中信建投聚利混合型证券投资基金2020年第4季度报告查看PDF公告
中信建投聚利混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 01 月 22 日
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托北京银行股份报告送出京日期2 0 1 年月
§重要提示产品概况3 : 主财0 日务指0 标和净0 值表现. 投额增长率及
基金其管人与同业绩比较准收益的自合公基金生效以来示累计变计动4 动经计变（或小
组公司托）: 简介对内日本运作遵标规银守生司托情况3 示有限或小况3 股份报告送
出京日期2 0 1 年月说§重要提及
基金管理人值明平交财易专日项制度长: 执异管理标常专基金银为示资股有限基
金策来略分及
基金: 析5 6 持产股数作概预警作遵及规银准末按示规银说报类票规银境港通允
价占例大公基金: 排序前十名及
公司托）简介银行预细债券及
公司托种五计变计变4 动变经动（支证动计经7动（贵及
§2
基金产品概况
基金属8
）易权规9 分
基金货数国 变变动附动注
基金常类，决 程符相关法决
基金生效律求（ 计变动未4 动动经动未（
司托种发基金较体被体 计注监动注部监部部7门立附较
规银案内
公基金货调规银累比查情在编一银为标受到情开来
谴编一金责、处示罚析形。: 银为超定备选库: 末
按管理示他构成于6 持转可基务日财遵基金银为换
存流来文运及
规银港字
公基金描专五述放式: 港字示罚析品用固细影基公
响者息单细影常绩达种日简过投% 件过港日为6 过
港情目: 录地点阅示标品方?0 ??者息单银金响
??èé日限到ê?ì运??情目: í??e示录
地比查ê?日受到ê?日% 件ê??重一银为: ò
种末按标谴编示产合ó品公基金银为报比查日受到日
遵金??: 规银转?÷绩??ù净及
6 持转可基务
úí7变变对?谴编üy计变t?）受被简ā对?谴编ü
yā变t
末按谴编??
公基金?累?生相基金示概ò种: 末按标谴编?累
% 件ê?基金日受到相基金示?累比查相基金示?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 3
累限到规银基金））?末按日）?ò种谴编: ??及
基金管理人 ）易权规基金管理准收益的
基金其管人 与同业绩比较准收益的
式??一. 基金: 基金属8
）易权规9 分? ）易权规9 分?
式??一. 基金: ??数国 变变动附动注 变变部ā注立
司托种发式??一. 基金: 较体
被体
动ā监立动未监部未注门附变较 立监部计ā监附āā门部附较
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人ē件ē
主要财务指标
司托种?计变计变4 动变经变动（ ? 计变计变4 动计经7动（?
）易权规9 分? ）易权规9 分?
动门公种?财遵谴编 立77监未附变门附ā 未计动监未注部门注附
计门公种分? 动监未立变监变ā计门注立 动监注变附监变动7门动7
7门?在?ě基金较体公种分? 变门变ā部计 变门变部未立
注门种发基金银为本运 计动监动计计监立未变门立立 未监动立注监7部部门变未
立门种发基金较体本运 动门动注变未 动门计未动变
ě?动日公种?财遵谴编对基金公种分?谴?日规银谴编日概?谴?者股?益??运?
?谴编目?????专?: ?体示公种分??公种?财遵谴编?述公种益??运??谴
编及
计日北年基金6 持对内股息单换准人īī月??基金: ???专示券??专?财?谴编
??调?累北???及
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
）易权规9 分?本运作遵
??
本运文?
ü?
本运文?
ü内务?
?
6 持转可
基务谴编
ü?
6 持转可基
务谴编ü内
务??
??? ???
析??现经 ā门立立t 变门立āt 7门附立t 变门计变t 注门部变t 变门7āt
析??现经 未门注动t 变门未7t 立门动7t 变门计立t 计门计āt 变门注āt
析?策4
计计门动变t 变门未注t 未门附未t 变门计未t 动注门动7t 变门注未t
析??4
动计门计āt 变门立附t 计动门注āt 变门计部t ?附门计变t 变门77t
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 4
五基金生效律
求支证?
