国泰沪深 300指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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国泰沪深 300 指数证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
国泰沪深 300指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰沪深 300 指数
基金主代码 020011
交易代码 020011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 11 月 11 日
报告期末基金份额总额 1,267,386,403.80 份
投资目标 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，
通过严格的投资约束和数量化风险控制手段，力争
控制本基金的净值增长率与业绩衡量基准之间的
日平均跟踪误差不超过 0.35%，实现对沪深 300 指
数的有效跟踪。
投资策略 1、本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照
成份股在沪深300指数中的基准权重构建指数化投
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资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配
股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎
回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，
基金管理人会对投资组合进行适当调整，以便实现
对跟踪误差的有效控制。
2、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值
的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
业绩比较基准 90%×沪深 300 指数收益率+10%×银行同业存款收
益率
风险收益特征 本基金属于中高风险的证券投资基金品种。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
国泰沪深 300 指数 A 国泰沪深 300 指数 C
下属分级基金的交易代
码
020011 005867
报告期末下属分级基金
的份额总额
1,265,927,738.83 份 1,458,664.97 份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
国泰沪深 300指数 A 国泰沪深 300指数 C
1.本期已实现收益 66,747,648.30 65,268.90
2.本期利润 192,939,010.37 189,118.40
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3.加权平均基金份额本期利润 0.1466 0.1445
4.期末基金资产净值 1,539,608,451.85 1,762,355.40
5.期末基金份额净值 1.2162 1.2082
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰沪深 300指数 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 13.66% 0.94% 12.20% 0.89% 1.46% 0.05%
过去六个月 29.84% 1.24% 22.52% 1.21% 7.32% 0.03%
过去一年 33.41% 1.34% 24.53% 1.29% 8.88% 0.05%
过去三年 40.96% 1.26% 27.01% 1.21% 13.95% 0.05%
过去五年 59.11% 1.18% 36.72% 1.12% 22.39% 0.06%
自基金合同
生效起至今
21.75% 1.57% 8.45% 1.52% 13.30% 0.05%
2、国泰沪深 300指数 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 13.52% 0.94% 12.20% 0.89% 1.32% 0.05%
过去六个月 29.52% 1.24% 22.52% 1.21% 7.00% 0.03%
过去一年 32.74% 1.34% 24.53% 1.29% 8.21% 0.05%
自新增 C类
份额至今
47.65% 1.28% 33.57% 1.23% 14.08% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
国泰沪深 300指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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(2007年 11月 11日至 2020年 12月 31日)
1．国泰沪深 300指数 A：
注：本基金的合同生效日为 2007年 11月 11日，本基金在六个月建仓期结束时，各项
资产配置比例符合合同约定。
2．国泰沪深 300指数 C：
注：(1)本基金的合同生效日为 2007年 11月 11日，本基金在六个月建仓期结束时，各
项资产配置比例符合合同约定。
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(2)自 2018年 4月 16日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
艾小军
本基
金的
基金
经理
2015-04-
10
2021-01-0
8
20 年
硕士。2001 年 5 月至 2006 年
9 月在华安基金管理有限公司
任量化分析师；2006 年 9 月至
2007 年 8 月在汇丰晋信基金
管理有限公司任应用分析师；
2007年9月至2007年10月在
平安资产管理有限公司任量
化分析师；2007 年 10 月加入
国泰基金管理有限公司，历任
金融工程分析师、高级产品经
理和基金经理助理。2014 年 1
月起任国泰黄金交易型开放
式证券投资基金、上证 180 金
融交易型开放式指数证券投
资基金、国泰上证 180 金融交
易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理，2015
年 3月至2020年 12月任国泰
深证TMT50指数分级证券投资
基金的基金经理，2015 年 4
月至 2021 年 1 月任国泰沪深
300 指数证券投资基金的基金
经理，2016 年 4 月起兼任国泰
黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金的基金经理，
2016 年 7 月起兼任国泰中证
军工交易型开放式指数证券
投资基金和国泰中证全指证
券公司交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2017
年 3 月至 2017 年 5 月任国泰
保本混合型证券投资基金的
基金经理，2017年 3月至2018
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年 12 月任国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金的
基金经理，2017 年 3 月起兼任
国泰国证航天军工指数证券
投资基金（LOF）的基金经理，
2017 年 4 月起兼任国泰中证
申万证券行业指数证券投资
基金（LOF）的基金经理，2017
年5月起兼任国泰策略价值灵
活配置混合型证券投资基金
（由国泰保本混合型证券投
资基金变更而来）的基金经
理，2017 年 5 月至 2018 年 7
月任国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 8 月起至 2019
年5月任国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金
的基金经理，2018 年 5 月起兼
任国泰量化成长优选混合型
证券投资基金的基金经理，
2018 年 5 月至 2019 年 7 月任
国泰量化价值精选混合型证
券投资基金的基金经理，2018
年 8 月至 2019 年 4 月任国泰
结构转型灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2018
