易方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金第八个运作期开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
1易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金第八个 运作期开放申购、赎回和转换业务的公告 公告送出日期：2021年 1月 14日 1.公告基本信息 基金名称 易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 易方达恒利 3个月定开债券发起式 基金主代码 007104 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 4月 4日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金合同》《易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金更新的招募说明书》 申购起始日 2021年 1月 18日 赎回起始日 2021年 1月 18日 转换转入起始日 2021年 1月 18日 转换转出起始日 2021年 1月 18日 注：本次仅开放易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”）在易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）直销中心的申 购、赎回和转换业务，定期定额投资业务具体开放时间将另行公告。 本基金为定期开放基金，第八个运作期为 2021年 1月 16日至 2021年 4月 15日 （含该日）。其中 2021年 1月 16日至 2021年 1月 29日为开放运作期，本基金 开放申购、赎回与转换业务，但具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间；2021年 1月 30日至 2021年 4月 15日（含该日） 为封闭运作期，本基金不开放申购、赎回与转换业务。 本基金投资者范围为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
2 他投资者，本基金单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份 额可达到或者超过 50%，本基金不向个人投资者销售。 2.日常申购、赎回和转换业务的办理时间 （1）根据《易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）和《易方达恒利 3个月定期开放债券型发起式证 券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“《更新的招募说明书》”）的规定， 除《基金合同》生效后的首个运作期（仅为封闭运作期）外，本基金的运作期包 含“封闭运作期”和“开放运作期”，每个运作期期限为 3个月，其中开放运作 期原则上不少于 5个工作日并且最长不超过 10个工作日。本基金在封闭运作期 内不开放申购、赎回与转换业务。每个封闭运作期结束后，本基金进入开放运作 期，在开放运作期内开放申购、赎回与转换业务。 本基金的第八个运作期为 2021年 1月 16日至 2021年 4月 15日（含该日）。 其中 2021年 1月 16日至 2021年 1月 29日为开放运作期，本基金开放申购、赎 回与转换业务，但具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日的交易时间；2021年 1月 30日至 2021年 4月 15日（含该日）为封闭运作期， 本基金不开放申购、赎回与转换业务。 本基金在开放运作期内开放申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据 业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）的有关规定在规定媒介上公告。 （2）基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份 额的申购或者赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价 格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 但若投资者在开放运作期最后一个开放日业务办理时间结束之后至下一开 放运作期首个开放日业务办理时间开始之前提出申购、赎回或者转换申请的，视
3 为无效申请。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 （1）投资者通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次申购的单笔最 低限额为人民币 1元，追加申购单笔最低限额为人民币 1元；投资者通过本公司 直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币 50,000元，追加申购单笔最低限额 是人民币 1,000元。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交 易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。（以上金额均含申购 费）。 （2）投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划 时，不受最低申购金额的限制。 （3）投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。 （4）申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 （5）法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （6）基金管理人可以根据市场情况，在不违反法律法规的情况下，调整上 述规定申购金额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资 者实施差别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基 金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变 更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。
4 3.2.1前端收费 （1）通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下 表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100万 0.06% 100万≤M＜200万 0.04% 200万≤M＜500万 0.02% M≥500万 1,000元/笔
（2）其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜200万 0.4% 200万≤M＜500万 0.2% M≥500万 1,000元/笔
（3）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。 （4）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率或变更收 费方式，调整后的申购费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。 上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人履行适当程序后可以适当调低基金销售 费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转换不 得少于 1份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足 1份，则必须一 次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管
5 的该基金份额余额不足 1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该 基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可以根据市场情况，在不违反法律法规的情况下，调整上 述规定赎回份额的数量限制，或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 （1）本基金赎回费率见下表： 持有时间（天） 赎回费率 0-6 1.5% 7-29 0.75% 30及以上 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全部归入 基金财产。 （2）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率或变更收 费方式，调整后的赎回费率或变更的收费方式在《更新的招募说明书》中列示。 上述费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人履行适当程序后可以适当调低基金销售 费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 5.日常转换业务 5.1转换费率 （1）基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E H=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
6 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出 基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换申请当日转入基 金的基金份额净值；F为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收 益（仅限转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方 达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达龙宝货币市场 基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币市场基金、易方达天天 发货币市场基金和易方达易理财货币市场基金）；G为对应的申购补差费率；H为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。 注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正， 基金份额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入 的基金，以销售机构和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出 某类货币市场基金份额时，如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换 转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金。 （2）基金转换费 1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收 取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购 补差费用（注：对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额 的申购费，以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比 较标准）。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 收取的赎回费按照各基金的《基金合同》、《招募说明书》（含更新）及最新的相 关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （3）具体转换费率举例 1）当本基金为转出基金，易方达策略成长二号混合型证券投资基金为转入 基金时： ①转换对应的转出基金即本基金赎回费率如下： 持有期限 0-6（含）天，赎回费率为 1.5%；
