华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新查看PDF公告
1 / 5 华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金产品资料概要更新 编制日期：2021年1月29日 送出日期：2021年2月1日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华夏 3 年封闭运作战略 配售（LOF） 基金代码 501186 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2018-07-05 上市交易所及上 市日期 上 海 证 券 交 易 所 2019-03-29 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 其他开放式（定期受限 开放） 开放频率 每六个月定期受限开放 一次，受限开放期内可场 外申购、不可赎回 基金经理 张城源 开始担任本基金 基金经理的日期 2018-07-05 证券从业日期 2009-07-02 其他 场内简称：华夏配售（扩位证券简称：华夏配售 LOF） 其他 封闭运作期届满后，本基金将自动转为“华夏兴融灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）”，不再以封闭方式运作，无需召开基金份额持有人 大会。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超过业绩比较基准的投资回报，力争 实现资产的长期、稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板、 存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、 政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含）以上的债券及 非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包 含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%-100%。其 中，股票投资部分将以战略配售方式进行投资。 主要投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、战略配售投资策略、固定收益品种 投资策略等。 业绩比较基准 在封闭运作期内，本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率*60%+ 2 / 5 中债总指数收益率*40%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，预期风险与收益高于债券基金与货币市场基 金，低于股票基金。 ①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 ②根据 2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对 本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级 结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 注：图示比例为截至最近一次披露的定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资 产的比例。 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 3 / 5 注：①本基金合同于2018年7月5日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年 度进行折算。 ②基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 ①投资者在受限开放日申购本基金时需交纳前端申购费，申购费率为0.6%。在封闭运作 期内，本基金不办理赎回业务。 ②场内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定费率 0.10% 托管费 固定费率 0.03% 其他费用 基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、 基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用 类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 4 / 5 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，流 动性风险，信用风险，中小企业私募债券投资风险，资产支持证券投资风险，衍生品投 资风险，本基金的其他特定风险等。 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者面临不能赎回 基金份额的风险。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者买卖基金份额 有可能面临相应的折溢价风险。 本基金主要参与战略配售股票的投资，战略配售股票有可能出现股价波动较大的情 况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。 本基金采用战略配售方式参与股票投资的部分，通常有一定限售期，本基金部分股 票投资面临限售期内标的无法交易的风险。 基金在满三年封闭运作期后，将转为“华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）”，投资者将面临基金投资风格、费率结构等发生变化的风险。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他 信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可 5 / 5 能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发 布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的 相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]： 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料
