光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
2020年第 4季度报告
2020年 12月 31日
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 光大保德信事件驱动混合
基金主代码 003704
交易代码 003704
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 1月 18日
报告期末基金份额总额 614,980,815.70份
投资目标
本基金积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重
大影响的各类事件，把握各类事件创造出的投资机会，力
争在有效控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期
资本增值。
投资策略
本基金将在深入、细致进行数据挖掘和分析的基础上，把
握事件性机会带来的超额收益，力争实现资产的稳健增
值。
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1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研
究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、企业
盈利、市场估值以及市场流动性等方面因素分析判断决定
大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证券
市场参与各方行为逻辑的基础上，将影响行业和公司投资
价值的事件性因素作为投资的主线，执行以事件驱动为核
心的投资策略。
（1） 事件驱动的界定
可能会对上市公司二级市场表现有影响的事件范围很广，
包括但不限于股权激励、定向增发、重要股东增持、员工
持股等，本基金将深入研究这四类事件，共同构成整体的
事件驱动投资策略，未来还有更多策略可以不断扩展：
1) 股权激励事件的界定
股权激励是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业
经营者一定的经济权利，使他们能够以股东的身份参与企
业决策、分享利润、承担风险，从而勤勉尽责地为公司的
长期发展服务的一种激励方法。从公司管理实践来看，股
权激励对于改善公司治理结构、降低代理成本、提升管理
效率，增强公司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作
用。
2) 定向增发事件的界定
定向增发是上市公司向符合条件的少数特定投资和非公
开发行股份的行为，是一种再融资操作。上市公司通过定
向增发方式融资，进行项目投资、收购资产、发展业务、
补充资金等活动，有利于公司的发展。本基金将通过对定
增定价、规模、类别、盈利能力等分析，构建投资组合。
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本基金不参与定增，仅在定增预案公告后在二级市场买
入。
3) 重要股东增持事件的界定
重要股东增持是指上市公司的股东、高级管理人员及其亲
属，购买自己企业或公司股票的行为，通常理解为上市公
司内部人士对本公司发展前景看好，体现了其对公司未来
发展的信心，希望持股而获取收益。本基金将通过对增持
金额、比例等筛选，构建投资组合。
4) 员工持股事件的界定
员工持股计划是指内部员工出资认购本公司的部分股权，
委托专门机构管理，参与持股分红的一种新型企业内部股
权形式。本基金将通过对有员工持股计划的公司进行分
析，构建投资组合。
5) 其他事件
除了上述的事件类型外，本基金也会紧密跟踪诸如行业重
大项目发布、国家战略导向、公司重大合同签订、公司管
理层人员变动、公司新产品的研发或推出等各类事件，分
析研究这些事件对公司价值和未来发展可能产生的影响，
进一步选择有投资潜力的标的。
（2） 个股选择
本基金通过选取一年内发布过本基金合同约定事件的相
关公告的上市公司，在其事件发生或相关公告出具后，根
据事件驱动的界定方法，从中挑选部分公司构建股票池。
本基金也可以在事前通过广泛收集市场公开信息，对公开
信息进行定量研究，批量选择有可能发生本基金合同约定
事件的公司进入股票池。本基金管理人通过优选股票池中
的股票或者批量买入构建投资组合。
（3） 存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股
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票投资策略执行。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产
流动性的基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，
从而提高投资组合收益。为此，本基金固定收益类资产的
投资将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政
策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况
来预测债券市场整体利率趋势，同时结合各具体品种的供
需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合
分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组
合。在确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根
据市场对于个券的市场成交情况，对各个目标投资对象进
行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差
（OAS），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定
价合理或被低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益
品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据
对现货和期货市场的分析，充分考虑股指期货的风险收益
特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合
的投资效果，实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式
发行和交易，整体流动性相对较差，而且受到发债主体资
产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的
影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，
投资该类债券的核心要点是对个券信用资质进行详尽的
分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产负
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债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确
定最终的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的
构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基
本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券
的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产
支持证券。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深
入调研分析，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金
流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、
违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机
会的优质信用债券进行投资。
8、股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，
参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提
下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基
金将基于对证券市场的预判，并结合股票期权定价模型，
选择估值合理的期权合约。
基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门
或小组，按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风
