
基金份额持有人大会： 
（1）调低基金销售服务费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
二、会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
 3-40 
 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
 3-41 
 
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。法律法
规另有规定的，从其规定。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应
以召集人通知载明的方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
 3-42 
 
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的持有人出具表决意见，方视为有效。法律法规另有规定的，从其
规定；



（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
 3-43 
 
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
 3-44 
 
七、计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
 3-45 
 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。 
 




 
 3-46 
 
第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一） 基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1、被依法取消基金管理资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 
（二） 基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1、被依法取消基金托管资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一） 基金管理人的更换程序 
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过； 
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人； 
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2个工作日内在指定媒介公告； 
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
 3-47 
 
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值和净值； 
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二） 基金托管人的更换程序 
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的











 
三分之二以上（含三分之二）表决通过； 
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人； 
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2个工作日内在指定媒介公告； 
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净
值；



7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
 3-48 
 
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2个工作日内在指定媒介上联合公告。 
（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
（五）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 
 
 3-49 
 
第十一部分


基金的托管 
 
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托
管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 
 3-50 
 
第十二部分


基金份额的登记 
 
一、基金份额的登记业务 
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持
有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利： 
1、取得登记费； 
2、建立和管理投资者基金账户； 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 
5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务： 
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务； 
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20年； 
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
 3-51 
 
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 
5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
必要的服务； 
6、接受基金管理人的监督； 
7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
 3-52 
 
第十三部分


基金的投资 
 
一、投资目标 



 本基金在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。



























二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存
托凭证）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所上市的股票、深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央
行票据、中期票据、证券公司发行的短期债券、短期融资券、超短期融资券等）、
债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期
货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，股票资产投资比
例为基金资产的 0%—95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资
产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），封闭期内每
个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于国内依
法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-100%，投资于港股通标的股票的比例
占股票资产的 0-50%）；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%； 
本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，在扣除股指期货
和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%
的限制；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付
 3-53 
 
金、存出保证金、应收申购款等。 
三、投资策略 
本基金为灵活配置混合型基金，投资策略细分为资产配置策略、股票投资策
略，以及股指期货、国债期货投资策略等。 
1、资产配置策略 
在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资
产类别之间进行资产配置。 
本基金以定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配
置。本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、 CPI、利率等宏观经济指标，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，确定未来市场变动
趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势，对股票、债券等大类
资产的风险和收益特征进行预测。 
2、股票投资策略 
本基金通过结合证券市场趋势，并以基本面研究为基础，精选基本面良好， 
具有较好盈利能力和市场竞争力的公司，寻找股票的超预期机会。在考察个股的
估值水平时，本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现，结合市盈率（市值
/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等指标考察股票
的价值是否被低估。本基金采用年复合营业收入增长率、盈利增长率、息税前利
润增长率、净资产收益率以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。
在盈利水平方面，本基金重点考察主营业务收入、经营现金流、盈利波动程度三
个关键指标，以衡量具有高质量持续增长的公司。在定性指标方面，本基金综合
考察诸如成长模式、轻资产经营方式、商业模式、行业壁垒以及渠道控制力、公
司治理等方面，从而给以相应的折溢价水平，并最终确定股票合理价格区间。



3、存托凭证投资策略 
对于存托凭证投资，依照上述上市交易的股票投资策略执行。 
4、权证投资策略 
本基金将综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素
对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策略、
组合套利策略以及复制性组合投资策略等。 
 3-54 
 
5、债券投资策略 
本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策
略和个券选择策略等投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。这些
投资策略是在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上作出的。 
6、股指期货投资策略


