鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指
数证券投资基金（LOF）
2020 年第 4季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
鹏华香港中小企业指数（LOF）2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10 月 01日起至 2020年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华香港中小企业指数（LOF）
场内简称
港中小企
基金主代码
501023
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016 年 9月 29日
报告期末基金份额总额
9,358,952.58 份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均
跟踪偏离度控制在 0.5％以内，年跟踪误差控制在 6％以内。
投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分
红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因
导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在 0.5％以内，年跟踪误差控制在 6％以内。如因指数
编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略 （1）股票投资组合的构建 本基金在建仓期内，
将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差
最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到
成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成
份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素
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时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当
调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。 （2）
股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行适时调整，以保证
基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差
最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠
佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限
制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方
法寻求替代。 1）定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票
的预期，对股票投资组合及时进行调整。 2）不定期调整 根据指
数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成
份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调
整； 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从
而有效跟踪标的指数； 根据法律、法规规定，成份股在标的指数中
的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 2、债券投资策略 本
基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、
资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个
券选择。 3、衍生品投资策略 本基金可投资股指期货、权证和其
他经中国证监会允许的金融衍生产品。 本基金投资股指期货将根据
风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎
回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达
到稳定投资组合资产净值的目的。 基金管理人将建立股指期货交易
决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事
项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报
董事会批准。 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的
合理估值水平，追求稳定的当期收益。 4、资产支持证券的投资策
略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持
证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化
积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定，在保证本
金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 5、融资及转融
通投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参
与融资及转融通业务。本基金将根据市场情况和组合风险收益，确定
投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及转融通业务的法律
法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管
要求的变化。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金
可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书中更新公告。
业绩比较基准
中证香港中小企业投资主题指数收益率×95％＋银行活期存款利率
（税后）×5％
风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的
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指数相似的风险收益特征。本基金将投资港股通标的股票，会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2020 年 10月 1日-2020 年 12月 31日）
1.本期已实现收益
603,174.81
2.本期利润
1,059,563.72
3.加权平均基金份额本期利润
0.0966
4.期末基金资产净值
10,252,990.64
5.期末基金份额净值
1.0955
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 9.53% 0.91% 10.54%
0.75% -1.01% 0.16%
过去六个月 9.84% 1.15% 13.53%
1.12% -3.69% 0.03%
过去一年 -0.51% 1.38% 1.97%
1.39% -2.48% -0.01%
过去三年 -7.75% 1.16% -8.13%
1.17% 0.38% -0.01%
自基金合同
生效起至今
9.55% 1.05% 12.79%
1.07% -3.24% -0.02%
注：业绩比较基准=中证香港中小企业投资主题指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×
5％
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016年 09月 29日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
张羽翔
本基金基
金经理
2018-05-31 - 13年
张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，13
年证券基金从业经验。曾任招商银行软件
中心(原深圳市融博技术公司)数据分析
师；2011 年 3月加盟鹏华基金管理有限
公司，历任监察稽核部资深金融工程师、
量化及衍生品投资部资深量化研究员，先
后从事金融工程、量化研究等工作；现任
量化及衍生品投资部基金经理。2015 年
09月至 2020年 06月担任民企 ETF 基金
基金经理，2015年 09 月至 2020 年 06月
担任鹏华上证民企 50ETF 联接基金基金
经理，2016年 06月至 2018年 05月担任
鹏华新丝路分级基金基金经理，2016 年
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07月至 2020年 12月担任鹏华高铁分级
基金基金经理，2016 年 09月担任鹏华中
证 500指数（LOF）基金基金经理，2016
年 09月担任鹏华沪深 300指数（LOF）基
金基金经理，2016年 11月至 2020 年 12
月担任鹏华一带一路分级基金基金经理，
2016年 11月至 2020年 07月担任鹏华新
能源分级基金基金经理，2018 年 04 月至
2020年 12月担任鹏华创业板分级基金基
金经理，2018 年 04月至 2020 年 12 月担
任鹏华互联网分级基金基金经理，2018
年 05月至 2018年 08月担任鹏华沪深 300
指数增强基金基金经理，2018 年 05 月担
任鹏华香港中小企业指数（LOF）基金基
金经理，2018 年 05月至 2020 年 12 月担
任鹏华钢铁分级基金基金经理，2019 年
04月担任酒 ETF基金基金经理，2019 年
07月担任国防 ETF基金基金经理，2019
年 11月担任鹏华香港银行指数（LOF）基
金基金经理，2019年 12 月担任银行 FUND
基金基金经理，2020年 02月担任证保 ETF
基金基金经理，2020年 03月担任传媒 ETF
基金基金经理。张羽翔先生具备基金从业
资格。本报告期内本基金基金经理未发生
变动。
尤柏年
本基金基
金经理
2017-11-17 - 16年
尤柏年先生，国籍中国，经济学博士，16
年证券基金从业经验。历任澳大利亚