控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业
能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批
事项，以防范期权投资的风险。
9、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研
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究，结合期权定价量化模型估算权证价值，主要考虑运用
的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向权证策略、获
利保护策略和套利策略等。
同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种，本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化
的，可依据法律法规的规定履行适当程序后，运用金融衍
生产品进行投资风险管理。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
1.本期已实现收益 12,606,232.90
2.本期利润 30,441,739.52
3.加权平均基金份额本期利润 0.0574
4.期末基金资产净值 757,058,576.10
5.期末基金份额净值 1.2310
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基
金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.85% 0.35% 7.36% 0.50% -2.51% -0.15%
过去六个月 11.97% 0.54% 12.49% 0.67% -0.52% -0.13%
过去一年 22.63% 0.62% 15.25% 0.70% 7.38% -0.08%
过去三年 17.08% 0.84% 25.51% 0.66% -8.43% 0.18%
自基金合同
生效起至今
23.10% 0.78% 38.08% 0.60% -14.98% 0.18%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 1月 18日至 2020年 12月 31日)
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为2017年1月18日至2017年7月17日。建仓期结束时
本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
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§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
陈栋
基金经
理
2020-02-25 - 11年
陈栋先生，2006年毕业于复
旦大学预防医学专业，2009
年获得复旦大学卫生经济
管理学硕士学位。2009年至
2010 年在国信证券经济研
究所担任研究员；2011年在
中信证券交易与衍生产品
业务总部担任研究员；2012
年2月加入光大保德信基金
管理有限公司，担任投资研
究部研究员、高级研究员,
并于 2014 年 6 月起担任光
大保德信银发商机主题混
合型证券投资基金的基金
经理助理，2015年 4月至今
担任光大保德信银发商机
主题混合型证券投资基金
的基金经理，2019年 6月至
2020 年 8 月担任光大保德
信永鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2019年 12月至今担任光大
保德信欣鑫灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理，2020年 1月至今担任光
大保德信中小盘混合型证
券投资基金的基金经理，
2020 年 2 月至今担任光大
保德信事件驱动灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理，2020年 10月至今
担任光大保德信安和债券
型证券投资基金的基金经
理。
注：对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；
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非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为充分保护持有人利益，确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持
等各方面得到公平对待，本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技
术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，建设形成了有效的公平交易执行
体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在
违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金与其他投资组合未发生交易所公开
竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
10月市场受欧美疫情二次爆发、以及海外大选进程影响，市场呈现调整格局；11月初
海外重要选举结果提振了市场情绪，同时海外新冠疫苗 3期临床取得突破-全球经济复苏预
期升温，月中虽然出现永煤信用债违约事件，但也没改变 A股市场的上行趋势；进入 12月，
永煤事件后央行对市场较为呵护，短端利率出现明显下降，同时国内重要会议的“政策操作
不急转弯”的温和表态提升了市场风险偏好，年底中欧如期完成中欧投资协定谈判也提振了
市场信心。整体上，A股延续了三季度以来的强势格局，但结构上较为分化。
整体来看，四季度沪深 300指数上涨 13.6%，创业板指数上涨 15.2%。行业板块方面，
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有色、电气设备、食品饮料、家电等板块涨幅领先，商贸、传媒、通信、计算机等行业表现
落后。光大事件驱动在 20年四季度操作中，股票仓位相比 20年三季度有所下降，行业配置
上提升了电力设备、非银金融等行业的配置比例，降低了医药、电子、计算机板块的权重。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内份额净值增长率为 4.85%，业绩比较基准收益率为 7.36%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 203,106,365.03 26.78
其中：股票 203,106,365.03 26.78
2 固定收益投资 449,454,497.00 59.26
其中：债券 449,454,497.00 59.26
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 87,000,000.00 11.47
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 11,315,894.39 1.49
7 其他各项资产 7,536,899.40 0.99
8 合计 758,413,655.82 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 105,200,351.70 13.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,833,603.12 0.37
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,767,833.81 1.82
J 金融业 55,482,118.00 7.33
K 房地产业 22,176,750.00 2.93
L 租赁和商务服务业 564,900.00 0.07
M 科学研究和技术服务业 1,518,309.00 0.20
N 水利、环境和公共设施管理业 62,972.16 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,116,886.71 0.15
R 文化、体育和娱乐业 382,640.53 0.05
S 综合 - -
合计 203,106,365.03 26.83
5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过沪港通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601398 工商银行
3,465,700.
