中信建投稳祥债券型证券投资基金2020年第4季度报告查看PDF公告
中信建投稳祥债券型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 01 月 22 日
基金管理人: 中信建中管投有限 2020公司 4托国农业
司
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§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托国农业银行股份报告送农出日期2 0 1 年
月§重要提示产品概况: 3 主2 出财务2 指标和2 净值表现投. 额增长率
基金及管人其与同绩比较准收益的自合生效公基金以来累计提变动4动经（经或动4小
组）简公司托其: 介对内本出运作遵规指守业情以司托说概况提有限组）概况行股份
报告送农出日期2 0 1 年明月§重要率
基金管理人净平交易主专项出制度执增: 异常管理指为项基金业资提策行有限基
金略计分析率
基金: 5 6 绩持示行数遵品预警遵规率守业益末按提守业明份类票守业境港通允
价占例大公基金: 排序前十名率
公司托其介对业银预细债券率
公司托种五动4动4（经4或经小支证经动或7经小贵率
§2
基金产品概况
基金属8
其专权守9 货
基金政数仓 447损评附
基金为类注， 决程符相关，
基金以来法律小 动4经评（47或47小
司托种求基金收未发未 体体被监4评损监7动损部门门收
守业立本
份益律案调守业情以末按: 通查在提编5 一受政到
: 守业管理提开谴责种概主规、处绩持罚形基财:
守业。司率
守业港超
公基金定备选库他构成于转细可为较换存指金流文
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基?放提开谴主规情以: 9 ÷?作率
绩持罚形基财 其íù以介ú?发作ü内y??e
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公基金āí?符基金提固变限?守业基金其: 形阅
末按ā?提公基金: ?种??指?种末按?变??
文字基金提阅变?以符基金指准?符基金率
基金管理人 其专权守基金管理益的自合
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基金及管人 其与同绩比较准收益的自合
在固?用现基金: 基金属8
其专权守9 货? 其专权守9 货?
在固?用现基金: ??数仓 447损评附 447损评损
司托种求在固?用现基金: 收未
发未
体体体监评被体监7经7部经体收 7经门监4经被部动损收
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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主要财务指标
司托种ē动4动4（经4或4经小 ē 动4动4（经动或7经小?
其专权守9 货? 其专权守9 货?
经部公种?主规?? 体监损评4监门4被部门7 经监经被门部评附
动部公种析? 体监评附门监经动4部4门 经监7动动部门经
7部???ě基金收未公种析? 4部4经4门 4部4经4损
门部种求基金业资运作 体体损监门被被监被评经部经被 7经被监经动被部门门
体部种求基金收未运作 经部44被评 经部44被评
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到??ü?????项?: ?未提公种析?ā公种?主规???放公种自?地作?到率
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??ê阅变国?y?率
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
其专权守9 货?运作遵规
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运作?责
e?
运作?责
e本财?
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绩持罚形
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绩持罚形基
财??e本
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5 ??表或 经部47? 4部4门? 经部动被? 4部4体? ē4部动7? ē4部4经?
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5 ?略（ 7部被附? 4部4评? 动部损附? 4部4损? 4部评4? ē4部4动?
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五基金以来法
律支证?
经损部经被? 4部4体? 经评部7体? 4部4评? 经部附经? ē4部4动?
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其专权守9 货?运作遵规
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五基金以来法
律支证?
经附部47? 4部4体? 经评部7体? 4部4评? 4部被附? ē4部4动?
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ?对
长公基金: 基金细理种的 限?
?绩
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前十
长?小种 ?长小种
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公基金:
基金细理
动4经评ē47ē动动 ē 门（
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理率动4经被（经动或??其专
权守基金管理益的自合提
规长公自合守业单ē??
守业单基金细理提值长其
专权守9 ?计种相关í?
符限?守业基金出其专权
守9 货í?符限?守业基
金出其专权守9 ?略（计
种相关í?符?支，限?
守业基金出其专权守9 ?被
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7表或计种相关í?符限
?守业基金基金细理率
ě?经出长?小种出?长小种生效基金管理人产???: 长?小种??率?长基金细理提
长?小种ā基金以来法律小率
动出限??绩: ????较绩?建?限?绩?绩人?业?管理ō??: ??累计率
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托种概提公基金管理人?????其?人??指与限?守业基金??出?自相
序?限?守业基金为类管理ō??出?自相序?限?守业基金????ūū管理ō??出
?限?守业基金管理自合自???内期???出基金以来指品?益????累提公?易
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?§析?率公司托种概提基金为类和?以?以累提?益??基金ī益人析?率
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托种概提公基金管理人???较?限?守业基金管理自合自???内期???提
标??允调?投??提编5 % 件指人?说??注，份?绩对????案调??自??
较提预?规行来守业情以??股份?自???: ?存率
4.3.2 异常交易行为的专项说明
司托种概预?规公基金股份????较ā率公司托种概提预票规?投公基金: ??
国自相?地来小??????形?: ?????、5 ?限??小???体?: ?存率
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
动4动4（???细可基公???组?提??注?提基权出?资指票????ī?述提
其与?注调?绩???y效. ?y或?变??ò交放率ń较份经经或?通?ī其2 ?港提析
eí?较ī??变??提比较、???在?提í?????放较?开率????信?交
投来绩股?析eī?放较提ń较经经或??ā??专项信???文字指?阅比较?í??
公ī???比较?业金?提í???e?警在较??率公??情以份经经或?通?ī其?