BConnect 公司 Apex投资咨询团队分析
师，华宝兴业基金管理有限公司金融工程
部高级数量分析师、海外投资管理部高级
分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市
场基金和华宝兴业标普油气基金基金经
理等职；2014 年 7月加盟鹏华基金管理
有限公司，历任国际业务部副总经理，现
担任国际业务部总经理、基金经理。2014
年 08月担任鹏华全球高收益债基金基金
经理，2014年 09月至 2020年 01月担任
鹏华环球发现（QDII-FOF）基金基金经理，
2015年 07月担任鹏华前海万科 REITs基
金基金经理，2016年 12月担任鹏华沪深
港新兴成长混合基金基金经理，2017 年
11月担任鹏华港美互联股票（LOF）基金
基金经理，2017年 11 月担任鹏华香港中
小企业指数（LOF）基金基金经理，2017
年 11月至 2019 年 08月担任鹏华香港银
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行指数（LOF）基金基金经理，2020 年 01
月担任鹏华全球中短债债券（QDII）基金
基金经理。尤柏年先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理未发生变
动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉承指数基金的投资策略，在应对基金申购赎回的基础上，力争跟踪指数的收益，并
将基金跟踪误差控制在合理范围内。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内：鹏华香港中小企业指数（LOF）组合净值增长率 9.53%;鹏华香港中小企
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业指数（LOF）业绩比较基准增长率 10.54%;
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金
管理人及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
9,243,816.13 85.76
其中：股票
9,243,816.13 85.76
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
1,487,573.46 13.80
8 其他资产
46,707.80 0.43
9 合计
10,778,097.39 100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 9,243,816.13 元，占净值比 90.16%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
能源 310,508.50 3.03
原材料 740,171.89 7.22
工业 2,108,826.65 20.57
非日常生活消费品 1,258,582.14 12.28
日常消费品 871,728.62 8.50
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医疗保健 731,794.18 7.14
金融 871,579.62 8.50
信息技术 768,047.00 7.49
通信服务 179,437.65 1.75
公用事业 330,739.27 3.23
房地产 1,072,400.61 10.46
合计
9,243,816.13 90.16
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1 01919 中远海控 75,000 587,043.90 5.73
2 00168
青岛啤酒股
份
6,000 410,047.01 4.00
3 00992 联想集团 58,000 357,326.68 3.49
4 03606 福耀玻璃 9,200 329,855.55 3.22
5 00135 昆仑能源 42,000 236,837.50 2.31
6 00586 海螺创业 7,000 222,108.80 2.17
7 00564 郑煤机 23,400 207,578.72 2.02
8 01313
华润水泥控
股
28,000 204,080.87 1.99
9 06178 光大证券 34,000 198,593.37 1.94
10 01579 颐海国际 2,000 193,577.20 1.89
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
注：无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
光大证券
关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定，具体如下：
经查明，2019 年 1 月 26 日，光大证券股份有限公司（以下简称光大证券或公司）披露 2018
年年度业绩预减公告，预计公司 2018 年全年归属于上市公司股东的净利润为 134,711 万元，同比
减少 166,936 万元左右，同比下降约 55.34%。业绩预减的主要原因包括市场波动对营业收入的影
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响、信用风险事件频发、公司对存在减值迹象的资产计提重大单项资产减值准备等。3月 20日，
公司披露业绩预告更正公告，预计 2018年全年实现归属于上市公司股东的净利润为 10,332 万元，
同比下降 96.6%。业绩预告更正的原因为公司下属孙公司光大浸辉投资管理（上海）有限公司担
任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）投资项目（以下简称 MPS 项目）出
现风险，未能按原计划实现退出，公司相应计提了大额预计负债和资产减值准备。3月 28日，公
司披露 2018年年度报告，实现归属于上市公司股东的净利润为 10,332 万元。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司
理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计，准确预告业绩。公司 2018年度业绩预减公
告中预计 2018 年度归属于上市公司股东的净利润同比下降约 55%，但更正后的业绩为归属于上市
公司股东的净利润同比下降约 96.6%，与预告业绩相比差异幅度达到 92.33%，差异的绝对金额高
达 12 亿元。公司在业绩预减公告中也未对可能导致变更的不确定事项进行相应的风险提示。同时，
公司迟至 2019 年 3月 20日才发布业绩预告更正公告。
公司业绩预告信息披露不准确，差异绝对值金额巨大且未及时更正，违反了《上海证券交易
所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 2.1 条、第 2.6条、第 11.3.3 条等有关规定。
公司时任董事长薛峰作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任执行总裁兼主管会计工作
负责人周健男作为公司经营管理主要人员、财务负责人，时任独立董事兼董事会审计委员会召集
人徐经长作为财务会计事项的主要督导人员，时任董事会秘书朱勤作为公司信息披露事务具体负
责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。上述责任人的行为违反了《股票上市规则》
第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条和第 3.2.2 条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3 条、第 17.4条和《上海证
券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：对光大证券
股份有限公司及时任董事长薛峰、时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男、时任独立董事兼
董事会审计委员会召集人徐经长、时任董事会秘书朱勤予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信
息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公
司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金，为更好地跟踪标的指数，控制跟踪
误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置，符合指数基金的管理规定，该证券的
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投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
37,583.36
4
应收利息
197.33
5
应收申购款
8,927.11
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
46,707.80
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
11,826,087.75
报告期期间基金总申购份额
643,777.73
减：报告期期间基金总赎回份额
3,110,912.90
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
9,358,952.58
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
鹏华香港中小企业指数（LOF）2020年第 4季度报告
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7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》;
（二）《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》;
（三）《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）2020 年第 4季度报告》
（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 1 月 22 日
鹏华香港中小企业指数（LOF）2020年第 4季度报告
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