银行基金：关于招商中证银行A份额和招商中证银行B份额基金份额折算结果的公告查看PDF公告
1 关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行 A 份额和招商中证银行 B份额基金份额折算结果的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和 《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，招 商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管 理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定了本基 金的分级份额终止运作的实施方案，并于 2020年 12月 2日发布了《关 于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行 A 份额和招 商中证银行 B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020 年 12月 29日发布了《关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招 商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额基金份额折算的公告》。 根据上述公告，基金管理人以 2020年 12月 31日为基金份额折 算基准日，对在该日登记在册的招商中证银行 A份额（场内简称：银 行 A端，基金代码：150249）和招商中证银行 B份额（场内简称：银 行 B端，基金代码：150250）办理折算业务，现将折算结果公告如下： 一、份额折算结果 1、在份额折算基准日日终，以招商中证银行份额的基金份额净 值为基准，招商中证银行 A份额、招商中证银行 B份额按照各自的基 金份额参考净值折算成招商中证银行份额的场内份额。招商中证银行 A份额、招商中证银行 B份额经折算后的份额数取整计算（最小单位 为 1 份），余额计入基金财产，折算后的基金份额以登记结算机构最
2 终确认的数据为准。基金份额折算比例按截尾法精确到小数点后第 9 位，有关招商中证银行 A份额、招商中证银行 B份额基金份额折算结 果如下表所示： 折算前的 基金份额 折算前基金 份额参考净 值（元） 折算前基金份额 数（份） 折算比例 折算后的基 金份额 折算后基金 份额净值（元 ） 折算后基金份 额数（份） 招商中证银 行A份额 1.0020 8,898,493.00 0.865981042 招商中证银行 份额的场内份 额 1.1570 7,705,926.00 招商中证银 行B份额 1.3120 8,898,493.00 1.134018957 招商中证银行 份额的场内份 额 1.1570 10,091,059.00 2、折算完成后招商中证银行份额数量如下： 折算前基金份额名 称 折算前份额数量 (份) 折算后基金份额 名称 折算后份额数量(份) 招商中证银行份额 的场内份额 2,146,559.00 招商中证银行份 额的场内份额 19,943,544.00 招商中证银行份额 的场外份额 1,068,878,736.21 招商中证银行份 额的场外份额 1,068,878,736.21 注:1）招商中证银行份额的场内份额“折算后份额”为招商中证 银行 A份额、招商中证银行 B份额经折算后产生的新增招商中证银行 份额的场内份额与折算前招商中证银行份额的场内份额的合计数。 2）投资者自 2021年1月5日起（含该日）可查询经本基金登记结 算机构及本公司确认的折算后基金份额。 二、重要提示 1、《招商中证银行指数证券投资基金基金合同》已于 2021 年 1
3 月 1 日生效，《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》同时 失效。因此，招商中证银行指数分级证券投资基金的基金名称将于新 合同生效后变更为“招商中证银行指数证券投资基金”；场外简称由 “招商中证银行指数分级”变更为“招商中证银行指数”；场内简称 不变，仍为“银行基金”；基金代码不变，仍为 161723。 2、招商中证银行指数证券投资基金自 2021年 1月 5日起恢复办 理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管等业务，同时取消 “代销机构单日单基金账户不超过 100万元的场外申购业务”的限制。 3、投资者持有的折算后招商中证银行指数证券投资基金场外份额 的收益分配方式继承其折算前场外招商中证银行指数分级证券投资 基金的收益分配方式，投资者持有的折算后招商中证银行指数证券投 资基金场内份额的收益分配方式只能采取现金分红方式。请投资者务 必及时查询、核对持有的折算后招商中证银行指数证券投资基金场外 份额的收益分配方式，具体收益分配方式以登记结算机构的记录为准。 4、根据有关业务规则，基金份额持有人持有的招商中证银行指数 分级证券投资基金份额持有期计入招商中证银行指数证券投资基金 的份额持有期；基金份额持有人持有的招商中证银行A份额和招商中 证银行B份额折算为招商中证银行指数证券投资基金的场内份额后， 基金份额持有期自招商中证银行指数证券投资基金的场内份额确认 之日起计算，基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率根据持有期 确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时 持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。 （三）基金份额折算的特别风险揭示
4 1、招商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额的基金份额持有 人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险 在份额折算基准日日终，以招商中证银行份额的基金份额净值为 基准，招商中证银行 A份额、招商中证银行 B份额按照各自的基金份 额参考净值（而不是二级市场价格）折算成招商中证银行份额的场内 份额。招商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额基金份额持有人持 有的折算后招商中证银行份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产，持有极小数量招商中证银行 A 份额、招商 中证银行 B份额，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的资产被 强制归入基金资产的风险。 2、招商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额折算后风险收益 特征发生较大变化的风险 份额折算后，招商中证银行 A份额持有人原持有的招商中证银行 A份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因折算而 发生较大变化。招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额， 其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商中证银行 A份额持有 人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。 份额折算后，招商中证银行 B份额持有人原持有的招商中证银行 B份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因折算而 发生较大变化。招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额， 没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形 成杠杆性收益或损失，但原招商中证银行 B份额持有人仍需承担因净 值下跌而遭受损失的风险。
5 3、招商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额折算为招商中证 银行份额后无法直接办理场内赎回的风险 招商中证银行 A份额和招商中证银行 B份额折算为招商中证银行 份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请 赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资 格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎 回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 4、份额折算后，在招商中证银行份额上市交易之前，投资者将 无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站： www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长 途话费）。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应 认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资 风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年 1月 5日
