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浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销渠道开通
基金转换业务的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，浦银安盛基金管理有限公司（以下简
称“ 本公司” ）决定自 2021 年 1 月 18日起在直销渠道开通旗下部分基金
的基金转换业务。基金转换业务是指投资者可将其通过销售渠道购买并持有本公
司管理的某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放
式基金的基金份额。
一、 开通基金转换业务的范围
1.1 本次在本公司直销渠道开通基金转换业务范围：
基金名称 基金简称 基金代码
浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合
型证券投资基金
浦银安盛港股通量化混合 005255
1.2 本次在本公司直销渠道开通的基金转换业务的上述基金开通于与下述基
金之间的转换:
基金名称 基金简称 基金代码
浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 A
浦银安盛双债增强债券 A
006466
浦银安盛双债增强债券型证券投资基金 C
浦银安盛双债增强债券 C
006467
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基
金 A
浦银安盛环保新能源 A
007163
浦银安盛环保新能源混合型证券投资基
金 C
浦银安盛环保新能源 C
007164
二、 转换业务的办理时间
本公司在开放日办理基金转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所正常交易日的交易时间（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由于
本公司的系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，以本公
司的具体规定为准。
三、 开通转换业务渠道
本公司直销中心、网上直销。
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四、 转换业务的规则
4.1 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、
并在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方
的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
4.2 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申
购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。
4.3 投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时
间结束后不得撤销。
4.4 基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转
入基金的基金份额净值为基础进行计算。
4.5 基金转换以份额为单位进行申请，遵循“先进先出”的原则，即份额注
册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。基金转换申请转出的基
金份额必须是可用份额。
4.6 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。正
常情况下，转换基金成功的，注册登记机构将在 T＋1 日对投资者 T 日的基金
转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登
记，投资者可自 T+2 日起向销售机构查询基金转换的成交情况，并有权转换或
赎回转入部分的基金份额。
4.7 投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定。如投
资者办理基金转出后该基金份额余额低于规定的最低余额，基金管理人有权为基
金持有人将该基金份额类别的余额部分强制赎回。
4.8 基金转换按照份额进行申请，单笔转换份额不得低于１００份，单笔转
换申请不受转入基金最低申购限额限制。
4.9 基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请
总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一
日基金总份额的一定比例时，为巨额赎回，各基金巨额赎回比例以《招募说明书》
为准。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人
可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金
赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转
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出申请将不予以顺延。
4.10 基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入的基金份
额的持有期将自转入的基金份额被确认日起重新开始计算。
五、 基金转换费用及计算公式
基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具
体收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金
转换费用由基金持有人承担。
5.1 转出基金赎回费用按转出基金的赎回费率收取，并按照《证券投资基金
销售管理办法》的规定将部分赎回费计入转出基金的基金财产。转出基金的赎回
金额、赎回费的处理按照相关基金招募说明书及本公司开放式基金业务规则中有
关赎回业务相关规则执行。
5.2 申购费用补差按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费，
具体各基金的申购费率请参见各基金的招募说明书或登陆本公司网站
（www.py-axa.com）查询相关费率公告。当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，补差费用为 0。
基金转换计算公式如下：
赎回费用＝转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率
转出金额＝转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费用
申购补差费率=转入基金的申购费率-转出基金的申购费率（如为负数则取 0）
申购补差费用＝转出金额×申购补差费率／（１＋申购补差费率）
转换费用＝赎回费用＋申购补差费用
转入金额＝转出基金份额×当日转出基金份额净值－转换费用
转入份额＝转入金额／当日转入基金份额净值
转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基
金转出时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。
例如：某投资者投资在浦银安盛电子直销渠道持有浦银安盛双债增强债券型
证券投资基金 C类。该投资者将这 10,000份浦银安盛双债增强债券型证券投资
基金 C类基金份额转换为浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基
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金，假设转出基金的申购费率为 0、赎回费率为 0.1%,转入基金的申购费率为
1.5％，转换日的基金份额净值分别为：浦银安盛双债增强债券型证券投资基金
C类为 1.10元、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金为 1.30
元。该投资者可得的浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基
金份额为：
赎回费用=10,000×1.10×0.1%=11.00
转出金额=10,000×1.10－11=10,989.00
申购补差费率=1.5%-0=1.5%
申购补差费用＝10,989.00×1.5%／（１＋1.5%）=162.40
转换费用=11.00＋162.40=173.40
转入金额=10,000×1.10－173.40=10,826.60
转入份额＝10826.60／1.30=8,328.15
六、重要提示
6.1 本公告解释权归本公司所有。若增加新的业务办理机构，本公司将及时
公告，敬请投资者留意。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请仔细阅读
本公司旗下基金的基金合同、招募说明书、 产品资料概要及其更新等相关法律
文件；
6.2 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换业务规则及有
关限制，届时本公司将在调整生效前在中国证监会指定的信息披露媒体上予以公
告；
6.3 本公司新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。
七、投资者可通过以下途径咨询有关情况
浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
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电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销平台
网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
八、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、产品资料概
要等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风
险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
浦银安盛基金管理有限公司
2021 年 1月 16 日
