关于招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金第四个开放期办理申购赎回业务及第四个封闭期相关安排的公告查看PDF公告
关于招商定期宝六个月期理财债券型 证券投资基金第四个开放期办理申购赎 回业务及第四个封闭期相关安排的公告 公告送出日期：2021年1月13日 1、 公告基本信息 基金名称 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 基金简称 招商定期宝六个月期理财债券 基金主代码 000792 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年6月16日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 招商基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》以及《招商定期宝六个月期理财债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）、《招 商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年1月18日 赎回起始日 2021年1月18日 转换转入起始日 2021年1月18日 转换转出起始日 2021年1月18日 定期定额投资起始日 - 注：1、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）以每个封闭期为 周期进行投资运作，每个封闭期为六个月。 本基金的封闭期指自《基金合同》生效日（包括该日） 起或每一个开放期结束之日的次日（包括该日）起至六个月对日（包括该日）的期间。如六个月对 日为非工作日，则该日的下一工作日为该封闭期的最后一日，如六个月后没有对应的日历日期，则 以下一个工作日为该封闭期的最后一日。 本基金的第三个封闭期自2018年6月22日起至2018年12 月24日止。 2、除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金的开放期指本基金每个封闭期结束之后第 一个工作日起不超过5个工作日的期间。 招商基金管理有限公司曾于2019年1月3日发布公告，决定 对第三个开放期的申购申请不予确认， 对于在2019年1月2日日终留存的基金份额将自动赎回，并 暂停第四个封闭期运作。 本基金第四个开放期为2021年1月18日至2021年1月22日，开放期内本基 金接受办理申购、赎回及转换业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时 间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足 《基金合同》关于开放期的时间要求。 3、本基金自第四个开放期结束之日次日（包括该日）起至六个月对日（包括该日）的期间为 第四个封闭期，即2021年1月23日至2021年7月23日。 4、本基金每个封闭期的第一个工作日（首个封闭期除外），基金管理人根据《基金合同》的约 定，在基金份额持有人持有份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，对本基金所有份额进 行折算。 基金份额折算后，基金份额净值调整为1.0000元，基金份额数额按折算比例相应调整。 2、 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 2.1 开放日及开放时间 本基金在封闭期内不开放本基金的日常申购、赎回、转换业务。 在每个封闭期结束后进入开放期，开放期接受投资者申购、赎回、转换业务。 若由于不可抗力 的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺 延。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所的正常交易日的交易时间及基金管理人、基金托管人协商确认的办理申购、赎回的其他时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、新的业务发展或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.2申购、赎回的开始时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开 放期，开始办理申购和赎回等业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开 放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继 续计算该开放期时间，直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。 2021年1月18日至2021年1月22日为本基金开始运作以来的第四个开放期。 本基金将于该日内 （上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常申购、赎回、转换业务（本基金管理 人公告暂停上述业务时除外）。 对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资 者应以各销售机构的规定为准。 自2021年1月23日起，本基金将进入第四个封闭期。 基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。本基金开放期， 投资人在交易时间之外提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开 放日基金份额申购、赎回、转换的价格，销售机构另有约定的从其约定。 在开放期最后一个工作日 交易时间结束之后提出有关申请的，基金管理人将不予受理。 3、 日常申购业务 3.1 申购金额限制 原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为10元；通过本基金管理人电子商 务网上交易平台申购，每笔最低金额为10元；通过本基金管理人直销机构申购，首次最低申购金额 为50万元人民币，追加申购单笔最低金额为10元。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提 下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循 销售机构的相关规定。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 投资人在提交申购申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关信息所造成的 申购申请失败的情形，由投资人自行承担责任。 3.2 申购费率 本基金申购采用金额申购方式，不收取申购费。 4、 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 每次赎回基金份额不得低于1份， 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基 金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。 实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。 通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。 若基金份额持有人未在赎回开放日赎回所持基金份额，且未发生基金合同第三部分第九条所 述的自动赎回情形，基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本基金基金份额，基金份额对应 资产将转入第四个封闭期。 基金份额持有人在提交赎回申请时，应正确填写基金代码等相关信息，因错误填写相关信息 所造成的赎回申请无效的情形，由基金份额持有人自行承担责任。 4.2 赎回费率 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财 产，对其他投资者不收取赎回费。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人 大会。 5、 日常转换业务 5.1 转换费率 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，不收取转出基金的赎回费。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与 转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行 补差计算。 从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 5.2 其他与转换相关的事项 5.2.1 转换限制 基金转换分为转换转入和转换转出。 在开放期内可通过各销售机构网点转换的，转出的基金 份额不得低于1份。 在开放期内可通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于1份。 留存份额不足1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。 5.2.2 转换业务规则 （1） 基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各 基金品种之间。 （2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。 （3） 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则。 6、 定期定额投资业务 - 7、 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 7.1.2 场外销售机构 7.1.2.1.1 代销机构 7.1.2.1.2 代销机构信息 7.1.2.1.3 招商银行股份有限公司 7.1.2.1.4 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 7.1.2.1.5 法定代表人：缪建民 7.1.2.1.6 电话：（0755）83198888 7.1.2.1.7 传真：（0755）83195050 7.1.2.1.8 联系人：季平伟 7.1.2.1.9 平安银行股份有限公司 7.1.2.1.10 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 7.1.2.1.11 法定代表人：谢永林 7.1.2.1.12 电话：95511-3 7.1.2.1.13 传真：（021）50979507 7.1.2.1.14 联系人：赵杨 7.1.2.1.15 苏州银行股份有限公司 7.1.2.1.16 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 7.1.2.1.17 法定代表人：王兰凤 7.1.2.1.18 电话：96067 7.1.2.1.19 传真：0512-69868373 7.1.2.1.20 联系人：吴骏 中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：宋英忠 联系人：吉亚丽 电话：18201069211 网址：www.cnpsec.com.cn 客服电话：400-888-8005 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85894285 联系人：魏晨 统一客服电话：400-6099-200 公司网站地址： www.yixinfund.com 世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大 厦40-42层 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大 厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 统一客服电话：4008323000 公司网站地址： www.csco.com.cn 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 统一客服电话：400-6411-00 公司网站地址： www.haojiyoujijin.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人: 刘文红 网址： www.yingmi.cn 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海 浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转1转6 或 0755-86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层 5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦 3层307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 如本基金新增代销机构将另行公告。 基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并 及时另行公告。 8、 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开放期内，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业 网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 敬请投资者留意。 9、 其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读《招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金基金合同》和《招商定期宝六个 月期理财债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。 （2） 投资者欲了解本基金其他相关信息的， 可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina. com）或拨打本基金管理人招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）进行查询。 （3）有关本基金开放申购、赎回及转换等业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回 费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基 金管理人网站上公告。 （5） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠 活动实施日公告。 （6）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能 规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明 书更新。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年1月13日
