富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
1 / 5 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（A类份额） 基金产品资料概要更新 2021年 01月 05日（信息截至：2021年 01月 04日） 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完 整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 富国沪港深行业精选灵活配 置混合型发起式 基金代码 005354 份额简称 富国沪港深行业精选灵活配 置混合型发起式 A 份额代码 005354 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2017年 12月 11日 基金类型 混合型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币
基金经理 汪孟海 任职日期 2017-12-11 证券从业日期 2010-06-30 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 把握沪港通、深港通等后续资本市场开放形势下 A 股与港股市场互联互通的投 资机会，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经 济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的 优质个股进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其 他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国 债、地方政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票 据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券、可交换债券、可分离交易可 转债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单等、衍生工具（权证、 股指期货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中 国证监会的相关规定）。 股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%，其中，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%。 主要投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、 政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货 币市场工具及其他金融工具的比例；本基金对境内股票及港股通标的股票的选 择会将定性定量相结合的行业精选和个股精选相结合，在宏观策略研究的基础 上优选特定经济周期阶段下的优势行业，在优势行业中发掘具备投资价值的优 势个股；本基金将进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，根据需 要适度进行债券投资。本基金的存托凭证、资产支持证券投资策略和金融衍生 工具投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×10%+恒生综合指数收益率×60% +中债综合全价（总值） 2 / 5 指数×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期 2020年 09月 30日。
（三） 自基金合同生效以来基金（A份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 3 / 5 注：本基金合同生效日 2017年 12月 11日。业绩表现截止日期 2019年 12月 31日。基金过往业绩 不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户） 申购费 （前端） M＜100万 1.5% 0.15% 100万≤M＜500万 1.2% 0.12% M≥500 万 1000元/笔 1000元/笔 赎回费 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.75% 30天≤N＜365天 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关 内容。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 年费率/收费方式 管理费
0.60% 托管费
0.10% 注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资 产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 4 / 5 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券 引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。 本基金的特有风险包括：1、本基金是混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其 中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例 为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其余资产投资于债券、衍生工具及经中国证监会批准允许 基金投资的其他金融工具等。因此，股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。 2、本基金同时为发起式基金。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。 3、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资 股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风 险。 4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风 险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 5、港股通每日额度限制：港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使 用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股 通当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 6、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失。 7、境外投资风险 （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务 政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进 入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在港股通下参与香港股票投资还将面临交 易机制、涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。还将面临市场风险、法律和 政治风险、会计制度风险和税务风险。 此外，本基金还存在科创板的投资风险和存托凭证的投资风险。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁 费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 5 / 5 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688 （全国统一，免长途话费） 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料
