对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
建信优选A(530003)

建信优选成长混合型证券投资基金2020年第4季度报告查看PDF公告










建信优选成长混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告


2020年 12月 31日
































基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 1月 21日 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


建信优选成长混合


基金主代码


530003 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2006年 9月 8日 报告期末基金份额总额


651,222,192.70份


投资目标


通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公 司,实现基金资产长期增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对 证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各 大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据 此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比 例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整, 以达到规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准


75%×富时中国 A600成长指数+20%×中国债券总指数 +5%×1年定期存款利率 风险收益特征


本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风 险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票 型基金。 基金管理人


建信基金管理有限责任公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


建信优选成长混合 A


建信优选成长混合 H


下属分级基金的交易代码


530003


960028


报告期末下属分级基金的份额总额


650,858,665.03份


363,527.67份


建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 3页 共 12页


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)


建信优选成长混合 A 建信优选成长混合 H 1.本期已实现收益


243,463,984.55 130,785.07 2.本期利润


338,160,408.53 168,821.41 3.加权平均基金份额本期利润


0.5109 0.4913 4.期末基金资产净值


1,981,947,467.01 1,115,162.73 5.期末基金份额净值


3.0451 3.0676 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


建信优选成长混合 A


阶段


份额净值增长 率①


份额净值增长 率标准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 20.24%


1.24%


12.16%


0.85%


8.08%


0.39%


过去六个月 36.12%


1.49%


20.50%


1.08%


15.62%


0.41%


过去一年 56.31%


1.42%


33.39%


1.15%


22.92%


0.27%


过去三年 83.91%


1.31%


38.72%


1.09%


45.19%


0.22%


过去五年 86.47%


1.24%


29.61%


1.05%


56.86%


0.19%


自基金合同 生效起至今 677.68%


1.55%


201.65%


1.34%


476.03%


0.21%


建信优选成长混合 H


阶段


份额净值增长 率①


份额净值增长 率标准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ①-③


②-④


建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 4页 共 12页





过去三个月 20.27%


1.24%


12.16%


0.85%


8.11%


0.39%


过去六个月 36.17%


1.49%


20.50%


1.08%


15.67%


0.41%


过去一年 56.31%


1.42%


33.39%


1.15%


22.92%


0.27%


过去三年 84.57%


1.31%


38.72%


1.09%


45.85%


0.22%


自基金合同 生效起至今 103.24%


1.17%


53.71%


0.95%


49.53%


0.22%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 5页 共 12页


注:本报告期,本基金投资组合比例符合基金合同要求。


3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


姚锦 权益投资 部首席策 略官,本 基金的基 金经理 2012年 2月 17 日 - 16年 姚锦女士,权益投资部首席策略官,博 士。曾任天津通广三星电子有限公司工程 师,2004年 5月至 2011年 5月任天弘基 金管理公司研究员、研究部副主管、研究 部主管、投资部副总经理兼研究总监等 职,2009年 3月 17日至 2011年 3月 3 日担任天弘永利债券型证券投资基金基 金经理;2009年 12月 17日至 2011年 5 月 5日任天弘周期策略股票型证券投资 基金基金经理。历任建信基金管理公司研 究部首席策略分析师、权益投资部副总经 理兼研究部首席策略分析师、权益投资部 总经理、基金经理。2012年 2月 17日起 任建信优选成长混合型证券投资基金的 基金经理;2012年 8月 14日至 2014年 3 月 6日任建信社会责任股票型证券投资 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 6页 共 12页


基金的基金经理;2014年 1月 20日起任 建信保本混合型证券投资基金的基金经 理,该基金于 1月 23日起转型为建信积 极配置混合型证券投资基金,姚锦继续担 任该基金的基金经理;2017年 6月 9日 至 2018年 9月 12日任建信核心精选混合 型证券投资基金的基金经理;2018年 1 月 24日至 2020年 11月 9日任建信龙头 企业股票型证券投资基金的基金经理; 2020年 2月 17日起任建信科技创新混合 型证券投资基金的基金经理;2020年 3 月 26日起任建信科技创新 3年封闭运作 灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为 基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定 和《建信优选成长混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时, 系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。