年 12月至 2019年 3月任国泰
量化策略收益混合型证券投
资基金（由国泰策略收益灵活
配置混合型证券投资基金变
更而来）的基金经理，2019
年 4月至2019年 11月任国泰
沪深300指数增强型证券投资
基金（由国泰结构转型灵活配
置混合型证券投资基金变更
而来）的基金经理，2019 年 5
月至2019年 11月任国泰中证
500 指数增强型证券投资基金
（由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变
更注册而来）的基金经理，
2019 年 5 月起兼任国泰 CES
半导体芯片行业交易型开放
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式指数证券投资基金（由国泰
CES 半导体行业交易型开放式
指数证券投资基金更名而来）
的基金经理，2019 年 7 月至
2021年1月任上证5年期国债
交易型开放式指数证券投资
基金和上证 10 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金
的基金经理，2019 年 7 月起兼
任国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金
的基金经理，2019 年 8 月起兼
任国泰中证全指通信设备交
易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2019 年 9 月起
兼任国泰中证全指通信设备
交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金的基金
经理，2020 年 12 月起兼任国
泰中证计算机主题交易型开
放式指数证券投资基金联接
基金（由国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金转型而来）
的基金经理。2017 年 7 月起任
投资总监（量化）、金融工程
总监。
谢东旭
本基
金的
基金
经理、
国泰
沪深
300 指
数增
强、国
泰国
证新
能源
汽车
指数
（LOF
）、国
泰国
证有
2021-01-
08
- 10 年
硕士研究生。曾任职于中信证
券、华安基金管理有限公司、
创金合信基金管理有限公司。
2018 年 7 月加入国泰基金管
理有限公司，任基金经理助
理。2019 年 11 月起任国泰中
证500指数增强型证券投资基
金、国泰国证新能源汽车指数
证券投资基金（LOF）和国泰
沪深300指数增强型证券投资
基金的基金经理，2019 年 11
月至2020年 12月任国泰国证
有色金属行业指数分级证券
投资基金的基金经理，2020
年8月起兼任国泰上证综合交
易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2021 年 1 月起
兼任国泰国证有色金属行业
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色金
属行
业指
数、国
泰上
证综
合
ETF、
国泰
中证
500 指
数增
强的
基金
经理
指数证券投资基金（由国泰国
证有色金属行业指数分级证
券投资基金终止分级运作变
更而来）和国泰沪深 300 指数
证券投资基金的基金经理的
基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任
职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基
金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同
和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等
原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告
期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内
幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，
本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分
开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资
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风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严
格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的
所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日
反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常
交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度临近年底，十九届五中全会关于十四五规划和 2035 年远景目标的建
议，为资本市场指明了中长期我国经济发展的方向，受中欧投资协定预计年底签
订的预期，包括新能源汽车、光伏板块持续走强；在国内外疫苗陆续获得注册的
利好预期下，疫情受损板块得以修复；临近年底，市场对于货币宽松政策退出的
预期逐步得到修正，A股市场震荡向上。结构上仍然维持分化，包括新能源汽车、
光伏在内的能源革命主题，以及有色金属、化工等疫情受损板块表现较强，受益
国内经济强劲复苏对于银行让利的担忧缓解，银行走出了一波估值修复行情。在
权益爆款基金迭出的背景下，包括白酒、家电等消费板块屡创新高。科技领域，
受特朗普政府对中国部分公司的无底线极限打压，整体走弱。
全季度来看，上证指数上涨 7.92%，大盘蓝筹股的表征指数如上证 50 上涨
12.63%，沪深 300 指数上涨 13.6%， 成长性中小盘股表征指数如中证 500 上涨
2.82%，板块上科技股占比较多的创业板指上涨 15.2%，科创板 50 下跌 1.82%。
在行业表现上，申万一级行业中表现较好的有色金属、电气设备、食品饮料，
涨幅分别为 30.31%、29.73%和 25.73%，表现落后的为商业贸易、传媒、通信，
分别下跌了 10.56%、9.61%和 7.01%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰沪深 300 指数 A在 2020 年四季度的净值增长率为 13.66%，同期业绩比
较基准收益率为 12.20%。
国泰沪深 300 指数 C在 2020 年四季度的净值增长率为 13.52%，同期业绩比
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较基准收益率为 12.20%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021 年是十四五的开局之年，虽然疫苗已陆续获批，但全球来看新冠疫情
仍存在较大的不确定性，一季度预计货币环境仍然保持合理宽松；随着美国新政
府上台，预计中美关系将在一定程度上得到缓和。
总体而言我们对一季度行情保持乐观，结构上建议重点关注行业高景气度的
军工；受益中欧投资协定关于碳达峰和碳中和目标的新能源汽车、光伏、风电。
科技方面，建议关注调整幅度和空间均较大的半导体芯片、通信、计算机等板块。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,458,566,280.56 94.18
其中：股票 1,458,566,280.56 94.18
2 固定收益投资 999,900.00 0.06
其中：债券 999,900.00 0.06
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 87,776,346.76 5.67
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7 其他各项资产 1,380,096.67 0.09