 
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可
控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。 
7、国债期货投资策略 
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 
8、折价和套利策略 
本基金可运用在封闭期没有流动性需求的优势，抓住一些长期投资的机会，
在价值低估或者有折价机会的时候介入，将价值回归转化为投资收益。具体包括
大宗交易策略、定向增发投资策略、可转换债券投资策略等。 
9、港股投资策略 
本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制及深港股票市场交易互联
互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度
进行境外投资。本基金将重点关注： 
（1）A股稀缺性行业和个股，如博彩； 
（2）具有持续领先优势或核心竞争力的企业， 这类企业应具有良好成长性
或为市场龙头； 
（3）符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股； 
（4）与 A股同类公司相比具有估值优势的公司。 
10、资产支持证券投资策略 
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严
 3-55 
 
格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）在封闭期内，本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%
—100%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-100%，投
资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金封闭期届满转换为开
放式基金后，本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%（其
中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标
的股票的比例占股票资产的 0-50%）；



（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（3）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，
但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等； 
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），不超过该证券的 10％； 
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％； 
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
 3-56 
 
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（14）本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的 200%，本基金封闭
期届满转换为开放式基金后，本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（15）本基金参与国债期货、股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 15%； 
2）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，持有的买入
国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%，封闭期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%； 
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约
价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%； 
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
 3-57 
 
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
（17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；



（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（20）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股
票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条规定比例限
制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境
内上市交易的股票合并计算； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规
定在指定媒介公告，且不需要经基金份额持有人大会审议。 
除上述第（3）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
 3-58 
 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；



（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。 
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 60% +恒生指数收益率
×20% +中国债券总指数收益率×20%。 
其中，沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指
数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖
了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票，
能够反映 A股市场总体发展趋势。 
 3-59 
 
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市
股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。 
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001年 12月 31日
推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评
估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变
动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。 
本基金业绩比较基准沪深 300指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20% +
中国债券总指数收益率×20%目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果
今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金可以变更业
绩比较基准，但应与托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会备案，并
在中国证监会指定的媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市
的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别
投资风险。 

































































































 
 
 3-60 
 
第十四部分


基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 3-61 
 
第十五部分


基金资产估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款
本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交
易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、
商业银行金融债、可转换债券、证券公司短期债、资产支持证券、非公开定向债
务融资工具、同业存单等债券品种。 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人
另行协商约定； 
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
 3-62 
 
交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确
定其公允价值。 
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。 
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
的市场分别估值。 
5、证券公司发行的短期债券，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种
对应的估值净价估值。 
6、投资证券衍生品的估值方法 
（1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券
交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，或者类似投资品种的现行
 3-63 
 
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。



（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值
技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成
本进行估值。 
（4）股指期货合约以估值日金融期货交易所的当日结算价估值，该日无交易
的，以最近一日的结算价估值。 
（5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。如提前支取或利率发生变化，管理人及时进行账务调整。 
8、在基金估值日，港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值；估值日
无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 
在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率
的，可参考当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价，或其他可
以反映公允价值的汇率进行估值。 
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、
更适合本基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情
况调整本基金的估值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人
大会。 
9、当发生大额申购或赎回情形时，可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。 
10、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
 3-64 
 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5
位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的份额净值，并
按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
 3-65 
 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。



（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
 3-66 
 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。 
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿： 
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。



（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
 3-67 
 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致的； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值予以公布。



八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 11项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银行
等第三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值
错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当
积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
 
 3-68 
 
第十六部分


基金费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、C类基金份额的销售服务费； 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、证券、期货账户的开户费、账户维护费用； 
8、基金的证券、期货交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、从 A 类基金份额的基金财产中计提的基金上市初费和上市月费； 
11、投资港股通标的股票的相关费用； 
12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
 3-69 
 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C类基金份额前一日基金资产净值 
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基
金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起 5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、基金税收 
 3-70 
 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 
 
 
 
 3-71 
 
第十七部分


 基金运作方式的变更及转换运作方式的相关
事项 
 
一、基金运作方式的变更


 
本基金合同生效后两年内（含两年）为封闭期，封闭期间投资人不能申购赎
回本基金份额，但可在本基金 A 类基金份额上市交易后通过深圳证券交易所转
让 A类基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），但若
本基金在封闭期内出现深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条
件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转换为非上市的开放式基金。


