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鹏扬汇利债券A(004585)

关于修订旗下部分证券投资基金基金合同等法律文件的公告查看PDF公告




鹏扬基金管理有限公司关于修订旗下部分 证券投资基金基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规,经与各 基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,鹏扬基金管理有限公司(以下简称 鹏扬基金)对旗下 19 只公募基金增加侧袋机制相关条款修订了基金合同等法律 文件,包括新增基金份额申购与赎回、基金份额持有人大会、基金投资、基金资 产估值、基金税收与费用、基金的收益与分配等部分的侧袋机制相关条款。本次 修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,修订将自公告之日起正式生效。 现将基金合同、托管协议修订情况公告如下: 一、修订基金明细 序号 基金代码 基金名称 1 004585 鹏扬汇利债券型证券投资基金 2 004614 鹏扬利泽债券型证券投资基金 3 005398 鹏扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金 4 005451 鹏扬双利债券型证券投资基金 5 006055 鹏扬淳合债券型证券投资基金 6 006059 鹏扬泓利债券型证券投资基金 7 006171 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金 8 006513 鹏扬淳享债券型证券投资基金 9 006829 鹏扬利沣短债债券型证券投资基金 10 006832 鹏扬添利增强债券型证券投资基金 11 007408 鹏扬淳开债券型证券投资基金 12 007429 鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金 13 007564 鹏扬淳明债券型证券投资基金 14 008069 鹏扬富利增强债券型证券投资基金 15 008497 鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金 16 008501 鹏扬聚利六个月持有期债券型证券投资基金 17 008807 鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金 18 009203 鹏扬稳利债券型证券投资基金 19 009759 鹏扬淳安 66个月定期开放债券型证券投资基金 二、基金合同和托管协议主要修订内容 (一)对“前言”部分的修订 对基金合同第一部分“前言”中增加侧袋机制条款,具体如下: “当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相 应程序后,可以启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进 行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内 容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。” (二)对“释义”部分的修订 对基金合同第二部分“释义”中增加“侧袋机制”和“特定资产”条款,具 体如下: “侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属 于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户 称为侧袋账户 特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在重大不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产” (三)在“基金份额的申购与赎回” 部分的修订 增加“实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回”条款如下: “本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。” 本章节其他序号顺序变化一并进行调整。 (四)对“基金份额持有人大会”部分的修订 1、在“基金份额持有人大会”首段“基金份额持有人持有的每一基金份额 拥有平等的投票权”前增加“除法律法规另有规定或基金合同另有约定外”。 2、对基金合同第八部分“基金份额持有人大会”中增加“实施侧袋机制期 间基金份额持有人大会的特殊约定”,具体如下: “若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持 有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持 有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上(含 10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分 之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 (含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。” (五)在“基金的投资”中增加“侧袋机制的实施和投资运作安排”条款如 下: “当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师 事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基 金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。” (六)对“基金资产估值”部分的修订 1、将“暂停估值的情形”第 3点内容修订为“当特定资产占前一估值日基 金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停估 值;” 2、新增“实施侧袋机制期间的基金资产估值”条款如下: “本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金份额净值,暂停披露侧袋账户基金份额净值。” (七)在“基金费用与税收”中增加“实施侧袋机制期间的基金费用”条款 如下: “本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取 管理费,详见招募说明书的规定。” (八)在“基金收益与分配”中增加“实施侧袋机制期间的收益分配”条款 如下: “本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规 定。” (九)在“基金的信息披露”中的“五、公开披露的基金信息”增加“实施 侧袋机制期间的信息披露”条款如下: “本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。” (十)对托管协议的修订 1、对托管协议第三部分“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”增 加侧袋机制相关条款,具体如下: “当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师 事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基 金份额持有人大会审议。 侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。” 2、对托管协议第三部分“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”增 加侧袋机制相关条款,具体如下: “基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定,对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息披露等方面进行监督,侧袋机制的具体规则依照相关法 律法规的规定和基金合同的约定执行。” 因上述修订导致的序号变化顺序调整已一并修订。本次修订对基金份额持有 人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定。 投资者可登录鹏扬基金网站(www.pyamc.com)查阅修订后的基金合同、托管协 议要等法律文件,也可拨打鹏扬基金客户服务电话(400-968-6688)了解相关信 息。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金合同,全面认识基金的风险收益特征和 产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适 当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级 结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 鹏扬基金管理有限公司 2021年 2月 6日