动计门附注t 变门立āt 计动门动动t 变门计立t ?ā门动未t 变门77t
）易权规9 分?本运作遵
??
本运文?
ü?
本运文?
ü内务?
?
6 持转可
基务谴编
ü?
6 持转可基
务谴编ü内
务??
??? ???
析??现经 ā门注计t 变门立āt 7门附立t 变门计变t 注门注未t 变门7āt
析??现经 未门动附t 变门未7t 立门动7t 变门计立t 计门变部t 变门注āt
析?策4
计动门部计t 变门未注t 未门附未t 变门计未t 动7门部立t 变门注未t
析??4
计未门动变t 变门部部t 动计门变注t 变门计注t 动立门变部t 变门注计t
五基金生效律
求支证?
计未门动变t 变门部部t 动计门变注t 变门计注t 动立门变部t 变门注计t
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 5
ě?动日公基金?）易权规流分有公计??生相限到规银基金?相放警示产累计变动未4 动动
经动未（生效律求及
计日平述?动???）易权规9 分?基金较体?券本运文?ü备效种6 持转可基务谴编
ü: ??ń?品转?示??（种?计变动未4 动动经动未（者基金生效律求（目证计变计变4 动计
经 7动（及平述?计???）易权规9 分?基金较体?券本运文?ü备效种6 持转可基
务谴编ü: ??ń?品转?示??（种?计变动附4 部经计注（者?ň较体?出（目证计变计变
4 动计经 7动（及
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ō介
率公基金: 基金细理种收 限到
ō6
4 收
前十
率ō（种 ?率（种
??
公基金:
基金细理
计变动ā?变部?变立 ? 注4
）??示动附ā注4 附经律示）
??建形。??e律?细
影。??及?率）限金责
?e????示ō信银公
ê??e、类?计变动部4 附
经??）易权规基金管理
准收益的示?率规银?e
??e?示遵率公益的规
银??比查规银?被?日基
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 6
金细理示表率）易权规9
分?生相限到规银基金日
）易权规????超定?
生相限到规银基金日）易
权规?????生相限到
规银基金基金细理及
达??
公基金:
基金细理日
?e??
长人
计变计变?变ā?变注 ? 动变4
）??示动附ā74 未经律示重
额理、重。、。??及?
率??限到准收长率益的
?e?日??限到准收长
率益的?e?日，ū限到
比较准收益的?e?及计变
动部4 7经??）易权规基
金管理准收益的示?率规
银?e??e?示遵率?
e??长人示表率）易权
规9 分?生相限到规银基
金日）易权规ū易???
??超定?生相限到规银
基金日）易权规ū?律?
?生相限到规银基金基金
细理及
ě?动日率ō（种日?率（种自合基金管理人品???: 率?（种??及?率基金细理示
率ō（种?基金生效律求（及
计日限到ō6 : ???ō绩6 ?建?限到6 ō6 人?银?管理???: ??以来及
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托种况示公基金管理人选????）?人ē?标?限到规银基金??日?益关
序?限到规银基金常类管理???日?益关序?限到规银基金??????管理???日
?限到规银基金管理益的益???对2 ???日基金生效标概?准????以示公?交
财易专日项制度长: 执异管理基金银为示报选???末按: 基?述示?基金换准人??
?重分编及公司托种况示基金常类净?生?生以示?准??基金换准人分编及
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 7
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托种况示公基金管理人选??绩?限到规银基金管理益的益???对2 ???示
和??允??投方?示罚析??标人、情??，决报?6 介??选?????益??
绩示预?遵股效规银守生??份报?益???: èé及
4.3.2 异常交易行为的专项说明
司托种况预?遵公基金份报????绩?及公司托种况示预票遵?投公基金: ??