 
基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在封闭
期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项由基金管理人另行公告。 
二、转换运作方式后基金份额的交易


 
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，登记在证券登记结算系统中的 A
类基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。基金在深圳证券交易所上市交易的
相关事项并不因基金转换运作方式而发生调整。 
 
 3-72 
 
第十八部分


基金的收益与分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；本基金封闭期届满转换为开放
式基金后，登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，其基
金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现
金红利按再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若投资人不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在深圳证券账户的基金份额只能采
取现金分红方式，不能选择红利再投资；具体权益分配程序等有关事项遵循深圳
证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 
2、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益分配数额方面可
能有所不同。本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； 
3、若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配； 
4、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基
准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
不能低于面值； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金
收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 3-73 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 
 3-74 
 
第十九部分


基金的会计与审计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度
披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
 3-75 
 
第二十部分


基金的信息披露 
 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
 3-76 
 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三）基金合同生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。 
（四）基金份额上市交易公告书


 
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
 3-77 
 
易 3 个工作日前，将上市公告书登载在指定媒介上。 
（五）基金开始申购、赎回公告



基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2日在指定媒介上公告。 
（六）基金净值信息 
1、在本基金封闭期间： 
基金合同生效后，在基金份额开始上市交易前，基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次 A类基金份额净值和 A类基金份额累计净值。 
在基金份额上市交易后，基金管理人应当在每个市场交易日的次日，通过指
定网站、上市的证券交易所、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 A
类基金份额净值和 A类基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一日（或自然日）的次日，在指定网
站披露半年度和年度最后一日的 A类基金份额净值和 A类基金份额累计净值。



2、本基金封闭期届满转换为开放式基金后：



在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当不晚于在每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额净值和各类基金份额累计净值。



基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 
（七）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
（八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
 3-78 
 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。 
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。 
（九）临时报告



本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、基金合同终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更； 
8、基金募集期延长或提前结束募集； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动； 
 3-79 
 
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之
三十； 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更； 
16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； 
17、本基金开始办理申购、赎回； 
18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回； 
21、本基金 A类基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市； 
22、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时； 
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 
（十）澄清公告 
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。 
 3-80 
 
（十一）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十二）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
（十三）基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十四）基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及
是否符合既定的投资政策和投资目标。 
（十五）基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10名资产支持证券明细。 
（十六）基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损
益情况、风险及其管理情况等。 
（十七）基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 
（十八）基金应当在临时公告和在季度报告、中期报告、年度报告等定期报
告中及时披露投资证券公司发行的短期债券的情况。 
（十九）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
 3-81 
 
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。 
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
 3-82 
 
第二十一部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
 
一、基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
二、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
 3-83 
 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
 3-84 
 
第二十二部分


违约责任 
 
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。
但是如发生下列情况，当事人可以免责： 
1.不可抗力； 
2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等； 
3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权造成
的损失等。 
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。 
 
 
 
 
 3-85 
 
第二十三部分


争议的处理和适用的法律 
 
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，
按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深
圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管辖。 




 3-86 
 
第二十四部分


基金合同的效力 
 
基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经
中国证监会书面确认后生效。 
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。 
3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、基金合同正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 
5、基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 
 3-87 
 
第二十五部分


其他事项 
 
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 




 3-88 
 
第二十六部分


基金合同内容摘要 
一、 基金合同当事人及权利义务 
（一）基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称：兴证全球基金管理有限公司 
住所：上海市黄浦区金陵东路 368号 
法定代表人：杨华辉 
设立日期：2003年 9月 30日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100号 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本： 1.5亿元人民币 
存续期限：持续经营



联系电话：（021）20398888 
2、基金管理人的权利与义务 
1）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产； 
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