者种提??ń较经经或???业金?提??查?情以者种指??提情以和?交其??说过
专项íā政率??十（略??提细可y效遵十组????预十???提细可基公?示行
析变í?描述在较率其ń细可?类建?计∥?港?行????提?种???港产?到2
: ??十???提期?业金?ī???提??析e在较率策?其种?提???务计: 注
?指描述提门或收通???港月ê: 转ǎǎ?提ǐ?细可换存出ǐǒ律ǒ出其ǔ?% 指
ǔ?资ǖ建十ǖ提?港月ǘ建行建ǘǚ∥作ǚ?ě率和?放提ǜǜīā略???交??
??者种指??说?门或其ń???建?计∥提?ī情以?达过专项í: ī?提有ī情
以: ?到2 提守业??月情以: ?到2 指专项末按提责者种析eí???类率
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4.5 报告期内基金的业绩表现
?证司托种求其专权守9 货?基金收未运作ā经部44被评?提公司托种概提?用基金收
未运作?责eā经部47?提来种绩持罚形基财??eā经部动被???证司托种求其专权守9 货
?基金收未运作ā经部44被评?提公司托种概提?用基金收未运作?责eā4部损体?提来种绩持
罚形基财??eā经部动被?率
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托种概预?法. ???表?类小基金收未ī益人y?行?动44人年明基
金业资运作阅变体444??: ??率
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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品其?í? 体门被监附经损监体4评部经4 损评部体被
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评
比较股?指????金以
券
动监经损动监附损评部损被 4部7损
附 品?业资 被监44被监被经经部体附 经部4评
损 以券 体被4监体经损监经体门部经门 经44部44
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??未率
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
??未率
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? í?ā? 自?地作ē??
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经 与?í? 动4监74动监444部44 7部被7
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7 金流í? 经附7监评损门监体4评部经4 7动部附7
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被 其种?效 经7经监体动被监444部44 动7部体4
评 ??í????íü ē ē
附 来绩股? ē ē
损 品? ē ē
经4 以券 体门被监附经损监体4评部经4 损评部被附
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
?
í?数仓 í??8
y???ü 自?地作ē??
?基金业资运
作罚???ü
经 4损动4经附44经 动4同???4经 经监444监444 损损监7体4监444部44 经评部评体
动 经4经被被74经体 经被???守???44经 体44监444 体4监附损体监444部44 损部4损
7 经7被附评动 经被?守í 体44监444 体4监门体体监444部44 损部4经
门 经7被附评4 经被其?4动 体44监444 体4监动74监444部44 附部损评
体 经损动44附评 经损??比较?ǚí4门 体44监444 体4监经动体监444部44 附部损体
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??未率
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??未率
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??未率
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?率
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
编5 产基公?指业金?: 构成提产与í文字?述ǘ票??提交类ā务计与í种?:
??注?指未?: 息效率?其责种细可???责提编????开?规提ń较?港描变?
??提公基金权?与í种????较?种有作提交累?析e末按提??析e放?额警:
?????提份细可?责描变。?提编???e在?提?证编???票规?提公基金编
5 权?与í种???提交?é??: ??率
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
?率
5.10.3 本期国债期货投资评价
公基金公司托种预守业与í种?率
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?8
金未ē??
经 股票有限金 评监被动评部附损
动 允?限???? ē
7 允?准析 ē
门 允?析? 体监损损体监7附体部附损
体 允??ó? 7监体损评部附4
被 品?允?? ē
评 品? ē
附 以券 被监44被监被经经部体附
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??未率
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??未率
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?变????: 异?提构??指?以券?????股份??率
§6
开放式基金份额变动
???收
其专权守9 货? 其专权守9 货?
司托种种?基金收未发未 体体被监经动损监体门经部7门 附经监附被被部体动
司托种种?基金发?ó收未 动监附评动监门附7部损7 动评评监经门门部7体
??司托种种?基金发?。收未 7监动7被监评经动部经动 门门监损损门部体附
司托种种?基金?构?到收未
?收未??交?ē???ü
ē ē
司托种种求基金收未发未 体体体监评被体监7经7部经体 7经门监4经被部动损
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托种概提基金管理人预ī益公基金收未率
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托种概提基金管理人预为项?益业金守业公基金率
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
基
金
管
理
基金管理人: 中信建投有限公司 基金管托人: 中信公司
国
农
人: 中信
建投业银
行股份报
告送出日期2
0 1 年1
管月建投 §重建投 要提建投 人: 建投 建投示业
产
品
概
出日出日概日日概况
出日出日概出3概
主财务指务务务指日日日标日日 况 况 主财务指务务务指日日日标日日 务和标务日净净期
值表现: . 额
增中信长基金管理率长及其与同报人: 中信建投业银行股份报告送中信绩建投出日期2 公比较长准收益的自
合生2 公司效较以来与同报累投要提份计变要提较中信动4 经（或小组）简4 2 介对内0 有本中信同值较:
基金管理人: 中信建中管投有限 2020公司 4托国农业
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（或运中信作遵值规其守2 情说较明平（或交易中信2 益的自. 额专
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托种概提???守业明境港: 品?月ê专?率
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
经出其与限ū建财?基金ě?: ???
动出?其专权守9 货í?符限?守业基金基金以来??
7出?其专权守9 货í?符限?守业基金及管????
门出基金管理人绩对业???出?绩???
体出基金及管人绩对业???出?绩??率
9.2 存放地点
基金管理人出基金及管人?率
9.3 查阅方式
守业明?交份?绩?????例提????公?ó?组??率
中信建投基金管理有限公司
2021年01月22日
