浦银安盛全球智能科技股票型
证券投资基金（QDII）
2020年第 4季度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 1月 22日
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII） 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
浦银安盛全球智能科技（QDII）
基金主代码
006555
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 1月 29日
报告期末基金份额总额
27,929,000.30份
投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股
票，在严格控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略
在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规
所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基
金经理认为足够审慎时，本基金亦可以将小部分资产配置
于债券类和现金类等大类资产上。
业绩比较基准
MSCI All Country World Index（MSCI ACWI指数）总收益
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
境外投资顾问
英文名称：AXA Investment Managers UK Ltd.
境外资产托管人
英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.
中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日）
1.本期已实现收益
1,622,972.02
2.本期利润
3,392,381.90
3.加权平均基金份额本期利润
0.1182
4.期末基金资产净值
43,909,897.52
5.期末基金份额净值
1.5722
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 8.15% 1.04% 10.12%
0.83% -1.97% 0.21%
过去六个月 18.38% 1.11% 14.64%
0.81% 3.74% 0.30%
过去一年 35.21% 1.79% 9.15%
1.72% 26.06% 0.07%
自基金合同
生效起至今
57.22% 1.39% 35.05%
1.29% 22.17% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
Ikeda
Kae
公司旗下
浦银安盛
港股通量
化优选灵
活配置混
合型证券
投资基金
以及浦银
安盛全球
智能科技
股票型证
券投资基
金（ QDII）
基金经理.
2019年 1月 29
日
- 21年
Ikeda Kae女士，日本广岛大学经济学硕
士、CFA。1999年至 2000年在日本团体
生命保险公司从事股票投资管理工作。
2000年至 2015年就职于日本安盛投资管
理公司先后从事金融交易手、部门负责人
以及基金经理。2015年 10月加盟浦银安
盛基金管理有限公司从事 QDII产品的设
计研究申报和模拟投资运作工作，2017
年 1月转岗至金融工程部担任金融工程
分析师之职。2018年 1月起，兼任浦银
安盛港股通量化优选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2019年 1月起，
兼任浦银安盛全球智能科技股票型证券
投资基金（ QDII）的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职务
证券从业年限
说明
Tom Riley 科技、工业行业专家 10 -
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Jeremy Gleeson
William Chuang
Pauline Llandric
科技、工业行业专家
科技、工业行业专家
全球股票和科技行业专家
21
17
10
-
-
-
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日和 10日）发生的不同组合
对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对
相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一
方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进
行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
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4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2020年四季度新冠疫苗和美国大选的落地减小了市场的不确定性、提振了投资者对全球经济
复苏的信心，全球主要股票市场均有不错的表现。民主党如期在大选中取得优势、11月 3日大选
前美股波动率一度抬升至 40%后回落到 20%附近。标普 500和纳斯达克指数第四季度分别上涨
11.69%和 15.41%，2020全年上涨 16.26%和 43.64%，为 2009年以来的最大年度涨幅。前三季度表
现相对落后的其它主要发达市场也在第四季度录得两位数增长，欧洲斯托克 600、日经 225和恒
生指数上涨了 10.84%、18.37%和 16.08%。
第四季度新冠疫情在欧美等地继续扩散，多个国家和地区新增病例处在高位，全球范围的确
诊病例已超过 8000万例，死亡超 170万例。变异病毒的出现增添了全球经济复苏的不确定性，但
是多国逐步推进疫苗接种支撑了投资者的信心。美国新一轮财政刺激落地，叠加流动性相对宽松
的市场环境，资金在 2021年各国经济同步复苏的期待下，大幅流入受益于顺周期修复的逻辑的大
宗商品和权益资产。部分板块之间出现轮动，科技龙头公司表现分化，前期积累了大量涨幅的部
分公司疲软。全球主要市场四季度企业盈利预期在二季度大幅下修后，三、四季度逐渐企稳，其
中美股恢复速度相对较快而欧洲多国受疫情拖累严重恢复缓慢。
展望后市，我们对全球股市偏乐观。疫苗接种的推进将加快全球经济复苏的进程，企业产能
利用率逐步修复后有望开启新一轮的投资周期。我们认为全球风格的演变可能有三个阶段： 1.