8 合计 1,548,722,623.99 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,132,430.54 0.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,322.72 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 275,307.46 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 8,975.14 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 203,672.01 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,656,706.75 0.17
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
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A 农、林、牧、渔业 17,057,357.60 1.11
B 采矿业
30,754,375.39 2.00
C 制造业 764,859,270.06 49.62
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 23,190,709.31 1.50
E 建筑业 21,701,962.06 1.41
F 批发和零售业 10,288,267.58 0.67
G 交通运输、仓储和邮政业 37,381,713.23 2.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 45,185,543.98 2.93
J 金融业 388,106,452.93 25.18
K 房地产业 42,318,657.04 2.75
L 租赁和商务服务业 28,386,327.90 1.84
M 科学研究和技术服务业 16,470,539.52 1.07
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 1,731,909.00 0.11
Q 卫生和社会工作 21,704,468.33 1.41
R 文化、体育和娱乐业 6,772,019.88 0.44
S 综合 - -
合计 1,455,909,573.81 94.46
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600519 贵州茅台 35,991 71,910,018.00 4.67
2 601318 中国平安 813,838 70,787,629.24 4.59
3 000858 五 粮 液 151,423 44,192,802.55 2.87
4 600036 招商银行 916,485 40,279,515.75 2.61
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5 000333 美的集团 359,718 35,410,639.92 2.30
6 600276 恒瑞医药 294,610 32,837,230.60 2.13
7 601166 兴业银行
1,150,61
2
24,013,272.44 1.56
8 000651 格力电器 364,351 22,567,900.94 1.46
9 600887 伊利股份 464,260 20,599,216.20 1.34
10 601888 中国中免 72,560 20,494,572.00 1.33
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 300999 金龙鱼 7,314 645,753.06 0.04
2 688268 华特气体 5,216 320,314.56 0.02
3 300896 爱美客 473 285,389.28 0.02
4 300903 科翔股份 4,775 145,494.25 0.01
5 688069 德林海 2,253 140,699.85 0.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 国家债券 999,900.00 0.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
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10 合计 999,900.00 0.06
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 019627 20国债 01 10,000 999,900.00 0.06
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”、“兴
业银行”公告自身或其分支机构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
招商银行聊城、盐城等下属分行、支行由于贴现资金流向监控不到位、贴现资金
用于还旧借新和向“四证”不全的房地产项目发放贷款，个人经营性贷款资金流
国泰沪深 300指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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入楼市，授信资金用途管理不到位等原因分别受到当地银保监局罚款等监管处
罚。
兴业银行西安、日照等下属分行、支行由于资金流向监控不到位，挪用于归还他
行贷款和贷后管理不到位等原因分别受到当地银保监局罚款等监管处罚。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认
为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研
究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 373,600.53
2 应收证券清算款 527,087.32
3 应收股利 -
4 应收利息 30,606.41
5 应收申购款 448,802.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,380,096.67
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产 流通受限
国泰沪深 300指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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的公允价值
(元)
净值比例(%) 情况说明
1 300999 金龙鱼 645,753.06 0.04 新股锁定
2 300896 爱美客 285,389.28 0.02 新股锁定
3 300903 科翔股份 145,494.25 0.01 新股锁定
4 688069 德林海 140,699.85 0.01 新股锁定
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 国泰沪深300指数A 国泰沪深300指数C
本报告期期初基金份额总额 1,367,132,286.11 1,118,467.88
报告期期间基金总申购份额 54,953,959.83 947,289.91
减：报告期期间基金总赎回份额 156,158,507.11 607,092.82
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,265,927,738.83 1,458,664.97
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人
未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、关于核准国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额持有人大会决议
的批复
国泰沪深 300指数证券投资基金 2020年第 4季度报告
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2、国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同
3、国泰沪深 300 指数证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18
号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层。
基金托管人住所。
8.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二一年一月二十二日
