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证券分级(161027)

证券分级:基金产品资料概要更新查看PDF公告

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富国中证全指证券公司指数型证券投资基金 
基金产品资料概要更新 
2021年 01月 05日(信息截至:2021年 01月 04日) 
 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。 
一、 产品概况 
基金简称 富国中证全指证券公司指数 基金代码 161027 
场内简称 证券





基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2015年 03月 27日 基金类型 股票型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币





基金经理 王保合 任职日期 2015-05-13 证券从业日期 2006-07-01 注:本基金于 2021年 1月 1日由富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金终止分级运作并变 更而来。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常市场情 况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值 控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指数的成份 股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期 融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指 期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会的相关规定)。 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证全指证券公 司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。 主要投资策略 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳定 的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证全指证券公司指数中的组成及 其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证全指证券公司指数的收益表 现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基 金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以 内,年跟踪误差控制在 4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、 债券投资策略、金融衍生工具投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 95%×中证全指证券公司指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。 注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 2 / 4 (二) 投资组合资产配置图表





注:截止日期 2020年 09月 30日。


(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:本基金合同生效日 2015年 03月 27日。业绩表现截止日期 2019年 12月 31日。基金过往业绩 不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 3 / 4 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户) 申购费 (前端) M<100万 1.2% 0.12% 100万≤M<200万 0.6% 0.06% 200万≤M<500万 0.4% 0.04% M≥500 万 1000元/笔 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% N≥7 天 0.5%


注:以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关 内容。场内交易费用以证券公司实际收取为准。场内申购费率由销售机构参照以上场外申购费率执 行。场内赎回费率与场外赎回费率一致。 (二) 基金运作相关费用 费用类别 年费率/收费方式 管理费


1.00% 托管费


0.22% 指数许可使用费


0.02% 注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资 产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资中的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金 特有风险等。 本基金的特有风险包括:(1)指数投资风险 1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均 回报率可能存在偏离。 2)标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易 制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: ①由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化,使本 基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率超过标的指数收益率,产生跟踪误差。 ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而 产生跟踪误差。 ⑤由于基金应对日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托 管费的存在,使基金投资组合与标的指数产生跟踪误差。 4 / 4 ⑥其他因素产生的跟踪误差。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大; 因基金申购与赎回带来的现金变动。 4)标的指数变更的风险 尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指 数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 (2)上市交易风险 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申 请本基金的基金份额上市交易。本基金在深圳证券交易所挂牌上市,由于上市期间可能因信息披露 导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额,产生风险;同时,可能因上市后 交易对手不足而产生流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金 份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 除以上风险外,本基金还可能存在科创板股票投资风险等基金运作的特有风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,仲 裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变 更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如 需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688 (全国统一,免长途话费) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料