4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 7页 共 12页


边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公 平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2020年四季度,全球经济逐渐恢复,11月美国总统大选成为影响市场的重要因素。基于对民 主党当选增加财政刺激规模的预期,全球商品价格表现强劲,美国股票指数创历史新高,同时, 美元指数创 2018年以来新低。中国经济恢复不断得到经济数据的验证,人民币汇率持续升值,在 信用事件冲击之后,货币政策趋于宽松。


四季度股票市场震荡为主,呈现出明显的结构差异。受益于宽松流动性的影响,具有稳定成 长前景的核心资产和较大发展空间的创新成长板块表现较好,估值处于历史高点。主题上,受国 内政策叠加美国民主党扶持新能源预期影响,新能源相关板块表现优异,受经济修复影响,顺周 期板块在四季度前期表现较好。


本基金在四季度进一步加强对于个股的精选,根据股票估值水平和公司基本面进行配置。本 基金的个股精选策略主要包括,首先优选管理优异的公司,之后深入研究和跟踪公司所处行业的 景气度、市场竞争态势、公司产品结构的变化等基本面因素,测算公司的底部估值和顶部估值水 平,最后,根据个股的估值水平以及全市场比较情况,进行个股的时机选择。从行业角度来看, 本基金在消费、制造、科技等板块的配置比例较高。 4.5 报告期内基金的业绩表现


本报告期本基金 A净值增长率 20.24%,波动率 1.24%,本报告期本基金 H净值增长率 20.27%, 波动率 1.24%;业绩比较基准收益率 12.16%,波动率 0.85%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


1,786,929,284.04 86.35


其中:股票


1,786,929,284.04 86.35 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -











资产支持证券


- - 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 8页 共 12页


4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


219,173,587.63 10.59 8 其他资产


63,337,563.66 3.06 9 合计


2,069,440,435.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


171,340,640.70 8.64 B


采矿业


- - C


制造业


1,282,160,180.21 64.66 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


16,322.72 0.00 G


交通运输、仓储和邮政业


19,998.88 0.00 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


85,691,259.42 4.32 J


金融业


2,519,170.05 0.13 K


房地产业


61,963,665.14 3.12 L


租赁和商务服务业


138,666,285.45 6.99 M


科学研究和技术服务业


44,446,444.20 2.24 N


水利、环境和公共设施管理业


105,317.27 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


1,786,929,284.04 90.11 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 9页 共 12页


(%)


1 600519 贵州茅台 90,100 180,019,800.00 9.08 2 002714 牧原股份 2,222,317 171,340,640.70 8.64 3 601888 中国中免 490,941 138,666,285.45 6.99 4 600660 福耀玻璃 2,809,079 134,976,245.95 6.81 5 000661 长春高新 285,005 127,941,594.55 6.45 6 002311 海大集团 1,923,412 125,983,486.00 6.35 7 002415 海康威视 2,578,600 125,087,886.00 6.31 8 600176 中国巨石 6,177,513 123,303,159.48 6.22 9 000333 美的集团 872,081 85,847,653.64 4.33 10 002410 广联达 1,086,383 85,541,797.42 4.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 10页 共 12页


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 无。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1





本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2





基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


464,716.58 2


应收证券清算款


60,967,372.25 3


应收股利


- 4


应收利息


19,860.47 5


应收申购款


1,885,614.36 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


63,337,563.66 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 11页 共 12页


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


建信优选成长混合 A


建信优选成长混合 H


报告期期初基金份额总额


671,891,796.75 278,935.85 报告期期间基金总申购份额


16,033,273.77 201,052.06 减:报告期期间基金总赎回份额


37,066,405.49 116,460.24 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


650,858,665.03 363,527.67 注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


建信优选成长混合 2020年第 4季度报告 第 12页 共 12页


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准建信优选成长混合型证券投资基金设立的文件;


2、《建信优选成长混合型证券投资基金基金合同》;


3、《建信优选成长混合型证券投资基金招募说明书》;


4、《建信优选成长混合型证券投资基金托管协议》;


5、基金管理人业务资格批件和营业执照;


6、基金托管人业务资格批件和营业执照;


7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点


基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。





建信基金管理有限责任公司 2021年 1月 21日