浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金
2020年第 4季度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 1月 22日
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛环保新能源
基金主代码 007163
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 7月 9日
报告期末基金份额总额 33,187,243.05份
投资目标
本基金主要投资于环保新能源相关行业的股票，
把握中国绿色经济转型升级的投资机遇，以基本
面分析为立足点，在严格控制风险的前提下，力
争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过
宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个
因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资
价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变
化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产
的合理配置，在严格控制投资风险的基础上追求
基金资产的长期持续稳定增长。
业绩比较基准
中证内地低碳经济主题指数收益率*80%+中证全
债指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币
市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
浦银安盛环保新能源 A
类
浦银安盛环保新能源
C类
下属分级基金的交易代码 007163 007164
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报告期末下属分级基金的份额总额 19,778,553.36份 13,408,689.69份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ）
浦银安盛环保新能源 A类 浦银安盛环保新能源 C类
1．本期已实现收益 803,527.18 428,584.22
2．本期利润 7,828,858.98 4,692,888.11
3．加权平均基金份额本期利润 0.4571 0.4764
4．期末基金资产净值 38,180,257.80 25,663,169.96
5．期末基金份额净值 1.9304 1.9139
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛环保新能源 A类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
31.11% 1.72% 24.55% 1.44% 6.56% 0.28%
过去六个
月
50.26% 1.91% 39.41% 1.48% 10.85% 0.43%
过去一年 75.17% 2.16% 62.60% 1.50% 12.57% 0.66%
自基金合
同生效起
至今
93.04% 1.82% 77.29% 1.30% 15.75% 0.52%
浦银安盛环保新能源 C类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个 30.99% 1.71% 24.55% 1.44% 6.44% 0.27%
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月
过去六个
月
49.98% 1.91% 39.41% 1.48% 10.57% 0.43%
过去一年 74.58% 2.16% 62.60% 1.50% 11.98% 0.66%
自基金合
同生效起
至今
91.39% 1.82% 77.29% 1.30% 14.10% 0.52%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2019年 7月 9日至 2020年 1月 8日。建仓期结束时
符合相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
褚艳辉
公 司 绝
对 收 益
部 总 经
理，公司
旗 下 部
分 基 金
基 金 经
2019年 7月
9日
- 12
褚艳辉先生，南京理工大学经济学
硕士。2004年 8月至 2008年 4月间
曾在上海信息中心担任宏观经济、
政策研究员。2008年 5月到 2010年
9 月在爱建证券公司担任制造与消
费大类行业高级研究员，后在上海
汽车财务公司短暂担任投资经理助
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理。 理之职。2011 年 4 月加盟本公司担
任高级行业研究员。2013 年 2 月至
2014 年 6 月，担任本公司权益类基
金基金经理助理。2014 年 6 月起，
担任公司旗下浦银安盛盛世精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经
理。2014年 7月至 2018年 11月，
担任公司旗下浦银安盛新经济结构
灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2017 年 2 月起，兼任公司旗
下浦银安盛经济带崛起灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。2017
年 3 月起，兼任公司旗下浦银安盛
安和回报定期开放混合型证券投资
基金基金经理。2018 年 4 月起，兼
任浦银安盛安久回报定期开放混合
型证券投资基金基金经理。2018 年
8月起，兼任浦银安盛安恒回报定期
开放混合型证券投资基金基金经
理。2019 年 7 月起，兼任浦银安盛
环保新能源混合型证券投资基金基
金经理。2020 年 6 月起，兼任浦银
安盛科技创新优选三年封闭运作灵
活配置混合型证券投资基金基金经
理。2020 年 7 月起，兼任浦银安盛
安远回报一年持有期混合型证券投
资基金基金经理。2020年 12月起，
兼任浦银安盛科技创新一年定期开
放混合型证券投资基金基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
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平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合
经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环
节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易
过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同
日，3日，5日和 10日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进
行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及
其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执
行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度，疫情对国内经济的影响已经基本消散，但对海外经济的影响未见减弱。国内货币政
策稳定，PMI在 51以上，表征经济处于扩张区间。国家十四五规划和 2035年远景目标制定出台，
释放了未来经济发展趋势的重要信号。本季度沪深港通资金持续买入 A股，累计金额超千亿元。
报告期内，全球电动化加速推进，发展新能源车已经成为全球主要经济体共识。中国、欧洲
等重要市场的新能源车销量高速增长，下游需求带动中上游产业链持续景气。随着电池材料等企
业在海外扩产，国内企业加速融入全球供应链体系。10月，欧盟议会提出 2030年温室气体减排
目标，中欧提出碳中和目标；11月，美国大选明朗，拜登主张新能源绿色经济；12月，国务院发
布能源发展白皮书、美国太阳能投资税收抵免延长，多项政策利好新能源行业。
报告期内，基金采取主题投资策略，重点关注新能源汽车、光伏、低碳环保等主线。基金从
“电动化、智能化、电子化”等角度出发，在材料、电子等领域精选个股。基金相信技术进步是
推动行业前行的主要动力，因此关注了助力产业降低成本提升效率的公司。整体看，基金净值取
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得较好表现。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛环保新能源 A类基金份额净值为 1.9304元，本报告期基金份额净值
增长率为 31.11%；截至本报告期末浦银安盛环保新能源 C类基金份额净值为 1.9139元，本报告
期基金份额净值增长率为 30.99%；同期业绩比较基准收益率为 24.55%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 54,701,928.55 79.21
其中：股票
54,701,928.55 79.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
13,556,824.89 19.63
8 其他资产
801,831.48 1.16
9 合计
69,060,584.92
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 54,689,590.47 85.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
12,338.08 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,701,928.55 85.68
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300750 宁德时代 12,800 4,494,208.00 7.04
2 002460 赣锋锂业 42,000 4,250,400.00 6.66
3 300014 亿纬锂能 48,508 3,953,402.00 6.19
4 601012 隆基股份 41,000 3,780,200.00 5.92
5 002475 立讯精密 50,098 2,811,499.76 4.40
6 600438 通威股份 72,000 2,767,680.00 4.34
7 600660 福耀玻璃 52,000 2,498,600.00 3.91
8 000333 美的集团 24,000 2,362,560.00 3.70
9 300073 当升科技 29,000 1,880,650.00 2.95
10 300207 欣旺达 60,000 1,842,600.00 2.89
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除赣锋锂业以外没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
江西赣锋锂业股份有限公司于 2020年 4月 13日，因存在内幕信息知情人登记管理不规范问
题，收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西赣锋锂业股份有限公司采取出具警示
函措施的决定》。
本基金管理人的研究部门对赣锋锂业保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的
投资流程。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,884.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 944.47
5 应收申购款 782,002.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 801,831.48
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛环保新能源 A类 浦银安盛环保新能源 C类
报告期期初基金份额总额 14,497,605.95 11,038,729.30
报告期期间基金总申购份额 11,942,960.20 14,105,810.80
减:报告期期间基金总赎回份额 6,662,012.79 11,735,850.41
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 19,778,553.36 13,408,689.69
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、
中国证监会批准基金募集的文件
2、
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金招募说明书
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4、
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
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