00
17,293,843.00 2.28
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2 000858 五 粮 液 48,600.00 14,183,910.00 1.87
3 600036 招商银行 255,000.00 11,207,250.00 1.48
4 600519 贵州茅台 4,900.00 9,790,200.00 1.29
5 601166 兴业银行 429,000.00 8,953,230.00 1.18
6 600048 保利地产 540,000.00 8,542,800.00 1.13
7 603986 兆易创新 37,100.00 7,327,250.00 0.97
8 600585 海螺水泥 140,000.00 7,226,800.00 0.95
9 000651 格力电器 115,000.00 7,123,100.00 0.94
10 000002 万
科Ａ 240,000.00 6,888,000.00 0.91
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 21,148,497.00 2.79
2 央行票据 - -
3 金融债券 340,808,000.00 45.02
其中：政策性金融债 340,808,000.00 45.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 87,498,000.00 11.56
9 其他 - -
10 合计 449,454,497.00 59.37
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 112006150
20交通银
行 CD150
900,000 87,498,000.00 11.56
2 180204 18国开 04 500,000 51,830,000.00 6.85
3 200216 20国开 16 500,000 50,085,000.00 6.62
4 200314 20进出 14 500,000 50,055,000.00 6.61
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5 200202 20国开 02 500,000 48,825,000.00 6.45
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市场的分析，充
分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资
效果，实现股票组合的超额收益。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.120交通银行 CD150（112006150.IB）的发行主体交通银行股份有限公司于
2020年 4月 20日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保
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监罚决字〔2020〕6 号），主要内容为：交通银行监管标准化数据（EAST）系统
数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：（一）理财产品数量漏报；（二）资
金交易信息漏报严重；（三）贸易融资业务漏报；（四）信贷业务担保合同漏报；
（五）分户账明细记录应报未报；（六）分户账账户数据应报未报；（七）关键且
应报字段漏报或填报错误。中国银行保险监督管理委员会作出行政处罚决定为罚
款合计 260万元。
基金管理人按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入基金投资
对象备选库并跟踪研究。该行政处罚事件发生后，基金管理人密切跟踪相关进展，
遵循价值投资的理念进行投资决策。
除上述债券外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 63,035.60
2 应收证券清算款 1,000,457.66
3 应收股利 -
4 应收利息 6,434,209.70
5 应收申购款 39,196.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,536,899.40
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 442,058,603.88
报告期期间基金总申购份额 175,848,972.15
减：报告期期间基金总赎回份额 2,926,760.33
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 614,980,815.70
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期内基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在持有、申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20201001-202012
31
208,37
9,326.
62
0.00 0.00
208,379,326
.62
33.88%
产品特有风险
本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过20%的情形，可能面临单一投资者集中赎回
的情况，从而：
（1）对基金的流动性造成冲击，存在对剩余投资者的赎回办理造成影响的风险。
（2）基金管理人因基金赎回的流动性要求致使部分投资受到限制，或因赎回费归入基金资产等原
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因，而导致基金资产净值波动的风险，影响基金的投资运作和收益水平。
（3）因基金资产规模过小，而导致部分投资不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略，或导
致基金不能满足存续条件的风险。
本管理人将审慎评估大额申购对基金持有集中度的影响，在运作中保持合适的流动性水平，保护持
有人利益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，经公司十届五次董事会会议审议通过，自 2020年 11月 12日起，翟昱磊
正式担任公司首席市场总监。经公司十届十次董事会会议审议通过，自 2020年 11月 6日起，
林昌先生正式离任公司董事长，公司总经理刘翔先生代任公司董事长，自 2020 年 11 月 23
日起，公司总经理刘翔先生不再代任公司董事长，王翠婷女士正式担任公司董事长。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
2、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、报告期内光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各
项公告
9、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢（北区 3号楼），6-7层、10层。
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本
基金管理人。 客户服务中心电话：4008-202-888，021-80262888。 公司网址：www.epf.com.cn。
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光大保德信基金管理有限公司
二〇二一年一月二十二日