疫苗研发阶段。2. 疫苗实施开始落地、基本确认疫情能够得到有效控制。经济复苏的节奏较为
明朗。3. 后疫情时代。目前的市场处于第二阶段，市场风格仍处于博弈阶段。前期疫情受益的
科技股获利了结，而前期表现落后的价值板块、周期板块、疫情受损板块补涨。疫情的反复（意
味着更严格的防疫限制措施），疫苗接种的进展（期待经济重启）将在情绪上影响投资者的风险
偏好。各国央行还在不断地推出各种刺激政策，我们预期未来一段时间内将维持较为宽松的流动
性，长期低利率利好风险资产。从我们跟踪的科技龙头公司财报和近期上市公司管理层交流的内
容来看，企业经营整体状况改善明显，多数公司指引偏正面。科技龙头公司基本面稳健，随着经
济逐步复苏业绩的弹性较大。我们预期长期科技股、成长风格仍会占优。
截至本报告期末本基金份额净值为 1.5722元；本报告期基金份额净值增长率为 8.15%，业
绩比较基准收益率为 +10.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中
国证监会进行了报告并提交了解决方案。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
39,543,525.19 87.43
其中：普通股
36,703,791.94 81.15
优先股
- -
存托凭证
2,839,733.25 6.28
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,270,270.41 11.65
8
其他资产
416,372.80 0.92
9
合计
45,230,168.40 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（%）
美国 29,477,265.30 67.13
日本 4,154,162.55 9.46
德国 2,060,353.43 4.69
中国香港 1,564,995.91 3.56
法国 1,031,779.07 2.35
英国 533,718.05 1.22
荷兰 381,197.93 0.87
瑞典 340,052.95 0.77
合计
39,543,525.19 90.06
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值
比例(%)
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原材料 - -
非周期性消费品 4,183,846.58 9.53
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗 3,386,805.93 7.71
工业 5,308,638.11 12.09
信息科技 21,320,820.79 48.56
电信服务 4,552,033.32 10.37
公用事业 - -
房地产 791,380.46 1.80
合计
39,543,525.19 90.06
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序
号
公司名称(英
文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值（人
民币元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
PAYPAL
HOLDINGS
INC
Paypal控
股股份有
限公司
PYPL
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
895
1,367,677.76
3.11
2
APPLE INC
苹果公司
AAPL
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
1,409
1,219,896.67
2.78
3
AMAZON.COM
INC
亚马逊公
司
AMZN
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
53
1,126,310.56
2.57
4
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控股
700
HK
香 港 联
合 交 易
所
中 国
香港
2,200
1,044,306.91
2.38
5
MICROSOFT
CORP
微软
MSFT
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
680
986,862.42
2.25
6
NVIDIA CORP
英伟达
NVDA
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
288
981,303.20
2.23
7
FANUC CORP
发那科株
式会社
6954
JP
日 本 证
券 交 易
所
日本
600
962,198.98
2.19
8
TAIWAN
SEMIC-ADR
台积电
TSM
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
1,299
924,206.15
2.10
9
QUALCOMM 高通公司
QCOM 美 国 证 美国
922
916,471.01
2.09
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INC
US
券 交 易
所
10
DEXCOM INC
DexCom股
份有限公
司
DXCM
US
美 国 证
券 交 易
所
美国
379
914,294.30
2.08
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明
细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
3,634.05
4
应收利息
341.20
5
应收申购款
412,397.55
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6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
416,372.80
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 28,669,336.37
报告期期间基金总申购份额
9,824,211.62
减:报告期期间基金总赎回份额
10,564,547.69
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
-
报告期期末基金份额总额
27,929,000.30
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）设立的文件
2、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金合同
3、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书
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4、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会规定报刊上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
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