 3-89 
 
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；



（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
 3-90 
 
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露； 
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
 3-91 
 
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二）基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
成立时间：1987年 4月 8日 
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银
复（1987）86号文 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 252.20亿元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号 
2、基金托管人的权利与义务 
1）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产； 
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
 3-92 
 
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券交易资金清算。 
（5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所
股份有限公司开设银行间债券托管账户； 
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（8）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
 3-93 
 
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同
的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 
1）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
 3-94 
 
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守基金合同、基金招募说明书等信息披露文件； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
 3-95 
 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同（除基金合同另有约定外）；



（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式，本基金合同另有约定的除外； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费收费标准
（根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的
除外； 
（9）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止
上市的除外； 
（10）变更基金份额持有人大会程序； 
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会： 
（1）调低基金销售服务费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
 3-96 
 
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
 3-97 
 
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
 3-98 
 
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。法律法
规另有规定的，从其规定。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应
以召集人通知载明的方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的持有人出具表决意见，方视为有效。法律法规另有规定的，从其
规定；



 3-99 
 
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
 3-100 
 
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
 3-101 
 
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
 3-102 
 
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
会审议。 
三、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
 3-103 
 
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基
金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
四、基金收益分配原则 
1、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；本基金封闭期届满转换为开放
式基金后，登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，其基
金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现
金红利按再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若投资人不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在深圳证券账户的基金份额只能采
取现金分红方式，不能选择红利再投资；具体权益分配程序等有关事项遵循深圳
证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 
2、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益分配数额方面可
能有所不同。本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； 
3、若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配； 
4、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基
准日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
不能低于面值； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票及存托凭证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存
托凭证）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所上市的股票、深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
 3-104 
 
内的香港联合交易所上市的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、
公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央
行票据、中期票据、证券公司发行的短期债券、短期融资券、超短期融资券等）、
债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、资产支持证券、股指期
货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 
本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，股票资产投资比
例为基金资产的 0%—95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金
资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），封闭期内
每个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于国
内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-100%，投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%）；权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%； 
本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，在扣除股指期货
和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%
的限制；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。 
（二）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）在封闭期内，本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—
100%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-100%，投资
于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%），本基金封闭期届满转换为开放
式基金后，本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—95%（其中
投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的
 3-105 
 
股票的比例占股票资产的0-50%）；



（2）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（3）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，
但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当
保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等； 
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合计计算）不超过基金资产净值的10％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％； 
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； 
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％； 
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％； 
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％； 
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 
（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
（14）本基金在封闭期内总资产不得超过基金净资产的200%，本基金封闭
 3-106 
 
期届满转换为开放式基金后，本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 
（15）本基金参与国债期货、股指期货交易，需遵守下列投资比例限制： 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，
不得超过基金资产净值的15%； 
2）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，持有的买入
国债期货和股指期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%，封闭期内的每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值和
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%； 
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约
价值不得超过基金持有的债券总市值的30%； 
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； 
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期； 
（17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； 
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
 3-107 
 
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；



（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（20）本基金封闭期届满转换为开放式基金后，本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股
票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条规定比例限
制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票进行，与境
内上市交易的股票合并计算； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露办法》规
定在指定媒介公告，且不需要经基金份额持有人大会审议。 
除上述第（3）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；



（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
 3-108 
 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。 
六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。 
 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
 3-109 
 
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。 
 3-110 
 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
七、争议的处理和适用的法律 
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，
按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深
圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管辖。
 3-111 
 
八、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
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本页无正文，为《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》签
字页。 
 
 
 
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司（公章或合同专用章） 
 
 
 
法定代表人或授权代表：


























 （签字或签章） 
 
 
 
 
 
基金托管人：招商银行股份有限公司（公章或合同专用章） 
 
 
 
法定代表人或授权代表：


























 （签字或签章） 
 
 
 
 
 
 
签订地点：中国上海 
签 订 日：年


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日