九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金(九泰久嘉纯债3个月C份额)基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
九泰久嘉纯债 3个月定期开放债券型证券投资基金（九泰久嘉纯债 3个月 C份额）基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 4 页 九泰久嘉纯债 3个月定期开放债券型证券投资基金（九泰久 嘉纯债 3个月 C份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 1月 12日 送出日期：2021年 1月 15日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 九泰久嘉纯债3个月 基金代码 008580 下属基金简称 九泰久嘉纯债3个月C 下属基金代码 008581 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 基金合同生效日 2020-08-21 上市交易所及上市日期 暂未上市 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 本基金自每个封闭期结束 之后第一个工作日起进入 开放期，期间可以办理申 购与赎回业务。 基金经理 刘勇 开始担任本基金基金经 理的日期 2020-08-21 证券从业日期 2010-07-12 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书（更新）》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益，为投资者提 供长期稳定的回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央行票据、地 方政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投 资的债券）、同业存单、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、国债 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会 相关规定。本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但 应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前10个工作日、开放期 以及开放期结束后的10个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当 九泰久嘉纯债 3个月定期开放债券型证券投资基金（九泰久嘉纯债 3个月 C份额）基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 4 页 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，法律法规另有规定的从其规定； 封闭期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例 不受上述限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比 例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金资产配置策略将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、市场资金 供求情况、证券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险特征 等因素，在银行存款、债券和现金等资产类别之间进行动态配置，确定资产的最优配 置比例。 本基金债券投资策略通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本基金 运用类属配置策略、久期控制策略、期限结构配置策略、杠杆放大策略等多种策略进 行债券投资。 本基金开放期投资策略为在开放期内，本基金为保持较高的流动性，在遵守本基金合 同中有关投资限制与投资比例的前提下，调整配置高流动性的投资品种，通过合理配 置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量 减小基金净值的波动。 本基金投资策略还包括资产支持证券投资策略、国债期货投资策略等。 业绩比较基准 中债总指数（总值）财富指数收益率 风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基 金，低于股票型基金、混合型基金。 注：本基金法律文件披露的风险收益特征系基于基金投资方向与策略特点的概括性表述，根据《证券期 货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构可适时调整对本基金的风险等级结果。请投资者及 时关注基金管理人和销售机构对风险评级结果的调整情况，审慎做出投资决策。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 - 无。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 - 无。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 赎回费 N<7日 1.50% - 7日≤N<30日 0.10% - N≥30日 0 - 认购费：本基金已成立运作，不涉及认购费用。 九泰久嘉纯债 3个月定期开放债券型证券投资基金（九泰久嘉纯债 3个月 C份额）基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 4 页 申购费：本基金C类份额不收申购费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 销售服务费 0.20% 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；基金合同生效后与基金相关的会 计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金 的证券/期货交易费用；基金的银行汇划费用；证券/期货等账户开户费用、账 户维护费用、银行间账户开立、查询及交易费用等；按照国家有关规定和基金 合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险（经济周期风险、利率风险、再投资风险、通货膨 胀风险、公司经营风险、财务风险及政策风险）、非开放期不能赎回的风险、流动性风险、信用风险（所 投资的债券自身的信用风险及债券交易对手的风险）、管理风险、本基金特有风险、其他风险（基金管 理人职责终止风险、操作风险、技术风险及其他风险）及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构 基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等。 本基金特有风险： 1、本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券的特定风险即成为本基 金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市 场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券 价格表现低于预期的风险。 2、基金投资资产支持证券的风险 本基金可投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券，本公司将本着谨慎和控 制风险的原则进行资产支持证券投资，但由于资产支持证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风 险、提前偿付风险等风险，可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。 3、基金投资国债期货的主要风险 （1）市场风险：国债价格的波动将可能影响国债期货合约的价格波动；国债期货合约价格的波动 将直接影响基金净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格差的波动可能导致特定策略 组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。 （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保 证金的资金流动性风险。持仓组合的流动性风险是指持仓品种变现时由于市场流动性严重不足、或头寸 持有集中度过大导致未在合理价位成交而造成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当 国债期货业务支付现金的义务大于组合现金头寸而发生流动性危机的风险。 （3）信用风险：信用风险指由于发行人或交易对手违约而产生损失的风险。由于国债期货业务持 有的合约均为中金所场内交易的标准品种，因此该业务的信用风险较小。 （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违反相关监管法规，从而受到监管部门处 九泰久嘉纯债 3个月定期开放债券型证券投资基金（九泰久嘉纯债 3个月 C份额）基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 4 页 罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等方面。 （5）国债期货实物交割风险：国债期货到期时采取实物交割方式，因此可能存在因实物交割导致 被逼空的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北京仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败 诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【http://www.jtamc.com】【客服电话：4006280606】 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 本基金无其他情况说明。
