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经典成长(501065)

汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金2020年第4季度报告查看PDF公告

汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告 
 
 
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基
金 2020年第 4季度报告 
 
2020年 12月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
送出日期:2021年 01月 22日 



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共 13页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 2020年 12月 31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富经典成长定开混合 场内简称 经典成长 基金主代码 501065 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 12月 05日 报告期末基金份额总额(份) 770,432,852.01 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分 析为立足点,在科学严格管理风险的前提下, 精选具有长期持续成长性的优质个股,为基金 份额持有人谋求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产 配置策略和个股精选策略。其中,资产配置策 略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统 性风险;个股精选策略用于挖掘股票市场中具 有长期持续成长性且估值合理的成长型上市公 司。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*60%+恒生指数收益率(使 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 用估值汇率折算)*20%+中债综合财富指数收益 率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低 于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基 金,属于中等收益/风险特征的基金。 本基金 将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 10月 01日 - 2020年 12月 31 日) 1.本期已实现收益 185,406,763.97 2.本期利润 83,898,861.59 3.加权平均基金份额本期利润 0.1089 4.期末基金资产净值 1,424,576,496.94 5.期末基金份额净值 1.8491 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 6.26% 1.38% 10.64% 0.70% -4.38% 0.68% 过去六 个月 31.89% 1.52% 15.50% 0.95% 16.39% 0.57% 过去一 82.53% 1.53% 14.71% 1.08% 67.82% 0.45% 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 年 自基金 合同生 效日起 至今 158.81% 1.26% 34.65% 0.98% 124.16% 0.28% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2018年 12月 05日)起 6个月,建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 (年) 说明 任职日期 离任日期 雷鸣 本基金的基 金经理,权 益投资副总 2018年 12 月 05日 13 国籍:中国。学 历:华中科技大 学管理学硕 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 监 士。从业资格: 证券投资基金 从业资格。从 业经历:2007年 6月加入汇添富 基金管理股份 有限公司,历 任行业分析 师、高级行业 分析师,现任 权益投资副总 监。2014年 3 月 27日至今任 汇添富成长焦 点混合型证券 投资基金的基 金经理。2015 年 1月 6日至 今任汇添富蓝 筹稳健灵活配 置混合型证券 投资基金的基 金经理。2015 年 12月 2日至 2017年 6月 20 日任汇添富新 兴消费股票型 证券投资基金 的基金经理。 2018年 12月 5 日至今任汇添 富经典成长定 期开放混合型 证券投资基金 的基金经理。 2019年 1月 18 日至 2020年 3 月 20日任汇添 富社会责任混 合型证券投资 基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期;


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共 13页 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期;


3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为, 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交 易、营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行 事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控,确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易,我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下(日 内、3日内和 5日内)同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异(即价差率)序列, 然后按两两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T 检验显著程度、 同向交易占优比等方面进行综合分析,来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内, 未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易,我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析,未发现异 常情况。 综合而言,本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估,严格执行了公 平交易制度,公平对待了旗下各投资组合。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次,投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易,基金经理按内部规定履行了审批程序,未发现导致不公平交易和利益输送的异常交 易行为。 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度市场总体延续上涨趋势,结构上进一步分化。全社会整体流动性充裕,资金进一 步向各行业优秀龙头公司集中,股价持续创新高,同时大量中小市值公司持续下跌。中国采 取有力防控措施,国内疫情基本结束、经济活动恢复正常的同时,还受益于海外供应链因疫 情影响向中国转移,成为全球仅有的全年经济实现正增长的主要经济体。 四季度沪深 300 指数上涨 13.60%,上证指数上涨 7.92%,恒生指数上涨 16.08%,创业 板指上涨 15.21%,中小板指上涨 10.07%。报告期内对组合结构进行了一定调整,适当减持 了部分估值过高的个股,增加了部分估值有吸引力的个股,但从结果上来看对当期业绩有一 定拖累。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期基金份额净值增长率为 6.26%。同期业绩比较基准收益率为 10.64%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,048,317,217.76 71.70 其中:股票 1,048,317,217.76 71.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 412,522,566.21 28.22 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 8 其他资产 1,202,813.30 0.08 9 合计 1,462,042,597.27 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 356,295,669.40 元,占期末 净值比例为 25.01%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 556,166,876.79 39.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,322.72 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 32,747,500.00 2.30 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,207,207.81 0.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 71,288,219.55 5.00 M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 208,755.49 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 30,371,016.80 2.13 S 综合 - - 合计 692,021,548.36 48.58 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例 (%) 10 能源 - - 15 原材料 - - 20 工业 - - 25 可选消费 74,384,143.20 5.22 30 日常消费 - - 35 医疗保健 2,659,582.40 0.19 40 金融 - - 45 信息技术 - - 50 电信服务 142,405,488.00 10.00 55 公用事业 - - 60 房地产 136,846,455.80 9.61 合计 356,295,669.40 25.01 注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 (2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 00700 腾讯控 股 300,000 142,405,488.00 10.00 2 600519 贵州茅 台 70,000 139,860,000.00 9.82 3 06098 碧桂园 3,100,000 136,846,455.80 9.61 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 服务 4 002706 良信股 份 3,594,436 110,133,519.04 7.73 5 03690 美团- W 300,000 74,384,143.20 5.22 6 000858 五 粮 液 249,920 72,939,152.00 5.12 7 300566 激智科 技 2,150,460 69,180,298.20 4.86 8 601888 中国中 免 203,959 57,608,219.55 4.04 9 688408 中信博 209,800 35,825,448.00 2.51 10 300274 阳光电 源 482,700 34,889,556.00 2.45 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查,或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,154,677.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 48,135.54 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,202,813.30 5.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 770,432,852.01 本报告期基金总申购份额 - 减:本报告期基金总赎回份额 - 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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共 13页 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 770,432,852.01 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注:无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 注:无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金募集的文件;


2、《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同》; 3、《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金托管协议》;


4、基金管理人业务资格批件、营业执照;


5、报告期内汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公 告;


6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼


汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式





投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 汇添富经典成长定开混合 2020年第 4季度报告












































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