红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金(红塔红土盛通混合型发起式A份额)基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红土盛通混合型发起式 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 5 页 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红 土盛通混合型发起式 A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 1月 12日 送出日期：2021年 1月 13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 红塔红土盛通混合型发起 式 基金代码 005231 下属基金简称 红塔红土盛通混合型发起 式A 下属基金代码 005231 基金管理人 红塔红土基金管理有限公 司 基金托管人 交通银行股份有限公司 基金合同生效日 2017-12-07 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 赵耀 开始担任本基金基金经 理的日期 2017-12-08 证券从业日期 2005-01-25 注：基金管理人使用发起资金认购本基金的金额不少于1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期 限不少于3 年，法律法规或证监会另有规定的除外。本基金基金合同已于2017 年12月7 日正式生效， 自该日起基金管理人正式开始管理基金。 《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》自动终止。 《基金合同》生效三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基 金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 本基金投资目标和投资策略详情可查阅本基金招募说明书“九、基金的投资”章节。 投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过股票、债券等各类资产的灵活配置，精选财 务稳健、业绩良好、管理规范的投资标的，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、债券（包括国债、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可 交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券））、 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红土盛通混合型发起式 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 5 页 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金、衍生工具（权证、股指期货 等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序 后，可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。 主要投资策略 本基金投资策略包括大类资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略，股指期货投 资策略，资产支持证券投资策略，可转换债、可交换债投资策略，中小企业私募债投 资策略和权证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55％＋中债总指数（财富）收益率×45％ 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收益和预 期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红土盛通混合型发起式 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 5 页 注：业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 申购费（前收费） M＜500,000 0.8% - 500,000≤M＜1,000,000 0.6% - M≥1,000,000 100元/笔 - 赎回费 N<7日 1.5% - 7日≤N<30日 0.75% - 30日≤N<180日 0.5% - N≥180日 0% - 注：本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购费用由A类基 金份额投资人承担，不列入基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应 根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红土盛通混合型发起式 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 5 页 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.80% 托管费 0.20% 销售服务费 - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，《基金合同》生效后与基金相 关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费，基金份额持有人大会费用，基金的 证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的开户费用、账户维护费用， 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证，投资者可能损失本金。 投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险、其他风险。此外，本基金由于 自身的投资策略与具体投资对象，还存在以下特有的风险： 1、特殊投资品种风险：本基金投资部分含权可转债，因此会面临这种投资对象的特有风险。 2、本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能迅 速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小 企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 3、本基金将资产支持证券纳入投资范围，投资资产支持证券可能面临信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，本基金管理人将通过信用评级和投资授信控制等方法对 资产支持证券投资进行风险评估和控制，开展全程合规监控，通过事前控制、事中监督和事后检查等方 式确保资产支持证券投资的合法合规。 （二）重要提示 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017年9月 5日证监许可【2017】1619号文注册。本基金基金合同已于2017年12月7日正式生效,自该日起基金管理 人正式开始管理本基金。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在 上海，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（www.htamc.com.cn)或咨询红塔红土基金管理有限公司的客服电话 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金（红塔红土盛通混合型发起式 A份额）基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 5 页 （4001-666-916）：
1、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》；
3、《红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》；
4、红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投资基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和 年度报告；
5、基金份额净值； 6、销售机构和联系方式；
7、其他重要资料。 六、其他情况说明 -