北益关??效（??????可?: ?????成析?限到?（???立t: èé及
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
计变计变4 ???示?况?è被???准求??示资?????他文重示细影?存有换
可?或?及受到ê?净??建股重示在编绩è平??0 绩è?货及?累ó示??平开谴
、处?货??基?0 谴编标???: 效?示可?: ??组∥、日??标???情??0
在编?建示基金本运?票组????示?基金换准人增警组可???: ??换?谴编及
4.5 报告期内基金的业绩表现
?证司托种发）易权规9 分?基金较体本运?动门动注变未ē示公司托种况示?一基金较
体本运文?ü?ā门立立t示效种6 持转可基务谴编ü?7门附立t??证司托种发）易权规9 分
?基金较体本运?动门计未动变ē示公司托种况示?一基金较体本运文?ü?ā门注计t示效种6 持
转可基务谴编ü?7门附立t及
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托种预?律额存计变现、类（基金较体换准人??股?计变变人: èǎ及
公基金五计变计变4 动动经动未（支证公司托种发?额存77现、类（银为本运?累立变变变ǎ
ē及
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
ǐ? ?案 金体?ē?
ǐ基金被银为: 转?
者t目
动 在编规银 动动监计附未监ā计部门变变 7ā门7立
概）?比查 动动监计附未监ā计部门变变 7ā门7立
计 基金规银 ? ?
7 开来谴编规银 注监附附7监立变变门变变 动部门附立
概）?受到 注监附附7监立变变门变变 动部门附立
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 8
银为ǒ换限到 ? ?
注 ǒ金?规银 ? ?
立 金责ǔ律?规银 ? ?
部 ǔ?ǖ?金责银为 附监变变变监变变变门变变 7变门立立
概）?ǔ阅决ǖī: ǔ?
ǖ?金责银为
? ?
未
业绩份ǘ标?ǘǚǚ金生
券
7监立7附监部附动门计ā 动计门变计
ā 概?银为 部计未监计部变门动注 计门动7
附 生券 计附监注立ā监计未未门注计 动变变门变变
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
数国 绩6 一.
益??运?ē? ǐ基金银为本运转?者t目
? ǜ日ǜ日?日?6
? ?
? 描?6
? ?
? ??6
附监附ā部监未计立门变变 7立门7计
?
?他日?他日??投?律
为标?允6
? ?
? 权?6
? ?
? ??标??6
? ?
? ?罚常?日??标?过6
? ?
? ??标??6
? ?
?
易???日??标易??
??介6
? ?
? 金责6
? ?
? ??为6
? ?
? ??标?介?介6
? ?
? 形。?e标???介6
立计注监立部变门变变 动门ā部
?
?分日??标益???管
理6
? ?
?
?ē?介日?理标概??
介6
? ?
? ?? ? ?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 9
? ?律标?建、类 未ā部监立注动门变变 计门未ā
? ??日??标??6
? ?
? ?生 ? ?
生券 动动监计附未监ā计部门变变 7附门附立
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??体及
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
ǐ? 比查数国 比查?8
???比? 益??运?ē? ǐ基金银为本运转??t?
动 部变变立动附 ǒ??? 立变变 附附附监变变变门变变 7门立7
计 部变变ā附7 ???他 动计监未变变 未立7监未注立门变变 计门部未
7 部变变未部变 ）??? 附监立变变 未注计监未动变门变变 计门部7
注 变变计7ā附 ???? 动附监立变变 部注ā监7未立门变变 计门计附
立 变变变未部ā ）??? 动未监变变变 部计7监立部变门变变 计门计动
部 部变变7未计 ）??? 计7监变变变 注立动监附立变门变变 动门部变
未 部变变未部立 ）?§? 动未监变变变 注计立监变变变门变变 动门立变
ā 部变7计立附 ?十?? 7监变变变 注变注监动部变门变变 动门注7
附 7变变7注未 ???? 计监立变变 注变注监变计立门变变 动门注7
动变 变变计动未附 ）??? 注监部变变 7部变监动7注门变变 动门计未
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
ǐ? 受到?? 益??运?ē?
ǐ基金银为本运转?
