关于招商添裕纯债债券型证券投资基金增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告查看PDF公告
1 招商基金管理有限公司 关于招商添裕纯债债券型证券投资基金 增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告 为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商添裕纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《招商添裕纯债债券型证券投资基金托管协议》 （以下简称“《托管协议》”）的有关规定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致， 并报中国证监会备案，招商基金管理有限公司（以下简称“公司”）决定于 2021 年 1 月 14 日起对本基金增加 D类基金份额，并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。 现将具体事宜告知如下： 一、新增 D类基金份额类别基本情况 本基金增加 D 类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净 值，投资者申购时可以自主选择与 A类基金份额、C类基金份额或 D类基金份额相对应的基 金代码进行申购。本基金 D类基金份额的费率结构如下：
1、本基金 D类基金份额收费模式（基金代码：011292）
（1）D类基金份额申购费
通过基金管理人的直销中心申购本基金 D类基金份额的特定投资人申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.30% 100万元≤M＜300万元 0.20% 300万元≤M＜500万元 0.10% M≥500 万元 0 其他情况下，投资者申购本基金 D类基金份额申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜300万元 0.40% 300万元≤M＜500万元 0.20% M≥500 万元 0 本基金的 D类基金份额申购费用由 D类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用于 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （2）D类基金份额销售服务费
本基金 D类基金份额不收取销售服务费。 （3）D类基金份额赎回费 连续持有时间（N） 赎回费率 2 N＜7日 1.50% N≥7日 0% 对于 D 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 （4）本基金 D类基金份额的管理费率、托管费率均与 A类、C类基金份额保持一致。 2、新增 D类基金份额类别适用的销售机构
（1） 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3 （2） 其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 3、投资者申购 D类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额起点为 10元人民币（含 申购费）。 4、投资者可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。 二、《基金合同》的修订内容
公司对《基金合同》中涉及增加 D类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对 原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》当事人权利义务关系也不发生 重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基 金托管人交通银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内 容详见附件一《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商添裕纯债债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基 金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。 四、重要提示 此次增加 D类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符 合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查 阅修订后的招商添裕纯债债券型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订 后的《基金合同》、《托管协议》将自 2021 年 1月 14 日起生效。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 网址：www.cmfchina.com
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征， 在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限 和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 4 特此公告。 招商基金管理有限公司 二○二一年一月十四日 5 附件一：《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章 节 原文条款内容 修改后条款内容 第 二 部 分 释 义 53、基金份额分类：本基金根据认购费、申 购费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别：A类基金份额和 C类 基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 54、A类基金份额：指在投资者认购、申购 时收取认购、申购费用，但不从基金资产中 计提销售服务费的基金份额 53、基金份额分类：本基金根据所收取费用 的差异，将基金份额分为不同的类别：A类 基金份额、C类基金份额和 D类基金份额。 三类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值 54、A类、D类基金份额：指在投资者认购、 申购时收取认购、申购费用，但不从基金资 产中计提销售服务费的基金份额 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 况 八、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。收取认购费、申购费，但不从基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类 基金份额；不收取认购费、申购费，但从基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称 为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。 八、基金份额类别 本基金根据所收取费用的差异，将基金份 额分为不同的类别。收取认购费、申购费， 但不从基金资产中计提销售服务费的基金 份额，包括 A类基金份额和 D类基金份额； 不收取认购费、申购费，但从基金资产中计 提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。各类基金份额的具体费率结构和费 率水平详见招募说明书或相关公告。 本基金 A类基金份额、C类基金份额和 D类 基金份额分别设置代码。由于基金费用的 不同，本基金 A类基金份额、C类基金份额 和 D 类基金份额将分别计算并公告基金份 额净值。 第 六 部 分 基 金 份 额 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分 别设置基金代码，并分别计算和公告各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。本基金各类基金份额净值的计算，按 四舍五入法保留到小数点后 4 位，小数点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D类基金份额分别设置基金代码，并分别计 算和公告各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。本基金各类基金份额 净值的计算，按四舍五入法保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 6 的 申 购 与 赎 回 当天收市后计算，并按照基金合同的约定 进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。如相关法律 法规以及中国证监会另有规定，则依规定 执行。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书或相关公告中 列示。某类基金份额的申购的有效份额为 净申购金额除以当日的本类基金份额的基 金份额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 …… 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额的赎回费用分别根据法律法规规定 的比例归入基金财产，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。 6、本基金 A、C类基金份额的申购费率、申 购份额具体的计算方法、A、C 两类基金份 额的赎回费率、赎回金额具体的计算方法 和收费方式由基金管理人根据基金合同的 规定确定，并在招募说明书或相关公告中 列示。基金管理人可以在法律法规允许的 范围内、且对基金份额持有人无实质不利 影响的前提下调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 金份额净值在当天收市后计算，并按照基 金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 如相关法律法规以及中国证监会另有规 定，则依规定执行。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申 购费率由基金管理人决定，并在招募说明 书或相关公告中列示。某类基金份额的申 购的有效份额为净申购金额除以当日的本 类基金份额的基金份额净值，有效份额单 位为份，上述计算结果均按舍去尾数方法， 保留到小数点后 2 位，舍去部分归入基金 财产。 …… 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。本基金 A类基金份额、C类基金 份额和 D 类基金份额的赎回费用分别根据 法律法规规定的比例归入基金财产，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。 6、本基金 A、C、D类基金份额的申购费率、 申购份额具体的计算方法、A、C、D三类基 金份额的赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定，并在招募说明书或相关公 告中列示。基金管理人可以在法律法规允 许的范围内、且对基金份额持有人无实质 不利影响的前提下调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 7 上公告。 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 第 十 四 部 分
基 金 资 产 估 值 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额的基金份额 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当任一类基金份额的基金份额 净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。 第 十 五 部 分
基 金 费 用 与 税 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 售与基金份额持有人服务，基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况 作专项说明。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收 取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门 用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该 项费用的列支情况作专项说明。 第 十 六 部 分 基 金 的 收 三、基金收益分配原则 4、本基金两类基金份额在费用收取上不 同，其对应的可供分配利润可能有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等 分配权； 三、基金收益分配原则 4、本基金三类基金份额在费用收取上不 同，其对应的可供分配利润可能有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等 分配权； 8 益 与 分 配
