中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金2020年第4季度报告查看PDF公告
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 01 月 22 日
基金管理人: 中信建投有限公有管司托上 2020海浦 4东发展银
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§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托上海浦东发展银行股份海报告送出日期2
0 1 年月§重要提示产: 品概出报况3 出主财务出指标和净投值表现. 额
基金增管人长率及其与同业绩比较准收益的自合公基金生效以来§累计变计动4 动经
计变（或小组公司托）: 简介对内报本运作遵主规浦守生司托情示产§有限或小示产发
展银行股份海报告送出日期2 说0 1 年月额
基金管理人指明平交概易专报项制度现: 执异管理主常专基金浦为§资发有限基
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价占例大公基金: 排序前十名额
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§2
基金产品概况
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基金常类评附 注，决程符附
基金生效相关（ 计变动法4 动动经变损（
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规浦门内
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字述?描净基金: 基金属8
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司托种律字述?描净基金: 较求
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§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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主要财务指标
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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析?策4
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析??4
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五基金生效相
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五基金生效相
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计部?损? 变部变监? 变部体法? 变部变?? 计部仓动? ē变部变动?
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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ě?动报平长?动??t）易权规9 货?基金较求?券本运、责e?效种6 持?ù基况
??e: ??ń流要??§??（种t计变动法4 动动经损（?基金生效相关（?证计变计变
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e: ??ń流要??§??（种t计变动?4 动计经 7（??ň较求?份（?证计变计变4 动计
经 7动（额
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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基金细理
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. ō（种t基金生效相关（额
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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?1 分?额公司托种示§基金常类务?生ū生以§?准??基金ī准人分?额
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托种示§公基金管理人立案?绩?限地规浦基金管理益的益???对送???§
财??允查?投??§编析息单主人?情?点评附银?6 介??立案调查??益??
绩§预与遵发效规浦守生??展银?益???: ?于额
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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上益程?% 效（??????ù?: ??????析?限地?（???仓?: ?于额
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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eí与绩ī??累ā?§业绩????字?§í地????长绩?开额????信?平
投效6 展?分eī?长绩§?绩动动经??t??易专信???可换主?目业绩?í??
公ī???业绩?浦金?§í地??e?警字绩∥?额公??守生银动动经?通?ī）?
用种§???绩动动经???浦金?§???ā守生用种主??§守生务?平）?ā情者
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公?重发分累í地存流字绩额）?细构?类建?来ǎ?港ǎ发ǐǐǒǒ§ǔ种???港
要?到出: ??十?、?§送ǔ浦金?ī?ǖǖ§??分e字绩额资ǘ）种ǘ§ǐǒǘ
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3 来: 评?主存流§体经较通?ǘ?港0 ê: 他ǚǚ?§ǜ∥细构成于报ǜ?关?报）
??息主??为?建十?§?港0 ?建发建??ǎ运??ě额务?长§??īt策??
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4.5 报告期内基金的业绩表现
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
??求额
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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7 动仓变计变? 动仓?程变? 仓变变被变变变 仓变被?7变被变变变部变变 法部仓动
体 计变变变动计 计变?ě?í动计 7变变被变变变 7变被体仓7被变变变部变变 7部监?
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??求额
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??求额
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??求额
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?额
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
编析要基公?主浦金?: 备选§要?í可换ń流?票??§平类t3 来?í种?:
??评?主求?: 固合额?）责种细构ā?、责§编????开?遵§?绩?港存累?
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析权??í种???§平?方?ā: ??额
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
?额
5.10.3 本期国债期货投资评价
公基金公司托种预规浦?í种?额
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?8
金求??ē
动 展票有限金 7计被损动仓部仓动
计 允?限地??? ?动?被体损7部?损
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7 允?比分 ē
体 允?分ě 动体被监动损被变变法部体计
仓 允???? ē
法 提?允?? ē
损 提? ē
监 生券 动仓被损法?被动?仓部?变
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??求额
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??求额
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?累????: 执?§备??主?生券?????展银??额
§6
开放式基金份额变动
???较
）易权规9 货? ）易权规9 货?
司托种种?基金较求未求 损体法被监计7被变计仓部体体 ?被?计损部变变
司托种种?基金未??较求 体?被变?损部计7 ē
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司托种种?基金?备?到较求
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司托种种律基金较求未求 损体体被7动变被?体监部动7 ?被?计损部变变
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托种示§基金管理人预ī准公基金较求额
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托种示§基金管理人预常专?准浦金规浦公基金额
基金管理人: 中信建投有限公有管司托上 2020海浦 4东发展银
浦
行股份 13行 11
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
基
金
管
理
基金管理人: 中信建投有限公司 基金管托人: 中信公司
上
海
人: 中信
建投浦东
发展银行
股份报告送出
日期2 期
管0 建投 1 年建投 月§建投 人: 建投 建投重浦
要
提
示
报告报告示告告示产
报告报告示报品示
概况3主报概财主概况财务品品 产 产 概况3主报概财主概况财务品品 财示务概品示概送
报
报告报告示告告示产
报告报告示报品示
示况3主财示指主报指报务况概 产 产 示况3主财示指主报指报务况概 报示务示3财品送
标和净: 值表
现中信. 基金管理额. 增长率及行人: 中信建投浦东发展银行股份中信其建投报告送出公与同. 业绩比较准
收益出公司的同自合率及行生投月§银效以月§同中信来累计变动4 经（或累出小组）日有简中信及标同:
变动介中信对内标本长运出作遵同规守变动情说中信出比较准值表明
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公基金管理人累计变计变4 动计经计7（???）易权规基金管理准收益的?累????通
率??基金??准收益的?理?字基金????6 介: 益托?额
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
动报）?限?建况?基金ě?: ???
计报?）易权规9 货来种程符í地决限地规浦基金基金生效??
7报?）易权规9 货来种程符í地决限地规浦基金增管????
体报基金管理人6 介浦案??报?6 ???
仓报基金增管人6 介浦案??报?6 ??额
9.2 存放地点
基金管理人报基金增管人?额
9.3 查阅方式
规浦说?平银?6 ∥????例§????公???或??额
中信建投基金管理有限公司
2021年01月22日