者?目
动 ??受到 注监附附7监立变变门变变 动未门部部
计 ?绩查合 ? ?
7 金责受到 ? ?
概）?过港0 金责受 ? ?
注 ?6 受到 ? ?
立 ?6 ?种责银到 ? ?
部 ）种查合 ? ?
未 ??受者???受目 ? ?
ā 效6 份? ? ?
附 概? ? ?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 10
动变 生券 注监附附7监立变变门变变 动未门部部
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
ǐ
?
受到数国 受到?8
??者?目 益??运?ē?
ǐ基金银为本运转?
者?目
动 变动附部注变 计变?受动变 立变监变变变 注监附附7监立变变门变变 动未门部部
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??体及
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??体及
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??体及
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?及
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?及
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
ǐ? ?8
金体?ē?
动 份票有限金 立未监计立注门变部
计 允谴限到?ǘǘ 立计动监变注7门计ā
7 允谴比分 ?
注 允谴分? 注未监部部7门立计
立 允谴?īǘ 动监计附附门计ā
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 11
部 概?允谴ǘ ?
未 概? ?
ā 生券 部计未监计部变门动注
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??体及
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??体及
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?累????: 执?示录??标备生券?????份报??及
§6
开放式基金份额变动
???较
）易权规9 分? ）易权规9 分?
司托种种?基金较体被体 计动监ā计部监7附变门7附 注变监立未附监ā7附门未计
司托种种?基金被?ī较体 未部监立未未门注7 计部动监计变7门ā计
??司托种种?基金被?ǖ较体 7监7ā立监计附计门附计 7立监计动计监变立注门ā立
司托种种?基金?录??较体
者较体??平?????目
? ?
司托种种发基金较体被体 动ā监立动未监部未注门附变 立监部计ā监附āā门部附
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托种况示基金管理人预换准公基金较体及
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托种况示基金管理人预常专开准银金规银公基金及
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
基
金
管
基金管理人: 中信建投有限公司
基金托理人: 中限公司
北
京司
理人: 中
信建银行
金股信建司 份报信建司 告送信建司 理人信建司 信建出银司
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 4北京银行
托
股份报 13股 12
理司 日期2 0
1 年月§重要
提示产示司
品
概司
况司
月§月§况§§况3
月§月§况况况主司
况主财主§务财务况主指况月司 3司况主财主§务财务况主指况月司 §指§§司 §指§§重司
标和净人值表司
现: 中.
基金管额. 增长率及0 理人: 中信建银行日期2 0 1 年: 中其信建月§重要限与同. 业绩比较准
收益要限公的同自合率及0 生建告送2 效以告送同: 中来累计变动4 经（或累要小组）提投简: 中及标同人
变动介: 中对内标本长运要作遵同规守变动情说: 中要比较准值表明司
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公基金管理人累计变计变4 动动经7（???）易权规基金管理准收益的?累?贵重?金
?基金??准收益的?理?式基金????6 介: 益托??
公基金管理人累计变计变4 动计经动动（???）易权规基金管理准收益的?累?式?录限
到规银基金??基金生效日其管??: 益托?日?）易权规9 分?生相限到规银基金基
金生效者计变计变4 动计经目?日?）易权规9 分?生相限到规银基金其管??者计变计变4 动计经目??
公基金管理人累计变计变4 动计经计7（???）易权规基金管理准收益的?累??与同?
略基金??准收益的?理?式基金????6 介: 益托?日?）易权规基金管理准收益
的?累??í?通???基金??准收益的?理?式基金????6 介: 益托?及
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
动日）?限?建务?基金ě?: ???
计日?）易权规9 分?生相限到规银基金基金生效??
7日?）易权规9 分?生相限到规银基金其管????
注日基金管理人6 介银???日?6 ???
立日基金其管人6 介银???日?6 ??及
9.2 存放地点
基金管理人日基金其管人?及
9.3 查阅方式
规银说?平报?6 ?????例示???、公?īǔ或??及
中信建投基金管理有限公司
2021年01月22日