7 持有期限 7（含）-29（含）天，赎回费率为 0.75%； 持有期限 30（含）天及以上，赎回费率为 0%。 ②转换对应的申购补差费率如下： i对于直销中心的特定投资群体： 转换金额 0-100万元，申购补差费率为 0.14%； 转换金额 100万（含）-200万元，申购补差费率为 0.12%； 转换金额 200万（含）-500万元，申购补差费率为 0.14%； 转换金额 500万（含）-1000万元，申购补差费率为 0.098%； 转换金额 1000万（含）元以上，申购补差费率为 0%。 ii对于其他投资者： 转换金额 0-100万元，申购补差费率为 1.4%； 转换金额 100万（含）-200万元，申购补差费率为 1.2%； 转换金额 200万（含）-500万元，申购补差费率为 1.4%； 转换金额 500万（含）-1000万元，申购补差费率为 0.98%； 转换金额 1000万（含）元以上，申购补差费率为 0%。 注：对于转换金额为 500万（含）-1000万元的情况，鉴于转出基金申购 费率为每笔固定金额 1000元，转入基金申购费率为 1.00%，在计算申购补差费 率时按 0.02%扣减（即申购补差费率为 1.00%-0.02%＝0.98%），基金管理人可根 据业务需要进行调整。 2）当本基金为转入基金，易方达双债增强债券型证券投资基金 A类基金份 额为转出基金时： ①转换对应的转出基金即易方达双债增强债券型证券投资基金A类基金份额 的赎回费率如下： 持有期限 0-6（含）天，赎回费率为 1.5%； 持有期限 7（含）-29（含）天，赎回费率为 0.75%； 持有期限 30（含）-364（含）天，赎回费率为 0.1%； 持有期限 365（含）-729（含）天，赎回费率为 0.05%； 持有期限 730（含）天及以上，赎回费率为 0%。 ②转换对应的申购补差费率如下：
8 i对于直销中心的特定投资群体： 转换金额 0-100万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 100万（含）-200万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 200万（含）-500万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 500万（含）-1000万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 1000万（含）元以上，申购补差费率为 0%。 ii对于其他投资者： 转换金额 0-100万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 100万（含）-200万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 200万（含）-500万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 500万（含）-1000万元，申购补差费率为 0%； 转换金额 1000万（含）元以上，申购补差费率为 0%。 注：对于转换金额为 500万（含）-1000万元的情况，鉴于转入基金申购费 率为每笔固定金额 1000元，转出基金申购费率为 0.02%，在计算申购补差费率 时按 0.02%计算（即申购补差费率为 0.02%-0.02%＝0%），基金管理人可根据业务 需要进行调整。 （4）基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金 1,000,000.00份，持有 100 天，现欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金 T日的 基金份额净值为 1.1000元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020元，则转出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 1.2%。转换份额计算如下： 转 换 金 额 = 转 出 基 金 申 请 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 =1,000,000.00×1.1000=1,100,000.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=1,100,000.00×0%=0.00元 申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）=（1,100,000.00-0.00）×1.2%÷(1+1.2%）=13,043.48元 转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+13,043.48=13,043.48元 转入金额=转换金额-转换费=1,100,000.00-13,043.48=1,086,956.52元
9 转 入 份 额 = 转 入 金 额 ÷ 转 入 基 金 份 额 净 值 =1,086,956.52÷1.020=1,065,643.65份 5.2 其他与转换相关的事项 （1）可转换基金 本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登 记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状 态及交易限制详见各基金相关公告。 （2）转换业务办理地点 办理本基金与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时 销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机 构规定为准。 注：本公司直销中心开放本基金的转换业务。其他销售机构以后如开通本基 金的转换业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开通上 述业务的公告或垂询有关销售机构。 （3）转换业务规则 1）基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为。 2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机 构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 3）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务， 基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照 四舍五入方法，保留小数点后两位。 4）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 5）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日 起重新开始计算。 6）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金
10 单笔转出申请不得少于 1份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销 售机构托管的该基金份额余额不足 1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机 构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 7）开放运作期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 20%，即认为是发 生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金 管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出 和基金赎回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确 认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入 方的基金必须处于可申购状态。 9）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换 出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况 下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 10）具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依 照各基金《招募说明书》（含更新）的规定。其中转入本基金的份额计算结果保 留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 （4）基金转换的注册登记 投资者 T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1工作日为投资者办 理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者 自 T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。 （5）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况 在不违反有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、 费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 6. 基金销售机构
11 6.1直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400-881-8099 联系人：王峰 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40F 邮政编码：510620 传真：400-881-8099 电话：020-85102506 联系人：王峰 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 邮政编码：100033 传真：400-881-8099 电话：010-63213377 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 邮政编码：200121 传真：400-881-8099 电话：021-50476668 联系人：王程 注：本公司直销中心仅开放日常申购、赎回和转换业务。
12 6.2非直销机构 暂无，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公 示。 7.基金份额净值公告的披露安排 根据《信息披露办法》《基金合同》和《更新的招募说明书》的有关规定， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站 或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金第八个运作期开放申购、赎回、转换业务有关的事 项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》《更新 的招募说明书》及基金产品资料概要等基金法律文件。 （2）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回和转换申请的当 天作为申购或赎回或转换申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 工作日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2工 作日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。 销售机构对申购、赎回和转换申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回和转换申请。申购、赎回和转换的确认以注册 登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时 查询并妥善行使合法权利。 （3）投资者可通过以下途径咨询有关详情： 易方达基金管理有限公司 客户服务电话：400-881-8088 网址：www.efunds.com.cn （4）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求 对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意 见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品 资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解
13 产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限 和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2021年 1月 14日
